本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议（临时会议）于２０１２年８月１３日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于２０１２年８月９日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员１７人（包括６名独立董事），截至２０１２年８月１３日，公司董事会办公室收到１７名董事送达的通讯表决票，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　本次会议审议通过了《关于对上海海通证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》：

　上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“资管子公司”）是公司的全资子公司，经营范围是证券资产管理业务，该子公司已于２０１２年６月２６日完成工商登记。根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，公司可以通过担保承诺的形式随时为资管子公司补足净资本，以满足其创新业务持续发展的需要。为支持资管子公司创新业务做大做强，带动公司整体业务发展，同时提高公司资金利用效率，董事会同意随时对资管子公司提供不超过十五亿元的净资本担保承诺，以保证资产管理子公司净资本保持充足。具体事项授权经营层根据实际业务需要按照监管要求办理。

　表决结果：［１７］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司

　董事会

　２０１２年８月１３日