基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇一二年十月

重 要 提 示

大成行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００９年７月２３日证监许可【２００９】６６４号文核准募集。本基金的基金合同于２００９年９月８日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为２０１２年９月８日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

设立日期：１９９９年４月１２日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９９５８８

联系人：肖冰

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

（二）证券投资基金管理情况

截至２０１２年９月８日，本基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金，２只ＥＴＦ及２只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金及、大成中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２２只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金和大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。

（三）主要人员情况

１．公司高级管理人员

董事会：

张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。

刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ？证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。

王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

监事会：

黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。

吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

其他高级管理人员：

刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

２．基金经理

（１） 现任基金经理

黄万青，硕士。１３年证券从业经历。１９９９年加入大成基金管理有限公司，先后任交易部交易员、债券基金经理助理、景福基金经理助理、固定收益小组股票型基金债券投资经理、大成价值增长基金基金经理助理、大成景阳领先基金基金经理助理，２０１０年４月７日开始担任景宏证券投资基金基金经理。２０１１年７月１３日开始兼任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

（２）历任基金经理

■

３．公司投资决策委员会（股票投资）

公司股票投资决策委员会由９名成员组成，设股票投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：

刘明，助理总经理，大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，股票投资决策委员会主席；曹雄飞，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，股票投资决策委员会委员；汤义峰，数量投资部总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部执行总监，股票投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；朱文辉，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成可转债增强债券基金基金经理、大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

１．基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

法定代表人：蒋超良

成立日期：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２．主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３．基金托管业务经营情况

截止２０１２年９月８日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１２９只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金

三、相关服务机构

（一）销售机构及联系人

１．直销机构

大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９９５８８

联系人：王肇栋

公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：

（１）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

联系人：瞿宗怡

电话：０７５５－８３１９５２３６

传真：０７５５－８３１９５２２９／３９

（２）大成基金北京投资理财中心

地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室

联系人：陈丹丹

电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３

传真：０１０－５８１５６３１５／２３

（３）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室

联系人：徐舲

电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１

传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３

（４）大成基金管理有限公司武汉分公司

地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼

联系人：肖利霞

联系电话：０２７－８５５５２８８９

传真：０２７－８５５５２８６０

２．代销机构

（１）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客服电话：９５５９９

电话：０１０－８５１０９２１９

传真：０１０－８５１０９２１９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼

法定代表人：王洪章

联系人：王琳

电话：０１０－６７５９６０８４

传真：０１０－６６２７５６５４

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

联系人：王娟

电话：０１０－６６５９４９０９

传真：０１０－６６５９４９４２

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客服电话：９５５８８

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：９５５５９

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

法定代表人：刘安东

客户服务电话：９５５８０

传真：０１０－６６４１５１９４

联系人：陈春林

网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（７）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

客服电话：９５５５５

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３０７７２７８

传真：０７５５－８３１９５０４９

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（８）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５

联系人：李伟

电话：０１０－６８０９８７７８

传真：０１０－６８５６０３１２

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（９）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

法定代表人：胡平西

客服电话：０２１－９６２９９９

电话：０２１－３８５７６９８５

传真：０２１－５０１０５１２４

联系人：周睿

网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

（１０）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：０１０－６３２２９４８２

传真：０１０－６６５０６１６３

客服电话：９６１９８

网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１１）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号

法定代表人：孙建一

电话：０７５５－２２１９７８７４

传真：０７５５－２２１９７７０１

联系人：蔡宇洲

客户服务热线：０７５５－９６１２０２、４００６６９９９９９

网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１２）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

法定代表人：李若虹

客服电话：９５５０８

电话：０２０－８７３１０８８８

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市凤起路４３２号

法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：０５７１－８５１０８１９５

传真：０５７１－８５１０６５７６

客服电话：浙江省内０５７１－９６５２３、全国客户服务热线４００８８８８５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）深圳发展银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

客服电话：９５５０１

联系人：周勤

电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１

传真：０７５５－８２０８０７１４

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路５５号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：９６０９８、４００－８６－９６０９８

电话：０２５－５８５８８１６７

传真：０２５－５８５８８１６４

网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

（１６）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

客服电话：９５５５８

联系人：金蕾

电话：０１０－６５５５７０１３

传真：０１０－６５５５０８２７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１７）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：０７６９－２２１１９０６１

传真：０７６９－２２１１７７３０

客服电话：９６２２８

网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（１８）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

