基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
华夏红利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００５年４月２５日证监基金字［２００５］６８号文核准募集。本基金基金合同于２００５年６月３０日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１２年６月３０日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１２年３月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层
设立日期：１９９８年４月９日
法定代表人：王东明
联系人：崔雁巍
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：
| 持股单位 | 持股占总股本比例 |
| 中信证券股份有限公司 | ４９％ |
| 南方工业资产管理有限责任公司 | １１％ |
| 山东省农村经济开发投资公司 | １０％ |
| ＰＯＷＥＲ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ ＯＦ ＣＡＮＡＤＡ | １０％ |
| 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海丰国际航运集团有限公司） | １０％ |
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | １０％ |
| 合计 | １００％ |
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。
范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。
华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。
葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。
朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。
贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。
滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。
吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公司总经理。
吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。
查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，ＩＧＭ基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Ｃｏｏｐｅｒｓ ａｎｄ Ｌｙｂｒａｎｄ公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于ＦｕｎｄＳＥＲＶ公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（ＩＦＩＣ）董事会成员、理事会成员。
康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。
２、本基金基金经理
谭琦先生，工学硕士。２００３年７月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（２００７年９月２７日至２００９年１月１日期间）等，现任股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理（２００９年１月１日起任职）、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（２０１２年５月４日起任职）。
赵航先生，中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券公司资产管理中心投资经理、长城证券公司投资银行部项目经理、鹏华基金管理有限公司原普华证券投资基金基金经理（２００３年４月１０日至２００５年５月２１日期间）、原中信基金中信红利精选股票型证券投资基金基金经理（２００８年５月１９日至２００９年４月１８日期间）等。２００９年１月加入华夏基金管理有限公司，曾任华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（２００９年８月７日至２０１１年１１月７日期间）等，现任华夏红利混合型证券投资基金基金经理（２０１１年１月１８日起任职）。
严鸿宴先生，北京大学管理学硕士。曾任中国工商银行总行计划财务部主任科员，大鹏证券有限责任公司研究员，渤海证券有限责任公司投资经理，上汽集团财务公司投资部经理等。２００８年４月加入华夏基金管理有限公司，曾任华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理（２０１０年２月４日至２０１１年１１月７日期间）、机构投资经理等，现任华夏红利混合型证券投资基金基金经理（２０１１年１１月７日起任职）。
历任基金经理：２００５年６月３０日至２０１０年２月４日期间，孙建冬先生任基金经理；２００９年１月１日至２０１０年１月１６日期间，童汀先生任基金经理；２０１０年１月１６日至２０１１年３月１７日期间，郑煜女士任基金经理。
３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。
巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。
王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。
阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
４、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：０１０－６７５９５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋升恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。
截至２０１１年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高０．２１和０．２３个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１年“世界银行品牌５００强”中位列第１０，较去年上升３位；在美国《财富》世界５００强中排名第１０８位，较去年上升８位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层
法定代表人：王东明
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
联系人：吴志军
网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：刘业伟
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
联系人：客户服务中心
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９６６８８
传真：０１０－６６５９３７７７
联系人：客户服务中心
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６６
（４）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５９
（６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
联系人：邓炯鹏
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５５
（７）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
电话：０１０－６５５５７０８３
传真：０１０－６５５５０８２７
联系人：丰靖
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５８
（８）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
联系人：高天、汤嘉惠
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５２８
（９）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－２５８４１０９８
联系人：张青
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５０１
（１０）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
电话：０５９１－８７８３９３３８
传真：０５９１－８７８４１９３２
联系人：梁曦
网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６１
（１１）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：０１０－６３６３６１５３
传真：０１０－６３６３９７０９
联系人：朱红
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５９５
（１２）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：董云巍
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：９５５８０
传真：０１０－６８８５８１１７
联系人：陈春林
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（１４）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
电话：０１０－６６２２３５８７
传真：０１０－６６２２６０４５
联系人：谢小华
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５２６
（１５）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
电话：０１０－８５２３８６７０
传真：０１０－８５２３８６８０
联系人：李慧
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７７
（１６）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路７１３号
办公地址：广州市农林下路８３号广发银行大厦
法定代表人：董建岳
电话：０２０－３８３２１２０７、１５０１１８３８２９０
传真：０２０－８７３１０９５５
联系人：韩鹏
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８０３－８００３
（１７）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号
办公地址：深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：孙建一
电话：０７５５－２５８７９７５６
传真：０７５５－２２１９７７０１
联系人：芮蕊
网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５１１－３
