（七）基金的申购费与赎回费及其用途

１、申购费用

本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

本基金的申购费率如下：

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	５００，０００．００
２	应收证券清算款	４０１，９２３．４５
３	应收股利	－
４	应收利息	６，５９４，３４１．８０
５	应收申购款	５１，８０１．８３
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	７，５４８，０６７．０８

举例说明如下：

某投资者以４０万元申购本基金，申购费率为１．２％，假设申购当日基金份额净值为１．１００元，则其可得到的申购份额为：

净申购净额＝４００，０００／（１＋１．２％）＝３９５，２５６．９１元

申购费用＝４００，０００－３９５，２５６．９１＝４７４３．０９元

申购份额＝３９５，２５６．９１／１．１００＝３５９，３２４．４６份

即投资者以４０万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为１．１００元，则其可得到的申购份额为３５９，３２４．４６份。

２、赎回费用

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付销售、注册登记等机构的相关手续费。

本基金的赎回费率如下：

申购金额（含申购费）	申购费率
５０万元以下	１．２％
５０万元（含）－ ２００万元	０．８％
２００万元（含）－５００万元	０．４％
５００万元（含）以上	１０００元／笔

（注：１年按３６５天计算；６个月按１８３天计算；基金份额持有人持有时间的计算，以其份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。）

举例说明：

某基金份额持有人赎回持有不超过６个月的１０００份基金份额，赎回对应的赎回费率为１．８％，假设赎回当日基金份额净值是１．１００元，则其可得到的赎回净额为：

赎回金额＝１０００×１．１００＝１１００元

赎回费用＝１１００×１．８％＝１９．８０元

赎回净额＝１１００－１９．８０＝１０８０．２０元

即基金份额持有人赎回持有不超过６个月的１０００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．１００元，则其可得到的赎回净额为１０８０．２０元。

３、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施前２日在中国证监会指定的媒体上刊登公告。

４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。

（八）申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

（九）过渡期申购的特别规定

基金管理人应在当期保本期到期前公告处理规则，允许投资者在下一个保本期开始前的过渡期限定期限内申请购买本基金基金份额，投资者在上述期限内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期申购”。投资者在过渡期限定期限内申购本基金的，按其申购的基金份额在折算日所代表的资产净值确认下一保本期的投资净额并适用下一保本期的保本条款。

基金管理人在当期保本期到期前，将根据担保人提供的下一个保本期担保额度确定并公告下一个保本期的担保规模上限，规模控制的具体方案详见当期保本期到期前公告的处理规则。

投资者在过渡期内指定期限外的开放日或者在下一保本期开始后的开放日申购本基金的，不适用下一保本期的保本条款。

十四、投资目标

在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。

十五、投资范围

本基金为保本增值混合基金，投资范围包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许投资的其他金融工具。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的６０％，投资于股票、权证等其他资产不高于基金资产的３０％，其中权证投资比例不高于基金资产净值的３％，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

十六、投资理念

价格终将反映价值。

十七、投资策略

本基金采用固定比例组合保险（ＣＰＰＩ，Ｃｏｎｓｔａｎｔ Ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ）技术和基于期权的组合保险（ＯＢＰＩ，Ｏｐｔｉｏｎ－Ｂａｓｅｄ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ）技术相结合的投资策略。通过定量化的资产类属配置达到本金安全。用投资于固定收益类证券的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损，并通过投资可转债及股票等风险资产来获得资本利得。

本基金的主体保本技术为ＣＰＰＩ技术。在具体操作过程中，ＣＰＰＩ技术主要用来确定安全资产和风险资产的比例，而ＯＢＰＩ技术主要运用于可转换债券的投资，它是建立在ＣＰＰＩ技术基础之上的必要补充。

债券投资策略：本基金对可转债以外的债券投资在策略上分为两个部分，其中一部分采取被动式的资产负债管理策略，以其现金净流入冲抵可转债等风险资产组合可能发生的亏损。另一部分采取积极的债券投资策略，主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资组合管理。

可转债投资策略：本基金运用国际普遍使用的二叉树模型计算可转债所含期权的价值，结合该可转债的债券价值对可转债进行相对价值评估，根据本溢价率排序和行业资金配置情况确定最终的可转债投资组合。

股票投资策略：本基金把握可转债与股票之间出现的无风险套利机会。谨慎参与一级市场股票首发和增发，以获得一、二级市场之间的利润。在构造股票组合时，采取自上而下的方法，定量分析与定性分析相结合，通过组合管理有效规避个股的非系统性风险，通过行业精选确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司。