客服热线：９５５２８

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０４１９９

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：０５７７－８８９９００８２

传真：０５７７－８８９９５２１７

客户服务热线：９６６９９，浙江省外０５７７－９６６９９

网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（２０）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路２８８号（办公地址同注册地址）

法定代表人：张达洋

联系人：吴强

客户服务热线：９５１０５６６５

电话：０５７１－８７６５９１６７

传真：０５７１－８７６５９１８８

网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（２１）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

客服电话：４００－８８８－８８１１

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：０１０－６６２２３５８４

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

客服电话：９５５７７

法定代表人：吴建

联系人：董金

电话：０１０－８５２３８４４１

传真：０１０－８５２３８６８０

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

客服电话：０３７９－９６６９９

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：０３７９－６５９２１９７７

传真：０３７９－６５９２１８５１

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

法定代表人：王自忠

客服电话：０５１２－９６０６５

联系人：郭剑鸣

电话：０５１２－５６９６８０６１

传真：０５１２－５８２３６３７０

网址： ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（２６）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路３０３８号合作金融大厦

法定代表人：李伟

电话：０７５５－２５１８８３７１ ０７５５－２５１８８６１１

传真：０７５５－２５１８８７８５

联系人：曾明 宋永成

客户服务电话： ９６１２００

网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

（２７）青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

法定代表人：张广鸿

联系人：滕克

客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（２８）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：０２１－６３５８６２１０

传真：０２１－６３５８６２１５

客服电话： ９６５２８（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）

９６２５２８（北京、上海）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路４号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客服电话：９５５６８

联系人：董云巍

电话：０１０－５８３５１６６６－８１５５

传真：０１０－８３９１４２８３

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９００７

客服电话：９５５３７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

客服电话：９５５２１

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０１６１

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（３２）中信建投股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

法定代表人：王常青

客服电话：４００８８８８１０８

联系人：权唐

电话：０１０－８５１３０５７７

传真：０１０－６５１８２２６１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３３）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

法定代表人：何如

客服电话：９５５３６

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

客服电话： ９５５６５

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：４００６０００６８６

联系人：潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（３６）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

客服电话：４００８－８８８－８８８

联系人：田薇

联系电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

法定代表人：马昭明

客服电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（３８）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

客服电话：０２１－９６２５０５

联系人：黄维琳、曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（３９）东方证券股份有限公司

地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼

法定代表人：潘鑫军

客户电话：９５５０３

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

传真：０２１－６３３２６１７３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－６３６０２７２２

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４１）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦

法定代表人：王东明

客服电话：０１０－８４５８８８８８

联系人：陈忠

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（４２）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

客服电话：４００８ ００１ ００１

联系人：陈剑虹

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－２２１６９１３４

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（４４）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：张智河

客服电话：０５３２－９６５７７

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０、免费服务热线：４００－８８８－８５８８

联系人：李涛

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８１５７７６１

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

客服电话：０５７１－９６５９８

联系人：俞会亮

电话：０５７１－８５７８３７３７

传真：０５７１－８６０６５１６１

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

客服电话：９６１３０３

联系人：林洁茹

联系电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

客服电话：９５５１１转８

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３９１

传真：０７５５－８２４００８６２

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（４９）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７

联系人：舒萌菲

电话：０２５－８４４５７７７７

传真：０２５－８４５７９７６３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

客服电话：４００－８８８－１５５１

联系人：钟康莺

电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

传真：０２１－６８８６５９３８

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（５１）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

客服电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８

联系人：李蔡

电话：０５５１－２２０７１１４

传真：０５５１－２２０７９６５

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

客服电话：０２１－９６２５１８，４００８９１８９１８

联系人：王伟力

电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－５４６７０４３６

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（５３）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

法定代表人：李工

客服电话：０５５１－９６５１８、４００－８０－９６５１８

联系人：甘霖

电话：０５５１－５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６７２

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（５４）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

客户服务电话：４００８８８８１２３

联系人：谢高得

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５７８３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客户联系电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

联系人：乔骏

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７９２５１００

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（５６）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

联系人：谢项辉

电话：０５７１－８７９０１０５３

客服电话：９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客服电话：４００６５１５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（５８）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

客服电话：９５５７１

联系人：邵艳霞

电话：０７３１－８５８３２５０７

传真：０７３１－８５８３２２１４

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５９）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