（１８）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
电话：０５７４－８９０６８３４０
传真：０５７４－８７０５００２４
联系人：胡技勋
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｎ
客户服务电话：９６２５２８（北京、上海）、９６５２８（其他地区）
（１９）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层
法定代表人：胡平西
客户服务电话：０２１－９６２９９９
传真：０２１－５０１０５１２４
联系人：吴海平
网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ
（２０）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街４１０号
办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座
法定代表人：乔瑞
电话：０１０－６３２２９４７５
传真：０１０－６３２２９４７８
联系人：王薇娜
网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ
客户服务电话：９６１９８
（２１）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）
传真：０５３２－８５７０９８３９
联系人：滕克
网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
（２２）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
办公地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
法定代表人：王晓昕
电话：０５５１－２６６７６３５
传真：０５５１－２６６７６８４
联系人：叶卓伟
网址：ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８９－６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）
（２３）浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
电话：０５７１－８７６５９５４６
传真：０５７１－８７６５９１８８
联系人：毛真海
网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５２７
（２４）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：１３３１６６０３１６８
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
客户服务电话：０７６９－９６２２８
（２５）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：０５７１－８５１０８１９５
传真：０５７１－８５１０６５７６
联系人：陈振峰
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８５０８
（２６）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路５０号
办公地址：南京市白下区淮海路５０号
法定代表人：林复
电话：０２５－８４５４４０２１
传真：０２５－８４５４４１２９
联系人：翁俊
网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８９－６４００
（２７）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王傢玉
电话：０５３９－８３０４６５７
传真：０５３９－８０５１１２７
联系人：寇廷柱
网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６９９－６５８８
（２８）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场１号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
联系人：林波
网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
客户服务电话：９６６９９（浙江和上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）
（２９）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：０２７－８２６５６８６７
传真：０２７－８２６５６２３６
联系人：王磊
网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：９６５５８（武汉）、４００－６０９－６５５８（全国）
（３０）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
电话：０２５－５８５８８１６７
传真：０２５－５８５８８１６４
联系人：田春慧
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８
（３１）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
法定代表人：王建甫
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２１８６９
联系人：王军
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０３７９－９６６９９
（３２）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路８号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号
法定代表人：农惠臣
电话：０９９１－８８２４６６７
传真：０９９１－８８２４６６７
联系人：何佳
网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０９９１－９６５１８
（３３）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：林爽
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
（３４）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
联系人：芮敏祺
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
（３５）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５３６
（３７）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５
（３８）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼
法定代表人：孙树明
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５４１７
联系人：黄岚
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７５
（３９）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－６０８３３７２２
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５８
（４０）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：田薇
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
（４１）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３４１０４５６
联系人：金芸、李笑鸣
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话
（４２）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０４１６５４
传真：０２１－５４０３３８８８
联系人：李清怡
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３
（４３）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１２３
（４４）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１１００
联系人：李良
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９
（４５）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８００－１００１
（４６）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：０２３－６３７８６２２０
传真：０２３－６３７８６２１２
联系人：张婷
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８０９－６０９６
（４７）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８７１１２５１０
传真：０５７１－８６０６５１６１
联系人：丁思聪
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５７１－９６５９８
（４８）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：李梦诗
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
（４９）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－３７８６５００８
联系人：罗创斌
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
（５０）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２５７０１２
传真：０５５１－２２７２１００
联系人：祝丽萍
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７８
（５１）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区滨水西道８号
法定代表人：张志军
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
（５２）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－８９３
传真：０２５－８４５７９８７９
联系人：程高峰
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５９７
（５３）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：张治国
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
（５４）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５３２－９６５７７
（５５）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