权证投资策略：本基金主要采用国际上通行的权证定价模型对权证进行定价，并根据市场实际情况，对有关参数特别是股票价格的隐含波动率进行修正，得出权证理论价格，作为基金投资权证的基础依据。本基金对权证的投资主要用于锁定收益和控制风险。

十八、业绩比较基准

本基金以２年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准。

上述业绩比较基准是在考虑了本基金的投资策略、保本期限、客户构成及资金来源性质等特点的基础上制订的。如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致并公告后可以变更上述业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会。

十九、风险收益特征

本基金属于证券投资基金中的低风险品种。投资人可获得投资净额保本担保。未持有到期而赎回的基金份额以及日常申购的基金份额，不享受保本担保。

二十、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止２０１２年９月３０日，本报告所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１２５７０９	唐钢转债	１９，８６２，７７０．６６	２．０８
２	１１００１５	石化转债	１，９４６，０００．００	０．２０

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	６００５９７	光明乳业	３，２４４，０００．００	０．３４	非公开发行

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００８年６月１２日至 ２００８年１２月３１日	５．１０％	０．０８％	２．３０％	０．００％	２．８０％	０．０８％
２００９年度	５．０６％	０．１１％	２．７９％	０．００％	２．２７％	０．１１％
２０１０年度	－１．３９％	０．１８％	２．８９％	０．００％	－４．２８％	０．１８％
２０１１年度	－１．４９％	０．１３％	４．１７％	０．０１％	－５．６６％	０．１２％
２０１２年上半年	２．０１％	０．０６％	２．１７％	０．０１％	－０．１６％	０．０５％
２００８年６月１２日至２０１２年６月３０日	９．４２％	０．１３％	１４．３１％	０．０１％	－４．８９％	０．１２％

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

持有时间	赎回费率
６个月以下（含）	１．８％
６个月－２年	１．０％
２年（含）以上	０

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

基金名称	国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
基金简称	国泰民安增利债券
基金主代码	０２００３３
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１２年１２月２６日
基金管理人名称	国泰基金管理有限公司
基金托管人名称	中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称	国泰基金管理有限公司
公告依据	《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》和《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》
申购起始日	２０１３年１月２８日
赎回起始日	２０１３年１月２８日
转换转入起始日	２０１３年１月２８日
转换转出起始日	２０１３年１月２８日
定期定额投资起始日	２０１３年１月２８日
下属分级基金的基金简称	国泰民安增利债券Ａ	国泰民安增利债券Ｃ
下属分级基金的交易代码	０２００３３	０２００３４
该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定额投资）	是	是

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

１、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

３、其他各项资产构成

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	３，２４４，０００．００	０．３４
	其中：股票	３，２４４，０００．００	０．３４
２	固定收益投资	５８９，５６１，４０８．５２	６１．２３
	其中：债券	５８９，５６１，４０８．５２	６１．２３
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	１５３，６００，６７０．４０	１５．９５
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２０８，８９０，８３８．８９	２１．７０
６	其他各项资产	７，５４８，０６７．０８	０．７８
７	合计	９６２，８４４，９８４．８９	１００．００

４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	－	－
Ｃ	制造业	３，２４４，０００．００	０．３４
Ｃ０	食品、饮料	３，２４４，０００．００	０．３４
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	－
Ｃ５	电子	－	－
Ｃ６	金属、非金属	－	－
Ｃ７	机械、设备、仪表	－	－
Ｃ８	医药、生物制品	－	－
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	－	－
Ｈ	批发和零售贸易	－	－
Ｉ	金融、保险业	－	－
Ｊ	房地产业	－	－
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	３，２４４，０００．００	０．３４

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

申购金额（Ｍ）	申购费率
Ｍ＜１００万	０．３２％
１００万≤Ｍ＜３００万	０．１５％
３００万≤Ｍ＜５００万	０．０６％
５００万≤Ｍ	１０００元／每笔

二十一、基金的业绩

本基金业绩截止日为２０１２年６月３０日，并经基金托管人复核。

本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	５９，４８９，００８．５０	６．２２
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	２５３，１９２，６２９．３６	２６．４７
５	企业短期融资券	２５５，０７１，０００．００	２６．６７
６	中期票据	－	－
７	可转债	２１，８０８，７７０．６６	２．２８
８	其他	－	－
９	合计	５８９，５６１，４０８．５２	６１．６４

