基金发起人：华安基金管理有限公司
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金类型： 契约型开放式
日 期：２０１２年８月
一、基金合同的生效日期
华安现金富利投资基金经中国证监会２００３年１２月５日证监基金字［２００３］１３５号文件《关于同意设立华安现金富利投资基金的批复》批准发起设立，基金合同于２００３年１２月３０日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２０１２年６月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
１．名称：华安基金管理有限公司
２．住所：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层
３．设立日期：１９９８年６月４日
４．法定代表人：李勍
５．办公地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层
６．联系电话：（０２１）３８９６９９９９
７．联系人：冯颖
８．注册资本：１．５亿元人民币
９．股权结构：
上海电气（集团）总公司持股２０％、上海国际信托有限公司持股２０％、上海工业投资（集团）有限公司持股２０％、上海锦江国际投资管理有限公司持股２０％、国泰君安投资管理股份有限公司持股２０％。
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
（１）董事会：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（２）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国ＳＯＮＯＦＥＣ公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（３）高级管理人员：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生，工商管理硕士，１５年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，１９９９年６月至２００１年９月担任安顺证券投资基金的基金经理，２０００年７月至２００１年９月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，２００１年９月至２００３年９月担任华安创新证券投资基金的基金经理，２００３年９月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，２００６年９月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
章国富先生，研究生学历，２２年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
２．基金经理介绍
现任基金经理：黄勤先生，经济学硕士，持有基金从业人员资格证书，１６年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。２００４年８月加入华安基金管理公司，曾任固定收益部债券投资经理， ２００７年５月起担任本基金的基金经理，２００９年４月起同时担任华安强化收益债券型基金的基金经理。２０１１年１２月起同时担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金经理。
基金经理助理：杨柳女士，金融学硕士，１０年保险、基金从业经历。曾先后在平安保险资产营运中心、太平人寿投资部从事流动性管理及债券交易工作。２００５年８月加入华安基金管理有限公司，任集中交易部高级交易员。２００９年１２月起担任本基金的基金经理助理。２０１２年５月起担任本基金和华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理，２０１２年６月起同时担任华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：项廷锋先生，管理学博士，１９９９年６月进入华安基金管理有限公司工作，先在研究发展部从事行业研究，后调入基金投资部从事债券投资。自２００３年１２月３０日至２００７年５月１６日担任华安现金富利投资基金基金经理。
３．本公司采取集体投资决策制度，固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
尚志民先生，副总裁、首席投资官
黄 勤先生，固定收益部总经理
杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师
贺 涛先生，基金经理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至２０１２年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２５２只，其中封闭式７只，开放式２４５只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构：
（１）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１层
电话：（０２１）３８９６９９６０
传真：（０２１）５８４０６１３８
联系人：张剑云
（２）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室
电话：（０１０）５７６３５９９９
传真：（０１０）６６２１４０６１
联系人：满黎
（３）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室
电话：（０２０）３８１９９２００
传真：（０２０）３８９２７９６２
联系人：田峰
（４）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室
电话：（０２９）８７６５１８１１
传真：（０２９）８７６５１８２０
联系人：史小光
（５）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ
电话：（０２８）８５２６８５８３
传真：（０２８）８５２６８８２７
联系人：张彤
（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室
电话：（０２４）２２５２２７３３
传真：（０２４）２２５２１６３３
联系人：曹瀚
（７）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
华安电子交易热线：４００８８－５００９９
传真电话：（０２１）３３６２６９６２
联系人：谢伯恩
２．代销机构：
（１）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（２）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（８６）１０－６６５９２６３８
传真：（８６）１０－６６５９４５６８
客户服务电话：９５５６６
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（３）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
传真：（０１０）６６１０７９１４
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４９
客户服务电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
电话：８６－１０－６５５５８０００
传真：８６－１０－６５５５０８０９
客户服务电话：９５５５８
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（８）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（０７５５）８２０８０３８７
传真：（０７５５）８２０８０３８６
客户服务电话：９５５０１
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人：高建平
电话：０５９１－８７８２４８６３
传真：０５９１－８７８４２６３３
客户服务电话：９５５６１
网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：中国北京市中关村南大街１号友谊宾馆嘉宾楼
法定代表人：董文标
电话：０１０－６８９４６７９０
传真：０１０－６８４６６７９６
联系人：董云巍
客户服务电话：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：李国华
客户服务电话：９５５８０
联系人：陈春林
传真：（０１０）６８８５８１１７
公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（１２）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
电话：０１０－６６４２６５００
传真：０１０－６６４２６５１９
联系人：王曦
客户服务电话：（０１０）９５５２６
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
电话：０１０－８５２３８５７０，８５２３９９３８
传真：０１０－８５２３９６０５
客户服务电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１６８号