电话：０１０－６６５５５３１６
传真：０１０－６６５５５２４６
联系人：汤漫川
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８９９３
（５６）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
（５７）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８００－８８９９
（５８）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５０３
（５９）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：０７３１－８５８３２５０３
传真：０７３１－８５８３２２１４
联系人：郭军瑞
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５７１
（６０）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６０８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
联系人：李春芳
网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００
（６１）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：１０１０８９９８、９５５２５
（６２）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２０－９６１３０３
（６３）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：０４３１－８５０９６７０９、０４３１－８５０９６５３０
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：潘锴、王京京
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６００－０６８６
（６４）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭８号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号
法定代表人：张华东
客户服务电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３６４０３２
联系人：石健
网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
电话：０２１－５１５３９８８８
传真：０２１－６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５１８
（６６）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦１５层
办公地址：北京市西城区月坛大厦１５层
法定代表人：马金声
客户服务电话：０１０－６８０８４５９１
传真：０１０－６８０８４９８６
联系人：戴荻
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（６７）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街１３号
办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３
法定代表人：董祥
电话：０３５１－４１３０３２２
传真：０３５１－４１３０３２２
联系人：薛津
网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－７１２－１２１２
（６８）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街１６８号
办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：徐欣
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
（６９）浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７
法定代表人：吴承根
电话：０５７１－８７９０１０５３
传真：０５７１－８７９０１９１３
联系人：谢相辉
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９６７７７７
（７０）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：周璐
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
（７１）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
联系人：甘霖
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８
（７２）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７０４８５０
联系人：牛孟宇
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６３
（７３）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：０７３１－４４０３３１９
传真：０７３１－４４０３３４９
联系人：郭磊
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（７４）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张建平、罗绍辉
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
（７５）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
客户服务电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
（７６）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３８９
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
（７７）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
（７８）中银国际证券有限责任公司
住所：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：徐刚
电话：０２１－５０３７２４７４
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：张静
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
（７９）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话：０２１－６８４０５２７３
传真：０２１－６８４０５１８１
联系人：张同亮
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
（８０）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８８６９０
联系人：徐美云
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（８１）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：四川省成都市陕西街２３９号
法定代表人：胡关金
电话：０２８－８６１２６２１８
传真：０２８－８６１５５７３３
联系人：王京红
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８８１８
（８２）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５２０１
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８００－０５６２
（８３）齐鲁证券有限公司
住所：济南市市中区经七路８６号
办公地址：济南市市中区经七路８６号２３层２３１６
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
联系人：吴阳
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５３８
（８４）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：刘军辉
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８５）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－２５８３２４９４
传真：０７５５－２５８３１７１８
联系人：王立洲
网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３
（８６）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５０２２
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：马贤清
网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８２２８
（８７）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８６－６５６７
（８８）华林证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层
法定代表人：宋志江
电话：０７５５－８２７０７８５５
传真：０７５５－８２７０７８５０
联系人：杨玲
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８０－２８８８
（８９）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：姚文平
电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２
传真：０２１－６８７６７０３２
联系人：叶蕾
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
（９０）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼
办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４１７１２９
传真：０２９－８７４２４４２６
联系人：刘莹
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５８２
（９１）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５９１－９６３２６
（９２）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０１００
联系人：李昕田
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
（９３）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５８０６５
联系人：罗春蓉
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－６５０５１１６６
