§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２公司全体董事出席董事会会议。

１．３公司第三季度财务报告未经审计。

１．４

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（千元）	１７７，３１４，６７３．００	１５９，２６４，１２７．００	１１．３
所有者权益（或股东权益）（千元）	８５，３４８，８５３．００	８１，３９８，０４５．００	４．９
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	６．４４	６．１４	４．９
	年初至报告期期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（千元）	６，４８８，９２６．００		－３２．２
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．４９		－３１．９
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（千元）	２，０７６，７６６．００	６，８４５，８４０．００	－２２．０
基本每股收益（元／股）	０．１６	０．５２	－２０．０
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．１５	０．５１	－２５．０
稀释每股收益（元／股）	０．１６	０．５２	－２０．０
加权平均净资产收益率（％）	２．４６	８．２１	减少０．９２个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	２．４３	８．０６	减少０．９３个百分点

公司负责人王安、主管会计工作负责人翁庆安及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１主要会计数据及财务指标

公司负责人姓名	王安
主管会计工作负责人姓名	翁庆安
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	柴乔林

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：千元

	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月（经重述）	变化比率％
一、商品煤产量（万吨）	８，２４３	７，７２６	６．７
其中：中煤平朔公司	６，６０２	５，９９９	１０．１
上海能源公司	５５９	５８０	－３．６
华晋焦煤公司	☆	１４９	－１００．０
中煤华晋公司	３１	☆	☆
东坡公司	６１６	５２５	１７．３
南梁公司	１４１	１３５	４．４
大中公司	２９１	２４３	１９．８
朔中公司	５０３	４３３	１６．２
陕西公司	２２	☆	☆
二、商品煤销量（万吨）	１０，６１４	１０，１３６	４．７
（一）自产商品煤	８，００８	７，５０９	６．６
１、动力煤	７，９８０	７，４２２	７．５
（１）内销	７，９２８	７，３６５	７．６
其中：长协	３，７４８	４，１０５	－８．７
现货	４，１８０	３，２６０	２８．２
（２）出口	５２	５７	－８．８
其中：长协	５２	５７	－８．８
现货？	☆	☆	☆
２、焦煤	２８	８７	－６７．８
（１）内销	２８	８７	－６７．８
其中：长协	☆	２１	－１００．０
现货	２８	６６	－５７．６
（２）出口	☆	☆	☆
其中：长协	☆	☆	☆
现货	☆	☆	☆
（二）买断贸易煤	２，３４５	２，３９６	－２．１
其中：国内转销	２，０１０	２，１７２	－７．５
自营出口	２	４	－５０．０
进口贸易	３２８	２２０	４９．１
转口贸易	５	☆	☆
（三）代理进出口	２６１	２３１	１２．９
其中：代理进口	８９	☆	☆
代理出口	１７２	２３１	－２５．５
三、焦炭产量（万吨）	１２８	１６１	－２０．５
四、煤矿装备产值（万元）	６５９，３１８	６３０，５８８	４．６
☆：无生产或销售
注：１、本公司内部单位之间存在一定煤炭交易量，其中，２０１２年１－９月份５２２万吨，２０１１年同期３３８万吨。
２、由于华晋焦煤有限责任公司完成分立，自２０１１年９月起不再统计该公司商品煤产销量。

２．２主要生产经营数据

项目	年初至报告期期末金额 （１－９月）
非流动资产处置损益	－３，８５７
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	１３，０９３
债务重组损益	－５３
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	５，９７６
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	３８９
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	１２，９２１
对外委托贷款取得的损益	１１１，２１０
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	３７，５３２
所得税影响额	－４２，２５５
少数股东权益影响额（税后）	－５，９４３
合计	１２９，０１３

