重要提示
华夏回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００３年７月９日证监基金字［２００３］８６号文批准募集。本基金基金合同于２００３年９月５日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１２年９月５日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１２年６月３０日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层
设立日期：１９９８年４月９日
法定代表人：王东明
联系人：崔雁巍
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：
持股单位 |
持股占总股本比例 |
中信证券股份有限公司 |
４９％ |
南方工业资产管理有限责任公司 |
１１％ |
山东省农村经济开发投资公司 |
１０％ |
ＰＯＷＥＲ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ ＯＦ ＣＡＮＡＤＡ |
１０％ |
青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海丰国际航运集团有限公司） |
１０％ |
无锡市国联发展（集团）有限公司 |
１０％ |
合计 |
１００％ |
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。
范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。
华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。
葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。
朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。
贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。
滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。
吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公司总经理。
吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。
查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，ＩＧＭ基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Ｃｏｏｐｅｒｓ ａｎｄ Ｌｙｂｒａｎｄ公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于ＦｕｎｄＳＥＲＶ公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（ＩＦＩＣ）董事会成员、理事会成员。
康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。
２、本基金基金经理
胡建平先生，硕士。曾任鹏华基金研究员、基金经理，浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理，原浙江证券研究员、投资经理等。２００７年４月加入华夏基金管理有限公司，现任股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理（２００７年７月３１日起任职）。
张剑先生，清华大学工学硕士。曾任中信建投证券行业研究员、原泰达荷银基金（现泰达宏利基金）行业研究员等。２００７年９月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理等，现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理（２０１１年２月２２日起任职）。
历任基金经理：２００３年９月５日至２００４年６月１６日期间，江晖先生任基金经理；２００４年２月２７日至２００７年８月１７日期间，石波先生任基金经理；２００７年７月３１日至２００９年３月７日期间，颜正华先生任基金经理。
３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。
巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。
王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。
阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
４、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２４号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：０１０－６６５９４８５５
传真：０１０－６６５９４９４２
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１１年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至２０１２年６月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证５００指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板３００成长交易型开放式指数、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深３００交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融５０指数债券型、１８０等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等１６４只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层
法定代表人：王东明
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
联系人：吴志军
网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ
２、代销机构：
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：王佺
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
联系人：客户服务中心
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９６６８８
传真：０１０－６６５９３７７７
联系人：客户服务中心
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６６
（４）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５９
（６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
联系人：邓炯鹏
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５５
（７）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
电话：０１０－６５５５７０８３
传真：０１０－６５５５０８２７
联系人：丰靖
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５８
（８）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
联系人：高天、汤嘉惠
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５２８
（９）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
电话：０５９１－８７８３９３３８
传真：０５９１－８７８４１９３２
联系人：梁曦
网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６１
（１０）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：０１０－６３６３６１５３
传真：０１０－６３６３９７０９
联系人：朱红
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５９５
（１１）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：董云巍
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：９５５８０
传真：０１０－６８８５８１１７
联系人：陈春林
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（１３）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
电话：０１０－６６２２３５８７
传真：０１０－６６２２６０４５
联系人：谢小华
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５２６
（１４）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
电话：０１０－８５２３８６７０
传真：０１０－８５２３８６８０
联系人：李慧
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７７
（１５）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：范一飞
电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
联系人：张萍