（９４）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７８２８０４２
联系人：乔骏
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０５７１－９６３３６
（９５）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号
法定代表人：王文学
电话：０２１－６４３１６９６２
传真：０２１－６４３３３０５１
联系人：黄旭成
网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８
（９６）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：０１０－５８３２８３６６
传真：０１０－５８３２８７４８
联系人：牟冲
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
（９７）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６００－８００８
（９８）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
电话：０７５５－８２５７０５８６
传真：０７５５－８２９６０５８２
联系人：李珍
网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－１０２－２０１１
（９９）西藏同信证券有限责任公司
住所：拉萨市北京中路１０１号
办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号
法定代表人：贾绍君
电话：０２１－３６５３３０１６
传真：０２１－３６５３３０１７
联系人：王伟光
网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８１－１１７７
（１００）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７
传真：０１０－６６４１２５３７
联系人：陈韦杉、朱晓光
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－８８０８６８３０
（１０１）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：张宇宏
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
（１０２）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
法定代表人：赵大建
电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
联系人：李微
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
（１０３）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２１２８
传真：０２１－５０１２２３９８
联系人：徐方亮
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
（１０４）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０
传真：０５９２－５１６１１４０
联系人：卢金文
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
（１０５）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：张建华
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－６３３４０６７８
（１０６）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区月坛北街２６号
法定代表人：丁之锁
电话：０１０－５８５６８００７
传真：０１０－５８５６８０６２
联系人：梁宇
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－５８５６８１１８
（１０７）天风证券有限责任公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：０２７－８７６１８８８２
传真：０２７－８７６１８８６３
联系人：翟璟
网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２８－８６７１１４１０、０２７－８７６１８８８２
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层
法定代表人：王东明
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
联系人：张金锋
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
负责人：王丽
联系电话：０１０－５２６８２８８８
传真：０１０－５２６８２９９９
联系人：李娜
经办律师：李志宏、李娜
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
法定代表人：葛明
联系电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、濮晓达
四、基金的名称
本基金名称：华夏红利混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：追求基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
八、基金的投资策略
（一）决策依据
有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
（二）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制，投资总监是投资决策委员会的执行代表，对基金经理团队的整体投资业绩负责。公司投资决策委员会和投资总监的主要职责是确定基金的资产配置政策、审批重大单项投资决定等。
本基金基金经理的主要职责是在公司投资决策委员会确定的资产配置范围内，构建和调整投资组合，并向交易管理部下达投资指令。
交易管理部负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
（三）投资管理方法
在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面，基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。
１、资产配置策略
本基金将采取积极的资产配置策略，股票投资比例范围为２０％～９５％；债券投资比例范围为０～８０％；同时，为满足投资者的赎回要求，基金持有的现金以及到期日在１年以内的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于５％。
本基金资产配置的主要方法是：采用定量工具，基于价值分析方法，定期估算股票市场整体的合理市盈率，并与市场实际平均市盈率水平做比较；根据两者之间的差异，结合对国家宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析，判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的程度，并据此进行资产配置。一般情况下，当估算市盈率高于实际市盈率水平，且判断市场存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算市盈率低于实际市盈率，且判断市场存在明显高估时，基金将减少股票投资比例。
基金定量分析的主要指标包括ＧＤＰ增长率、消费者价格指数（ＣＰＩ）增长率、Ａ股全市场主营业务收入增长率、Ａ股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变化趋势。定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政策等。
２、个股选择策略
（１）建立初选股票池
本基金主要根据过去３年上市公司的历史分红状况建立初选股票池。初选股票池包括具有以下一项或多项特征的股票：
①在过去３年进行过２次以上分红的个股；
②预期将会推出较优厚红利分配方案的个股；
③具有良好投资价值的新股。
未来，在政策允许的条件下，本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式，作为现金分红的替代措施，以提高股东回报的上市公司股票。
（２）建立备选股票池
在初选股票池的基础上，本基金将通过财务指标分析和业务模式分析，对初选股票池成分股进行筛选，确定备选股票池。
①财务指标分析
股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等４类价值驱动因素决定，这４类因素分别与一定的财务指标相对应（见表１）。本基金将通过对代表价值驱动因素的财务指标的分析，筛选出过往业绩优良的红利股。
表１：四类因素及其对应的财务指标
■
一般情况下，本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、税后利润增长率和市净率（Ｐ／Ｂ）等４项代表性指标在过去３年的变化情况，分析各类因素对上市公司投资价值的影响。结合不同的市场情况，除了上述４项指标以外，基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注。
②业务模式分析
财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标分析的基础上，进一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点。
ａ）有明确的盈利增长前景
经济发展使得消费者生活质量标准不断提升，对产品和服务的要求越来越高。与其他经济体相比，中国经济的内需市场存在着巨大的潜力。中国沿海发达地区人均ＧＤＰ已经达到１０００美元以上，但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异。与此相关的上市公司，具备长期持续增长的潜力，是本基金关注的重点。
经济发展存在着结构性的不平衡，某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需求，但是未来较长时间内，其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度，短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对这类上市公司也将予以关注。
ｂ）有难以复制的竞争优势
难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利，本基金将在盈利前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定备选股票池。
图１：备选股票池筛选流程示意图
■
（３）实地调研
研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。
实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注。
（４）建立投资组合
研究团队在深入分析的基础上，提出个股买入名单和卖出名单。基金经理将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合。
３、债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。
（１）类属配置策略