办公地址：上海市银城中路１６８号
法定代表人：范一飞
电话：８６－２１－６８４７５８８８
传真：８６－２１－６８４７６２１５
联系人：张萍
客户服务电话：（０２１）９６２８８８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１５）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号
法定代表人：董建岳
传真：８６－２０－８７３１０７７９
客户服务电话：４００８３０８００３
网址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公１５－１８层
法定代表人：孙建一
联系电话：（０７５５）２５８５９５９１
传真号码：（０７５５）２５８７８３０４
客户服务电话：９５５１１－３
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１７）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市延安西路７２８号华敏大厦２６楼
法定代表人：李秀仑
电话：０２１－３８５７６６６６
传真：０２１－５０１０５１８０
客户服务电话：（０２１）９６２９９９
网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（１８）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路２８８号
办公地址：杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
电话：（０５７１）８７６５９０８４
传真：（０５７１）８７６５９１８８
客户服务电话：９５５２７
网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１９）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：（０７６９）２２１１８１１８
传真：（０７６９）２２１１８０２０
客户服务电话：４００１１９６２２８
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（２０）临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王傢玉
电话：（０５３９）８３１１３５３
客户服务电话：４００６９－９６５８８
网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２１）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道１９６号
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
电话：（０５７７）８８９９００８９
客户服务电话：（０５７７）９６６９９
网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
（２２）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
电话：（０２２）５８３１６６６６
传真：（０２２）５８３１６２５９
客户服务电话：４００－８８８－８８１１
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路８号
法定代表人：农惠臣
电话：（０９９１）８８２４６６７
传真：（０９９１）８８２４６６７
客户服务电话：９６５１８
网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）烟台银行股份有限责任公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号
法定代表人：庄永辉
电话：（０５３５）６６９１３３３
传真：（０５３５）６６９１３０５
客户服务电话：４００８－３１１－７７７
网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ
（２５）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼
办公地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼
法定代表人：陈占维
电话：（０４１１）８２３０８６０２
传真：（０４１１）８２３１１４２０
客户服务电话：４００６６４００９９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ
（２６）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法定代表人：高淑珍
电话：（０４５１）８６７７９９９９
传真：（０４５１）８６７７９０００
客户服务电话：４００６０９６３５８ ／ ９５５３７
网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（０５７９）８５３３７７０２
传真：（０５７９）８５３３７７０６
客户服务电话：（０５７１）９６５２７ ／ ４００－８０９６－５２７
网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北１９５号
办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北１９５号
法定代表人：姚建军
电话：０２０－３７５９０８３０
传真：０２０－３７５９０７９８
客户服务电话：９６６９９（广州）、４００－８３－９６６９９（全国）
网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：万建华
电话：（０２１）３８６７６６６６
传真：（０２１）３８６７０１６１
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（３０）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
电话：（０１０）６５１８３８８８
传真：（０１０）６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（３１）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１
传真：（０７５５）８２１３３９５２
客户服务电话：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３５１１
传真：（０７５５）８２９４３２３７
客户服务热线：９５５６５
网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
法定代表人：林治海
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５５３０５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（０１０）８４８６４８１８
传真：（０１０）８４８６５５６０
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（３５）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层
法定代表人：顾伟国
电话：（０１０）６６５６８０４７
传真：（０１０）６６５６８５３６
客户服务电话：８００８２０１９６８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）６３４１０４５６
客户服务电话：４００－８８８８－００１ ／９５５５３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（３７）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３５３３３
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（３８）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）６８４１９９７４
传真：（０２１）６８４１９８６７
客户服务电话：９５５６２
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：４００－８８８８－９９９
网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２８２５５５１
传真：（０７５５）８２５５８３５５
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号
法定代表人：王珠林
电话：（０２３）６３７８６４８８
传真：（０２３）６３７８６００１
客户服务电话：４００８０－９６０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
联系电话：（０５７１）８７１１２５１０
传真号码：（０５７１）８５７８３７７１
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼
法定代表人：林俊波
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５６８０
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（４４）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
