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经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年８月２４日完成了公司首期股票期权激励计划的股票期权登记工作，期权简称：勤上ＪＬＣ１，期权代码：０３７５９９。

一、 股票期权激励计划有关审核程序

１、２０１２年５月１６日， 公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对《激励计划（草案）》发表了独立意见，广东君信律师事务所律师就此发表了法律意见。

同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《激励计划（草案）》及其摘要、《考核办法》、《东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）中的激励对象名单》（以下简称“《激励名单》”）。

２０１２年５月２１日，公司将激励计划的有关申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。

２、２０１２年７月４日，《激励计划（草案）》获证监会备案无异议。

３、根据证监会反馈意见并结合公司实际情况，公司对《激励计划（草案）》进行了修改和完善。因公司首期股票期权激励计划（草案）激励对象中有５人已不在公司任职，故公司首期股票期权激励计划的激励对象从原１１９名变更为１１４名，拟授予的股票期权数量由原４７０万份调整为４５５．８万份。

２０１２年７月９日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于＜东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”），《关于＜东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）＞的议案》（以下简称“《考核办法（修订稿）》”），并发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议股权激励相关事项。公司独立董事对《激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见，广东君信律师事务所律师就此发表了法律意见。

同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《考核办法（修订稿）》、《关于核实〈东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）中的激励对象名单（调整后）〉的议案》。

４、２０１２年７月２５日，公司２０１２年第二次临时股东大会审议通过了《激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《考核办法（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划有关事项的议案》， 授权董事会在公司出现资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量和行权价格进行调整，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜等。

５、２０１２年７月２５日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。

鉴于公司于２０１２年５月２９日实施了２０１１年度权益分派方案，公司以原总股本１８，７３３．５０万股为基数，向全体股东每１０股派１元人民币现金（含税），同时，以资本公积向全体股东每１０股转增１０股，变更后，股份总数由１８，７３３．５０万股变更为３７，４６７．００万股。 根据公司《激励计划（草案修订稿）》 “十、激励计划的调整方式和程序” 之“（一）股票期权数量的调整方法”、“（二）股票期权行权价格的调整方法”的规定，股票期权激励计划授予期权数量和行权价格将分别予以调整，公司股票期权激励计划授予期权数量由４５５．８万份调整为９１１．６万份，股票期权行权价格由２９．４０元调整为１４．６５ 元。

第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授予日为２０１２年７月２５日，独立董事对授予股票期权的授予日发表了独立意见，广东君信律师事务所律师就此发表了法律意见。

同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确认本次股票期权激励对象与股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。

二、股票期权授予情况

１、本次股权激励计划的授予日：２０１２年７月２５日。

２、本次股权激励计划授予的股票期权数量为９１１．６万份，涉及的标的股票种类为人民币Ａ 股普通股，约占《激励计划（草案修订稿）》签署时公司股本总额３７，４６７．００万股的２．４３３％。激励对象包括公司董事、高级管理人员和核心业务（技术）人员，共计１１４人。

类别	姓名	职务	授予股票期权数量（万份）	占本次授予股票期权总数的比例	占《激励计划（草案修订稿）》签署时公司总股本的比例
董事、高级管理人员	黄冠志	董事、总经理	２６	２．８５２％	０．０６９％
	毛晓斌	副总经理兼财务总监	３０	３．２９１％	０．０８０％
	祝炳忠	副总经理	２４	２．６３３％	０．０６４％
	李保亭	副总经理	１０	１．０９７％	０．０２７％
	孙伟华	副总经理	１６	１．７５５％	０．０４３％
	徐来添	副总经理	８	０．８７８％	０．０２１％
	黄锦波	副总经理	２０	２．１９４％	０．０５３％
	韦 莉	董事会秘书	１８	１．９７５％	０．０４８％
核心业务（技术）骨干	——	共１０６人	７５９．６	８３．３２６％	２．０２７％
总计			９１１．６	１００．００％	２．４３３％

３、行权价格：本次股票期权行权价格为１４．６５元。

４、标的股票来源：公司将通过向激励对象定向发行人民币普通股（Ａ股）股票作为本激励计划的股票来源。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买１股勤上光电股票的权利。

５、等待期及行权比例：从授予日之日起１２个月后起按照４０％：３０％：３０％比例分三次行权。

三、股票期权登记完成情况

１、期权代码：０３７５９９；

２、期权简称：勤上ＪＬＣ１；

３、激励对象获授的权益数量说明：本次登记的激励对象名单及其获授的权益数量与公司前次在巨潮资讯网登载的《关于公司首期股票期权激励计划授予相关事项的公告 》（公告编号：２０１２－４７ ）完全一致，具体详见２０１２年７月２６日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告

东莞勤上光电股份有限公司董事会

二〇一二年八月二十四日