２．３按不同会计准则编制财务报表的主要差异

单位：千元
项目	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月 （经重述）	增减（％）	主要变动原因
财务费用	３８１，３８２	９９，１７７	２８４．５	付息债务增加使利息支出增加。
资产减值损失	２０２，６３３	９３，８６２	１１５．９	所属企业根据市场情况对库存商品和期限较长的备品备件等计提的减值损失增加。
公允价值变动收益	６７	１，１１５	－９４．０	铝锭期货业务持仓浮动盈余同比减少。
投资收益	２３１，２３２	５５，０３７	３２０．１	按持股比例确认对参股公司的投资收益增加。
营业外收入	１１４，９７８	６９，６３８	６５．１	所属企业无法支付的应付款项转入同比增加。
营业外支出	６７，４７３	２５，６５９	１６３．０	非流动资产处置损失和捐赠支出同比增加。
少数股东损益	４４５，５５９	６３６，１４３	－３０．０	非全资企业本期实现净利润同比减少。

主要调节事项说明：

（ａ）维简费和安全费用调整：在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第３号》，公司按原煤产量计提维简费及安全费用，并计入生产成本及股东权益中的专项储备；对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，对计入成本的维简费及安全费用予以冲回，相关支出在发生时予以确认。

煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金调整：根据山西省政府规定，公司在山西省的煤炭生产企业自２００７年１０月１日开始按原煤产量计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第３号》，计提和使用的会计处理同上述维简费和安全费用。根据相关规定，这些费用将专门用于煤矿转产及土地恢复和环境保护支出。在国际财务报告准则下，计入成本的煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。

（ｂ）由于煤炭行业专项基金调整形成的国际财务报告准则下资产负债的账面价值与中国企业会计准则下资产负债的账面价值不同而形成的暂时性差异导致的递延税项调整。

（ｃ）在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入＂资本公积＂科目核算。在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。

（ｄ）在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直接减少股东权益。

２．４报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

		２０１２年１至９月		２０１１年１至９月（经重述）		同比增减
		销售量 （万吨）	销售价格 （元／吨）	销售量 （万吨）	销售价格 （元／吨）	销售量 （万吨）	销售价格 （元／吨）
一、自产商品煤	合计	８，００８	４７８	７，５０９	４９４	４９９	－１６
	（一）动力煤	７，９８０	４７７	７，４２２	４８４	５５８	－７
	１、内销	７，９２８	４７５	７，３６５	４８２	５６３	－７
	（１）长协	３，７４８	４５６	４，１０５	４０８	－３５７	４８
	（２）现货	４，１８０	４９１	３，２６０	５７４	９２０	－８３
	２、出口	５２	７７３	５７	７９６	－５	－２３
	（１）长协	５２	７７３	５７	７９６	－５	－２３
	（２）现货	☆	☆	☆	☆	－	－
	（二）焦煤	２８	７３０	８７	１，３８２	－５９	－６５２
	１、内销	２８	７３０	８７	１，３８２	－５９	－６５２
	（１）长协	☆	☆	２１	１，４１２	－２１	－
	（２）现货	２８	７３０	６６	１，３７３	－３８	－６４３
	２、出口	☆	☆	☆	☆	－	－
二、买断贸易煤	合计	２，３４５	６１７	２，３９６	６８５	－５１	－６８
	（一）国内转销	２，０１０	６１９	２，１７２	６８６	－１６２	－６７
	（二）自营出口	２﹡	３，１３０	４﹡	２，３９５	－２	７３５
	（三）进口贸易	３２８	５７７	２２０	６４１	１０８	－６４
	（四）转口贸易	５	１，０５６	☆	☆	５	－
三、进出口代理	合计	２６１	１４★	２３１	１８★	３０	－４
	（一）进口代理	８９	８★	☆	☆	８９	－
	（二）出口代理	１７２	１７★	２３１	１８★	－５９	－１
☆：本期无发生 ★：代理费收入

注： １、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记有限公司提供的截止２０１２年９月３０日公司股东名册编制。