电话：（０２０）３７８６５０７０
传真：（０２０）３７８６５０３０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
法定代表人：余政
电话：（０１０）８５１２０１９０
传真：（０１０）８５１２０２１１
客户服务电话：４００６１９８８８８
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（４６）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：（０５５１）２２０７１１４
客户服务电话：９５５７８
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
电话：（０２２）２８４５１８６１
传真：（０２２）２８４５１８９２
联系人：王兆权
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７
客户服务电话：（０２５）９５５９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６－３０层
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ
（５０）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２０２６
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
电话：（０１０）６６５５５３１６
传真：（０１０）６６５５５２４６
联系人：汤漫川
客户服务电话：（０１０）６６５５５８３５
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｙ．ｎｅｔ
（５２）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：（０５１２）６５５８１１３６
传真：（０５１２）６５５８８０２１
客户服务电话：（０５１２）３３３９６２８８
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：（０１０）６３０８１０００
传真：（０１０）６３０８０９７８
联系人：唐静
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５４）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
客户服务电话： ９５５０３
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２３４２
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５６）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６０９４
传真：（０７５５）８３５１６１９９
客户服务电话：４００－６６６６－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（５７）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６
传真：（０２１）６８８１５００９
客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８
网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（５８）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
法定代表人：刘东
电话：（０２０）８８８３６９９９
传真：（０２０）８８８３６６５４
客户服务电话：９６１３０３、（０２０）８３９６３９３３
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：（０４３１）８５０９６７０９
传真：（０４３１）８５０９６７９５
客户服务电话：４００６０００６８６
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（６０）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号上海证券
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：（０２１）５３５１９８８８
传真：（０２１）５３５１９８８８
联系人：张瑾
客户服务电话：４００８９１８９１８
网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ
（６１）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
电话：（０１０）８３５６１１４９
传真：（０１０）８３５６１０９４
客户服务电话：４００－６９８－９８９８？
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（６２）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦
法定代表人：雷建辉
电话：（０５１０）８２８３１６６２
传真：（０５１０）８２８３０１６２
客户服务电话：（０５１０）８２５８８１６８
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６３）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７
法定代表人：吴承根
电话：（０５７１）８７９０１０５３
传真：（０５７１）８７９０１９１３
客户服务电话：（０５７１）９６７７７７
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６４）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００８８６６３３８
传真：（０７５５）８２４００８６２
客户服务电话：（０７５５）２２６２７０５２
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（６５）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：李工
电话：（０５５１）５１６１６６６
传真：（０５５１）５１６１６００
客户服务电话：９６５１８
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（６６）国海证券有限责任公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
法定代表人：张雅锋
电话：（０７７１）５５３９２６２
传真：（０７７１）５５３９０３３
客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００ 广西：９６１００、（０７７１）５５３９０３２
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６７）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２７层
法定代表人：周晖
电话：（０７３１）４４０３３４３
传真：（０７３１）４４０３４３９
客户服务电话：（０７３１）４４０３３４３
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（６８）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
电话：（０７６９）２２１１９３５１
传真：（０７６９）２２１１９４２３
客户服务电话：９６１１３０
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６９）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：石保上
电话：（０３７１）６５５８５６７０
传真：（０３７１）６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话：（０３７１）９６７２１８
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（７０）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
电话：（０１０）８４１８３３８９
传真：（０１０）６４４８２０９０
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（７１）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼
法定代表人：朱科敏
电话：（０２１）５０５８６６６０－８６３６
传真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１
客户服务电话：４００８８８８５８８
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７２）中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５８８８３５５４
客户服务电话：４００６２０８８８８
