基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二○一二年八月

重要提示

本基金经２００６年６月５日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》（证监基金字［２００６］１０５号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于２００６年７月１８日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年７月１７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日。

一、基金管理人

（一） 基金管理人概况

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

邮政编码：５１８０４８

法定代表人：何如

成立时间：１９９８年１２月２２日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］３１号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元

存续期间：持续经营

联系电话：０７５５－８２０２１１０２

传真：０７５５－８２０２１１５５

联系人：吕奇志

股权结构：

■

（二）主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。

Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。

Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

黄善端，独立董事，法学硕士，国籍：中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律讲师，李陈郑律师行中国事务顾问，杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事，广东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。

２、基金管理人监事会成员

孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；２００８年１１月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。

３、高级管理人员情况

何如先生，董事长，简历同前。

邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于中国人民银行广州分行，中国人民银行深圳中心支行，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士（ＭＢＡ），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团（Ｉｎｖｅｓｃｏ Ｌｔｄ．）加拿大ＡＩＭ Ｔｒｉｍａｒｋ投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事。现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

４、本基金基金经理

程世杰先生，国籍中国，经济学硕士，１５年金融证券从业经验。２００１年５月加盟鹏华基金管理有限公司，历任行业研究员、鹏华中国５０开放式证券投资基金基金经理助理，２００５年５月至２００７年５月担任原鹏华普华基金（２００７年４月已转型为鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ））基金经理，２００７年５月至２００７年８月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２００９年９月至２０１１年５月担任鹏华精选成长股票型证券投资基金基金经理，２００７年４月起至今担任鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２０１２年４月至今担任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理，现同时担任基金管理部总经理，投资决策委员会成员。程世杰先生具备基金从业资格。

本基金历任的基金经理：

２００６年７月基金合同生效至２００７年４月由胡建平先生担任本基金基金经理；

２００７年４月至本更新招募书截止日由程世杰先生担任本基金基金经理。

本报告期内本基金基金经理未发生变更。

本基金基金经理曾管理基金情况：

程世杰先生于２００５年５月到２００７年５月担任原普华证券投资基金基金经理。

程世杰先生于２００７年５月到２００７年８月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

程世杰先生于２００９年９月至２０１１年５月担任鹏华精选成长股票型证券投资基金基金经理。

程世杰先生于２０１２年４月至今担任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。

５、投资决策委员会成员的姓名和职务

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。

程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金和鹏华价值精选基金基金经理。

黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华动力增长基金基金经理。

初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金组合投资经理、鹏华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。

杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况

１、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：尹 东

联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

２、主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

３、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

（二）基金托管人的内部控制制度

１、内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

３、内部控制制度及措施

投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

１、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

２、监督流程

（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

（一）直销机构

（１）鹏华基金管理有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２０２１２３３

传真：（０７５５）８２０２１１５５

联系人：吕奇志

网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房

电话：（０１０）８８０８２４２６

传真：（０１０）８８０８２０１８

联系人：李筠

（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号８０１Ｂ室

电话：（０２１）６８８７６８７８

传真：（０２１）６８８７６８２１

联系人：李化怡

（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８ 号新世界国贸大厦Ｉ 座４３１２ 室

联系电话：（０２７）８５５５７８８１

传真：（０２７）８５５５７９７３

联系人：祁明兵

（５）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元

电话：（０２０）３８０１１００４

传真：（０２０）３８０１０７８９

联系人：袁桢

（二）代销机构

１）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

联系人：何奕

客户服务电话：９５５３３

传真：０１０－６６２７５６５４

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

２） 中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８（全国）

传真：０１０－６６１０７９１３

联系人：查樱

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

３）中国农业银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

联系人：张令玮

网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

４）交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

联系人：陈铭铭

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

５）招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

６）平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：芮蕊

电话：０７５５－２５８７９７５６

客服电话：９５５１１－３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

７）深圳发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

电话：０７５５－８２０８８８８８

传真：０７５５－８２０８０４０６

客服电话：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

８） 中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

联系人：董云巍

传真：０１０－５８５６０６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

９）上海浦东发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

客户服务热线：９５５２８

联系人：唐苑

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１０） 中国光大银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦？