客服电话：０７６９－９６１１３０

联系人：梁健伟

电话：０７６９－２２１１９３４１

传真：０７６９－２２１１６９９９

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：０１０－５８３２８３３７

传真：０１０－５８３２８７４８

联系人：慕丽娜

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（６１）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

客户服务电话：４００８０００５６２

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（６２）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

联系人：高峰

电话：０７５５－８３５１６０９４

传真：０７５５－８３５１６１９９

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（６３）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（６４）华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

法定代表人：薛荣年

客服电话：４００－１８８－３８８８

联系人：杨玲

电话：０７５５－８２７０７８５５

传真：０７５５－２３６１３７５１

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

（６５）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：唐新宇

客户服务电话：４００６２０８８８８

联系人：张静

电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９

传真：０２１－５０３７２４７４

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法人代表：孙名扬

电话：０４５１－８２３３６８６３

客服热线：４００６６６２２８８

联系人：徐世旺

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（６８）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法人代表：刘汝军

客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

联系人：张同亮

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６９）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

客户服务电话：４００６６００１０９

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７０）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼

法定代表人：杜航

客服电话：４００８８６６５６７

联系人：余雅娜

电话：０７９１－６７６８７６３

传真：０７９１－６７８９４１４

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７１）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路７５８号２３楼

法定代表人：郭林

客服电话：０２１－６３３４０６７８

联系人：陈敏

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６２８７８７８３

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（７２）英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

客服电话：０７５５－２６９８２９９３、４００８－６９８－６９８

联系人：王睿

电话：０７５５－８３００７０６９

传真：０７５５－８３００７１６７

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

客服电话：４００８８８５２８８

联系人：徐欣

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７４）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

客服电话：０１０－６６０４５６７８

联系人：林爽

传真：０１０－６６０４５５２７

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（７５）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

客户服务电话：４００８００８８９９

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

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（７６）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

法定代表人：陈林

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

联系人：徐方亮

电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２２０

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（７７）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

客服电话：９５５７５联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

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（７８）世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

客服电话：０７５５－８３１９９５９９

联系人：张婷

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

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（７９）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元？

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层？

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

客户电话：４００ ６００ ８００８

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ 

（８０）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

客服电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８１）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

法定代表人：李玮

客户服务电话：９５５３８

联系人：吴阳

电话：０５３１－８１２８３９３８

传真：０５３１－８１２８３９００

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８２）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系电话：０１０－８８０８６８３０

联系人：陈韦杉

传真：０１０－６６４１２５３７

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８３）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：０９３１－８４９０２０８

甘肃省客服电话：９６６６８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（８４）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法人代表：周晖

客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９

联系人：胡智

电话：０７３１－８４７７９５２１

传真：０７３１－８４４０３４３９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（８５）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

客服电话：０５９１－９６３２６

联系人：张腾

电话：０５９１－８７２７８７０１／

传真：０５９１－８７８４１１５０

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８６）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路２４号

办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３８－３９层

法定代表人：张智河

联系人：谢立军

电话：０４１１－３９６７３２０２

传真：０４１１－３９６７３２１９

客户服务热线：４００８－１６９－１６９

网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８７）中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：菅明军

客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：０３７１－６５５８５６７０

联系传真：０３７１－６５５８５６６５

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（８８）西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

法定代表人：王珠林

客服电话：４００８０９６０９６

联系人：徐雅筠、杨再巧

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８９） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：０３５１－８６８６８６８

联系人：张治国

电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（９０） 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层（邮政编码：５７０２０６）

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼（邮政编码：５１８０３４）

法定代表人：陆涛

客服电话：４００８－８８８－２２８

联系人：金春

电话：０７５５－８３０２５０２２

传真：０７５５－８３０２５６２５

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（９１）天源证券经济有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

法定代表人：林小明

电话：０７５５－３３３３１１８８

传真：０７５５－３３３２９８１５

统一客服电话：４００６５４３２１８

公司网站地址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９２）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

联系电话：（０２７）８７６１８８８２／（０２８） ８６７１１４１０ 传真：（０２７）８７６１８８６３

公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（９３）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云

电话：０７９１－６２８５３３７

传真：０７９１－６２８２２９３

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（９４） 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

