(上接A29版)

　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回清单；

　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　９、召集基金份额持有人大会；

　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１２、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

　（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

　１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（１）越权或违规经营；

　（２）违反基金合同或托管协议；

　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（６）玩忽职守、滥用职权；

　（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（１１）贬损同行，以提高自己；

　（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（１３）以不正当手段谋求业务发展；

　（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

　（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　１、承销证券；

　２、向他人贷款或者提供担保；

　３、从事承担无限责任的投资；

　４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　８、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　（六）基金经理承诺

　１、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　２、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　（七）基金管理人的内部控制制度

　１、内部控制制度概述

　为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

　内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。

　公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

　基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

　部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　２、内部控制原则

　健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

　有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。

　成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　３、主要内部控制制度

　（１）内部会计控制制度

　公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

　内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

　（２）风险管理控制制度

　风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

　风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。

　（３）监察稽核制度

　公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。

　督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

　监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

　四、基金托管人

　一、基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层

　法定代表人：蒋超良

　成立时间：２００９ 年１ 月１５ 日

　批准设立机关和批准设立文号：国务院国发（１９７９）０５６号

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：３２，４７９，４１１．７ 万元人民币

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

　联系电话：０１０－６３２０１５１０

　传真：０１０－６３２０１８１６

　联系人：李芳菲

　发展概况：

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９ 年１ 月 １５ 日依法成立。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 '伴你成长 '服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４ 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国 ＳＡＳ７０ 内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０ 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 ２０１０ 年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０ 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０ 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４ 年 ９ 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　二、主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工 １４６ 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家 １０ 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０ 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　三、基金托管业务经营情况

　截止２０１２年６月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１２４只。

　四、基金托管人的内部风险控制制度说明

　１、内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　２、内部控制组织结构

　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

　３、内部控制制度及措施

　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　１、上市推荐人

　申银万国证券股份有限公司

　２、发售主协调人

　华泰证券股份有限公司

　３、网下现金发售直销机构

　南方基金管理有限公司

　住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　法定代表人：吴万善

　电话：（０７５５）８２７６３９０５

　传真：（０７５５）８２７６３９００

　联系人：张锐珊

　４、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机构

　详见《发售公告》。

　（二）登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

　法定代表人：金颖

　联系人：陈文祥

　电话：０２１－６８４１９０９５

　传真：０２１－６８８７０３１１

　（三）律师事务所

　名称：广东华瀚律师事务所

　注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路１００２号宝安广场Ａ座１６楼Ｇ．Ｈ室

　负责人：李兆良

　电话：（０７５５）８２６８７８６０

　传真：（０７５５）８２６８７８６１

　经办律师：杨忠、戴瑞冬

　（四）会计师事务所

　普华永道中天会计师事务所有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　法定代表人：杨绍信

　联系电话：（０２１）２３２３８８８８

　传真：（０２１）２３２３８８００

　联系人：徐振晨

　经办会计师：薛竞、陈熹

　六、基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会２０１２年１２月２１日证监许可［２０１２］１７２７号文批准募集。

　本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。

　一、募集期

　自基金份额发售之日起最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　二、发售对象

　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　三、募集目标

　本基金不设募集目标。

　四、发售方式

　投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。

　网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。

　基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。

　基金份额发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。

　五、募集场所

　投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机构名单和联系方式见本基金《发售公告》。

　六、基金份额面值和认购价格

　本基金基金份额发售面值为人民币１．００元，认购价格为１．００元。

　七、认购开户

　投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户。

　１、如投资者需新开立证券账户，则应注意：

　（１） 上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场交易；如投资者需要使用中证５００指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或者进行基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所Ａ股账户；如投资者需要使用中证５００指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所Ａ股账户。

　（２）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。

　２、如投资者已开立证券账户，则应注意：

　（１）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　（２）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的１个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。

　八、认购费用

　认购费用由投资者承担，不高于１．０％，认购费率如下表所示：

　■

　基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于１．０％的标准收取一定的佣金。

　九、网上现金认购

　１、认购时间：详见基金份额发售公告。

　２、通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：

　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

　认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）

　认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

　例：某投资者通过网上现金认购１，０００份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比率为１．０％，则需准备的资金金额计算如下：

　认购佣金＝１．００×１，０００×１．０％＝１０元

　认购金额＝１．００×１，０００×（１＋１．０％）＝１，０１０元

　即投资者需准备１，０１０元资金，方可认购到１，０００份本基金基金份额。

　３、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者应以上海证券账户认购，可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　４、认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

　５、清算交收：Ｔ日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第４日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专户。

　６、认购确认：在募集期结束后３个工作日之后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

　十、网下现金认购

　１、认购时间详见本基金《发售公告》。

　２、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：

　通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：

　认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

　净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息／认购价格

　认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。

　例：某投资者到本公司直销网点认购１００，０００份基金份额，假定认购金额产生的利息为１０ 元，则需准备的资金金额计算如下：

　认购费用＝１．００×１００，０００×１．０％＝１，０００元

　认购金额＝１．００×１００，０００×（１＋１．０％）＝１０１，０００元

　净认购份额＝１００，０００＋１０／１．００＝１００，０１０份

　即投资人若通过基金管理人认购本基金１００，０００份，需准备１０１，０００元资金，假定该笔认购金额产生利息１０元，则投资人可得到１００，０１０份本基金基金份额。

　３、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

　４、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为１０００份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　５、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。认购一经确认不得撤销。

　６、清算交收：Ｔ日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于Ｔ＋２日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。

　Ｔ日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　７、认购确认：在募集期结束后３个工作日之后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

　十一、网下股票认购

　１、认购时间详见本基金《发售公告》，具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。

　２、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证５００指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍。投资者应以Ａ股账户认购，可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　３、认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。认购一经确认不得撤销。

　４、特殊情形

　（１）已公告的将被调出中证５００指数的成份股不得用于认购本基金。

　（２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。

　（３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　（４）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。

　５、清算交收：每日日终，发售机构将当日的股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，网下股票认购最后一日，将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量。登记机构根据基金管理人提供的确认数据，金募集期结束后，基金管理人根据发售机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费用＼佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记，并根据基金管理人确认的认购申请股票数据，按照交易所和登记机构的规则和流程办理网下认购股票的冻结与过户，最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户，并于基金合同生效后根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。

　６、认购份额的计算公式：

　(下转A31版)