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２８８８
（１６）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路７１３号
办公地址：广州市农林下路８３号广发银行大厦
法定代表人：董建岳
电话：０２０－３８３２１２０７、１５０１１８３８２９０
传真：０２０－８７３１０９５５
联系人：韩鹏
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８０３－８００３
（１７）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－２５８４１０９８
联系人：周晓霞
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５１１－３
（１８）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
电话：０５７４－８９０６８３４０
传真：０５７４－８７０５００２４
联系人：胡技勋
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｎ
客户服务电话：９６２５２８（北京、上海）、９６５２８（其他地区）
（１９）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层
法定代表人：胡平西
客户服务电话：０２１－９６２９９９
传真：０２１－５０１０５１２４
联系人：吴海平
网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ
（２０）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街４１０号
办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座
法定代表人：乔瑞
电话：０１０－６３２２９４７５
传真：０１０－６３２２９４７８
联系人：王薇娜
网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ
客户服务电话：９６１９８
（２１）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）
传真：０５３２－８５７０９８３９
联系人：滕克
网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
（２２）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
办公地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
法定代表人：王晓昕
电话：０５５１－２６６７６３５
传真：０５５１－２６６７６８４
联系人：叶卓伟
网址：ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８９－６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）
（２３）浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
电话：０５７１－８７６５９５４６
传真：０５７１－８７６５９１８８
联系人：毛真海
网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５２７
（２４）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：１３３１６６０３１６８
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
客户服务电话：０７６９－９６２２８
（２５）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：０５７１－８５１０８１９５
传真：０５７１－８５１０６５７６
联系人：陈振峰
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８５０８
（２６）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路５０号
办公地址：南京市白下区淮海路５０号
法定代表人：林复
电话：０２５－８４５４４０２１
传真：０２５－８４５４４１２９
联系人：翁俊
网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８９－６４００
（２７）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王傢玉
电话：０５３９－８３０４６５７
传真：０５３９－８０５１１２７
联系人：寇廷柱
网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６９９－６５８８
（２８）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场１号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
联系人：林波
网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
客户服务电话：９６６９９（浙江和上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）
（２９）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：０２７－８２６５６８６７
传真：０２７－８２６５６２３６
联系人：王磊
网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：９６５５８（武汉）、４００－６０９－６５５８（全国）
（３０）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
电话：０２５－５８５８８１６７
传真：０２５－５８５８８１６４
联系人：田春慧
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８
（３１）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
法定代表人：王建甫
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２１８６９
联系人：王军
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０３７９－９６６９９
（３２）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路８号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号
法定代表人：农惠臣
电话：０９９１－８８２４６６７
传真：０９９１－８８２４６６７
联系人：何佳
网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０９９１－９６５１８
（３３）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街２８号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街２８号
法定代表人：乔志强
电话：０３１１－８８６２７５２２
传真：０３１１－８８６２７０２７
联系人：王栋
网址：ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６１２－９９９９
（３４）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：林爽
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
（３５）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
联系人：芮敏祺
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
（３６）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５３６
（３８）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５
（３９）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼
法定代表人：孙树明
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５４１７
联系人：黄岚
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７５
（４０）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－６０８３３７２２
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５８
（４１）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：田薇
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
（４２）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３４１０４５６
联系人：金芸、李笑鸣
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话
（４３）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０４１６５４
传真：０２１－５４０３３８８８
联系人：李清怡
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３
（４４）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１２３
（４５）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１１００