二十二、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金的证券交易费用；

４、基金合同生效以后的信息披露费用；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

７、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。

８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．１０％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．１０％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．１０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

２、基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２０％年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

３、本部分第一条１款至８款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

二十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１２年７月２日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。

２、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息；

３、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息；

４、更新了“第五节 相关服务及担保机构”的相关信息；

５、更新了“第十一节 基金的投资” 中基金投资组合报告为本基金２０１２年３季度报告的内容；

６、更新了“第十二节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；

７、更新了“第二十四节 对基金份额持有人的服务”的相关内容；

８、更新了“第二十五节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

国泰基金管理有限公司

二○一三年一月二十五日

国泰民安增利债券型发起式

证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告

公告送出日期：２０１３年１月２５日

１．公告基本信息

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６００５９７	光明乳业	４００，０００	３，２４４，０００．００	０．３４

２．日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定投，具体办理时间以销售机构公布的时间为准，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且注册登记机构或基金管理人确认接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

本基金的基金份额分为Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额。其中：

Ａ类基金份额收取申购费、赎回费，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费。

Ｃ类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用、但对持有期限少于３０日的本类别基金份额的赎回收取赎回费，对于持有期限不少于３０日的本类别基金份额的赎回不收取赎回费。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

投资者通过直销机构或代销机构首次申购Ａ类基金份额的单笔最低限额为人民币１，０００元，追加申购单笔最低限额为１，０００元；首次申购Ｃ类基金份额的单笔最低限额为人民币１，０００元，追加申购单笔最低限额为１，０００元。

３．２申购费率

申购费用由申购本基金Ａ类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金Ａ类份额的养老金客户申购费率如下：

申购金额（Ｍ）	申购费率
Ｍ＜１００万	０．８％
１００万≤Ｍ＜３００万	０．５％
３００万≤Ｍ＜５００万	０．３％
５００万≤Ｍ	１０００元／每笔

除养老金客户外的其他投资人申购本基金Ａ类基金份额的申购费率如下：

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０７１２０３００２	１２中信ＣＰ００２	１，０００，０００	１００，０１０，０００．００	１０．４６
２	０２００５４	１２贴债０４	５９９，９９０	５９，４８９，００８．５０	６．２２
３	１２２９１０	１０漯河债	５００，０００	５０，０９２，８４３．１５	５．２４
４	１１８００６５	１１沈国资债	３００，０００	３０，６６９，０００．００	３．２１
５	０９８０３５	０９闽交控债	３００，０００	３０，０３９，０００．００	３．１４

Ｃ类基金份额的申购费率为０。

３．３其他与申购相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为１０００．００份，若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足１０００．００份，则该次赎回时必须一起赎回。

４．２赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

Ａ类基金份额的赎回费率如下：

赎回申请份额持有时间（Ｙ）	赎回费率
Ｙ＜１年	０．１％
１年≤Ｙ＜２年	０．０５％
Ｙ≥２年	０

Ｃ类基金份额的赎回费率如下：

赎回申请份额持有时间（Ｙ）	赎回费率
Ｙ＜３０天	０．１％
Ｙ≥３０天	０

（注：赎回申请份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的注册登记日开始计算。１年为３６５天，２年为７３０天，依此类推）

４．３其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

５．日常转换业务

５．１转换费率

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

（１）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

（２）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

５．２ 其他与转换相关的事项

１、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金可支持转换国泰基金旗下以下产品：

基金代码	基金名称
０２０００１	国泰金鹰增长证券投资基金
０２０００２	国泰金龙债券证券投资基金（Ａ类）
０２００１２	国泰金龙债券证券投资基金（Ｃ类）
０２０００３	国泰金龙行业精选证券投资基金
０２０００５	国泰金马稳健回报证券投资基金
０２０００７	国泰货币市场证券投资基金
０２０００９	国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
０２００１０	国泰金牛创新成长股票型证券投资基金
０２００１１	国泰沪深３００指数证券投资基金
０２００１８	国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
０２００１９	国泰双利债券证券投资基金（Ａ类）
０２００２０	国泰双利债券证券投资基金（Ｃ类）
０２００１５	国泰区位优势股票型证券投资基金
０２００２２	国泰保本混合型证券投资基金
０２００２３	国泰事件驱动策略股票型证券投资基金
０２００２１	国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
０２００２５	国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金
０２００２６	国泰成长优选股票型证券投资基金
０２００２７	国泰信用债券型证券投资基金（Ａ类）
０２００２８	国泰信用债券型证券投资基金（Ｃ类）
０２００３１	国泰现金管理货币市场基金（Ａ类）
０２００３２	国泰现金管理货币市场基金（Ｂ类）