在正常市场情况下，基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收益率上升但风险较大时，基金将提高可转债投资比例，在市场流动性充足的情况下，基金将利用税收优势，适当增加对企业债和金融债的投资。
（２）期限配置策略
基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析，确定期限配置策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券，以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下，基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券，以提高基金收益。
（３）个券选择策略
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
①具有较好流动性的债券；
②在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
③风险水平合理、有较好下行保护的债券；
④在同等条件下信用质量较好的债券。
（四）投资管理程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
１、研究
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告，供基金经理和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研究员，负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供支持。公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。
２、资产配置决策
投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。
３、组合构建
基金经理根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。
４、交易执行
交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等。
５、风险与绩效评估
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
６、组合监控与调整
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国Ａ股红利１５０指数，债券投资的业绩比较基准为富时中国国债指数。基金整体业绩比较基准构成为：
基准收益率＝富时中国Ａ股红利１５０指数收益率×６０％＋富时中国国债指数收益率×４０％
未来，如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数，基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的基准指数或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１２年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１２年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
■
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
■
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
３、期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
■
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
６、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
■
十三、费用概览
（一）基金运作费用
１、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（１）基金管理人的管理费。
（２）基金托管人的托管费。
（３）证券交易费用。
（４）基金份额持有人大会费用。
（５）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
（６）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。
（３）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
（４）本条第（一）款第１项中第（３）至第（６）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
（二）基金销售费用
１、申购费与赎回费
（１）申购费
①本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
②投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
■
③投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
■
（２）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为０．５％。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
（３）基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率，并按规定提前公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
２、申购份额与赎回金额的计算方式
（１）申购份额的计算
①投资者选择交纳前端申购费时申购份额的计算方法
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
②投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法
申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值
申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
例一：投资者选择交纳前端申购费时
假定Ｔ日的基金份额净值为１．２００元，若三笔申购金额分别为１，０００元、１００万元、５００万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
■
若申购金额为１０００万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
■
例二：投资者选择交纳后端申购费时
假定Ｔ日的基金份额净值为１．２００元，四笔申购金额分别为１，０００．００元、１００万元、５００万元和１０００万元，如果投资者选择交纳后端申购费，各笔申购获得的基金份额计算如下：
■
（２）赎回金额的计算
①如果投资者在认购／申购时选择交纳前端认购／申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率／（１＋后端认购费率）；
（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用－后端认购费用
其中，基金份额面值为１．００元。
③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率／（１＋后端申购费率）
（后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用－后端申购费用
例三：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００．００份，该日基金份额净值为１．２５０元，其在认购／申购时已交纳前端认购／申购费，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额＝１０，０００．００×１．２５０＝１２，５００．００元
赎回费用＝１２，５００．００×０．５％＝６２．５０元
赎回金额＝１２，５００．００－６２．５０＝１２，４３７．５０元
例四：假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回１０，０００．００份，赎回当日的基金份额净值分别为１．０２５、１．０８０和１．１４０元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：
■
例五：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为１．２００元，该投资者选择交纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回１０，０００．００份，赎回当日的基金份额净值分别为１．２３０、１．３００和１．３６０元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下：■
（３）Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
３、转换费
（１）基金转换费：无。
（２）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（３）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十。
从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十一。
从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十二。
从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十三。
从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十四。
从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十五。
从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十六。
对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
（ｉ）对于华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间＝原持有时间×原份额／（原份额＋新增份额）
（ｉｉ）对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类）、华夏亚债中国指数（Ｃ类），其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
（４）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
（５）业务举例
例一：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例二：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例三：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
■