联系人：李良
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９
（４６）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８００－１００１
（４７）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：０２３－６３７８６２２０
传真：０２３－６３７８６２１２
联系人：张婷
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８０９－６０９６
（４８）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８７１１２５１０
传真：０５７１－８６０６５１６１
联系人：丁思聪
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５７１－９６５９８
（４９）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：李梦诗
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
（５０）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－３７８６５００８
联系人：罗创斌
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
（５１）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２５７０１２
传真：０５５１－２２７２１００
联系人：祝丽萍
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７８
（５２）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区滨水西道８号
法定代表人：张志军
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
（５３）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－８９３
传真：０２５－８４５７９８７９
联系人：程高峰
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５９７
（５４）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：张治国
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
（５５）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５３２－９６５７７
（５６）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
电话：０１０－６６５５５３１６
传真：０１０－６６５５５２４６
联系人：汤漫川
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８９９３
（５７）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
（５８）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８００－８８９９
（５９）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５０３
（６０）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：０７３１－８５８３２５０３
传真：０７３１－８５８３２２１４
联系人：郭军瑞
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５７１
（６１）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６０８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
联系人：李春芳
网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００
（６２）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：１０１０８９９８、９５５２５
（６３）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２０－９６１３０３
（６４）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：０４３１－８５０９６７０９、０４３１－８５０９６５３０
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：潘锴、王京京
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６００－０６８６
（６５）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭８号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号
法定代表人：张华东
客户服务电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３６４０３２
联系人：石健
网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６６）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
电话：０２１－５１５３９８８８
传真：０２１－６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５１８
（６７）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
法定代表人：刘汝军
电话：０１０－８３５６１１４９
传真：０１０－８３５６１０９４
联系人：孙恺
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
（６８）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街１３号
办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３
法定代表人：董祥
电话：０３５１－４１３０３２２
传真：０３５１－４１３０３２２
联系人：薛津
网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－７１２－１２１２
（６９）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街１６８号
办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：徐欣
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
（７０）浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７
法定代表人：吴承根
电话：０５７１－８７９０１０５３
传真：０５７１－８７９０１９１３
联系人：谢相辉
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９６７７７７
（７１）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：周璐
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
（７２）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
联系人：甘霖
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８
（７３）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７０４８５０
联系人：牛孟宇
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６３
（７４）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：０７３１－４４０３３１９
传真：０７３１－４４０３３４９
联系人：郭磊
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（７５）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张建平、罗绍辉
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
（７６）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：菅明军
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
客户服务电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６
（７７）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３８９
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
（７８）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
（７９）中银国际证券有限责任公司
住所：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：徐刚
电话：０２１－５０３７２４７４
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：张静
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