注：同基金Ａ／Ｃ类收费模式之间不可进行转换。

２、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差＋转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额 ＝ Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）

转换补差费用 ＝ ［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ

转入份额 ＝ 净转入金额 ／ Ｅ

其中，Ｂ 为转出的基金份额；

Ｃ 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

Ｄ 为转出基金的对应赎回费率；

Ｇ 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零；

Ｅ 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的２５％归入转出基金资产。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是１．２００元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是１．３００元，转出基金对应赎回费率为０．２％，转入基金申购补差费率为０．３％，则可得到的转换份额为：

净转入金额 ＝ １００，０００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）＝１１９，４０１．７９元

转换补差费用 ＝ ［１００，０００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）］×０．３％＝３５８．２１元

转入份额 ＝ １１９，４０１．７９ ／ １．３００＝９１，８４７．５３份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．２００元，转入基金的份额净值是１．３００元，则可得到的转换份额为９１，８４７．５３份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的１０００元申购费。

５．３基金转换的业务规则

１、基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

２、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

３、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

４、正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

５、基金转换的最低申请为１０００份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

６、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。

７、持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

５．４暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

５．５重要提示

１、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

２、国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

３、通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

４、基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但应最迟在调整前３个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

５、基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

６．定期定额投资业务

“定期定额投资计划”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

具体办理程序请遵循各代销机构的有关规定，具体扣款方式也以各代销机构的相关业务规则为准。

各销售机构每期扣款最低金额：

申银万国、国信证券、齐鲁证券证券适用于最低扣款额５００元；

中国建设银行、中国银行、农业银行、招商银行、上海浦东发展银行（Ｃ类不开通定投）、中信银行、民生银行、上海农商银行、杭州银行、渤海银行、青岛银行、洛阳银行、国泰君安、招商证券、海通证券、兴业证券、万联证券、国盛证券、光大证券、广发证券、长江证券、中原证券、厦门证券、华宝证券、天相投顾、信达证券、平安证券、德邦证券、江海证券、广州证券、天源证券适用于最低扣款额３００元；

哈尔滨银行适用于最低扣款额２００元；

交通银行、深圳农商银行、包商银行、中信建投证券、银河证券、东吴证券、中信证券、中投证券、华龙证券、日信证券、西南证券、华泰证券、华融证券、华福证券、数米基金、深圳众禄、长量基金、展恒基金、同花顺基金、天天基金及国泰基金电子交易平台适用于最低扣款额１００元。

７． 基金销售机构

７．１直销机构

１、国泰基金管理有限公司上海直销柜台

地址：上海浦东世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

电话：０２１－３８５６１７５９

传真：０２１－６８７７５８８１

客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００

联系人：蔡丽萍

网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

２、国泰基金管理有限公司北京直销柜台

地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层

电话：０１０－６６５５３０７８

传真：０１０－６６５５３０８２

联系人：王彬

３、国泰基金电子交易平台

网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面

电话：０２１－３８５６１７３９

联系人：徐怡

７．２ 代销机构

中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司（暂不开通转换业务）、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、洛阳银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、恒泰证券股份有限公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、东海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、江海证券有限公司、广州证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、新时代证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、江苏金百临投资咨询有限公司、上海天天基金销售有限公司。

８．基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

自２０１３年１月２８日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

９．其他需要提示的事项

（１）本公告仅对本基金开放申购赎回等有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１２年１２月７日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

（２）投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－８６８８）、基金托管人中国农业银行客服电话（９５５９９）以及各销售代理机构客户服务电话。

（３）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

２０１３年１月２５日

关于新增上海天天基金销售

有限公司代理销售国泰基金旗下

部分基金并开通定期定额投资

计划及转换业务的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与上海天天基金销售有限公司（以下简称“天天基金”）签订了以下基金的基金销售代理协议。天天基金自２０１３年１月２８日起代理销售本公司旗下以下基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。具体公告如下：