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７３）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：庞介民
电话：（０４７１）４９１３９９８
传真：（０４７１）４９３０７０７
客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７４）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：（０７９１）６２８９７７１
传真：（０７９１）６２８９３９５
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（７５）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
法定代表人：冯戎
联系电话：（０１０）８８０８５８５８
传真号码：（０１０）８８０８５１９５
联系人：李巍
客户服务电话：４００－８００－０５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（７６）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
传真：（０５３１）６８８８９７５２
客户服务电话：９５５３８
网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７７）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
电话：（０７５５）８３１９９５１１
传真：（０７５５）８３１９９５４５
客户服务电话：（０７５５）８３１９９５０９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７８）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场Ｂ座２５、２６ 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场Ｂ座２５、２６ 号
法定代表人：刘学民
电话：（０７５５）２５８３２５８３
传真：（０７５５）２５８３１７１８
客户服务电话：４００８８８１８８８
网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７９）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层
办公地址：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层
法定代表人：杜航
电话：（０７９１）６７６８７６３
传真：（０７９１）６７８９４１４
客户服务电话：４００８８６６５６７
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（８０）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
法定代表人：姚文平
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客户服务电话：４００８８８８１２８
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８１）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：（０２９）８７４０６１７２
客户服务电话：９５５８２
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８２）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７３８３６２３
传真：（０５９１）８７３８３６１０
客户服务电话：（０５９１）９６３２６
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８３）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０１００
传真：（０９３１）４８９０１１８
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（８４）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层、２６层、２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
电话：（０１０）６５０５１１６６
传真：（０１０）６５０５１１５６
客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８５）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６７９９
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（８６）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
电话：（０７５５）８２０２３４４２
传真：（０７５５）８２０５６５３９
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（８７）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
电话：（０７５５）８２９４３７５５
传真：（０７５５）８２９４０５１１
客户服务电话：４００１０２２０１１
网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８８）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼
法定代表人：况雨林
电话：（０８７１）３５７７９３０
传真：（０８７１）３５７８８２７
客户服务电话：（０８７１）３５７７９３０
网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ
（８９）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
电话：（０４７１）６２９２５８７
传真：（０４７１）６２９２４７７？
客户服务电话：（０１０）８８０８６８３０、（０４７１）６２９２４６５
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９０）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８２３３６８６３
传真：（０４５１）８２２８７２１１
客户服务电话：４００６６－６２２８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９１）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号
办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号１６楼
法定代表人：冉云
电话：（０２８）８６６９０１２５
传真：（０２８）８６６９０１２６
客户服务电话：４００６－６００１０９
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９２）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
法定代表人：陈林
电话：（０２１）５０１２２１０７
传真：（０２１）５０１２２０７８
客户服务电话：４００８２０９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（９３）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（０５９２）５１６１６４２
传真：（０５９２）５１６１１４０
客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（９４）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０层－２５层
法定代表人：郭林
电话：（０２１）３２２２９８８８
传真：（０２１）６２８７８７０１
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（９５）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话：（０７５５）８３００７０４１ ／ ８３００７１６６
传真：（０７５５）８３００７０３４
客户服务电话：４００８－６９８－６９８、（０７５５）２６９８２９９３
网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９６）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号
法定代表人：丁之锁
电话：（０１０）５８５６８００７
传真：（０１０）５８５６８０６２
客户服务电话：（０１０）５８５６８１６２
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９７）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路３５号
办公地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４层
