证券代码： ００２１７０ 证券简称： 芭田股份 公告编号：１２－４９

深圳市芭田生态工程股份有限公司

第四届董事会第二十八次会议（临时）决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）第四届董事会第二十八次会议（临时）于２０１２年１０月１８日１０：００时以现场方式召开。召开本次会议的通知于２０１２年１０月１２日以邮件、电话、手机短信等方式送达。本次会议由董事长黄培钊先生主持，应参加会议的董事９名，实际参加会议的９名，公司３名监事、３名高管列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事的审议表决，会议通过了以下决议：

一、会议以同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过了关于《２０１２年第三季度报告》的议案；

《２０１２年第三季度报告全文》内容详见２０１２年８月２９日本公司指定信息披露网站《巨潮资讯网》（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《２０１２年第三季度报告正文》刊登在２０１２年１０月２０日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《巨潮资讯网》（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、会议以同意９ 票，反对０票，弃权０票，审议通过了关于《公司符合公开发行公司债券条件》的议案。

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《公司债券发行试点办法》等有关法律、法规规定，公司董事会结合公司自身实际情况，认为公司符合现行法律法规规定的公司债券发行条件。

本议案尚需提交公司２０１２年第四次临时股东大会审议批准。

三、会议以同意９票，反对０票，弃权０票，逐项审议通过了关于《公开发行公司债券方案》的议案。

（一）关于本次发行公司债券的发行规模

本次发行的公司债券票面总额不超过５．４亿元人民币，具体发行规模提请股东大会授权董事会在上述范围内确定。

（二）关于本次发行公司债券向公司股东配售安排

本次发行公司债券可向公司股东配售。提请股东大会授权董事会根据市场情况以及发行具体情况，确定本次公司债券发行是否向公司股东配售及具体配售比例，并在公司债券募集说明书中披露。

（三）关于本次发行公司债券的债券品种及期限

本次发行的公司债券为固定利率债券，本次公司债券的期限为不低于５年期（含５年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次发行的公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会根据相关规定及市场情况确定。

（四）关于本次发行公司债券的债券利率

本次发行的公司债券票面利率及其付息方式由公司和保荐机构（主承销商）根据市场询价协商确定。

（五）关于本次发行公司债券的募集资金用途

本次发行公司债券的募集资金拟用于偿还部分银行贷款，优化公司债务结构；并拟用剩余部分资金补充公司流动资金，改善公司资金状况。提请股东大会授权董事会根据公司财务状况等实际情况决定募集资金用于偿还借款和补充流动资金的金额、比例。

（六）发行方式

本次公司债券在获准发行后，可以一次发行或分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会根据市场情况和公司资金需求情况确定。

（七）关于本次发行公司债券决议的有效期

本次公司债券的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起２４个月。

（八）关于本次发行公司债券拟上市的证券交易所

本次公司债券发行完毕后，在满足上市条件的前提下，公司将向深圳证券交易所申请公司债券上市交易。

本议案尚需提交公司２０１２年第四次临时股东大会审议批准。

四、会议以同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过了关于《提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事项》的议案。

根据有关规定，拟提请公司股东大会授权董事会在有关法律法规规定范围内全权办理本次发行公司债券的相关事宜，具体内容包括但不限于：

（一）在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，确定本次发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、是否设计回售或赎回条款、确定担保相关事项、还本付息的期限和方式、具体配售安排、上市地点等与发行条款有关的一切事宜；

（二）决定并聘请参与本次发行的中介机构，办理本次公司债券发行申报事宜；

（三）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

（四）签署与本次发行公司债券有关的合同、协议和文件；

（五）在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的相关上市事宜；

（六）如发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会依据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；

（七）在市场环境和政策法规发生重大变化时，授权董事会根据实际情况决定是否继续开展本次公司债券发行工作；

（八）办理与本次发行公司债券有关的其他事项；

（九）本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

本议案尚需提交公司２０１２年第四次临时股东大会审议批准。

五、会议以同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过了关于《提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施》的议案。

根据有关规定，拟提请公司股东大会授权公司董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，做出如下决议并采取相应措施：

（一）不向股东分配利润；

（二）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（三）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（四）主要责任人不得调离。

本议案尚需提交公司２０１２年第四次临时股东大会审议批准。

六、会议以同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过了关于《２０１２年三季度权益分派预案》的议案。

董事会同意公司以２０１２年９月３０日总股本４７，３０８．５２万股为基数，以母公司可供分配利润为依据，以每１０股派送现金红利人民币０．８元 （含税）的方式进行分配，共计派现金红利３７，８４６，８１６．００元，剩余可分配利润转入以后年度分配。

本预案符合公司实际情况和长远发展战略，符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定；符合公司在招股说明书中做出的承诺以及公司的权益分派政策。