一、代销基金业务范围及代码：

序号	基金代码	基金名称	代理销售	定投下限	转换业务
１	０２０００１	国泰金鹰增长证券投资基金	是	１００元	开通
２	０２０００２	国泰金龙债券证券投资基金（Ａ 类）	是	１００元	开通
３	０２００１２	国泰金龙债券证券投资基金（Ｃ 类）	是	１００元	开通
４	０２０００３	国泰金龙行业精选证券投资基金	是	１００元	开通
５	０２０００５	国泰金马稳健回报证券投资基金	是	１００元	开通
６	０２０００７	国泰货币市场证券投资基金	是	１００元	开通
７	０２００１８	国泰金鹿保本增值混合证券投资基金	是	暂不开通	开通
８	０２０００９	国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金	是	１００元	开通
９	０２００１０	国泰金牛创新成长股票型证券投资基金	是	１００元	开通
１０	０２００１１	国泰沪深３００ 指数证券投资基金	是	１００元	开通
１１	０２００１９	国泰双利债券证券投资基金（Ａ 类）	是	１００元	开通
１２	０２００２０	国泰双利债券证券投资基金（Ｃ 类）	是	１００元	开通
１３	０２００１５	国泰区位优势股票型证券投资基金	是	１００元	开通
１４	０２００２１	国泰上证１８０ 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金	是	１００元	开通
１５	０２００２２	国泰保本混合型证券投资基金	是	暂不开通	开通
１６	０２００２３	国泰事件驱动策略股票型证券投资基金	是	１００元	开通
１７	０２００２５	国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金	是	１００元	开通
１８	０２００２６	国泰成长优选股票型证券投资基金	是	１００元	开通
１９	０２００２７	国泰信用债券型证券投资基金（Ａ 类）	是	１００元	开通
２０	０２００２８	国泰信用债券型证券投资基金（Ｃ 类）	是	１００元	开通
２１	０２００２９	国泰６个月短期理财债券型证券投资基金（Ａ类）	是	１００元	开通
２２	０２００３０	国泰６个月短期理财债券型证券投资基金（Ｂ类）	是	１００元	开通
２３	０２００３１	国泰现金管理货币市场基金（Ａ类）	是	１００元	开通
２４	０２００３２	国泰现金管理货币市场基金（Ｂ类）	是	１００元	开通
２５	０２００３３	国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（Ａ类）	是	１００元	开通
２６	０２００３４	国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（Ｃ类）	是	１００元	开通
２７	５１９０２０	国泰金泰平衡混合型证券投资基金	是	暂未开通	暂不开通
２８	５１９０２１	国泰金鼎价值精选证券投资基金	是	１００元	暂不开通
２９	１６０２１１	国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）	是	１００元	暂不开通
３０	１６０２１３	国泰纳斯达克１００指数证券投资基金	是	１００元	暂不开通
３１	１６０２１５	国泰价值经典股票型证券投资基金	是	１００元	暂不开通
３２	１６０２１７	国泰信用互利分级债券型证券投资基金	是	暂不开通	暂不开通
３３	１６０２１６	国泰大宗商品配置证券投资基金（ＬＯＦ）	是	１００元	暂不开通

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为１００元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

１、适用投资人范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自ＴＡ基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

２、基金转换费用

（１）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

３、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差＋转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝ Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）

转换补差费用＝ ［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ

转入份额＝ 净转入金额 ／ Ｅ

其中，Ｂ 为转出的基金份额；

Ｃ 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

Ｄ 为转出基金的对应赎回费率；

Ｇ 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零；

Ｅ 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的２５％归入转出基金资产。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是１．２００元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是１．３００ 元，转出基金对应赎回费率为０．２％，转入基金申购补差费率为０．３％，则可得到的转换份额为：

净转入金额＝ １０，００００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）＝１１９，４０１．７９ 元

转换补差费用＝ ［１０，００００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）］×０．３％＝３５８．２１元

转入份额＝ １１９，４０１．７９ ／ １．３００＝９１，８４７．５３ 份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０ 万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．２００元，转入基金的份额净值是１．３００ 元，则可得到的转换份额９１，８４７．５３份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的１０００元申购费。

４、基金转换的业务规则

（１）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。

（２）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

（３）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

（４）正常情况下，基金注册与过户登记人将在Ｔ＋１ 日对投资者Ｔ 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２ 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（５）基金转换的最低申请为１０００份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

（６）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（７）目前，国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

５、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

６、重要提示

（１）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

（２）国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

（３）通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

（４）基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但应最迟在调整前３个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（５）基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