（８０）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话：０２１－６８４０５２７３
传真：０２１－６８４０５１８１
联系人：张同亮
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
（８１）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８８６９０
联系人：徐美云
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（８２）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：四川省成都市陕西街２３９号
法定代表人：胡关金
电话：０２８－８６１２６２１８
传真：０２８－８６１５５７３３
联系人：王京红
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８８１８
（８３）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５２０１
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８００－０５６２
（８４）齐鲁证券有限公司
住所：济南市市中区经七路８６号
办公地址：济南市市中区经七路８６号２３层２３１６
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
联系人：吴阳
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５３８
（８５）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：刘军辉
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８６）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－２５８３２４９４
传真：０７５５－２５８３１７１８
联系人：王立洲
网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３
（８７）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５０２２
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：马贤清
网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８２２８
（８８）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８６－６５６７
（８９）华林证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层
法定代表人：薛荣年
电话：０７５５－８２７０７８５５
传真：０７５５－２３６１３７５１
联系人：杨玲
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－１８８－３８８８
（９０）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：姚文平
电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２
传真：０２１－６８７６７０３２
联系人：叶蕾
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
（９１）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼
办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４１７１２９
传真：０２９－８７４２４４２６
联系人：刘莹
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５８２
（９２）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５９１－９６３２６
（９３）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０１００
联系人：李昕田
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
（９４）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５８０６５
联系人：罗春蓉
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－６５０５１１６６
（９５）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７８２８０４２
联系人：乔骏
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０５７１－９６３３６
（９６）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号
法定代表人：王文学
电话：０２１－６４３１６９６２
传真：０２１－６４３３３０５１
联系人：黄旭成
网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８
（９７）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：０１０－５８３２８３６６
传真：０１０－５８３２８７４８
联系人：牟冲
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
（９８）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６００－８００８
（９９）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
电话：０７５５－８２５７０５８６
传真：０７５５－８２９６０５８２
联系人：李珍
网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－１０２－２０１１
（１００）西藏同信证券有限责任公司
住所：拉萨市北京中路１０１号
办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号
法定代表人：贾绍君
电话：０２１－３６５３３０１６
传真：０２１－３６５３３０１７
联系人：王伟光
网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８１－１１７７
（１０１）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７
传真：０１０－６６４１２５３７
联系人：陈韦杉、朱晓光
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－８８０８６８３０
（１０２）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：张宇宏
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
（１０３）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
法定代表人：赵大建
电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
联系人：李微
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
（１０４）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２１２８
传真：０２１－５０１２２３９８
联系人：徐方亮
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
（１０５）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０
传真：０５９２－５１６１１４０
联系人：卢金文
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
（１０６）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：张建华
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－６３３４０６７８
（１０７）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区月坛北街２６号
法定代表人：丁之锁
电话：０１０－５８５６８００７
传真：０１０－５８５６８０６２
联系人：梁宇
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－５８５６８１１８
（１０８）天风证券有限责任公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：０２７－８７６１８８８２
传真：０２７－８７６１８８６３
联系人：翟璟
网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２８－８６７１１４１０、０２７－８７６１８８８２
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）注册登记机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层
法定代表人：王东明
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
联系人：张金锋
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座１１层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层
法定代表人：王立华
联系电话：０１０－５７７６３８８８
传真：０１０－５７７６３７７７