本议案尚需提交公司２０１２年第四次临时股东大会审议批准。

七、会议以同意９票，反对０票，弃权０票，审议通过了关于《召开２０１２年第四次临时股东大会》的议案。

同意于２０１２年１１月６日在深圳市南山区高新技术园粤兴二道１０号香港中文大学深圳研究生院四楼会议室召开公司２０１２年第四次临时股东大会，内容详见２０１２年１０月２０日本公司指定信息披露网站《巨潮资讯网》ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）、和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的《关于召开２０１２年第四次临时股东大会的通知公告》。

八、备查文件

本公司第四届董事会第二十八次会议（临时）决议。

特此公告。

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二○一二年十月二十日

证券代码：００２１７０ 证券简称： 芭田股份 公告编号：１２—５０

深圳市芭田生态工程股份有限公司

关于召开２０１２年第四次临时股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第二十八次会议（临时）审议通过了《关于召开２０１２年第四次临时股东大会的议案》，拟于２０１２年１１月６日（星期二）下午１４：３０分召开２０１２年第四次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案，现将本次会议的相关事项通知如下：

一、本次会议召开的基本情况

１、会议召集人：公司第四届董事会

２、现场会议召开地点：深圳市南山区高新技术园粤兴二道１０号香港中文大学深圳研究生院四楼会议室

３、会议表决方式：以现场记名书面投票与网络投票相结合，以特别决议方式表决。

４、会议时间：

现场会议时间为：２０１２年１１月６日（星期二）下午１４：３０分。

网络投票时间为：２０１２年１１月５日（星期一）—２０１２年１１月６日（星期二）。

（１）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 ２０１２年１１月６日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００；

（２）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为２０１２年１１月５日下午１５：００时 — ２０１２年１１月６日下午１５：００时的任意时间。

５、股权登记日：２０１２年１１月２日

６、参加会议方式：

（１）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东；

（２）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权

出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联

网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

７、出席对象：

（１）截止２０１２年１１月２日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（２）本公司董事、监事、高级管理人员；

（３）本公司聘请的律师。

二、会议事项

１、审议关于《公司符合公开发行公司债券条件》的议案。

２、审议关于《公开发行公司债券方案》的议案。

（１）关于本次发行公司债券的发行规模；

（２）关于本次发行公司债券向公司股东配售安排；

（３）关于本次发行公司债券的债券品种及期限；

（４）关于本次发行公司债券的债券利率；

（５）关于本次发行公司债券的募集资金用途；

（６）发行方式；

（７）关于本次发行公司债券决议的有效期；

（８）关于本次发行公司债券拟上市的证券交易所。

３、审议关于《提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜》的议案。

４、审议关于《提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施》的议案。

５、审议关于《２０１２年三季度权益分派预案》的议案。

上述议案已经公司第四届董事会第二十八次会议（临时）审议通过，议案内容详见公司２０１２年１０月２０日刊登于《巨潮资讯》（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的本公司第四届董事会第二十八次会议（临时）决议公告。

三、现场会议登记方式

１、法人股东应持《股东账户卡》、《企业法人营业执照》（复印件）、《法定代表人身份证明书》或《法人代表授权委托书》及出席人的身份证办理登记手续；

２、自然人股东须持本人身份证、持股凭证、《证券账户卡》；授权代理人持身份证、持股凭证、《授权委托书》、委托人《证券账户卡》办理登记手续。

３、异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

４、登记时间：２０１２年１１月５日上午 ８：３０－１１：３０、下午 １３：３０－１７：００

５、登记地点：公司证券法律部

联系地址：深圳市南山区科技园科苑路３号４－６楼

邮政编码：５１８０５７

联系电话：０７５５－２６９５１５９８

联系传真：０７５５－２６５８４３５５

联系人：张重程、熊小菊

６、受托人在登记和表决时提交文件的要求：

（１）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书；

（２）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书；

（３）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授

权的人作为代表出席公司的股东大会；

（４）授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联

网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票的投票程序

１、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１２年１１月６日上午９：３０－－１１：３０，下午１３：００－－１５：００。

２、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式

对表决事项进行投票：

投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格
３６２１７０	芭田投票	买入投票	对应申报价格

３、股东投票的具体程序为：

（１）输入买入指令；

（２）输入证券代码；３６２１７０

（３）在＂买入价格＂项下填报股东大会议案序号，１．００元代表议案１；

本次股东大会所有议案对应的申报价格为：

议案 序号	议案内容	对应申报价格
总议案	对应议案１至议案５统一表决	１００．００元
议案１	审议关于《公司符合公开发行公司债券条件》的议案	１．００元
议案２	审议关于《公开发行公司债券方案》的议案	２．００元
２．１	（１）关于本次发行公司债券的发行规模	２．０１元
２．２	（２）关于本次发行公司债券向公司股东配售安排	２．０２元
２．３	（３）关于本次发行公司债券的债券品种及期限	２．０３元
２．４	（４）关于本次发行公司债券的债券利率	２．０４元
２．５	（５）关于本次发行公司债券的募集资金用途	２．０５元
２．６	（６）发行方式	２．０６元
２．７	（７）关于本次发行公司债券决议的有效期	２．０７元
２．８	（８）关于本次发行公司债券拟上市的证券交易所	２．０８元
议案３	审议关于《提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜》的议案	３．００元
议案４	审议关于《提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施》的议案	４．００元
议案５	审议关于《２０１２年三季度权益分派预案》的议案	５．００元