法定代表人：翟建强
电话：（０３１１）８６０２８４４２
传真：（０３１１）６６００６２４４
客户服务电话：４００６１２８８８８
网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ
（９８）天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：（０２７）８７６１８８８９
传真：（０２７）８７６１８８６３
客户服务电话：（０２７）８７６１８８８２ ／（０２８）８６７１１４１０、（０２８）８６７１２３３４
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（９９）中天证券有限责任公司
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办公地址：沈阳市和平区光荣街２３号甲
法定代表人：李学琦
电话：（０２４）２３２６６９１７
传真：（０２４）２３２５５６０６
客户服务电话：４００６１８０３１５
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（１００）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路２４号
办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层
法定代表人：张智河
电话：（０４１１）３９６７３３０１
传真：（０４１１）３９６７３２１９
客户服务电话：４００８－１６９－１６９
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（１０１）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５６０８
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：林爽
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（１０２）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼
法定代表人：罗浩
电话：０２１－３８７８４８１８
传真：０２１－６８７７５８７８
联系人：倪丹
客户服务电话：６８７７７８７７、０２１－３８７８４８１８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ
（１０３）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州杭大路１５ 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路１５ 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：０５７１－９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
以上代销机构均代销本基金Ａ级份额；以上代销机构中，除（７）中信银行股份有限公司外，均代销本基金Ｂ级份额。
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层
法定代表人：李勍
电话：（０２１）３８９６９９９９
传真：（０２１）３３６２７９６２
联系人：赵良
客户服务中心电话：４００８８－５００９９
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：金毅
经办注册会计师：马颖旎、金毅
六、基金份额的分级
本基金根据投资者持有本基金的份额等级，对基金份额按照不同的费率计提销售服务费用。本基金设为Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额。
Ａ级基金份额首次申购的最低金额为１，０００元人民币，追加申购的最低金额为１，０００元人民币，本基金管理人按照０．２５％年费率计提销售服务费；Ｂ级基金份额首次申购的最低金额为５００万元人民币，追加申购的最低金额为５００万元人民币，本基金管理人按照０．０１％年费率计提销售服务费。
两级基金份额适用相同的管理费率和托管费率，两级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见２００９年１２月１６日发布的《关于华安现金富利投资基金实施基金份额分级的公告》。
基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的基金份额等级数量、各级基金份额计提的销售服务费年费率，基金管理人必须按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
七、基金的名称
本基金名称：华安现金富利投资基金。
八、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
九、基金的投资目标
本基金的投资目标是在资本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，追求稳健的当期收益，并为投资人提供暂时的流动性储备。
十、基金的投资方向
本基金为契约型开放式投资基金，提供投资人于短期资金市场获取投资报酬的机会。
本基金主要投资于价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具，如银行定期存款、协议存款或大额存单、剩余期限不超过３９７天的短期债券、中央银行票据、期限在一年以内的债券回购、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金目前投资工具主要包括银行存款、短期债券（含央行票据）、回购协议等。待获得有关监管部门的同意或许可后，本基金也将投资于大额转让存单、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其它金融工具。
十一、基金的投资策略
（一）投资策略
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，发现和捕捉短期资金市场的机会，实现基金的投资 目标。
１、资产配置策略：
本基金在实际操作中将主要依据各短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境，建立动态规划模型，通过求解确定不同资产配置比例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。
２、其它操作策略：
套利操作：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。比如，当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时，可通过增加交易所市场回购的配置比例，或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。
期差操作：根据各细分市场中不同品种的风险收益特征，动态调整不同利率期限结构品种的配置比例。比如，短期回购利率低于长期回购利率时，在既定的变现率水平下，可通过增长长期回购的配置比例，或短期融资、长期融券而实现跨品种套利。
滚动配置：根据具体投资品种的市场特性，采用持续投资的方法，以提高基金资产的整体变现能力。例如，对Ｎ天期回购协议可每天进行等量配置，而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。
利率预期：在深入分析财政、货币政策以及短期资金市场、资本市场资金面的情况和流动性的基础上，对利率走势形成合理预期，并据此调整基金资产配置策略。
（二）投资管理的基本程序
１、投资决策
投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产配置比例做出决议。
２、研究支持
研究发展部对债券或票据的信用进行评级和差别定价、对宏观经济主要是利率走势等进行分析，主要提出个券选择方面的建议；金融工程小组利用动态规划模型的风险控制模型投资组合的收益、风险等进行分析，提出组合配置、调整和风险控制等方面的建议；基金注册部门提供申购、赎回的动态情况，供基金经理参考。
３、构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合。
４、交易执行
基金经理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向集中交易部下达交易指令。
５、归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限配置、品种选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行归因分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据。
６、监察稽核
监察稽核部对投资程序的合规性和合理性及执行情况进行稽查并将稽查报告提交给相关负责人。
（三）投资操作程序
１、决策流程
投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究发展部和金融工程小组开展进一步策划，对单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。
２、交易过程
基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。
３、评估过程