法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

电话：０１０－６８０９８７７８

传真：０１０－６８５６０６６１

客服电话：９５５９５（全国）

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ？

１１） 广发银行股份有限公司

注册（办公）地址：广州市东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

联系人：李静筠

客服电话：４００－８３０－８００３

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１２）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：０１０－６６２２３５８７

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

１３）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦

办公地址：上海市江宁路１６８号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

客户服务电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４）中信银行股份有限公司

地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

联系人：丰靖

客服电话：９５５５８

网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

１５）华夏银行股份有限公司

办公地点：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７；

联系人：郑鹏

网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；

１６）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００８８８８５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

１７）宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

电话：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

联系人： 胡技勋

客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１８）浙商银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

客户服务热线：９５５２７

传真： ０５７１－８７６５９１８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

１９）浙江民泰商业银行股份有限公司

办公地址：温岭市三星大道１６８号

法定代表人：江建法

客户服务电话：４００８８９６５２１

联系人：刘兴龙

网址：？ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ

２０）上海银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

联系人：夏雪

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

２１）广州银行股份有限公司

注册地址：广州市广州大道北１９５号

办公地址：广州市广州大道北１９５号

法定代表人：姚建军

客户服务电话：广州：９６６９９；全国：４００８９９６６９９

网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２）南京银行股份有限公司

住所： 南京市白下区淮海路５０号

法定代表人：林复

办公地址：南京市白下区淮海路５０号

客服电话：４００８８－９６４００

公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２３）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８５３２

联系人：田薇

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

２４）中信证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：张于爱

联系电话：０１０－６０８３３７９９

传真：０１０－６０８３３７３９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

２５）海通证券股份有限公司

住所：上海广东路６８９号

办公地址：上海广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系电话：０２１－２３２１９２７５

联系人：李笑鸣

客户服务电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

２６）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：芮敏祺

客户服务电话：９５５２１

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

２７）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：许梦园

传真：０１０－６５１８２２６１

客服电话：４００８８８８１０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

２８）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层

法定代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

２９）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

联系电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５９５５

联系人：谢高得

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３０）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

　深圳深南大道４０１１号港中旅大厦５、１８、２４层

法定代表人：吴万善

联系电话：０７５５－８２４９２１９３

联系人：庞晓芸

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

３１）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

３２）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

法定代表人：宫少林

联系电话：０７５５－８２９６０２２３

联系人：林生迎

客户服务电话：９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

３３）东吴证券股份有限公司

？注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号

办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

联系人：方晓丹

客户服务热线：０５１２－３３３９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３４）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：上武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

联系人：李良

客户服务电话：９５５７９或４００８８８８９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

３５）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

法定代表人：林俊波

联系电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

３６）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１、４２楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

联系电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５３６００

客服电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

３７）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系电话：０３５１－８６８６６５９

联系人：郭熠

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３

３８）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系电话：０７５５－８３５１６２８９

联系人：李春芳

网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

３９）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经七路８６号

办公地址：山东省济南市经七路８６号２３１６室

法定代表人：李玮

联系电话：０５３１－６８８８９１５７

联系人：王霖

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４０）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层办公地址

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

法定代表人：常喆

联系人：黄静

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

４１）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信大厦４楼

法定代表人：曾小普

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信大厦４楼

电话：（０７９１）８６２８５３３７

传真：（０７９１）８６２８９３９５

联系人：徐美云

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

４２）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

联系电话：０５７１－８７９２５１２９

客户服务电话：９６３３６（上海地区：９６２３３６）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

４３）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

电话：０７５５－８３０２５６６６

传真：０７５５－８３０２５６２５

联系人？ 马贤清

客户服务热线：４００－８８８８－２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

４４）东莞证券有限责任公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼

办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话： ０７６９－２２１１９４２６

公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４５） 宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系电话：０１０－８８０８５２０１

联系人：李巍

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

４６）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系电话：０４３１－８５０９６７０９

传真：０４３１－８５０９６７９５

联系人：潘锴

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

４７）上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号

法定代表人：郁忠民

联系电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－６５０８１４３４

联系人：张谨

客服热线：４００８－９１８－９１８

公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

４８）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：０２１－ ５０５８６６６０－８６４４

传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０

联系人：李涛

客服热线：０２１－５０５８５６０９、４００－８８８－８５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