（４）在“委托股数”项下输入表决意见：

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应申报股数	１股	２股	３股

（５）确认委托完成。

４、计票原则：在计票时，同一表决只能选择现场投票、网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。

５、注意事项：

（１）网络投票不能撤单；

（２）对同一表决事项只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

（３）同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次为准；

（４）如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００以后登录深圳证券交易所

互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（二）采用互联网投票操作具体流程：

１、股东获取身份认证的具体流程：

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股

东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（１）申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置６－８位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

（２）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码：

买入证券	买入价格	买入股数
３６９９９９	１．００元	４位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午１１：３０

前发出的，当日下午 １３：００ 即可使用；如服务密码激活指令上午 １１：３０ 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

买入证券	买入价格	买入股数
３６９９９９	２．００元	大于１的整数

（３）申请数字证书

可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请，咨询电话：０７５５－８３２３９０１６。

２、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ进行

互联网投票系统投票。

（１）登录ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“深圳市芭田生态工程股份有限公司２０１２年第四次临时股东大会投票”；

（２）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ证书登录；

（３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（４）确认并发送投票结果。

３、投资者通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的起止时间为２０１２

年１１月５日下午１５：００—２０１２年１１月６日下午１５：００的任意时间。

五、会议联系方式

１、会议联系地址：深圳市南山区科技园科苑路３号４－６楼

２、会议联系电话：０７５５－２６９５１５９８

３、会议联系传真：０７５５－２６５８４３５５

４、联系人：张重程 熊小菊

六、其他事项

本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二○一二年十月二十日

附件：

深圳市芭田生态工程股份有限公司

２０１２年第四次临时股东大会授权委托书

深圳市芭田生态工程股份有限公司：

兹全权委托 先生／女士代表委托人出席深圳市芭田生态工程股份有限公司２０１２年第四次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

序号	议案名称	表决意见
		同意	反对	弃权
总议案	对应议案１至议案５统一表决
议案１	审议关于《公司符合公开发行公司债券条件》的议案
议案２	审议关于《公开发行公司债券方案》的议案
２．１	（１）关于本次发行公司债券的发行规模
２．２	（２）关于本次发行公司债券向公司股东配售安排
２．３	（３）关于本次发行公司债券的债券品种及期限
２．４	（４）关于本次发行公司债券的债券利率
２．５	（５）关于本次发行公司债券的募集资金用途
２．６	（６）发行方式
２．７	（７）关于本次发行公司债券决议的有效期
２．８	（８）关于本次发行公司债券拟上市的证券交易所
议案３	审议关于《提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜》的议案
议案４	审议关于《提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施》的议案
议案５	审议关于《２０１２年三季度权益分派预案》的议案

特别说明事项：

１、委托人对受托人的指示，以在＂同意＂、＂反对＂、＂弃权＂下面的方框中打＂（＂为准，每项均为单选，多选无效。 如未选择的，视为全权委托受托人行使投票权。

２、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须

加盖法人单位公章。

委托人单位名称或姓名（签字盖章）：

委托人身份证号码：

委托人证券账户卡号：

委托人持股数量：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日

证券代码： ００２１７０ 证券简称： 芭田股份 公告编号：１２－５１

深圳市芭田生态工程股份有限公司

第四届监事会第十六次会议（临时）决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称：“公司”）第四届监事会第十六次会议（临时）于２０１２年１０月１８日上午１４：００以现场方式在公司本部举行。本次会议的通知于２０１２年１０月１２日以邮件、电话、手机短信等方式送达。公司应参加会议表决监事３名，实际参加表决监事３名。本次会议的召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定，经与会监事审议表决：

一、会议以同意票３票，反对票０票，弃权票０票审议通过了《２０１２年第三季度报告》的议案。

监事会认为：董事会编制和审核的公司《２０１２年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、会议以同意票３票，反对票０票，弃权票０票审议通过了《２０１２年三季度权益分派预案》的议案。

本预案符合公司实际情况和长远发展战略，符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

三、备查文件

本公司第四届监事会第十六次会议（临时）决议。

特此公告

深圳市芭田生态工程股份有限公司监事会

二○一二年十月二十日