２、ＨＫＳＣＣ Ｎｏｍｉｎｅｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股乃代表多个客户所持有。

§３重要事项

３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、资产负债表主要项目变动原因分析

单位：千元
项目	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月 （经重述）	增减（％）	主要变动原因
经营活动产生的现金流量净额	６，４８８，９２６	９，５７５，８９４	－３２．２	主要是本期应收账款以及支付的各项税费增加。
投资活动产生的现金流量净额	－１９，３４８，９６９	－２３，６３１，６４３	－１８．１	主要是项目建设、固定资产购置和股权投资等资本性支出同比增加较大的同时，使根据资金使用情况安排初始存期超过三个月存款的投资活动支出同比大幅减少。
筹资活动产生的现金流量净额	１０，３６４，５５７	１６，１１３，４２２	－３５．７	债务融资净增加额同比减少。

二、利润表主要项目变动原因分析

单位：千元
	归属于母公司股东的净利润		归属于母公司股东的净资产
	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月（经重述）	2012年9月30日	2011年12月31日（经重述）
按中国企业会计准则	６，８４５，８４０	７，６３７，６２１	８５，３４８，８５３	８１，３９８，０４５
差异项目及金额——
（ａ）煤炭行业专项基金调整 （包括安全维简费、煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金）	２３６，８３６	８０３，０１７	２，０００，９６５	２，１１８，２８９
（ｂ）煤炭行业专项基金调整导致的递延税调整	－６２，０１５	－２０３，３８３	－１，３２９，１４３	－１，３４２，９５２
（ｃ）政府补助调整	２，７８３	５，０２９	－５２，８６７	－５５，６５０
（ｄ）股权分置流通权调整	－	－	－１５５，２５９	－１５５，２５９
按国际财务报告准则	７，０２３，４４４	８，２４２，２８４	８５，８１２，５４９	８１，９６２，４７３

三、现金流量表主要项目变动原因分析

报告期末股东总数（户）		３２０，４３６
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
中国中煤能源集团有限公司	７，５０５，８７２，０１９	人民币普通股
ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ	３，９６０，１９２，４２６	境外上市外资股
中煤能源香港有限公司	１２０，０００，０００	境外上市外资股
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	１６，５６０，８１７	人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金	１５，９９８，６８１	人民币普通股
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金	１５，９６２，６５６	人民币普通股
徐王冠	１２，０００，１５４	人民币普通股
唐山钢铁集团有限责任公司	９，３９３，０００	人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深３００交易型开放式指数证券投资基金	８，８６３，３９１	人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１沪	８，３６９，１６９	人民币普通股

四、煤炭销售数量及价格变动情况

单位：千元
项目	期末余额	年初余额 （经重述）	增减 （％）	主要变动原因
应收账款	９，１０４，３０３	５，５５３，５８８	６３．９	公司为适应市场形势，对重点用户适当调整了销售政策和结算模式，使应收账款增加。
预付款项	４，０５０，１７８	２，６１８，６０４	５４．７	所属企业根据生产经营需要预付运费、材料等款项增加。
应收利息	２０９，２９１	３１６，３７１	－３３．８	收回上年度计提的定期存款利息。
应收股利	４，３６７	２８，６１１	－８４．７	收到参股公司以前年度分配的现金股利。
其他应收款	３，５８６，２８０	２，５８９，１５６	３８．５	因生产经营需要垫付的款项增加。
一年内到期的非流动资产	１２４，８４９	５２４，８４９	－７６．２	到期收回对参股公司提供的银行委托贷款。
工程物资	３７３，６０５	１３４，１２３	１７８．６	项目建设采购工程物资增加。
短期借款	４，０８５，２９６	２，２５４，６９６	８１．２	因生产经营需要增加银行借款。
应付票据	１，５８３，２０７	７６０，７１８	１０８．１	生产经营过程中票据结算量增加。
预收款项	３，３３３，２７４	２，４９９，３７５	３３．４	本期预收煤炭贸易货款增加。
应交税费	１，８０６，２２８	３，６７１，１１８	－５０．８	本期支付的各项税费增加。
应付利息	１３３，２３６	３３７，２２５	－６０．５	支付付息债务利息。
应付股利	２０３，８１４	８，７９４	２，２１７．６	所属控股企业已分配尚未支付的对少数股东股利增加。
长期借款	１９，３３２，４１６	１１，４５６，０１３	６８．８	因项目建设需要增加银行借款。
应付债券	１９，８９２，１３７	１４，９５５，０００	３３．０	本期发行５０亿元中期票据。

