基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期: 2013年01月19日
§1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年10月1日起至2012年12月31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位: 人民币元
■
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
注:过去三个月指2012年10月1日-2012年12月31日
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:截止日期为2012年12月31日。
本基金合同生效日为2011年7月13日。
本基金建仓期6个月,即从2011年7月13日起至2012年1月12日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:本公司于2012年11月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报及公司网站上做公告,增聘李军先生担任本基金基金经理,与张峰先生共同管理本基金。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注:本基金无境外投资顾问。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况,亦未受到监管机构的相关调查。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
2012年第四季度,全球经济继续好转。美国方面,房地产价格与销量的企稳回升,提振了消费者信心,四季度的汽车销售、就业以及其它一些宏观指标大都确认美国经济整体温和复苏的势头。欧洲方面,尽管整体经济仍然缺乏增长动力,领先指标显示经济仍可能处在小幅衰退之中,但自从欧洲央行承诺无限量购买债券,表明坚决保卫欧元的决心之后,欧元区分裂、崩溃的系统性风险已经消除,对股市是有利的。中国方面,进出口与采购经理人指数等宏观数据确认了经济在企稳,四季度的增长有望回升。政策方面,美联储重申了坚持极度宽松的货币政策,美国大选民主党获胜,中国顺利完成了政治交接,消除了不确定性。
在此宏观背景下,高端消费品的需求在经历了几个季度的放缓之后,一些相关企业表示已经开始看到终端需求改善的迹象,增速有所提升。尤其是中国顺利完成了政治交接以后 ,经济活动企稳回升,有利于消费行业的整体发展。中长期看,高端消费品行业竞争优势明显,定价能力强,可开拓的终端市场潜力仍然很大,这些都没有改变,其投资属性与价值也没有改变。本季度基金净值增长 7.72% ,道琼斯奢侈品指数增长 15.6% 。道琼斯奢侈品指数过于主要集中于几只股票,为了分散投资,降低风险,我们在操作中持仓会比其更加均衡、稳健,所以净值与该指数的表现会有一定差异。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金净值增长率为7.72%,业绩比较基准收益率为15.58%。
§5 投资组合报告
5.1 期末基金资产组合情况
金额单位:元
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5.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:元
■
5.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:元
■
5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:元
■
5.5 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券资产。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:元
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5.10投资组合报告附注
5.10.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.10.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3其他资产构成
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5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的文件
2、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同
3、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
7.2 存放地点
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
7.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2013年01月19日
基金简称 | 富国全球顶级消费品股票(QDII) |
基金主代码 | 100055 |
交易代码 | 前端交易代码:100055
后端交易代码:- |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2011年07月13日 |
报告期末基金份额总额(单位:份) | 137,998,288.97 |
投资目标 | 本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司的股票,通过对投资对象的精选和组合投资,分散投资风险,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 |
投资策略 | 本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精选相结合的主动投资管理策略,通过精细化的风险管理,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 |
业绩比较基准 | 本基金的业绩基准为道琼斯奢侈品指数(Dow Jones Luxury Index)。 |
风险收益特征 | 本基金为主要投资于全球顶级消费品制造商和顶级消费服务提供商的主动股票型基金,属于证券投资基金中高风险高预期收益的品种。 |
基金管理人 | 富国基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
境外投资顾问 | 英文名称:
- |
中文名称:
- |
境外资产托管人 | 英文名称:
Brown Brothers Harriman & Co. |
中文名称:
布朗兄弟哈里曼银行 |
主要财务指标 | 报告期(2012年10月01日-2012年12月31日) |
1.本期已实现收益 | 4,146,998.71 |
2.本期利润 | 12,026,280.21 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0756 |
4.期末基金资产净值 | 146,226,102.60 |
5.期末基金份额净值 | 1.060 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 7.72% | 0.73% | 15.58% | 1.04% | -7.86% | -0.31% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