４９）中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

联系电话：０５７１－８７１１２５１０

传真：０５７１－８７６９６５９８

客户服务电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

５０）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－６８８１７２７１

联系人：刘晨

客户服务电话：９５５２５

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

５１）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系电话：０７５５－２２６２７８０２

传真：０７５５－８２４００８６２

联系人：郑舒丽

客服电话：９５５１１—８

网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

５２） 西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：０２９－８７４０６１７２

传真：０２９－８７４０６３８７

客服热线：０２９－８７４０６１３２

联系人：冯萍

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

５３） 中航证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：杜航

电话：０７９１－８６７６８６８１

传真：０７９１－８６７７０１７８

联系人：戴 蕾

客户服务热线：４００－８８６６－５６７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

５４）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号 财智中心Ｂ１座？

法定代表人：李工

电话：０５５１－ ５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６７２

联系人：甘霖

咨询电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国）

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

５５）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：陈剑虹

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

５６）渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：０２２－２８４５１８６１

传真 ０２２－２８４５１８９２

网址：ｗｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

５７）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

联系电话：０７３１－８４４０３３１９

传真：０７３１－８４４０３４３９

联系人：郭磊

客户服务热线：０７３１－８４４０３３４３

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

５８）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元？

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层？

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话 ０７５５－８２０２３４４２

传真 ０７５５－８２０２６５３９

网址 ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ　

客服电话４００ ６００ ８００８

５９）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

客户服务电话：４００－８８８８－１３３

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６０）第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

法定代表人：刘学民

联系人：崔国良

客服电话：０７５５－２５８３２５８３

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

６１）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴泳良

联系人：李珍

咨询电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｐ．ｃｏｍ．ｃｎ

６２）广州证券有限责任公司

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

邮政编码：５１０６２３

法定代表人：刘东

公司总机：０２０－８８８３６９９９

传真号码：０２０－８８８３６６５４

客服热线：９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

６３）国联证券股份有限公司？？？？？

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦７０２

法定代表人：雷建辉

电话：０５１０－８２８３２９１９

传真：０５１０－８２８３３１２４

联系人：沈 刚

联系电话：０５１０－８２８３１６６２

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

６４） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

联系人：方文

咨询电话：０７５５－８３１９９５１１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

６５） 浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

电话：０５７１－８７９０１９１２

传真：０５７１－８７９０２０９２

联系人：许嘉行

客户服务热线：０５７１－９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

６６） 华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

公司地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

法定代表人：宋志江

联系电话：０７５５－８２７０７８５５

传真：０７５５－８２７０７７００

联系人：杨玲

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

６７） 日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

法定代表人：孔佑杰

联系人：苏江

电话：０１０－ ８８０８６８３０－６５２

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６８） 方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：郭军瑞

联系电话：０７３１－８５８３２５０３

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

６９）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：０４５１－８２３３６８６３

客服热线：４００６６６２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７０）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：金达勇

联系电话：０２８－８６１３７７８２

传真：０２８－８６１５０６１５

客户服务咨询电话 ：４００－８８８８－８１８

网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

７１）红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林？

联系人：刘晓明

电话：０８７１－ ３５７７９４２

客户服务电话：０８７１－３５７７９３０

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

７２）厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１１４０

联系人：卢金文

客户服务热线：０５９２－５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

７３）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：高颂

联系人：林文宇

联系电话：０７５５－８３７０３７５９

咨询电话：０７５５－８３７１０８８５

公司网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

７４）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

７５）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

法定代表： 郭林

联系人： 陈敏

电话：０２１－６２１７１９８４

传真：０２１－６２８７８７８３

服务热线：０２１－６３３４０６７８

公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

７６）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

服务热线：４００６－６００１０９

公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７７）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９ 号院１ 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８０９８５