法定代表人：陈占维

客服电话：４００６６４００９９

联系人：李鹏

电话：０４１１－８２３０８６０２

传真：０４１１－８２３１１４２０

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

（９５）中信金通证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 ５８８ 号恒鑫大厦 １９ 层、２０ 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 ５８８ 号恒鑫大厦 １９ 层、２０ 层

法定代表人：沈强

电话：（０５７１）８７１１２５１０

传真：（０５７１）８６０６５１６１

联系人：丁思聪

客户服务热线：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（二）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３３层

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９５２３９

联系人：范瑛

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

负责人：王玲

电话：０７５５－２２１６３３３３

传真：０７５５－２２１６３３９０

经办律师：靳庆军、冯艾

联系人：冯艾

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平 （由于我所已改制成特殊普通合伙

企业，故此处表述为执行事务合伙人，等同于法定代表人）

电话：（０１０）５８１５３０００，（０７５５）２５０２８２８８

传真：（０１０）８５１８８２９８，（０７５５）２５０２６１８８

签章注册会计师：昌华、王华

联系人：李妍明

四、基金的名称

大成行业轮动股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约型

六、基金的运作方式

开放式

七、基金的投资目标

利用行业轮动效应，优化行业配置，获取超额投资收益，实现基金资产长期稳健增值。

八、基金的投资范围

本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票、债券、权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

九、基金的投资策略

本基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律，研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，捕捉行业轮动效应下的投资机会，自上而下的实施大类资产间的战略配置和股票类别间的战术配置，精选优质行业的优质股票，获取超额投资收益，实现基金资产的长期稳健增值。

行业轮动策略是本基金的核心投资策略，其在战略层面上升为经济景气轮动策略，指导本基金实施大类资产配置；其在战术层面形成以行业轮动为主，区域轮动和主题轮动为辅的组合投资策略，指导本基金实施股票资产类别配置；其在个股层面具化为实际的以贯彻大类资产配置和股票类别资产配置为指导原则的个股精选策略。

１．大类资产配置

大量的实践经验表明，经济运行在客观上存在周期波动，经济的复苏、过热、滞胀和衰退并非突然发生，往往表现为各种经济变量在不同经济阶段不断演化、传递、扩散进而逐步展开的特征。经济波动过程中的潜在趋势可以通过表征经济增长和通货膨胀两个维度的特征指标反映出来。采用定量和定性相结合的方法，对特征指标进行时间序列分析和横向比较分析，有助于刻画宏观经济的运行状况、预测经济景气周期的未来走势。

行业轮动与宏观经济运行规律密不可分，经济景气轮动是行业轮动的决定因素，行业轮动是经济景气轮动的具体体现。经济景气轮动策略是本基金贯彻行业轮动投资理念，实施大类资产配置的重要依据。在经济景气轮动策略的基础上，本基金还将结合对股票市场与债券市场相对投资价值的分析，在基金合同约定的投资范围内，采用积极主动的策略，配置、调整投资组合中股票资产、债券资产和现金资产的构成比例，降低组合风险，提高投资收益率。

２．股票投资策略

（１）股票资产类别配置策略

本基金将在大类资产配置框架下，实施积极的股票资产类别配置策略，注重对产业结构、区域结构、资源结构、需求结构等因素的深入分析，挖掘行业运行规律，优化行业配置效率，捕捉行业轮动效应下各类型股票的投资机会。

本基金股票类别配置策略具体表现为行业轮动配置策略以及由此衍生出的区域轮动配置策略和主题轮动配置策略等，通过不断寻找上述策略的最佳契合点，适时调整、灵活配置股票投资组合，达到获取超额投资收益，实现基金资产长期稳健增值的投资目标。

１）行业轮动配置策略

在宏观经济周期的不同阶段或经济发展的不同时期，资源供给和产品需求、国家产业政策、国际间生产比较优势、国家和区域产业梯度转移等要素的变化，使得我国各行业景气程度存在差异；行业发展速度、节奏和盈利能力各不相同；景气状态在不同行业间交替出现，继而形成行业轮动效应。利用这种经济规律，对上述行业轮动决定要素进行深入分析，结合我国资本市场运行特点，识别行业轮动特征，预测行业轮动趋势，据此对股票资产实施行业配置，可以获得理想的投资收益。