注：如自产商品煤均价减除相应的运杂费因素后，本期为３７９元／吨，同比减少２６元／吨，其中自产动力煤均价减除相应的运杂费因素后，本期为３７８元／吨，同比减少１７元／吨。

五、自产商品煤单位销售成本变动情况

单位：元／吨
项目	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月（经重述）	２０１１年１－１２月（经重述）	与２０１１年１－１２月比		与２０１１年１－９月比
				增减额	增减幅	增减额	增减幅
					（％）		（％）
材料成本（不含外购入洗原料煤成本）	５４．１	５６．３９	５８．５４	－４．４４	－７．６	－２．２９	－４．１
外购入洗原料煤成本	１９．６９	２０．０１	２２．０８	－２．３９	－１０．８	－０．３２	－１．６
人工成本	２９．５８	３０．９４	２９．８３	－０．２５	－０．８	－１．３６	－４．４
折旧及摊销	２９．２１	２７．８５	２９．４８	－０．２７	－０．９	１．３６	４．９
维修支出	９．６	８．９５	１１．５８	－１．９８	－１７．１	０．６５	７．３
安全维简费结余	－０．８９	５．７５	－０．０８	－０．８１	－	－６．６４	－１１５．５
煤炭可持续发展基金（准备金）	１９．７１	２０．０５	２０．０２	－０．３１	－１．５	－０．３４	－１．７
矿山环境恢复治理保证金结余	４．９７	６．８５	３．４７	１．５	４３．２	－１．８８	－２７．４
煤矿转产发展资金结余	５．７１	５．８５	５．９４	－０．２３	－３．９	－０．１４	－２．４
外包矿务工程费	２３．１１	１９．８８	２４．０５	－０．９４	－３．９	３．２３	１６．２
其他成本	２２．８５	２７．５７	３２．１９	－９．３４	－２９	－４．７２	－１７．１
自产商品煤单位销售成本	２１７．６４	２３０．０９	２３７．１	－１９．４６	－８．２	－１２．４５	－５．４

２０１２年１－９月，公司自产商品煤单位销售成本２１７．６４元／吨，与２０１１年全年２３７．１０元／吨比减少１９．４６元／吨，下降８．２％。与２０１１年１－９月的２３０．０９元／吨比减少１２．４５元／吨，下降５．４％，主要是：

一是材料成本同比减少２．２９元／吨，主要是公司进一步加强材料单耗管理，以及华晋公司本期不再纳入合并范围，使单位材料成本同比减少。

二是人工成本同比减少１．３６元／吨，主要是公司严格控制人工成本，以及华晋公司本期不再纳入合并范围，使单位人工成本同比减少。

三是折旧及摊销成本同比增加１．３６元／吨，主要是２０１１年下半年以来，在建项目转固增加以及所属企业根据２０１２年度资本开支计划安排购置设备同比增加。

四是安全维简费、矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金等四项基金结余成本同比减少８．６６元／吨，主要是本期费用化使用专项基金同比增加，使专项基金结余成本减少。

五是外包矿务工程费同比增加３．２３元／吨，主要是公司所属矿区露天矿外包剥离成本增加。

六是其他成本同比减少４．７２元／吨，主要是所属企业本期发生的环境复垦以及其他中小工程支出同比减少。

３．２重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（１）２０１２年７月１２日，本公司正式向中国银行间市场交易商协会提交了发行中期票据的注册申请文件，申请发行总额度为人民币１５０亿元的中期票据，募集资金将用于补充公司日常营运资金。２０１２年８月１５日该项申请获正式注册，２０１２年９月１９日完成首次７年期５０亿元中期票据的发行。