客服热线：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

７８）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市东岗路６３８号财富大厦

法定代表人：李晓安

电话：０９３１－８８８８０８８

传真：０９３１－４８９０５１５

联系人：李昕田

客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

７９）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

法定代表：岳献春

联系人：赵明

电话：０１０－８５２５２６５６

服务热线：４００－６１９－８８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

８０）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

邮政编码：３５０００３

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

业务传真：０５９１－８７３８３６１０

统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８１）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表：徐勇力

联系人：汤漫川

电话：０１０－６６５５５８３５

服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２

公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

８２）申银万国股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

联系电话：０２１－５４０４７８９２

联系人：曹晔

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．．ｃｏｍ

８３）国海证券股份有限公司

住所：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

法定代表人：张雅锋

联系电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７０４８５０

联系人：牛孟宇

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８４）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

法定代表人：高竹

联系电话：０７５５－８２５４５５５５

传真：０７５５－８２５４５５００

联系人：赖君伟

网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８５）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：０１０－６６０４５４９１

基金热线：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（三）场内代销机构

具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于２００６年８月１１日发布的《鹏华价值优势证券投资基金（ＬＯＦ）关于开放场内、场外申购业务的公告》，于２００６年９月１３日发布的《鹏华价值优势证券投资基金（ＬＯＦ）关于开放场内、场外赎回业务的公告》。

（四）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：０１０－５９３７８８３９

传真：０１０－５９３７８９０７

联系人：朱立元

（五）律师事务所

名称：北京市德恒律师事务所

注册（办公）地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

负责人：王丽

联系电话：０１０－６５２３２１８０ ６５２６９７８１

传真：０１０－６５２３２１８１

联系人：苏文静

经办律师：陈静茹、苏文静

（六）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：沈兆杰

经办会计师：薛竞、金毅

四、基金的名称

本基金名称：鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

五、基金的运作方式及类型

（一）本基金运作方式

上市契约型开放式

（二）本基金类型

股票型证券投资基金

六、基金的投资目标

本基金依托严格的研究流程和投资纪律，强调运用相对估值分析方法，发掘我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业，谋求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许本基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

正常市场状况下，股票投资比例为６０％～９５％，债券投资比例为０％～３５％，权证的投资比例为０～３％，现金或到期日在１年以内的政府债券投资比例不低于５％。

八、基金的投资策略

（一）投资策略

本基金依托严格的研究流程和投资纪律，强调运用相对估值分析方法，通过广泛的估值比较，重点投资我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势并兼具良好成长性的中国企业。具体而言，本基金首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择，再运用相对估值分析方法，进行广泛的估值比较，分析行业、个股的合理估值区间，深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会，以此作为基金经理的投资线索以及权重调整的重要依据。

（二）投资方法及标准

１、股票投资

基金对于股票投资分为以下三个步骤：

第一步 按照既有的研究流程进行行业景气周期分析并建立股票投资备选库。

第二步 运用Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等相对估值分析方法，选择具有可比性的时段和市场，通过广泛的估值比较，分析行业、个股的合理估值区间，深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会。

第三步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据，对于个股还要结合行业研究员基于实地调研、财务分析等对公司盈利的持续性、稳定性、增长性以及资本回报率方面的研究成果，在股票备选库的基础上选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合。

２、债券投资

在债券投资中，通过降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取积极主动的投资策略，谋取超额收益。

（三）投资决策依据及程序

１、决策依据

（１）国家有关法律法规和基金合同的规定；

（２）宏观经济环境、国家政策和市场周期分析；

（３）上市公司的估值优势、盈利能力和资产质量。

２、投资决策程序

（１）投资决策委员会首先确定基金投资阶段性的资产配置比例；

（２）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径，自下而上地筛选出具有可持续增长前景的上市公司股票加入本基金股票投资备选库；

（３）行业研究小组所有的行业分析以及重点上市公司研究报告，必须应用相对估值分析方法进行估值比较，负责定期提供主要国际市场的当前估值数据，同时根据行业研究员的要求寻找和提供特定时期的历史估值数据作为研究的基础；

（４）基金经理负责将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据，选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合；

（５）固定收益小组与基金经理在投资决策委员会确定的资产配置比例范围内，根据久期决策、收益率曲线配置、类属配置、个券选择等原则构建债券组合；

（６）基金经理负责根据市场的变化，选择适当时机进行投资操作；

（７）金融工程师负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估；

（８）基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员均认为具有较大风险的投资品种必须在规定的时间内进行调整；