例四：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例五：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．２％，赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为１．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为１．０％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例六：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为５００元，乙基金适用的申购费用为１，０００元，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金适用的申购费用为５００元，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例七：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
■
例八：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例九：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例十：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例十一：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
若投资者在２０１２年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为２年半，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
■
例十二：假定投资者在Ｔ日转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，赎回费率为０．５％，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例十三：假定投资者在Ｔ日转出持有期为１４６天的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为２．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例十四：假定投资者在Ｔ日转出持有期为５天的不收取申购费用基金甲１０，０００，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费５００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
例十五：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
若投资者在２０１３年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为３年半，适用后端申购费率为１．０％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
■
例十六：假定投资者在Ｔ日转出不收取申购费用基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．１％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
■
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１２年２月１１日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中直销机构相关信息。
（五）更新了“九、基金份额的非交易过户与转托管”中转托管相关表述。
（六）更新了“十、基金的投资”中的基金投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。
（七）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一二年八月十四日
| 现金流因素 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | １４，７４３，８２３，６３３．０７ | ８１．７３ |
| | 其中：股票 | １４，７４３，８２３，６３３．０７ | ８１．７３ |
| ２ | 固定收益投资 | １，４７７，７１６，２１０．５９ | ８．１９ |
| | 其中：债券 | １，４７７，７１６，２１０．５９ | ８．１９ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | ２００，０００，５００．００ | １．１１ |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | １，５９２，３３４，０１１．８５ | ８．８３ |
| ６ | 其他各项资产 | ２５，６４７，７６２．１４ | ０．１４ |
| ７ | 合计 | １８，０３９，５２２，１１７．６５ | １００．００ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | ３１，２３８，３２３．５７ | ０．１８ |
| Ｂ | 采掘业 | ５６８，５０８，９４９．６９ | ３．２０ |
| Ｃ | 制造业 | ５，５８１，４６６，２８５．１１ | ３１．４１ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | ７６９，５４８，４７９．３３ | ４．３３ |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | １１８，１９７，３１２．７５ | ０．６７ |
| Ｃ２ | 木材、家具 | １９，６３５，２８９．３４ | ０．１１ |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | ４４，３７０，８０３．９４ | ０．２５ |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | ６７７，８５６，３７０．８２ | ３．８１ |
| Ｃ５ | 电子 | ２９６，６８４，３０７．２６ | １．６７ |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | ４１８，２２８，８８０．６３ | ２．３５ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | ２，４１１，８２４，０７７．６９ | １３．５７ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | ８１５，８６２，１９２．３２ | ４．５９ |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | ９，２５８，５７１．０３ | ０．０５ |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | ６５５，７３７，１９９．７０ | ３．６９ |
| Ｅ | 建筑业 | ３７３，６９６，６３３．２５ | ２．１０ |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | ６９７，７７３，４８６．４４ | ３．９３ |
| Ｇ | 信息技术业 | ８４５，８２３，１３２．５２ | ４．７６ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | １，２４３，８３５，７９９．６４ | ７．００ |
| Ｉ | 金融、保险业 | ２，６２８，６４９，９４０．２５ | １４．７９ |
| Ｊ | 房地产业 | １，２２０，０８４，８３１．０４ | ６．８７ |
| Ｋ | 社会服务业 | １２３，５９５，４０４．５１ | ０．７０ |
| Ｌ | 传播与文化产业 | ４６４，２４３，７００．４２ | ２．６１ |
| Ｍ | 综合类 | ３０９，１６９，９４６．９３ | １．７４ |
| | 合计 | １４，７４３，８２３，６３３．０７ | ８２．９６ |
| 代码 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０１３１８ | 中国平安 | １０，０４２，３８２ | ３６７，３５０，３３３．５６ | ２．０７ |
| ２ | ６０１３９８ | 工商银行 | ７７，８３８，４０５ | ３３７，０４０，２９３．６５ | １．９０ |
| ３ | ６００５８２ | 天地科技 | １８，００３，２０３ | ２９４，１７２，３３７．０２ | １．６６ |
| ４ | ６０００５０ | 中国联通 | ６４，６８４，２６１ | ２７３，６１４，４２４．０３ | １．５４ |
| ５ | ６０１００６ | 大秦铁路 | ３５，５１７，８７４ | ２６４，６０８，１６１．３０ | １．４９ |
| ６ | ６００７３９ | 辽宁成大 | １４，８２９，６９５ | ２３６，８３０，２２９．１５ | １．３３ |
| ７ | ０００５２７ | 美的电器 | １７，４３０，８５５ | ２２８，６９２，８１７．６０ | １．２９ |
| ８ | ６０００３６ | 招商银行 | １８，４２４，９８４ | ２１９，２５７，３０９．６０ | １．２３ |
| ９ | ６００８８７ | 伊利股份 | ９，５７０，２４３ | ２１０，９２８，１５５．７２ | １．１９ |
| １０ | ６０１６６９ | 中国水电 | ５０，２４３，５９２ | ２０７，５０６，０３４．９６ | １．１７ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值
比例（％） |
| １ | 国家债券 | ３８６，２３９，０００．００ | ２．１７ |
| ２ | 央行票据 | １５４，７８４，０００．００ | ０．８７ |
| ３ | 金融债券 | ４５０，４３０，０００．００ | ２．５３ |
| | 其中：政策性金融债 | ４５０，４３０，０００．００ | ２．５３ |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 可转债 | ４８６，２６３，２１０．５９ | ２．７４ |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | １，４７７，７１６，２１０．５９ | ８．３２ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１３００１ | 中行转债 | ２，８１１，４８０ | ２６６，３０３，３８５．６０ | １．５０ |
| ２ | ０１９１１８ | １１国债１８ | ２，０００，０００ | ２００，４００，０００．００ | １．１３ |
| ３ | １１０２４２ | １１国开４２ | ２，０００，０００ | ２００，３４０，０００．００ | １．１３ |
| ４ | １２０４０２ | １２农发０２ | ２，０００，０００ | ２００，０８０，０００．００ | １．１３ |
| ５ | ０２００４９ | １１贴债０４ | １，９００，０００ | １８５，８３９，０００．００ | １．０５ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | ４，２４９，２９３．９６ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | ２０１，９３８．６２ |
| ４ | 应收利息 | ２０，０２８，８２７．８７ |
| ５ | 应收申购款 | １，１６７，７０１．６９ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | ２５，６４７，７６２．１４ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１３００１ | 中行转债 | ２６６，３０３，３８５．６０ | １．５０ |
