证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１２－６１

西南证券股份有限公司

第七届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十三次会议于２０１２年１２月２７日在重庆召开。本次会议应到董事８人，实到董事７人，翁振杰董事因参加重庆市人大常委会未能亲自出席会议，委托吴坚董事出席会议并代为行使表决权；公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由余维佳先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过了以下议案：

一、审议通过《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》

公司董事会专门委员成员调整如下：

序号	专委会	成 员
		主任委员	委员
１	战略委员会	罗广（拟任董事长）	余维佳、王珠林、 吴坚、江峡
２	审计委员会	刘萍（独董）	吴军（独董）、 刘轶茙（独董）
３	薪酬与提名委员会	吴军（独董）	罗广（拟任董事长）、 刘萍（独董）
４	风险控制委员会	余维佳	吴坚、江峡
５	关联交易 决策委员会	刘轶茙（独董）	刘萍（独董）、 吴军（独董）

在拟任董事长罗广先生正式履职前，由余维佳先生代为履行其相应专门委员会职务。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

二、审议通过《关于进一步完善＜公司章程＞中拟新增条款的议案》

（一）同意将《公司章程》中拟新增的“经中国证监会核准，公司可以设立全资子公司从事金融产品等投资业务”修改为“公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种之外的金融产品等投资”；

（二）同意将本议案提交股东大会审议。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、审议通过《关于聘请公司２０１２年内部控制审计机构的议案》

（一）同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１２年内控审计机构，审计费用为３０万元人民币（含异地差旅费）；

（二）同意将本议案提交股东大会审议。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。本议案尚需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于开展受托投资管理保险资金业务的议案》

（一）同意公司根据中国保险监督管理委员会等监管部门的相关规定申请开展受托投资管理保险资金业务的资格，并在获得监管机构核准后开展受托投资管理保险资金业务；

（二）同意授权公司经理层办理开展受托投资管理保险资金业务的相关手续。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

五、审议通过《关于公司在香港设立子公司的议案》

（一）同意公司在香港设立全资子公司，从事股权、项目等投资（具体业务范围以监管部门核准为准）

（二）拟设立的香港子公司名称为“西证国际投资有限责任公司”（以香港公司注册机构最终核准为准）；注册资本为２０００万元港币；

（三）授权公司经理层根据有关规定全权办理香港子公司设立的相关事宜；

（四）同意将本议案提交股东大会审议。

表决结果：［ ７ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ １ ］票弃权，审议通过该议案。

江峡董事对该议案投弃权票，认为关于设立香港子公司，建议进一步论证设立的可行性和必要性，充分研究公司现阶段经营发展的当务之急。

本议案尚需提交股东大会审议。

六、审议通过《关于变更公司ＶＩ系统的议案》

（一）同意变更公司ＶＩ系统；

（二）授权公司经理层在相关准备工作完备后，适时启用变更后的ＶＩ系统。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

七、审议通过《关于召开公司２０１３年第一次临时股东大会的议案》

鉴于本次董事会所议的《关于进一步完善＜公司章程＞中拟新增条款的议案》、《关于聘请公司２０１２年内部控制审计机构的议案》、《关于公司在香港设立子公司的议案》，尚需提交股东大会审议。根据《公司章程》的规定，董事会决定于２０１３年１月１４日（周一）在重庆召开２０１３年第一次临时股东大会，审议上述议案。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一二年十二月二十七日

证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１３－６２

西南证券股份有限公司

关于召开２０１３年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１３年１月１４日（星期一）

●股权登记日：２０１３年１月７日（星期一）

●会议召开地点：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室

●会议方式：现场投票表决

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第十三次会议决议，定于２０１３年１月１４日召开公司２０１３年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：２０１３年１月１４日（星期一）上午１０：００

（三）会议召开及表决方式：现场投票表决

（四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室

（五）会议出席对象

１、凡２０１３年１月７日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

２、公司董事、监事、高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）《关于进一步完善＜公司章程＞中拟新增条款的议案》

（二）《关于聘请公司２０１２年内部控制审计机构的议案》

（三）《关于公司在香港设立子公司的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、会议登记方法

（一）登记方式

１、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件，法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件，证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

４、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１３年第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间：２０１３年１月１１日（９：００—１１：３０，１３：００—１７：００）

（三）登记地点及联系方式

地 址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１０楼，办公室

邮政编码：４０００２３

联系电话：（０２３）６３７８６４３３

传真号码：（０２３）６３７８６４７７

联 系 人：韦先生

五、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一二年十二月二十七日

授 权 委 托 书

日期： 年 月 日

委托事项：	１、代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司２０１３年第一次临时股东大会；
	２、代理本公司（本人）按照本授权委托书所列的表决意见行使表决权。
委托人：		委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：		委托人股东代码：
被委托人：		被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
委托书有效期限：	年 月 日至 年 月 日
委托人签名（法人股东需加盖公章）：
表决事项		表决意见
１、《关于进一步完善＜公司章程＞中拟新增条款的议案》		同意□ 反对□ 弃权□
２、《关于聘请公司２０１２年内部控制审计机构的议案》		同意□ 反对□ 弃权□
３、《关于公司在香港设立子公司的议案》		同意□ 反对□ 弃权□