（９）监察稽核部对投资交易的合法合规性进行监控。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中信标普Ａ股综合指数收益率×７０％＋中信标普国债指数收益率×３０％

中信标普Ａ股综合指数是实时调整的全样本指数，作为按流通股本加权的综合指数，其样本股覆盖了上交所和深交所上市的所有Ａ股，并且新股上市次日才计入指数调整，因此在客观上反映了二级市场的真实走势。

中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。

本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，其预期风险和收益相对较高。

十一、基金的投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于２０１２年７月　 １６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至２０１２年６月３０日（未经审计）。

１、 截至２０１２年６月３０日基金资产组合情况

■

２、 截至２０１２年６月３０日按行业分类的股票投资组合

■

3、 截至２０１２年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

4 、 截至２０１２年６月３０日按债券品种分类的债券投资组合

■

5、 截至２０１２年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。

６、截至２０１２年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、截至２０１２年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１） 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（３）其他资产构成

■

（４） 截至２０１２年６月３０日持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）截至２０１２年６月３０日前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。

（６） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩（未经审计）

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

１、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：

■

２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

■

注１：本基金业绩比较基准＝中信标普Ａ股综合指数收益率×７０％＋中信标普国债指数收益率×３０％；

注２：本基金基金合同于２００６年７月１８日生效；

注３：本基金业绩截止日为２０１２年６月３０日。

十三、基金的费用

（一）与基金运作有关的费用

１、与基金运作有关的费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金财产拨划支付的银行费用；

（４）基金合同生效后的信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后的会计师费和律师费；

（７）基金的证券交易费用；

（８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）本条第１款第（３）至第（８）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、中国证监会的规章及相关协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：

■

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

场外、场内申购相关计算公式：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

场内申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

２、转换费

具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人的相关公告。

３、赎回费

本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：

■

本基金的场内赎回费率为固定值０．５％。

场外、场内赎回相关计算公式：

赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

４、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下调整上述费率及／或收取方式，并应最迟于新的费率实施前３个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。

５、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。

（三）其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体上刊登公告。

（六）税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对于２０１２年３月３日公告的本基金的招募说明书进行了更新，本次主要更新的内容如下：

１、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

２、对“二、释义”部分内容进行了更新。

３、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

４、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

５、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增３家机构为本基金的代销机构。根据实际情况，对“五、相关服务机构”一章的相关内容进行了更新。

６、对“八、基金份额的场外申购、转换与赎回” 部分内容进行了更新。

７、在“十一、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容，数据截止日期为２０１２年６月３０日。

８、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为２０１２年６月３０日。

９、对“十六、基金的费用与税收” 部分内容进行了更新。

１０、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十三、对基金份额持有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。

１１、更新了“二十四、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为自２０１２年１月１８日至２０１２年７月１７日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。

鹏华基金管理有限公司

２０１２年８月３１日

出资人名称	出资额（万元）	出资比例
国信证券股份有限公司	７，５００	５０％
意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）	７，３５０	４９％
深圳市北融信投资发展有限公司	１５０	１％
总 计	１５，０００	１００％

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	８，７７３，５４７，３１２．７３	８９．５２
	其中：股票	８，７７３，５４７，３１２．７３	８９．５２
２	固定收益投资	４８４，５５０，０００．００	４．９４
	其中：债券	４８４，５５０，０００．００	４．９４
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	５００，３２９，１５５．７２	５．１１
６	其他资产	４２，２１０，２７０．７３	０．４３
７	合计	９，８００，６３６，７３９．１８	１００．００