四、投资者可以通过投资人可通过天天基金的销售网点和基金电子交易平台办理开放式基金的开户、申购、定期定额、赎回、转换等业务。

五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

致电天天基金客户服务电话：４００－１８１８－１８８；

登录天天基金公司网站：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ；

致电国泰基金管理有限公司客户服务热线：

４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００；

登录国泰基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二○一三年一月二十五日

国泰基金管理有限公司

关于增加国泰民安增利债券型

发起式证券投资基金

参加各渠道网上银行、基金定期

定额申购费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）所管理的国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）自２０１３年１月２８日起参加以下销售机构网上银行、基金定期定额投资申购费率优惠活动。

现将有关事项公告如下：

一、适用基金及代码

渠道名称	优惠费率	活动期限
中国工商银行	８折	２０１３年３月３１日
中国银行	８折	无期限
中国建设银行	７折	无期限
交通银行	８折	无限期
上海农商银行	６折	无期限
中信银行	７折	无期限
杭州银行	６折	无期限
渤海银行	４折	无期限
青岛银行	６折	无期限
国泰君安	４折	无期限
中信建投证券	４折	无期限
齐鲁证券	４折	无期限
海通证券	４折	无期限
申银万国证券	４折	无期限
上海证券	４折	无期限
银河证券	４折	无期限
光大证券	４折	无期限
广发证券	４折	无期限
兴业证券	４折	无期限
万联证券	４折	无期限
国盛证券	４折	无期限
华泰证券	４折	无期限
中原证券	４折	无期限
华宝证券	４折	无期限
华福证券	４折	无期限
中投证券	４折	无期限
信达证券	４折	无期限
德邦证券	４折	无期限
华融证券	４折	无期限
长江证券	４折	无期限
民族证券	４折	无期限
厦门证券	４折	无期限
江海证券	４折	无期限
东方证券	４折	无期限
东吴证券	４折	无期限
深圳众禄	４折	无期限
好买基金	４折	无期限
数米基金	４折	无期限
长量基金	４折	无期限
展恒基金	４折	无期限
同花顺基金	４折	无期限
天天基金	４折	无期限

１、网上银行费率优惠活动

基金代码	基金名称
０２００３３	国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（Ａ类）

２、定期定额投资费率优惠活动

渠道名称	网银定投	柜台定投	活动期限
中国银行	８折	８折	无期限
中国建设银行	８折	８折	无期限
交通银行	８折	８折	无期限
上海农商银行	４折	８折	无期限
杭州银行	８折	８折	无期限
渤海银行	４折	８折	无期限
青岛银行	８折	８折	无期限
深圳农商银行	－	８折	无期限
中信建投证券	４折	８折	无期限
银河证券	４折	８折	无期限
信达证券	４折	－	无期限
海通证券	４折	８折	无期限
齐鲁证券	４折	－	无期限
华福证券	８折	８折	无期限
中投证券	４折	８折	无期限
华泰证券	４折	８折	无期限
华融证券	４折	８折	无期限
光大证券	４折	－	无期限
长江证券	４折	－	无期限
广发证券	４折	８折	无期限
兴业证券	４折	８折	无期限
华宝证券	４折	－	无期限
深圳众禄	４折	－	无期限
数米基金	４折	－	无期限
长量基金	４折	－	无期限
展恒基金	４折	－	无期限
同花顺基金	４折	－	无期限
天天基金	４折	－	无期限

＊ 上表列示各渠道通过柜台及网银提交定投业务优惠费率，其他方式提交定投业务优惠费率以代销渠道相关规定为准。

二、重要提示

１、本公司所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

２、基金原申购费率（含分级费率）高于０．６％（含０．６％）的，申购费率按活动优惠折扣（若活动优惠折扣为８折，即实收申购费率＝原申购费率×０．８），但折扣后的实际执行费率不得低于０．６％；原申购费率（含分级费率）低于０．６％的，或为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。

３、本基金在本公司网上直销的申购和定期定额申购费率以网上直销优惠费率为准。

４、优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

５、网上银行优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费，特殊情况以销售渠道为准。

６、若本基金日后处于暂停申购状态，定期定额投资业务申请根据销售机构报送为准，是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

三、投资者可通过以下途径咨询有关详情

国泰基金管理有限公司

网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８８－８６８８（免长途通话费用）

０２１－３８５６９０００

上述活动解释权归销售机构所有，有关上述活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意销售机构的有关公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