２）区域轮动配置策略

区域经济是宏观经济的战略支撑，区域经济的发展状况也是宏观经济的缩影。我国各区域在资源禀赋、产业结构、区位优势、经济发展程度等方面存在明显差异，当原材料价格、人力成本、出口规模、国家区域政策等因素发生变化时，某些区域的独特优势将促使区域景气程度上升，相应的也会涌现一批受惠于区域整合、城市化、工业化、经济转型进程的行业。综合考虑各种经济因素和政策因素，有助于把握区域景气轮动循环的最大可能性，并据此作为股票资产行业配置的重要依据，提升投资组合获利能力。

３）主题轮动配置策略

行业轮动和区域轮动作为中国经济发展的两条主线，是本基金实施股票行业配置的主要依据。同时，本基金还将重点关注对我国证券市场可能产生重要影响的主题事件，以主题轮动配置策略作为股票行业配置策略的补充，进一步拓展获取超额收益的途径。

（２）个股精选策略

本基金的投资策略偏重大类资产配置和股票资产类别配置，而个股选择实际是对于行业配置策略的具体落实。本基金将在股票资产类别配置策略的框架下，精选优质股票构建投资组合，在获取股票行业配置收益的同时，最大化个股投资收益。

在个股选择过程中，本基金将基于行业配置的要求，从股票备选库中选择在流通市值等方面最具行业代表性的股票，在剔除存在明显风险而不适于本基金投资的股票后，确保基金股票资产的５０％以上由相应行业中流通市值位于前１５位的股票构成。本基金还将根据各个行业的不同行业特征，综合考虑ＰＥＧ、ＰＢ和ＰＳ等指标以及行业研究员的研究成果，适当选择行业中其他优质个股构建投资组合，最终达到更为有效的实现股票类别配置策略的目标。

３．债券投资策略

本基金主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

（１）利率预测分析

准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。

（２）收益率曲线变动分析

收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。本基金通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。

（３）债券信用分析

本基金通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。

（４）收益率利差分析

本基金将在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。

４．其他金融工具投资策略

（１）本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面：

１）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；

２）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；

３）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。

（２）本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上，积极运用监管机构允许基金投资的其他金融工具，以期降低组合风险，锁定既有收益，在一定程度上实现基金资产的保值、增值。

十、基金的业绩比较基准

８０％×沪深３００指数＋２０％×中证综合债券指数

本基金作为股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－４０％，所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩比较基准。由于沪深３００指数是反映沪深两市Ａ股综合表现的跨市场成份指数，中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准，同时，选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。

如果指数编制单位停止计算编制有关指数或更改指数名称或今后市场出现更适用于本基金的指数，本基金可以在取得基金托管人同意，报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。

十一、基金的风险收益特征

本基金是主动投资的股票基金，预期风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于２０１２年９月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自本基金２０１２年第２季度报告，截至２０１２年６月３０日。（财务数据未经审计）

１．报告期末基金资产组合情况

■

２．报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４．报告期末按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．投资组合报告附注

（１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（３）基金的其他资产构成

■

（４）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

（６）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

■

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（２００９年９月８日至２０１２年６月３０日）

■

注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

十四、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１．基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金合同生效后的信息披露费用；

（４）基金份额持有人大会费用；

（５）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（６）基金的证券交易费用；

（７）基金财产拨划支付的银行费用；

（８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

２．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）上述１．中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（二）与基金销售有关的费用

本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别的基金份额净值。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。

１．申购费率

本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

■

基金申购份额的计算：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／ Ｔ日基金份额净值

申购份额、净申购金额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

２．赎回费率

本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额２５％的部分，应当归入基金财产。

■

基金净赎回金额的计算：

赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

赎回总额、净赎回金额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

３．基金份额净值的计算

Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值 ／ Ｔ日基金份额总数

Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

４．基金转换费用

（１）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

（２）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。

（３）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用２５％归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

（４）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。

（５）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前２日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

（四）费率的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

（五）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对２０１２年４月２１日公布的《大成行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书（２０１２年第１期）》进行了内容补充和更新，本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