序号		行业类别		公允价值（元）		占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业		－		－
Ｂ	采掘业		－		－
Ｃ	制造业		２，９１３，７２８，４９６．７３		２９．８０
Ｃ０	食品、饮料		－		－
Ｃ１	纺织、服装、皮毛		－		－
Ｃ２	木材、家具		－		－
Ｃ３	造纸、印刷		－		－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料		３８８，２２２，６１６．０４		３．９７
Ｃ５	电子		－		－
Ｃ６	金属、非金属		６１５，６５７，６８９．９２		６．３０
Ｃ７	机械、设备、仪表		１，８９８，１１２，４８４．１７		１９．４１
Ｃ８	医药、生物制品		１１，７３５，７０６．６０		０．１２
Ｃ９９	其他制造业		－		－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业		４５１，２９３，２２４．０６		４．６１
Ｅ	建筑业		７８８，２４０，０００．００		８．０６
Ｆ	交通运输、仓储业		４７４，１２６，８５７．５５		４．８５
Ｇ	信息技术业		５７６，７０９，３３８．２４		５．９０
Ｈ	批发和零售贸易		５１８，９８１，５６３．８８		５．３１
Ｉ	金融、保险业		２，７４４，８１０，８５５．８１		２８．０７
Ｊ	房地产业		－		－
Ｋ	社会服务业		３０５，６５６，９７６．４６		３．１３
Ｌ	传播与文化产业		－		－
Ｍ	综合类		－		－
	合计		８，７７３，５４７，３１２．７３		８９．７２

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０１６６８	中国建筑	２３６，０００，０００	７８８，２４０，０００．００	８．０６
２	６０００３６	招商银行	６８，７８１，２６０	７５１，０９１，３５９．２０	７．６８
３	０００５２７	美的电器	６７，２９９，６２６	７４３，６６０，８６７．３０	７．６０
４	６０１１６６	兴业银行	４９，５７１，９４５	６４３，４４３，８４６．１０	６．５８
５	０００６５１	格力电器	２８，６５６，２７９	５９７，４８３，４１７．１５	６．１１
６	６０００５０	中国联通	１５５，０２９，３９２	５７６，７０９，３３８．２４	５．９０
７	６０００１６	民生银行	９０，２１０，９７４	５４０，３６３，７３４．２６	５．５３
８	６００６９０	青岛海尔	４２，５００，０００	４９８，１００，０００．００	５．０９
９	００００６９	华侨城Ａ	４７，９０８，６１７	３０５，６５６，９７６．４６	３．１３
１０	６０００００	浦发银行	３５，０００，０００	２８４，５５０，０００．００	２．９１

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	４８４，５５０，０００．００	４．９５
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	４８４，５５０，０００．００	４．９５

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１０１０８８	１１央行票据８８	５，０００，０００	４８４，５５０，０００．００	４．９５

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	１，５００，０００．００
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	１９，５４２，２７９．９８
４	应收利息	１０，５９７，９８６．３１
５	应收申购款	１０，５７０，００４．４４
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	４２，２１０，２７０．７３

成立时间	净值增长率１	净值增长率标准差２	业绩比较基准收益率３	业绩比较基准收益率标准差４	１－３	２－４
２００６年７月１８日至２００６年１２月３１日	４９．９３％	０．８９％	２４．０９％	０．９３％	２５．８４％	－０．０４％
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日	１３１．６４％	１．９２％	１０２．０６％	１．５９％	２９．５８％	０．３３％
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日	－５２．５３％	２．４１％	－４７．６８％	２．１２％	－４．８５％	０．２９％
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日	８０．７８％	１．６１％	６８．２５％	１．４２％	１２．５３％	０．１９％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	－１３．４３％	１．２７％	－１．０１％	１．１０％	－１２．４２％	０．１７％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－９．９３％	１．１２％	－１９．２８％	０．９４％	９．３５％	０．１８％
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日	３．３１％	１．０１％	４．７７％	０．９７％	－１．４６％	０．０４％
自基金合同生效至２０１２年６月３０日	１４０．０７％	１．６４％	８４．７７％	１．４３％	５５．３０％	０．２１％

持有年限（Ｙ）	场外赎回费率
Ｙ＜１年	０．５％
１年≤Ｙ＜２年	０．２５％
Ｙ≥２年	０

申购金额Ｍ（元）	申购费率
Ｍ＜５０万	１．５０％
５０万≤Ｍ ＜２５０万	１．２０％
２５０万≤Ｍ ＜５００万	０．７５％
５００万≤Ｍ ＜１０００万	０．５０％
Ｍ≥１０００万	每笔１０００元