２０１３年１月２５日

关于国泰基金管理有限公司

旗下基金参加上海天天基金销售

有限公司网上交易申购费率及

定期定额申购费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与上海天天基金销售有限公司（以下简称“天天基金”）协商一致，决定自２０１３年１月２８日起开通旗下部分基金在天天基金网上交易申购及定期定额申购费率优惠活动。

现将有关事项公告如下：

一、 代销基金业务范围及代码

序号	基金代码	基金名称	定投申购 费率折扣	申购费率 折扣
１	０２０００１	国泰金鹰增长证券投资基金	４折	４折
２	０２０００２	国泰金龙债券证券投资基金（Ａ 类）	４折	４折
３	０２００１２	国泰金龙债券证券投资基金（Ｃ 类）	－	－
４	０２０００３	国泰金龙行业精选证券投资基金	４折	４折
５	０２０００５	国泰金马稳健回报证券投资基金	４折	４折
６	０２０００７	国泰货币市场证券投资基金	－	－
７	０２００１８	国泰金鹿保本增值混合证券投资基金	暂不开通	４折
８	０２０００９	国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金	４折	４折
９	０２００１０	国泰金牛创新成长股票型证券投资基金	４折	４折
１０	０２００１１	国泰沪深３００ 指数证券投资基金	４折	４折
１１	０２００１９	国泰双利债券证券投资基金（Ａ 类）	４折	４折
１２	０２００２０	国泰双利债券证券投资基金（Ｃ 类）	－	－
１３	０２００１５	国泰区位优势股票型证券投资基金	４折	４折
１４	０２００２１	国泰上证１８０ 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金	４折	４折
１５	０２００２２	国泰保本混合型证券投资基金	暂不开通	４折
１６	０２００２３	国泰事件驱动策略股票型证券投资基金	４折	４折
１７	０２００２５	国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金	４折	４折
１８	０２００２６	国泰成长优选股票型证券投资基金	４折	４折
１９	０２００２７	国泰信用债券型证券投资基金（Ａ 类）	４折	４折
２０	０２００２８	国泰信用债券型证券投资基金（Ｃ 类）	－	－
２１	０２００２９	国泰６个月短期理财债券型证券投资基金（Ａ类）	－	－
２２	０２００３０	国泰６个月短期理财债券型证券投资基金（Ｂ类）	－	－
２３	０２００３１	国泰现金管理货币市场基金（Ａ类）	－	－
２４	０２００３２	国泰现金管理货币市场基金（Ｂ类）	－	－
２５	０２００３３	国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（Ａ类）	４折	４折
２６	０２００３４	国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（Ｃ类）	－	－
２７	５１９０２０	国泰金泰平衡混合型证券投资基金	４折	暂未开通
２８	５１９０２１	国泰金鼎价值精选证券投资基金	４折	４折
２９	１６０２１１	国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）	４折	４折
３０	１６０２１３	国泰纳斯达克１００指数证券投资基金	４折	４折
３１	１６０２１５	国泰价值经典股票型证券投资基金	４折	４折
３２	１６０２１７	国泰信用互利分级债券型证券投资基金	暂未开通	暂未开通
３３	１６０２１６	国泰大宗商品配置证券投资基金（ＬＯＦ）	４折	４折

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低以公告或代销渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、具体优惠费率

自 ２０１３ 年１月２８日起，投资者通过天天基金网上交易系统网上申购及定期定额申购以上指定开放式基金（仅限前端模式），其申购手续费率享有优惠，原手续费率高于０．６％的，最低优惠至０．６％，且不低于原费率的４折；原手续费费率低于０．６％的，则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

四、重要提示

１、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，公司将根据具体情况另行公告。

２、基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见各只基金最新的《招募说明书》及相关公告。

３、若投资者申请基金定投业务的基金处于暂停申购状态，本公司对上述开放式基金照常接受定期定额业务。是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

４、本次优惠活动期间，只针对正常申购期的开放式基金的前端收费模式，不包括基金的后端收费模式，业务办理的具体时间、流程以天天基金的安排和规定为准。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情

１、上海天天基金销售有限公司

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：４００－１８１８－１８８（全国统一，均免长途话费）

２、国泰基金管理有限公司

网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８８－８６８８（免长途通话费用）及０２１－３８５６９０００

该活动解释权归天天基金网所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意天天基金的有关公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二零一三年一月二十五日