联系人：杨科
经办律师：吴冠雄、刘艳
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
法定代表人：葛明
联系电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、濮晓达
四、基金的名称
本基金名称：华夏回报证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
１、资产配置策略
基金管理人分析判断证券市场走势，在遵守有关投资限制规定的前提下，合理配置基金资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例。基金管理人还将采用分析市场价值均衡点等定量方法，辅助判断市场趋势的变动。
（１）在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，基金将采取积极的做法，主要投资于股票市场，分享股票市场上涨带来的收益，实现较高回报。
（２）预期股票市场处于震荡运行时，基金将采取波段操作策略，在市场震荡、调整过程中，经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象，如投资者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况，基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机会，重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资，以实现基金的投资目标。
（３）在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，基金将采取保守的做法，大幅减少股票投资比例，甚至不再持有股票，而主要投资于债券市场，以回避股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失。
（４）在预期利率上升、债券价格将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。在预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报。
此外，基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收益，投资于权证。
２、股票投资策略
本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票，将是本基金重点关注的对象：
（１）总市值达到２０亿元及以上、流通市值达到８亿元及以上的股票。
（２）市盈率（Ｐ／Ｅ）低于市场平均水平，尤其是与公司未来的业务发展相比，市盈率水平偏低的股票，具体表现为经过成长性调整后的市盈率（Ｐ／Ｅ）／Ｇ偏低。
大盘股票占股票市场总值的比重较高，能够更好地体现我国经济的高速增长，投资于大盘股票，可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小，可预测性相对较强，有利于分析判断，选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高的投资价值，我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益，有利于基金实现取得较高绝对回报的投资目标。
３、债券投资策略
本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。
本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券，将是本组合债券投资重点关注的对象：
（１）有较好流动性的债券。
（２）到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。
（３）风险水平合理、有较好下行保护的债券。
（４）期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券。
（５）同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。
（二）决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资总监是投资决策委员会的执行代表。
投资决策委员会和投资总监的主要职责是确定基金的资产配置政策，审批重大单项投资决定等。
基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内，构建和调整投资组合，并向交易管理部下达投资指令。
交易管理部负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
（三）投资程序
１、资产配置：投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、经济、政策、市场的综合分析，判断今后一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围，如遇重大情况，投资决策委员会也可以召开临时会议做出决策，基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。
２、组合构建：基金经理借助内外研究力量的研究成果，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，决定具体的股票和债券品种并决定买卖时机，本基金组合构建注重分散化和流动性，严格控制个股集中度，以便根据市场时机灵活调整资产分配比例。
３、交易执行：交易管理部负责具体的交易执行。交易管理部同时还履行一线监控的职责。
４、组合监控与调整：基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化，同时，基金管理人将使用适用于股票债券混合组合的风险分析模型，基于统计分析和积极判断确定模型参数，综合考虑组合中股票、债券组合的持仓比例和拟持仓时间确定投资策略的年投资收益率风险，必要时调整组合，使年投资收益率低于零的概率较小。
５、风险报告与绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为绝对回报标准，为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上，争取获得较高绝对回报。其中，“一年期定期存款利率”是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下，基金管理人可根据投资目标和投资政策，确定变更业绩比较基准，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金的风险收益特征：本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于２０１２年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 |
项目 |
金额 |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
４，５５３，０８２，８３６．０８ |
４５．５２ |
|
其中：股票 |
４，５５３，０８２，８３６．０８ |
４５．５２ |
２ |
固定收益投资 |
３，７８９，２８９，２８３．５０ |
３７．８９ |
|
其中：债券 |
３，７８９，２８９，２８３．５０ |
３７．８９ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
９７８，５５０，７９７．８３ |
９．７８ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
３９４，０３０，９２９．９６ |
３．９４ |
６ |
其他各项资产 |
２８６，９３０，３３０．６４ |
２．８７ |
７ |
合计 |
１０，００１，８８４，１７８．０１ |
１００．００ |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 |
行业类别 |
公允价值 |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
３５，８６７，６４５．９６ |
０．３６ |
Ｂ |
采掘业 |
１，３８３，３６０．００ |
０．０１ |
Ｃ |
制造业 |
２，６３６，６１５，２７８．６０ |
２６．４９ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
９６１，２１５，１７１．９１ |
９．６６ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
２８，７２９，９６７．６３ |
０．２９ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
１８，４０８，１７５．７４ |
０．１８ |
Ｃ５ |
电子 |
４３３，９６８，９２２．１３ |
４．３６ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
４０，４０４，２９３．８２ |
０．４１ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
７４２，４９２，３１２．６６ |
７．４６ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
４１１，３９６，４３４．７１ |
４．１３ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
１４４，４４３，３７８．０５ |
１．４５ |
Ｅ |
建筑业 |
２０，５９７，２８９．２０ |
０．２１ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
Ｇ |
信息技术业 |
３０１，１２５，５８５．３４ |
３．０３ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
８１，０７１，５５６．７６ |
０．８１ |
Ｉ |
金融、保险业 |
４５５，８４９，７４８．１９ |
４．５８ |
Ｊ |
房地产业 |
８３７，６８２，７３９．１３ |
