第B015版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2013年01月21日 星期一 上一期  下一期
3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金

基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2013年1月21日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的资产配置比例为:对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资于成长型上市公司的股票比例高于非现金基金资产的80%。本基金自2006年6月28日合同生效日起至2006年12月27日为建仓期。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公司决定的解聘日期(公告前一日);对此后的非首任基金经理,“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期,“离任日期”指根据公司决定的解聘日期(公告前一日);

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

4季度经济开始出现了初步的企稳迹象,包括工业生产、PMI以及货币等指标。在年度的最后一个月,市场经历了年内最大幅度的反弹。

从结构来看,金融地产等业绩稳定的蓝筹股引领了市场反弹,前期超额收益明显的医药、部分处于快速成长期中小市值股票等落后。

投资组合方面,本基金继续持有稳定增长和快速成长的公司。但由于低配了金融地产等蓝筹,净值落后于基准。

随着经济逐步见底,企业盈利的分化将会比较明显,结构性机会显现,我们看好业绩稳定的蓝筹股及业绩增长确定的成长股。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

2012年4季度,本基金份额净值增长率为1.80%,低于业绩比较基准收益率2.04%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.8.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.8.3 其他资产构成

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

§6 开放式基金份额变动

单位:份

注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、中国证监会批准景顺长城新兴成长股票型证券投资基金设立的文件;

2、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》;

3、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金招募说明书》;

4、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金托管协议》;

5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;

6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。

7.2 存放地点

以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。

7.3 查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅。

景顺长城基金管理有限公司

2013年1月21日

基金简称景顺长城新兴成长股票
基金主代码260108
交易代码260108
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2006年6月28日
报告期末基金份额总额3,225,859,384.32份
投资目标以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点,通过投资于具有合理值的高成长性上市公司股票,以获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略本基金重点投资于成长型公司。根据不同类型成长型公司扩张起源的背景因素,本基金主要采取“自下而上”的投资策略,并结合估值因素最终确定投资标的。
业绩比较基准富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率×20%。
风险收益特征本基金是风险程度较高的投资品种。
基金管理人景顺长城基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司

主要财务指标报告期( 2012年10月1日 - 2012年12月31日 )
1.本期已实现收益-97,641,380.37
2.本期利润36,187,000.62
3.加权平均基金份额本期利润0.0112
4.期末基金资产净值2,007,227,238.74
5.期末基金份额净值0.622

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
过去三个月1.80%0.94%3.84%1.08%-2.04%-0.14%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
邓春鸣本基金基金经理,投资副总监,景顺长城公司治理股票型证券投资基金基金经理2010年5月29日11电子科技大学管理学学士、复旦大学经济学硕士,CFA。曾任职于招商证券证券投资部和资产管理部,也曾担任宝盈基金行业研究员、基金经理助理等职务;2007年3月加入本公司。

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资1,624,940,754.9680.74
 其中:股票1,624,940,754.9680.74
固定收益投资
 其中:债券
 资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产100,000,350.004.97
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计281,300,012.6413.98
其他资产6,361,875.590.32
合计2,012,602,993.19100.00

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
采掘业71,464,357.853.56
制造业750,859,452.3737.41
C0食品、饮料133,443,581.186.65
C1纺织、服装、皮毛9,796,125.000.49
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料171,786,435.298.56
C5电子154,135,034.457.68
C6金属、非金属14,013,338.240.70
C7机械、设备、仪表102,456,603.485.10
C8医药、生物制品165,228,334.738.23
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业26,579,784.001.32
建筑业29,258,128.801.46
交通运输、仓储业44,604,000.002.22
信息技术业107,059,098.115.33
批发和零售贸易67,969,130.683.39
金融、保险业83,947,092.804.18
房地产业94,979,410.964.73
社会服务业272,162,218.5413.56
传播与文化产业60,376,278.213.01
综合类15,681,802.640.78
 合计1,624,940,754.9680.95

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
601166兴业银行3,229,84053,906,029.602.69
300146汤臣倍健916,78553,356,887.002.66
300124汇川技术2,200,00052,690,000.002.63
000024招商地产1,568,26446,875,410.962.34
600637百视通2,815,82344,687,111.012.23
600221海南航空10,800,00044,604,000.002.22
002429兆驰股份3,442,01144,436,362.012.21
002385大北农1,974,05242,639,523.202.12
000059辽通化工5,861,50839,916,869.481.99
10002311海大集团2,187,15537,400,350.501.86

序号名称金额(元)
存出保证金2,178,514.09
应收证券清算款3,993,273.13
应收股利
应收利息155,118.25
应收申购款34,970.12
其他应收款
待摊费用
其他
合计6,361,875.59

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
600221海南航空44,604,000.002.22非公开发行

本报告期期初基金份额总额3,264,109,903.29
本报告期基金总申购份额7,280,432.58
减:本报告期基金总赎回份额45,530,951.55
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额3,225,859,384.32

3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 010042号
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved