一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均亲自出席了审议２０１２年第三季度报告的董事会会议。

公司负责人陈柏林先生、主管会计工作负责人王大鹏先生及会计机构负责人（会计主管人员） 周明媚女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺
发行时所作承诺	公司或持有公司股份５％以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员	（四）关于社保和住房公积金的承诺 公司股东陈柏林、邱小斌、应炎平、徐宏斌、马元俊出具承诺：“若应有权部门任何时候的要求或决定，无锡和晶科技股份有限公司及其子公司无锡和晶信息技术有限公司（以下合称“公司”）在首次公开发行股票之前任何期间内，应补缴社会保险费用（包括但不限于基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险五种基本保险）或住房公积金的，以及任何由此而导致的行政主管机构的罚款或损失，承诺人愿在毋须公司支付对价的情况下无条件承担所有相关的补缴及赔付连带责任。”	２０１１年３月１０日	长期	（四）关于社保和住房公积金的承诺 报告期内，未发生公司被相关行政主管机关或司法机关处以罚金、征收滞纳金或被索赔的情况，公司股东陈柏林、邱小斌、应炎平、徐宏斌、马元俊均严格履行了以上承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	√ 是 □ 否
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	√ 是 □ 否
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

	２０１２．９．３０	２０１１．１２．３１	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	５００，２０６，２１４．３９	５２８，５０２，０５６．２５	－５．３５％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	３４８，２９１，４２０．０４	３４２，３０６，２９８．７７	１．７５％
股本（股）	１２０，０００，０００．００	６０，０００，０００．００	１００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．９０	５．７１	－４９．２１％
	２０１２年１－９月		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	－２，３８０，１３７．７４		－１２１．２４％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－０．０２		－１１０．５３％
	２０１２年７－９月	比上年同期增减（％）	２０１２年１－９月	比上年同期增减（％）
营业总收入（元）	７４，１７４，６４２．６５	－１３．９６％	２１１，６７０，４３７．８５	－１２．１８％
归属于上市公司股东的净利润（元）	３，０７２，５７８．７８	－７３．０６％	１８，０８５，６５２．２３	－３４．２２％
基本每股收益（元／股）	０．０３	－７６．９２％	０．１５	－５１．６１％
稀释每股收益（元／股）	０．０３	－７６．９２％	０．１５	－５１．６１％
加权平均净资产收益率（％）	０．９％	－８．８８％	５．２％	－２０．１１％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	０．５％	－９．２３％	３．９６％	－２１．２２％

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

项目	年初至报告期期末金额（元）	说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	４，４３１，５００．００	上市鼓励３００万，政府扶持奖励资金１４３．１５万元
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－１０，０００．００	实验小学捐款１万元
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额	－６６３，２２５．００
合计	３，７５８，２７５．００	－－

（三）限售股份变动情况

募集资金总额			２１，１８８．２８			本季度投入募集资金总额			２，８５３．１８
报告期内变更用途的募集资金总额			0
			说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额			０			已累计投入募集资金总额			６，７１９．４１
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额（１）	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额（２）	截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
智能控制器技术改造项目	是	８，７７２．４２	８，７７２．４２	８５．８６	１，４８２．９１	１６．９％	２０１３年１２月３０日	０	否	否
智能控制器研发中心项目	否	１，８０１．４	１，８０１．４	１１０．１８	５７９．３６	３２．１６％	２０１２年１２月３０日	０	否	否
承诺投资项目小计	－	１０，５７３．８２	１０，５７３．８２	１９６．０４	２，０６２．２７	－	－	０	－	－
超募资金投向
收购苏州泰威数码科技有限公司所持Ｔｅｃｈｗｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． ９９．９９９８％股权	是	２，６５７．１４	２，６５７．１４	２，６５７．１４	２，６５７．１４	１００％		０	不适用	不适用
归还银行贷款（如有）	－	２，０００	２，０００	０	２，０００	１００％	－	－	－	－
补充流动资金（如有）	－						－	－	－	－
超募资金投向小计	－	４，６５７．１４	４，６５７．１４	２，６５７．１４	４，６５７．１４	－	－	０	－	－
合计	－	１５，２３０．９６	１５，２３０．９６	２，８５３．１８	６，７１９．４１	－	－	０	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	１、公司为开拓东南亚市场，调整了“智能控制器技术改造项目”中两条智能控制器生产线的实施主体和实施地点，将两条智能控制器生产线调整为公司已收购的控股子公司Ｔｅｃｈｗｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．（泰国泰盈科技有限公司）负责实施．由于Ｔｅｃｈｗｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．， Ｌｔｄ的收购和增资所涉及的审批流程较长，因此，影响了项目的投资进度； ２、受国内外环境的变化、家电行业持续低迷的影响，公司销售规模的增长低于预期值，公司及时采取审慎策略原则，减缓了募投项目的实施进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内，项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	√ 适用 □ 不适用
	１、 ２０１２年１月１７日，第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用其它主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》使用部分闲置的其他与主营业务相关的营运资金２，０００万元提前偿还银行贷款，以提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用 。 ２、２０１２年７月１２日，第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于签署＜无锡和晶科技股份有限公司与苏州泰威科技数码有限公司关于收购苏州泰威数码科技有限公司所持Ｔｅｃｈｗｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．９９．９９９８％股权之股权转让协议＞的议案》使用其他与主营业务相关的营运资金人民币２，６５７．１４万元收购苏州泰威持有的泰国泰盈９９．９９９８％的股权。
募集资金投资项目实施地点变更情况	√ 适用 □ 不适用
	√ 报告期内发生 □ 以前年度发生
	１、２０１２年７月１２日，第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《变更部份募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“智能控制器技术改造项目”原计划拟建设六条智能控制器生产线，实施主体为公司，实施地为无锡。现调整为其中两条生产线由公司控股子公司Ｔｅｃｈｗｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．负责具体实施，实施地为控股子公司所在地；另四条生产线实施主体和地点不变，仍由公司实施。由Ｔｅｃｈｗｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．负责实施部分智能控制器的建设，有助于公司为客户在泰国的工厂提供就近服务，从而提高公司的竞争能力和盈利能力。变更后的实施主体为公司控股子公司，实施内容仍为智能控制器技术改造项目，故此次变更未实质改变募集资金的投向、项目实施内容，不会影响到募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情况。截至本报告期末，因《募集资金四方监管协议》尚未签署，故该款项尚存放于募集资金专户内。
募集资金投资项目实施方式调整情况	□ 适用 √ 不适用
	□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
募集资金投资项目先期投入及置换情况	√ 适用 □ 不适用
	１、为了进一步提高募集资金的使用效率，提升公司经营效益，使公司股东利益最大化，公司决定从募集资金专户中支出并置换截至２０１１年１２月３１日所投入上述项目的自有资金７８６．４８万元。其中智能控制器技术改造项目投入４８９．４６万元；智能控制器研发中心项目投入２９７．０２万元。２０１２年１月１７日公司第一届董事会第十四次会议审议，全体董事一致同意以公司募集资金７８６．４８万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	□ 适用 √ 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	□ 适用 √ 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金（含超募资金）均存放在公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	暂无

三、管理层讨论与分析

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、货币资金

报告期末较２０１２年初减少１３，００７．３２万元，减少４０．３７％，主要是收购泰国泰盈股权投入２，６５７．１４万元，购买无形资产及固定资产３，１２８．８６万，偿还银行贷款３，６００万元，支付银票保证金３，１８３．４９万元。

２、其他应收款

报告期末较２０１２年初增加３３４．０４万元，增加１９３．７３％，主要是新收购公司泰国泰盈的应收出口退税。

３、固定资产

报告期末较２０１２年初增加４，１３７．９５万元，增加１０６．９２％，主要是合并了新收购公司泰国泰盈的固定资产４，０３４．６万元。

４、在建工程

报告期末较２０１２年初增加１６０．０２万元，增加４５４．２５％，主要是购买的自动化生产线在调试。

５、无形资产

报告期末较２０１２年初增加９１１．５６万元，增加５４２．００％，主要是增加专有技术１，０００万元。

６、开发支出

报告期末较２０１２年初增加４３４．１９万元，增加３５５．５１％，主要是公司加大研发投入。

７、短期借款

报告期末较２０１２年初减少３，２９７．７２万元，减少４８．５０％，主要是公司资归还了银行借款。

８、应付票据

报告期末较２０１２年初减少１，３９２．６４万元，减少３５．５３％，主要是公司推行银行承兑结算，年初开具银票报告期到期。

９、预收款项

报告期末较２０１２年初增加３５．８６万元，增加５４２．１６％，主要是新客户的预付账款。

１０、应交税费

报告期末较２０１２年初减少１９６．１１万元，减少１４７．８３％，主要为所得税降低。

１１、其他应付款

报告期末较２０１２年初减少５３３．６７万元，减少８６．２１％，主要是支付了上市费用。

１２、长期借款

报告期末较２０１２年初增加１，５７５．９４万元，增加１，５７５．９４万元，是新收购公司泰国泰盈的长期借款。

１３、长期应付款

报告期末较２０１２年初减少１１１．２３万元，减少１００．００％，主要是美联信融资设备款的合同期限已经在一年以内，从长期应付款变更为一年内到期的非流动负债。

１４、股本

报告期末较２０１２年初增加６，０００万，增加１００．００％，主要是２０１２年６月公司以资本公积６，０００万转增股本。

（二）业务回顾和展望

１、报告期内总体经营情况

２０１２年前三季度，家电行业持续相对低迷态势。国际方面，受欧债危机及国内制造成本进一步上扬影响，出口持续低迷；国内方面，受房地产打压政策影响，居民住房新增量持续处于走低态势，一定程度影响了家电产品销售。而年中出台的家电节能补贴政策对家电消费刺激效果未达到预期目标。

报告期内，公司积极拓展在现有客户市场占有率，客户占比均取得一定程度提升，其中美的冰箱智能控制器市场占有率达８０％以上；国际技术合作推广项目稳步推进，即将进入批量生产阶段。同时，在内部管理方面，公司改组了组织管理结构，强化了内部管理架构，公司内部管理水平得到进一步强化。全面推进了成本优化战略，除了有效降低原材料采购成本外，制造成本与管理成本也强化了管控。

为了开拓东南亚市场，提高公司整体运营能力，报告期公司收购了泰国泰盈９９．９９９８％的股权，为公司开展国际化经营奠定基石。

受行业整体不利形势与人工成本进一步上升影响，截至报告期末，公司实现销售收入２１，１６７．０４万元，同比下降１２．１８％；实现利润１，８０８．５７万元，同比下降３４．２２％。其中，７、８、９三个月的销售收入和利润呈现前低后高、稳步增长的态势。

２、对未来工作的展望

家电行业面临的低迷态势迫使国内各大家电厂家加大供应商整合力度及新技术引进力度，国际大品牌家电厂家也加快了在中国寻找、认定优秀供应商的节奏。公司将利用此不利环境中的有利因素，继续扩大国内客户市场占有率，积极推广新技术，加大国外客户拓展力度，相关工作正有序进行。同时强化内部质量管理、项目管理与成本管理。随着此部分工作效益逐步显现，预计将实现营业收入与利润的一定幅度提升。

四、重要事项

（一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

报告期末股东总数（户）	６，４９３
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称	期末持有 无限售条件股份的数量	股份种类及数量
		种类	数量
王非	１，５７１，６００	人民币普通股	１，５７１，６００
潘惠君	５００，０００	人民币普通股	５００，０００
许广西	４７８，９９８	人民币普通股	４７８，９９８
李军	３８５，７００	人民币普通股	３８５，７００
林香爱	３６７，３７５	人民币普通股	３６７，３７５
居雄伟	２９０，０００	人民币普通股	２９０，０００
李俊华	２５０，０４９	人民币普通股	２５０，０４９
蔡玮	２４７，３００	人民币普通股	２４７，３００
杨素文	２３３，０００	人民币普通股	２３３，０００
俞世驰	２００，０００	人民币普通股	２００，０００
股东情况的说明	报告期末股东总数６，４９３户，总股本１２０，０００，０００股；其中个人户数６，４５８户，个人户持股合计１１２，８１４，２３３股；机构户数３５户，机构户持股合计７，１８５，７６７股。

（二）募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

股东名称	期初 限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末 限售股数	限售原因	解除 限售日期
陈柏林	３０，３３１，２５０	０	０	３０，３３１，２５０	首发承诺１５，１６５，６２５股；资本公积金转增１５，１６５，６２５股	２０１４年１２月２９日
张晨阳	１５，０００，０００	０	０	１５，０００，０００	首发承诺７，５００，０００股；资本公积金转增７，５００，０００股	２０１４年１２月２９日
邱小斌	１０，００５，２５０	０	０	１０，００５，２５０	首发承诺５，００２，６２５股；资本公积金转增５，００２，６２５股	２０１２年１２月２９日
应炎平	８，４６７，５００	０	０	８，４６７，５００	首发承诺４，２３３，７５０股；资本公积金转增４，２３３，７５０股	２０１２年１２月２９日
先锋电器集团有限公司	６，２５０，０００	０	０	６，２５０，０００	首发承诺３，１２５，０００股；资本公积金转增３，１２５，０００股	２０１２年１２月２９日
马元俊	４，０６７，７５０	０	０	４，０６７，７５０	首发承诺２，０３３，８７５股；资本公积金转增２，０３３，８７５股	２０１２年１２月２９日
熊洁	３，７５０，０００	０	０	３，７５０，０００	首发承诺１，８７５，０００股；资本公积金转增１，８７５，０００股	２０１２年１２月２９日
徐宏斌	３，１２０，２５０	０	０	３，１２０，２５０	首发承诺１，５６０，１２５股；资本公积金转增１，５６０，１２５股	２０１２年１２月２９日
陈松林	１，７６４，０００	０	０	１，７６４，０００	首发承诺８８２，０００股；资本公积金转增８８２，０００股	２０１４年１２月２９日
汪进	８４３，０００	０	０	８４３，０００	首发承诺４２１，５００股；资本公积金转增４２１，５００股	２０１２年１２月２９日
陆晔	７５０，０００	０	０	７５０，０００	首发承诺３７５，０００股；资本公积金转增３７５，０００股	２０１２年１２月２９日
李艳红	６３２，２５０	０	０	６３２，２５０	首发承诺３１６，１２５股；资本公积金转增３１６，１２５股	２０１２年１２月２９日
周伟力	５７０，７５０	０	０	５７０，７５０	首发承诺２８５，３７５股；资本公积金转增２８５，３７５股	２０１２年１２月２９日
王大鹏	４９１，２５０	０	０	４９１，２５０	首发承诺２４５，６２５股；资本公积金转增２４５，６２５股	２０１２年１２月２９日
吴坚	４７１，５００	０	０	４７１，５００	首发承诺２３５，７５０股；资本公积金转增２３５，７５０股	２０１２年１２月２９日
陈玮	４２０，７５０	０	０	４２０，７５０	首发承诺２１０，３７５股；资本公积金转增２１０，３７５股	２０１２年１２月２９日
陈玮	１，０００	０	０	１，０００	高管锁定股５００；资本公积金转增５００股	２０１２年１２月２９日
姚沁杰	３５１，０００	０	０	３５１，０００	首发承诺１７５，５００股；资本公积金转增１７５，５００股	２０１２年１２月２９日
邬国雄	３５１，０００	０	０	３５１，０００	首发承诺１７５，５００股；资本公积金转增１７５，５００股	２０１２年１２月２９日
吴红苗	３３１，２５０	０	０	３３１，２５０	首发承诺１６５，６２５股；资本公积金转增１６５，６２５股	２０１２年１２月２９日
陆建明	２８１，２５０	０	０	２８１，２５０	首发承诺１４０，６２５股；资本公积金转增１４０，６２５股	２０１２年１２月２９日
徐公云	２５０，５００	０	０	２５０，５００	首发承诺１２５，２５０股；资本公积金转增１２５，２５０股	２０１２年１２月２９日
赵昀驰	２４９，７５０	０	０	２４９，７５０	首发承诺１２４，８７５股；资本公积金转增１２４，８７５股	２０１２年１２月２９日
席于行	２４９，７５０	０	０	２４９，７５０	首发承诺１２４，８７５股；资本公积金转增１２４，８７５股	２０１２年１２月２９日
合计	８９，００１，０００	０	０	８９，００１，０００	－－	－－

（三）非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

（四）其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

（五）公司现金分红政策的制定及执行情况

根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［２０１２］３７号）以及江苏省证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（苏证监公司［２０１２］２７６号）的有关规定，公司于２０１２年８月６日召开第一届董事会第十八次会议，对利润分配政策进行修订，现《公司章程》中关于现金分红的条款如下：

（一）公司利润分配政策的基本原则：

１、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的母公司可供分配利润规定比例向股东分配股利；

２、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。

３、公司优先采用现金分红的利润分配方式。

（二）公司利润分配具体政策如下：

１、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

２、公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的１０％。 特殊情况是指：

（１）审计机构不能对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

（２）公司重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。

重大投资计划或重大现金支出指：

公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的３０％。

根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定，上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。

３、公司发放股票股利的具体条件：公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。

（三）公司利润分配方案的审议程序：

１、公司的利润分配方案由董事会审计委员会拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票的方式。

２、公司因前述特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。

（四）公司利润分配方案的实施：

股东大会大会审议通过利润分配决议后的６０日内，董事会必须实施利润分配方案。

（五）利润分配政策的变更

如遇到战争、自然灾害等不可抗力时，并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配方案，必须由董事会作出专题讨论，详细论证说明理由，并将书面论证报告经独立董事同意后，提交股东大会特别决议通过。股东大会审议利润分配政策变更事项时，必须提供网络投票方式。”

公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了同意意见。此议案已在２０１２年８月２８日召开的２０１２年第二次临时股东大会上审议并获得通过。

２０１２年４月２２日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于２０１１年度利润分配和资本公积转增股本的议案》，此分配预案为：以公司总股本６，０００万股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利２．００元人民币（含税，扣税后实际每１０股派发１．８０元）；同时，以资本公积金向全体股东每１０股转增１０股，转增后公司总股本将增加至１２，０００万股。独立董事对此发表了独立意见，认为该利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，符合公司的实际情况和公司全体股东的利益，符合公司长期发展的需要，同意公司２０１１年度利润分配和资本公积转增股本的预案；２０１２年５月１６日，公司２０１１年度股东大会采用现场记名投票表决与网络投票相结合的方式，审议并通过了《关于２０１１年度利润分配和资本公积转增股本的议案》，对该议案投赞成票的股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的１００％。２０１２年６月１３日，公司完成了此次权益分派。

综上，公司现金分红政策的制定和执行情况符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东通过网络投票充分表达意见和诉求，中小股东的合法权益得到充分维护。

（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

（八）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

（九）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

１、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

（十一）发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否