８．４２ |
Ｋ |
社会服务业 |
２７，１０９，８８６．２０ |
０．２７ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
８６，６６８．６５ |
０．００ |
Ｍ |
综合类 |
１１，２４９，７００．００ |
０．１１ |
|
合计 |
４，５５３，０８２，８３６．０８ |
４５．７５ |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值 |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６００８８７ |
伊利股份 |
３１，７４０，８５８ |
６５３，２２６，８５７．６４ |
６．５６ |
２ |
０００００２ |
万科Ａ |
４３，１７８，２６１ |
３８４，７１８，３０５．５１ |
３．８７ |
３ |
６０００４８ |
保利地产 |
３２，８７８，０３９ |
３７２，８３６，９６２．２６ |
３．７５ |
４ |
００２４１５ |
海康威视 |
１０，３０５，５８０ |
２８０，３１１，７７６．００ |
２．８２ |
５ |
０００６５１ |
格力电器 |
１０，９０５，２０３ |
２２７，３７３，４８２．５５ |
２．２８ |
６ |
００００６３ |
中兴通讯 |
１２，４４６，１５１ |
１７３，７４８，２６７．９６ |
１．７５ |
７ |
０００５８１ |
威孚高科 |
５，４７７，１８７ |
１５０，０７４，９２３．８０ |
１．５１ |
８ |
６００２６７ |
海正药业 |
８，０３０，５３４ |
１４０，３７３，７３４．３２ |
１．４１ |
９ |
０００８９５ |
双汇发展 |
１，９４０，９９４ |
１２０，１０８，７０８．７２ |
１．２１ |
１０ |
６０００１６ |
民生银行 |
１９，７９１，９３１ |
１１８，５５３，６６６．６９ |
１．１９ |
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 |
债券品种 |
公允价值 |
占基金资产净值
比例（％） |
１ |
国家债券 |
６３４，６３９，６４０．２０ |
６．３８ |
２ |
央行票据 |
１５１，９９８，０００．００ |
１．５３ |
３ |
金融债券 |
１，８６６，８２２，５００．００ |
１８．７６ |
|
其中：政策性金融债 |
１，８６６，８２２，５００．００ |
１８．７６ |
４ |
企业债券 |
２１５，６１２，５５３．９０ |
２．１７ |
５ |
企业短期融资券 |
４０，６３２，０００．００ |
０．４１ |
６ |
中期票据 |
６３８，５２１，０００．００ |
６．４２ |
７ |
可转债 |
２４１，０６３，５８９．４０ |
２．４２ |
８ |
其他 |
－ |
－ |
９ |
合计 |
３，７８９，２８９，２８３．５０ |
３８．０７ |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值 |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１１０２２１ |
１１国开２１ |
２，６００，０００ |
２５９，２４６，０００．００ |
２．６０ |
２ |
１１０３１６ |
１１进出１６ |
２，０００，０００ |
２０６，２４０，０００．００ |
２．０７ |
３ |
１１００２４ |
１１附息国债２４ |
２，０００，０００ |
２０３，９２０，０００．００ |
２．０５ |
４ |
１００２３６ |
１０国开３６ |
２，０００，０００ |
２０２，１８０，０００．００ |
２．０３ |
５ |
１１３００２ |
工行转债 |
１，８１１，１１０ |
１９７，３９２，８７８．９０ |
１．９８ |
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
３、期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 |
名称 |
金额 |
１ |
存出保证金 |
１，９５０，０７３．０８ |
２ |
应收证券清算款 |
２２１，１６０，５１５．０２ |
３ |
应收股利 |
３，０８１，０３３．５５ |
４ |
应收利息 |
５８，３９２，８１３．９６ |
５ |
应收申购款 |
２，３４５，８９５．０３ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
２８６，９３０，３３０．６４ |
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值 |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１１３００２ |
工行转债 |
１９７，３９２，８７８．９０ |
１．９８ |
２ |
１１００１８ |
国电转债 |
２４，４９０，３４２．５０ |
０．２５ |
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
６、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００３年９月５日至
２００３年１２月３１日 |
８．２４％ |
０．４７％ |
０．６４％ |
０．００％ |
７．６０％ |
０．４７％ |
２００４年１月１日至２００４年１２月３１日 |
０．５２％ |
０．９１％ |
２．０４％ |
０．００％ |
－１．５２％ |
０．９１％ |
２００５年１月１日至２００５年１２月３１日 |
５．４３％ |
０．９２％ |
２．２５％ |
０．００％ |
３．１８％ |
０．９２％ |
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 |
１１３．７２％ |
１．２４％ |
２．３６％ |
０．００％ |
１１１．３６％ |
１．２４％ |
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 |
１２２．１３％ |
１．６１％ |
３．２５％ |
０．００％ |
１１８．８８％ |
１．６１％ |
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日 |
－２４．５２％ |
１．１４％ |
３．９６％ |
０．００％ |
－２８．４８％ |
１．１４％ |
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 |
３７．１５％ |
１．１４％ |
２．２５％ |
０．００％ |
３４．９０％ |
１．１４％ |
２０１０年１月１日至
２０１０年１２月３１日 |
４．３３％ |
０．９３％ |
２．３０％ |
０．００％ |
２．０３％ |
０．９３％ |
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日 |
－１１．７７％ |
０．８０％ |
３．２８％ |
０．００％ |
－１５．０５％ |
０．８０％ |
２０１２年１月１日至
２０１２年６月３０日 |
４．０９％ |
０．６４％ |
１．７２％ |
０．００％ |
２．３７％ |
０．６４％ |
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、与基金运作有关的费用种类
（１）基金管理人的管理费。
（２）基金托管人的托管费。
（３）证券交易费用。
（４）基金份额持有人大会费用。
（５）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
（６）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
２、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率，或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的有关规定推出其他的基金管理费收费方式，包括但不限于浮动费率方式。本基金如按浮动费率收取基金管理费，则年费率浮动范围最高不超过基金资产净值的２．５％。如降低基金管理费率或推出新的收费方式，基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率，无须召开基金持有人大会。如降低基金托管费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（３）其他基金运作费用的支付方式
本条第１款第３至第６项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
４、基金费用种类的调整
本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新发行的基金份额适用新的基金费用种类，不涉及已有基金份额持有人利益的，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费与赎回费
（１）申购费
①投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
②投资者选择交纳前端申购费时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） |
前端申购费率 |
１００万元以下 |
１．５％ |
１００万元以上（含１００万元）—５００万元以下 |
１．２％ |
５００万元以上（含５００万元） |
１．０％ |
③投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有期 |
后端申购费率 |
１年以内 |
１．８％ |
满１年不满２年 |
１．５％ |
满２年不满３年 |
１．２％ |
满３年不满４年 |
１．０％ |
满４年不满８年 |
０．５％ |
满８年以后 |
０ |
④本基金申购费由基金管理人支配使用，不列入基金资产。
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
２０１２年第２号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
（下转B007版）
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