西部证券股份有限公司

　一、重要提示

　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

　■

　公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人（会计主管人员）何峻声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　二、公司基本情况

　（一）主要会计数据及财务指标

　以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

　□ 是 √ 否 □ 不适用

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　扣除非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　■

　（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　■

　三、重要事项

　（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　■

　（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　１、非标意见情况

　□ 适用 √ 不适用

　２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

　□ 适用 √ 不适用

　３、日常经营重大合同的签署和履行情况

　□ 适用 √ 不适用

　４、其他

　√ 适用 □ 不适用

　公司重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，根据《公司法》、《公司章程》的规定和有关监管要求，严格履行利润分配的决策程序，保障中小股东合法权益。

　根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的有关规定，公司董事会立足公司长远发展，综合考虑公司经营情况、发展战略、行业状况及股东回报等多方因素，在原《公司章程》的基础上，对利润分配相关条款进一步细化，明确了公司现金分红的具体条件和比例，对利润分配的决策程序、调整利润分配方案的决策程序及其他内容进行了完善。修订后的《公司章程》经中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（陕证监许可字［２０１２］５８号）核准实施。

　公司未来的利润分配将根据国家相关政策及《公司章程》（２０１２年８月）规定，严格履行决策程序，并通过股东大会、日常投资者接待、投资者关系互动平台、投资者电话、邮件等渠道，充分听取中小股东意见和诉求，努力回报广大投资者。

　公司股东陕西省电力建设投资开发公司于２０１２年９月９日向公司发函，提出关于利润分配的提案，公司第三届董事会第十四次会议决议，同意将该提案提交公司２０１２年第三次临时股东大会审议。

　本次利润分配预案为：以２０１２年６月３０日总股本１２亿股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利４．５０元（含税），共派发现金红利５．４０亿元，本次分配后剩余未分配利润６１２，２７６，７８４．２５元。

　公司２０１２年上半年度合并报表净利润为１０２，１６２，６４１．９９元，归属于母公司所有者的净利润１０２，２０７，７３７．８２元。根据规定，提取法定盈余公积金１０，２５２，３４０．８６元、交易风险准备金１０，２５２，３４０．８６元、一般风险准备金１０，２５２，３４０．８６元后，公司２０１２年上半年度实现可供分配利润７１，４５０，７１５．２４元，累计可供分配利润１，１５８，３４８，１８７．６４元。扣除公允价值变动损益６，０７１，４０３．３９元后，累计可供现金分配利润为１，１５２，２７６，７８４．２５元。

　本次利润分配方案实施后，公司各项风险控制指标均符合监管部门的规定，不会对公司正常经营产生重大影响。

　（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　（四）对２０１２年度经营业绩的预计

　２０１２年度预计的经营业绩情况：

　（五）其他需说明的重大事项

　１、证券投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　■

　２、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　３、报告期末衍生品投资的持仓情况

　□ 适用 √ 不适用

　４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

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　５、发行公司债券情况

　是否发行公司债券

　□ 是 √ 否

　西部证券股份有限公司

　法定代表人：刘建武

　二〇一二年十月二十三日

　股票简称：西部证券股票代码：００２６７３编号：临２０１２－０３１

　西部证券股份有限公司关于

　第三届监事会第十一次会议决议的公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　公司于２０１２年１０月１２日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十一次会议的通知及议案等资料。２０１２年１０月２３日，会议在陕西省西安市西安人民大厦以现场会议方式召开。

　西部证券股份有限公司第三届监事会第十一次会议应到监事８名，实到８名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　１、会议审议通过了《西部证券股份有限公司２０１２年第三季度报告》。会议认为：董事会编制和审核《公司２０１２年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

　２、会议听取了《关于公司原财务总监任虹女士离任经济责任审计情况的报告》。

　３、会议听取了《公司募集资金存放与使用情况的报告》。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司监事会

　二〇一二年十月二十三日

　股票简称：西部证券股票代码：００２６７３编号：临２０１２－０３２

　西部证券股份有限公司关于第三届董事会第十五次会议决议的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年１０月８日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。２０１２年１０月２３日，本次会议在西安市东新街３１９号西安人民大厦会展中心以现场会议结合通讯方式召开。

　会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事１４人，实际出席董事１２人，安红军董事与王伟独立董事因工作原因请假，未参加本次会议表决，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议审议并通过了以下事项：

　１、审议通过《公司２０１２年第三季度报告》。同意公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号——季度报告内容与格式特别规定（２００７年修订）》和深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１２年第三季度报告披露工作的通知》要求所编制的《西部证券股份有限公司２０１２年第三季度报告》，并公开披露。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　２、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司自营业务投资决策委员会工作规则》的提案。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　３、审议通过《西部证券股份有限公司投资者关系管理制度》。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　４、审议通过了关于设立宁夏分公司的提案，同意公司在宁夏设立分公司从事经纪、投行等证券业务，授权公司经营管理层办理设立分公司相关事宜。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　５、审议通过了关于设立山东分公司的提案，同意公司在山东设立分公司从事经纪、投行等证券业务，授权公司经营管理层办理设立分公司相关事宜。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　会议还听取了公司就现金分红事项征求投资者意见的情况报告并就公司现金分红政策进行了讨论；听取了关于公司募集资金存放与使用情况的报告；听取了关于对公司原财务总监任虹女士离任经济责任审计的情况通报。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　二〇一二年十月二十三日

　股票简称：西部证券股票代码：００２６７３编号：临２０１２－０３３

　西部证券股份有限公司关于２０１２年第三次临时股东大会决议的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

　一、会议召开和出席情况

　１、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１２年第三次临时股东大会于２０１２年１０月２３日在陕西省西安市西安人民大厦会展中心二楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　２、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共７人，代表股份９０８，８４９，２８１股，占公司股份总数的７５．７４％。

　３、公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、见证律师、保荐代表人列席了本次会议。

　二、议案审议表决情况

　１、审议通过了《公司设立直接投资业务子公司的提案》。