任职日期 | 离任日期 |
张峰 | 本基金基金经理兼任富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金经理 | 2011-07-13 | - | 11年 | 硕士,曾任摩根史丹利研究部助理,里昂证券股票分析员,摩根大通执行董事,美林证券高级董事;自2009年7月至2011年4月任富国基金管理有限公司周期性行业研究负责人,2011年4月至2012年12月起任富国全球债券证券投资基金基金经理,自2011年7月起任富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理,自2012年9月起任富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格,中国香港。 |
李军 | 本基金基金经理兼任富国全球债券证券投资基金基金经理 | 2012-11-16 | - | 10年 | 硕士,曾任职于美国华尔街对冲基金 Fore Research & Management, LP基金经理助理、工银瑞信基金管理有限公司海外高级分析师;2011年4月至2012年11月任富国基金管理有限公司富国全球债券证券投资基金、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理助理,2012年11月起任富国全球债券证券投资基金、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格,中国国籍。 |
序号 | 公司名称(英文) | 公司名称
(中文) | 证券
代码 | 所在证券
市场 | 所属国家
(地区) | 数量
(股) | 公允
价值 | 占基金资产
净值比例(%) |
1 | APPLE INC | 苹果公司 | AAPL US | 美国交易所 | 美国 | 3600 | 12,061,296.23 | 8.25 |
2 | BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG | 宝马汽车股份有限公司 | BMW GR | 德国交易所 | 德国 | 13897 | 8,429,955.89 | 5.77 |
3 | COACH INC | Coach公司 | COH US | 美国交易所 | 美国 | 19373 | 6,759,396.72 | 4.62 |
4 | PPR | PPR 公司 | PP FP | 法国交易所 | 法国 | 5196 | 6,087,290.46 | 4.16 |
5 | LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUI | 路易威登 | MC FP | 法国交易所 | 法国 | 4817 | 5,561,144.03 | 3.80 |
6 | PRADA S.P.A. | 普拉达 | 1913 HK | 香港交易所 | 中国香港 | 87700 | 5,258,698.75 | 3.60 |
7 | SANDS CHINA LTD | 金沙中国 | 1928 HK | 香港交易所 | 中国香港 | 188000 | 5,175,331.21 | 3.54 |
8 | DAIMLER AG-REGISTERED SHARES | 戴姆勒克莱斯勒 | DAI GR | 德国交易所 | 德国 | 15056 | 5,174,494.74 | 3.54 |
9 | MOVADO GROUP INC | 摩凡陀 | MOV US | 美国交易所 | 美国 | 20830 | 4,016,839.29 | 2.75 |
10 | CHRISTIAN DIOR | 克里斯汀迪奥股份有限公司 | CDI FP | 法国交易所 | 法国 | 3630 | 3,872,237.89 | 2.65 |
序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 131,873,988.51 | 85.11 |
| 其中:普通股 | 131,873,988.51 | 85.11 |
| 存托凭证 | - | - |
2 | 基金投资 | 134,417.43 | 0.09 |
3 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中:债券 | - | - |
| 资产支持证券 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 其中:远期 | - | - |
| 期货 | - | - |
| 期权 | - | - |
| 权证 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 货币市场工具 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 22,020,801.21 | 14.21 |
8 | 其他资产 | 919,659.23 | 0.59 |
9 | 合计 | 154,948,866.38 | 100.00 |
国家(地区) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
法国 | 19,859,432.31 | 13.58 |
中国香港 | 32,053,310.39 | 21.92 |
日本 | 1,649,921.24 | 1.13 |
瑞士 | 6,877,947.86 | 4.70 |
意大利 | 3,381,139.25 | 2.31 |
德国 | 20,404,301.97 | 13.95 |
加拿大 | 723,656.30 | 0.49 |
新加坡 | 2,848,115.97 | 1.95 |
美国 | 41,962,074.51 | 28.70 |
西班牙 | 1,719,035.82 | 1.18 |
英国 | 95,225.15 | 0.07 |
丹麦 | 299,827.74 | 0.21 |
合计 | 131,873,988.51 | 90.19 |
行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
非必需消费品 | 112,194,656.24 | 76.73 |
信息技术 | 12,061,296.23 | 8.25 |
材料 | 4,226,439.74 | 2.89 |
必需消费品 | 3,391,596.30 | 2.32 |
合计 | 131,873,988.51 | 90.19 |
序号 | 基金
名称 | 基金
类型 | 运作
方式 | 管理人 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | SPDR GOLD TRUST | 开放式 | ETF基金 | World Gold Trust Services LLC/USA | 134,417.43 | 0.09 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | - |
2 | 应收证券清算款 | 815,952.89 |
3 | 应收股利 | 34,723.48 |
4 | 应收利息 | 1,942.81 |
5 | 应收申购款 | 67,040.05 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 919,659.23 |
报告期期初基金份额总额 | 169,548,524.28 |
报告期期间基金总申购份额 | 5,181,837.59 |
减:报告期期间基金总赎回份额 | 36,732,072.90 |
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) | - |
报告期期末基金份额总额 | 137,998,288.97 |