（２）２０１０年５月，环境保护部发布《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》，其中涉及公司所属灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司周边居民搬迁的环保问题。对此，公司高度重视，目前已与当地政府就搬迁事宜达成初步意向。

（３）收购中国煤炭销售运输有限公司及山西中新唐山沟煤业有限责任公司。

有关详情参见本报告《３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况》部分的有关内容。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

（１）本公司与中国煤炭进出口公司、中煤集团山西金海洋能源有限公司、中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司、太原煤炭气化（集团）有限责任公司同业竞争事宜。本公司控股股东中煤集团表示，在上述与本公司存在同业竞争的公司涉及项目的手续及证照完善后，争取１－２年内将中国煤炭进出口公司相关业务和资产注入本公司，争取３－５年内将中煤集团山西金海洋能源有限公司、中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司股权注入本公司，或通过其他方式解决同业竞争问题。

２０１２年３月２７日，本公司第二届董事会２０１２年第一次会议审议批准了《关于收购中国煤炭销售运输有限公司１００％股权的议案》和《关于收购山西中新唐山沟煤业有限责任公司８０％股权的议案》，同意收购中国煤炭销售运输有限公司１００％股权和山西中新唐山沟煤业有限责任公司８０％股权。目前，中国煤炭销售运输有限公司的收购已完成工商变更登记手续，其已成为本公司全资子公司；山西中新唐山沟煤业有限责任公司工作正在积极推进中。

鉴于国家对煤炭安全生产的监管要求更加严格，煤炭项目的审批过程较长，本公司将综合考虑资本市场形势和发展战略等因素，在相关项目手续相继完善后，本着对投资者高度负责的态度，按照“成熟一个，收购一个”的原则，逐步行使优先受让权，收购中煤集团相关煤炭及煤化工主业资产，减少中煤集团与本公司的同业竞争。

（２）本公司控股股东中煤集团于２０１１年９月２２日、２３日分别通过上海证券交易所交易系统以买入方式增持了本公司Ａ股股份５，５２０，０００股和５，７６８，４８７股，并计划在未来１２个月内（自首次增持之日２０１１年９月２２日起算）通过二级市场累计增持不超过本公司总股本２％的Ａ股股份，承诺在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所有的本公司股份。目前，接中煤集团通知，在２０１１年９月２２日至２０１２年９月２１日期间，中煤集团通过上海证券交易所证券交易系统累计增持本公司Ａ股股份２４，２２８，２４５股。截至２０１２年９月２１日，中煤集团本次增持计划已经实施完毕，在增持期间及法定期限内，中煤集团未减持其持有的本公司股份。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

经公司２０１１年股东周年大会审议批准，公司按照中国企业会计准则合并财务报表归属于公司股东的净利润人民币９，５０３，８１７，０００元（中国企业会计准则和国际财务报告准则两种财务报表税后利润的较低者）的３０％，计人民币２，８５１，１４５，１００元向股东分派现金股利，以公司全部已发行股本１３，２５８，６６３，４００股为基准，每股分派人民币０．２１５元（含税）。

截止本报告公告日，２０１１年度末期股息已全部向公司股东支付。

中国中煤能源股份有限公司

法定代表人：王安

２０１２年１０月２３日

证券代码：６０１８９８ 证券代码：中煤能源 公告编号： ２０１２─０３２

中国中煤能源股份有限公司第二届

董事会２０１２年第五次会议决议公告

特别提示

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 本公告全文已于本公告日刊载于上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站、本公司网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报。

中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会２０１２年第五次会议通知于２０１２年１０月１０日以书面送达发出，会议于２０１２年１０月２３日在北京市朝阳区黄寺大街１号中煤大厦召开。会议应到董事９名，亲自出席董事９名。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司《章程》的规定。

经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

一、批准《关于＜公司２０１２年第三季度报告＞的议案》，并在境内外公布公司２０１２年第三季度报告。

二、同意定于２０１２年１２月１１日上午９时召开中国中煤能源股份有限公司２０１２年第一次临时股东大会，具体时间和有关事宜详见公司另行发布的《中国中煤能源股份有限公司召开２０１２年第一次临时股东大会的通知》。