| ２ | １１３００２ | 工行转债 | １０９，５７８，９８４．３０ | ０．６２ |
| ３ | １１００１８ | 国电转债 | ８７，８０９，３４４．５０ | ０．４９ |
| ４ | １１００１６ | 川投转债 | ７，３０６，８２２．８０ | ０．０４ |
| ５ | １１０００７ | 博汇转债 | ６，３５１，２７８．７０ | ０．０４ |
| ６ | １１００１７ | 中海转债 | ６，１０５，４１０．６０ | ０．０３ |
| ７ | １２５８８７ | 中鼎转债 | １，４８７，５９６．４６ | ０．０１ |
| ８ | １２５７０９ | 唐钢转债 | ９６２，５７４．０３ | ０．０１ |
| ９ | １１００１１ | 歌华转债 | ３５７，８１３．６０ | ０．００ |
| 现金流因素 | 盈利性因素 | 成长性因素 | 估值因素 |
| 经营性现金流 | 净资产收益率 | 税后利润增长率 | Ｐ／Ｂ |
| 资本支出 | 资产收益率 | 总资产增长率 | Ｐ／Ｅ |
| 资本支出／折旧 | 已占用资本回报率 | 主营业务收入增长率 | Ｐ／Ｅ ＦＹ３ |
| 自由现金流／销售 | 边际ＥＢＩＴ | 每股收益增长率 | Ｐ／Ｃ |
| | 边际净利润 | | |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
２００５年６月３０日至
２００５年１２月３１日 | ０．５０％ | ０．３０％ | ３．２６％ | ０．７７％ | －２．７６％ | －０．４７％ |
２００６年１月１日至
２００６年１２月３１日 | １１７．８３％ | １．２６％ | ５１．２６％ | ０．８８％ | ６６．５７％ | ０．３８％ |
２００７年１月１日至
２００７年１２月３１日 | １６９．４２％ | １．９６％ | １０１．５０％ | １．６１％ | ６７．９２％ | ０．３５％ |
| ２００８年１月１日至２００８年１２月３１日 | －３８．５９％ | １．８２％ | －４０．２７％ | １．９２％ | １．６８％ | －０．１０％ |
| ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 | ７９．３３％ | １．７０％ | ６０．３２％ | １．３８％ | １９．０１％ | ０．３２％ |
２０１０年１月１日至
２０１０年１２月３１日 | ２．９２％ | １．３２％ | －０．８２％ | ０．９３％ | ３．７４％ | ０．３９％ |
２０１１年１月１日至
２０１１年１２月３１日 | －２２．３３％ | １．１３％ | －１１．８０％ | ０．７５％ | －１０．５３％ | ０．３８％ |
２０１２年１月１日至
２０１２年３月３１日 | ２．３４％ | １．４０％ | ２．７５％ | ０．８３％ | －０．４１％ | ０．５７％ |
| | 申购１ | 申购２ | 申购３ | 申购４ |
| 申购金额（元，Ａ） | １，０００．００ | １，０００，０００．００ | ５，０００，０００．００ | １０，０００，０００．００ |
| 申购份额（Ｂ＝Ａ／１．２００） | ８３３．３３ | ８３３，３３３．３３ | ４，１６６，６６６．６７ | ８，３３３，３３３．３３ |
| | 赎回１ | 赎回２ | 赎回３ |
| 赎回份额（Ａ） | １０，０００．００ | １０，０００．００ | １０，０００．００ |
| 基金份额面值（Ｂ） | １．０００ | １．０００ | １．０００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｃ） | １．０２５ | １．０８０ | １．１４０ |
| 赎回总金额（Ｄ＝Ａ×Ｃ） | １０，２５０．００ | １０，８００．００ | １１，４００．００ |
| 赎回费用（Ｅ＝Ｄ×０．５％） | ５１．２５ | ５４．００ | ５７．００ |
| 适用后端认购费率（Ｆ） | １．２％ | ０．９％ | ０．７％ |
| 后端认购费（Ｇ＝Ａ×Ｂ×Ｆ／（１＋Ｆ）） | １１８．５８ | ８９．２０ | ６９．５１ |
| 赎回金额（Ｈ＝Ｄ－Ｅ－Ｇ） | １０，０８０．１７ | １０，６５６．８０ | １１，２７３．４９ |
| 申购金额（含申购费） | 前端申购费率 |
| １００万元以下 | １．５％ |
| １００万元以上（含１００万元）－５００万元以下 | １．２％ |
| ５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下 | ０．８％ |
| １０００万元以上（含１０００万元） | 每笔５００元 |
| 持有时间 | 后端申购费率 |
| １年以内 | １．８％ |
| 满１年不满２年 | １．５％ |
| 满２年不满３年 | １．２％ |
| 满３年不满４年 | １．０％ |
| 满４年不满８年 | ０．５％ |
| 满８年以后 | ０ |
| | 申购１ | 申购２ | 申购３ |
| 申购金额（元，Ａ） | １，０００．００ | １，０００，０００．００ | ５，０００，０００．００ |
| 适用前端申购费率（Ｂ） | １．５％ | １．２％ | ０．８％ |
| 净申购金额（Ｃ＝Ａ／（１＋Ｂ）） | ９８５．２２ | ９８８，１４２．２９ | ４，９６０，３１７．４６ |
| 前端申购费（Ｄ＝Ａ－Ｃ） | １４．７８ | １１，８５７．７１ | ３９，６８２．５４ |
| 申购份额（Ｅ＝Ｃ／１．２００） | ８２１．０２ | ８２３，４５１．９１ | ４，１３３，５９７．８８ |
| | 申购４ |
| 申购金额（元，Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 前端申购费（Ｂ） | ５００．００ |
| 净申购金额（Ｃ＝Ａ－Ｂ） | ９，９９９，５００．００ |
| 申购份额（Ｄ＝Ｃ／１．２００） | ８，３３２，９１６．６７ |
| | 赎回１ | 赎回２ | 赎回３ |
| 赎回份额（Ａ） | １０，０００．００ | １０，０００．００ | １０，０００．００ |
| 申购日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ | １．２００ | １．２００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｃ） | １．２３０ | １．３００ | １．３６０ |
| 赎回总金额（Ｄ＝Ａ×Ｃ） | １２，３００．００ | １３，０００．００ | １３，６００．００ |
| 赎回费用（Ｅ＝Ｄ×０．５％） | ６１．５０ | ６５．００ | ６８．００ |
| 适用后端申购费率（Ｆ） | １．８％ | １．５％ | １．２％ |
| 后端申购费（Ｇ＝Ａ×Ｂ×Ｆ／（１＋Ｆ）） | ２１２．１８ | １７７．３４ | １４２．２９ |
| 赎回金额（Ｈ＝Ｄ－Ｅ－Ｇ） | １２，０２６．３２ | １２，７５７．６６ | １３，３８９．７１ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，１９４．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | ２．０％－１．５％＝０．５％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １，１８８．０６ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ５．９４ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９１３．８９ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，１９４．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | ０．００％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １，１９４．００ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ０．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９１８．４６ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | １，０００．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９３９，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８３，８４６．１５ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８４，６１５．３８ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，１９４．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １，１９４．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ７９６．００ |
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｋ） | ７９６．００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｌ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ） | １，０３４．８０ |
| 赎回费用（Ｎ） | ０．００ |
| 适用后端申购费率（Ｏ） | １．２％ |
| 后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ）） | １４．１６ |
| 赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ） | １，０２０．６４ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，３００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．５０ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，２９３．５０ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １，２９３．５０ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ８６２．３３ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | １．５％－１．２％＝０．３％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １１，９０４，２８７．１４ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ３５，７１２．８６ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９，１５７，１４３．９５ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | ０．００％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ０．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９，１８４，６１５．３８ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | １，０００－５００＝５００．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９３９，５００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８４，２３０．７７ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８４，６１５．３８ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ７，９６０，０００．００ |