１．根据最新资料，对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

２．根据最新资料，对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

３．根据最新公告，对“五、相关服务机构”部分内容进行了更新。

４．根据最新数据，对 “八、基金的投资”部分内容进行了更新。

５．根据最新财务数据，对“九、基金的业绩”部分内容进行了更新。

６．根据最新公告，对“二十二、其他应披露的事项”部分内容进行了更新。

７．根据最新情况，对“二十三、招募说明书更新部分的说明”进行了更新。

大成基金管理有限公司

二〇一二年十月二十日

历任基金经理姓名	管理本基金时间
杨建勋	２０１０年１１月２６日至２０１２年０９月０５日
姚瑢	２００９年９月８日至２０１０年１１月２６日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２８９，３３７，６５２．１１	８４．８３
	其中：股票	２８９，３３７，６５２．１１	８４．８３
２	固定收益投资	－	０．００
	其中：债券	－	０．００
	资产支持证券	－	０．００
３	金融衍生品投资	－	０．００
４	买入返售金融资产	－	０．００
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	０．００
５	银行存款和结算备付金合计	５１，４２１，４０３．３０	１５．０８
６	其他资产	３２８，１０１．０９	０．１０
７	合计	３４１，０８７，１５６．５０	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	０．００
Ｂ	采掘业	２７，４５２，９５０．１６	８．０８
Ｃ	制造业	１７３，９６５，８７３．９６	５１．１８
Ｃ０	食品、饮料	７２，２８９，４４５．１４	２１．２７
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	５，１３９，８２８．９０	１．５１
Ｃ２	木材、家具	－	０．００
Ｃ３	造纸、印刷	－	０．００
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	０．００
Ｃ５	电子	８，０９６，８０９．４６	２．３８
Ｃ６	金属、非金属	４３，２６４，１００．６９	１２．７３
Ｃ７	机械、设备、仪表	４５，１７５，６８９．７７	１３．２９
Ｃ８	医药、生物制品	－	０．００
Ｃ９９	其他制造业	－	０．００
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	０．００
Ｅ	建筑业	－	０．００
Ｆ	交通运输、仓储业	－	０．００
Ｇ	信息技术业	－	０．００
Ｈ	批发和零售贸易	－	０．００
Ｉ	金融、保险业	４５，３１３，４９９．１７	１３．３３
Ｊ	房地产业	４２，６０５，３２８．８２	１２．５４
Ｋ	社会服务业	－	０．００
Ｌ	传播与文化产业	－	０．００
Ｍ	综合类	－	０．００
	合计	２８９，３３７，６５２．１１	８５．１３

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６００５１９	贵州茅台	１１０，０００	２６，３０６，５００．００	７．７４
２	０００８５８	五 粮 液	６００，０００	１９，６５６，０００．００	５．７８
３	０００５６８	泸州老窖	４４６，６４４	１８，８９７，５０７．６４	５．５６
４	６０００３１	三一重工	１，２９９，９２３	１８，０９４，９２８．１６	５．３２
５	６００５８５	海螺水泥	１，１２５，６００	１６，６８１，３９２．００	４．９１
６	６０００４８	保利地产	１，２１８，６２７	１３，８１９，２３０．１８	４．０７
７	６００５４９	厦门钨业	３００，０００	１３，１７３，０００．００	３．８８
８	６００３８３	金地集团	１，９９９，９４８	１２，９５９，６６３．０４	３．８１
９	６００８３７	海通证券	１，３００，０００	１２，５１９，０００．００	３．６８
１０	６００３９５	盘江股份	４００，０００	１０，７５２，０００．００	３．１６

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	１１９，２５０．６２
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	８，５６９．９３
５	应收申购款	２００，２８０．５４
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３２８，１０１．０９

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００９．９．８（基金合同生效日）－２００９．１２．３１	８．３０％	１．０４％	１２．２８％	１．４２％	－３．９８％	－０．３８％
２０１０．１．１－２０１０．１２．３１	１３．８５％	１．３８％	－９．２６％	１．２７％	２３．１１％	０．１１％
２０１１．１．１－２０１１．１２．３１	－３８．１２％	１．２７％	－１９．４４％	１．０４％	－１８．６８％	０．２３％
２０１２．１．１—２０１２．６．３０	６．２９％	１．３９％	４．７２％	１．０６％	１．５７％	０．３３％
２００９．９．８－２０１２．６．３０	－１８．９０％	１．３１％	－１４．０５％	１．１８％	－４．８５％	０．１３％

申购金额Ｍ	申购费率
Ｍ＜５０万元	１．５０％
５０万元≤Ｍ＜２００万元	１．００％
２００万元≤Ｍ＜５００万元	０．６０％
Ｍ≥５００万元	每笔１０００元

持有基金时间Ｔ	赎回费率
Ｔ＜１年	０．５０％
１年≤Ｔ＜２年	０．２５％
Ｔ≥２年	０