中国中煤能源股份有限公司

二Ｏ一二年十月二十三日

证券代码：６０１８９８ 证券代码：中煤能源 公告编号： ２０１２─０３3

中国中煤能源股份有限公司

召开２０１２年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示

会议时间：２０１２年１２月１１日上午９时

股权登记日：２０１２年１１月９日

会议地点：北京市朝阳区黄寺大街１号中煤大厦

会议方式：现场召开方式

是否提供网路投票：否

一、召开会议基本情况

１、 会议召集人：中国中煤能源股份有限公司董事会

２、 会议时间：２０１２年１２月１１日上午９时

３、 会议地点：北京市朝阳区黄寺大街１号中煤大厦

４、 会议方式：本次会议采用现场召开方式，与会股东和股东代表以现场记名投票表决的方式审议通过有关提案。

二、会议审议事项

序号	提案内容	是否为特别决议事项
１	审议《关于中煤焦化控股有限责任公司为河北中煤旭阳焦化公司按股比提供担保的议案》	否
２	审议《关于修改公司＜章程＞的议案》	是

三、出席会议对象

１、 截止２０１２年１１月９日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司Ａ股股东或其委托代理人；

２、 公司Ｈ股股东（根据香港有关要求发送通知、公告，不适用本通知）；

３、 公司董事、监事和高级管理人员；

４、 公司境内外律师。

四、登记方法

１、 登记时间：拟出席公司２０１２年第一次临时股东大会的股东须于２０１２年１１月２０日或之前办理登记手续。

２、 登记地点：北京市朝阳区黄寺大街１号中煤大厦中国中煤能源股份有限公司董事会秘书处。

３、 登记手续：

法人股东股东代表持法人单位营业执照复印件、授权委托书、股东帐户卡、持股凭证、出席人身份证和公司２０１２年第一次临时股东大会回执进行登记。

自然人股东本人出席会议持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证和公司２０１２年第一次临时股东大会回执办理登记手续；委托代理人必须持有授权委托书、委托人身份证或复印件、代理人身份证、委托人股东帐户卡、持股凭证和公司２０１２年第一次临时股东大会回执办理登记手续。

公司股东可通过邮寄、传真方式办理登记手续。

五、其它事项

１、 会议联系方式：

联系人：杨新民、景晶

电话：０１０－８２２５６４８１、０１０－８２２５６２４６

电子邮件地址：ｙａｎｇｘｉｎｍ＠ｃｈｉｎａｃｏａｌ．ｃｏｍ、 ｊｉｎｇｊｉｎｇ＠ｃｈｉｎａｃｏａｌ．ｃｏｍ

传真：０１０－８２２５６４８４

２、 本次股东大会会期预计半天，出席会议人员的交通及食宿费自理。

特此通知。

中国中煤能源股份有限公司

二Ｏ一二年十月二十三日

附：

授权委托书

本人（本公司）作为中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）的股东，委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席公司２０１２年第一次临时股东大会：

投票指示：

提案序号	会议审议事项	赞成	反对	弃权
１	《关于中煤焦化控股有限责任公司为河北中煤旭阳焦化公司提供担保的议案》
２	《关于修改公司＜章程＞的议案》
２、 如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的愿意表决。 ３、 本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
委托人签名（盖章）：		身份证号码（营业执照号码）：
委托人持股数：		委托人股东账号：
受托人签名：		身份证号码：
委托日期： 年 月 日
注：自然人股东签名、法人股东加盖法人公章

中国中煤能源股份有限公司２０１２年第一次临时股东大会回执

股东姓名 （法人股东名称）
股东地址
出席会议人员姓名				身份证号码
委托人 （法定代表人姓名）				身份证号码
持股量				股东代码
联系人		电话		传真
股东签字 （法人股东盖章）		年 月 日
中国中煤能源股份有限公司 确认（盖章）		年 月 日

注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。