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｋ） | ７，９６０，０００．００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｌ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ） | １０，３４８，０００．００ |
| 赎回费用（Ｎ） | ０．００ |
| 适用后端申购费率（Ｏ） | １．２％ |
| 后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ）） | １４１，５８１．０３ |
| 赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ） | １０，２０６，４１８．９７ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １３，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６５，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １２，９３５，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １２，９３５，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ８，６２３，３３３．３３ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９．４５ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５．４５ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，１７４．５５ |
| 转入时收取申购费率（Ｋ） | ２．０％－１．５％＝０．５％ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ）） | １，１６８．７１ |
| 转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ） | ５．８４ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ） | ８９９．０１ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９．４５ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５．４５ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，１７４．５５ |
| 转入时收取申购费率（Ｋ） | ０．００％ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ）） | １，１７４．５５ |
| 转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ） | ０．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ） | ９０３．５０ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９４，４９９．０２ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５４，４９９．０２ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １１，７４５，５００．９８ |
| 转入基金费用（Ｋ） | １，０００．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １１，７４４，５００．９８ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ９，０３４，２３１．５２ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９４，４９９．０２ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５４，４９９．０２ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １１，７４５，５００．９８ |
| 转入基金费用（Ｋ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １１，７４５，５００．９８ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ９，０３５，０００．７５ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，３００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．５０ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．０％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １０．８９ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | １７．３９ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，２８２．６１ |
| 转入基金费用（Ｋ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １，２８２．６１ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ８５５．０７ |
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｏ） | ８５５．０７ |
| 赎回日基金份额净值（Ｐ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｑ＝Ｏ＊Ｐ） | １，１１１．５９ |
| 赎回费率（Ｒ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｓ＝Ｑ＊Ｒ） | ５．５６ |
| 适用后端申购费率（Ｔ） | １．２％ |
| 后端申购费（Ｕ＝Ｏ＊Ｍ＊Ｔ／（１＋Ｔ）） | １５．２１ |
| 赎回金额（Ｖ＝Ｑ－Ｓ－Ｕ） | １，０９０．８２ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．０％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １０．８９ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | １６．８９ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，１８３．１１ |
| 转入基金费用（Ｋ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １，１８３．１１ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ７８８．７４ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金费用（Ｄ） | ０．００ |
| 转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ） | １，２００．００ |
| 销售服务费率（Ｆ） | ０．３％ |
| 转入基金申购费率（Ｇ） | ２．０％ |
| 收取的申购费率（Ｈ＝Ｇ－Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年）） | １．８８％ |
| 净转入金额（Ｉ＝Ｅ／（１＋Ｈ）） | １，１７７．８６ |
| 转入基金费用（Ｊ＝Ｅ－Ｉ） | ２２．１４ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｋ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｌ＝Ｉ／Ｋ） | ９０６．０５ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金费用（Ｄ） | ０．００ |
| 转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ） | １２，０００，０００．００ |
| 销售服务费率（Ｆ） | ０．３％ |
| 转入基金申购费用（Ｇ） | ５００ |
| 转入基金费用（Ｈ＝Ｇ－Ｅ＊Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年）） | ６．８５ |
| 净转入金额（Ｉ＝Ｅ－Ｈ） | １１，９９９，９９３．１５ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｉ／Ｊ） | ９，２３０，７６３．９６ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金费用（Ｄ） | ０．００ |
| 转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ） | １，２００．００ |
| 转入基金费用（Ｆ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ） | １，２００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ） | ８００．００ |
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｊ） | ８００．００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｋ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｌ＝Ｊ＊Ｋ） | １，０４０．００ |
| 赎回费率（Ｍ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｎ＝Ｌ＊Ｍ） | ５．２０ |
| 适用后端申购费率（Ｏ） | １．０％ |
| 后端申购费（Ｐ＝Ｊ＊Ｈ＊Ｏ／（１＋Ｏ）） | １１．８８ |
| 赎回金额（Ｑ＝Ｌ－Ｎ－Ｐ） | １，０２２．９２ |
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，３００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．１％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | １．３０ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，２９８．７０ |
| 转入基金费用（Ｆ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ） | １，２９８．７０ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ） | ８６５．８０ |
上一期 下一期