基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。
４、归因分析与调整
基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和品种收益率等变化对投资组合进行调整，并根据调整要求对集中交易部下达投资指令，集中交易部完成投资指令、实现投资组合的调整。
（四）基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。
十二、基金的业绩比较基准
以当期银行个人活期储蓄利率（税前）作为衡量本基金操作水平的比较基准。
十三、基金的风险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险（例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等），但由于本基金是以短期金融工具投资为主的低风险开放式基金，上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：政策风险，经济周期风险，利率风险，信用风险，再投资风险，新产品创新带来的风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。
十四、基金的投资组合报告
（一）基金投资组合报告
１．重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日。
２．基金投资组合报告
２．１ 报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 固定收益投资 | ５，５４９，８７８，１１８．３５ | ４４．８４ |
| | 其中：债券 | ５，５４９，８７８，１１８．３５ | ４４．８４ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ２ | 买入返售金融资产 | ５００，０００，８７０．００ | ４．０４ |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ３ | 银行存款和结算备付金合计 | ６，１４３，６８０，９０３．７０ | ４９．６３ |
| ４ | 其他各项资产 | １８４，４７９，５７５．９８ | １．４９ |
| ５ | 合计 | １２，３７８，０３９，４６８．０３ | １００．００ |
２．２ 报告期债券回购融资情况
| 序号 | 项目 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 报告期内债券回购融资余额 | ２．４８ |
| 其中：买断式回购融资 | － |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金资产净值的比例（％） |
| ２ | 报告期末债券回购融资余额 | １，８９７，０９６，１５０．１５ | １８．１７ |
| 其中：买断式回购融资 | － | － |
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。
２．３ 基金投资组合平均剩余期限
２．３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况
| 序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资产净值的比例（％） | 各期限负债占基金资产净值的比例（％） |
| １ | ３０天以内 | １７．７２ | １８．１７ |
| | 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 | ２．３７ | － |
| ２ | ３０天（含）—６０天 | ２４．４１ | － |
| | 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 | ２．０１ | － |
| ３ | ６０天（含）—９０天 | ２５．４５ | － |
| | 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 | ３．１４ | － |
| ４ | ９０天（含）—１８０天 | １９．２１ | － |
| | 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 | － | － |
| ５ | １８０天（含）—３９７天（含） | ２９．９７ | － |
| | 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 | － | － |
| | 合计 | １１６．７６ | １８．１７ |
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。
２．３．２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
| 项目 | 天数 |
| 报告期末投资组合平均剩余期限 | １２６ |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | １２８ |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | ８７ |
２．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例
（％） |
| １ | 国家债券 | － | － |
| ２ | 央行票据 | ２９６，１４７，０６５．９９ | ２．８４ |
| ３ | 金融债券 | １，０７０，８４８，６８３．５８ | １０．２５ |
| | 其中：政策性金融债 | １，０７０，８４８，６８３．５８ | １０．２５ |
| ４ | 企业债券 | １０，３０６，３３１．６１ | ０．１０ |
| ５ | 企业短期融资券 | ４，１７２，５７６，０３７．１７ | ３９．９６ |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 其他 | － | － |
| ８ | 合计 | ５，５４９，８７８，１１８．３５ | ５３．１４ |
| ９ | 剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券 | ７８５，６０６，２８１．３９ | ７．５２ |
２．５ 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量
（张） | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１０１０８８ | １１央票８８ | ３，０００，０００ | ２９６，１４７，０６５．９９ | ２．８４ |
| ２ | １００２３０ | １０国开３０ | ２，１００，０００ | ２０９，６４５，８６４．２２ | ２．０１ |
| ３ | １１８１３５３ | １１重汽ＣＰ０１ | １，７００，０００ | １７１，８１５，３２５．６３ | １．６５ |
| ４ | １１０２１２ | １１国开１２ | １，６６０，０００ | １６５，５５４，６６５．３１ | １．５９ |
| ５ | ０７１２０１００１ | １２招商ＣＰ００１ | １，５５０，０００ | １５４，９７７，１７２．３０ | １．４８ |
| ６ | ０９０２０５ | ０９国开０５ | １，５００，０００ | １５２，０９７，５２５．８１ | １．４６ |
| ７ | １１０４１４ | １１农发１４ | １，３００，０００ | １３０，０８５，８６８．８８ | １．２５ |
| ８ | ０７１２０２００１ | １２国泰君安ＣＰ００１ | １，２００，０００ | １１９，９９６，０５３．５０ | １．１５ |
| ９ | １１０２２１ | １１国开２１ | １，１４０，０００ | １１３，０２１，５０７．９８ | １．０８ |
| １０ | １２０２１８ | １２国开１８ | １，１００，０００ | １１０，６１５，７２５．３９ | １．０６ |
２．６“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
| 项目 | 偏离情况 |
| 报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数 | ４次 |
| 报告期内偏离度的最高值 | ０．２６％ |
| 报告期内偏离度的最低值 | ０．１２％ |
| 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 | ０．１７％ |
２．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
２．８ 投资组合报告附注
２．８．１ 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在１．００元。
２．８．２本报告期内本基金不存在剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值２０％的情况。
２．８．３ 本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２．８．４ 其他各项资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | － |
| ２ | 应收证券清算款 | ３２２，１６１．２１ |
| ３ | 应收利息 | １５８，５８８，４９４．５６ |
| ４ | 应收申购款 | ２５，５６８，９２０．２１ |
| ５ | 其他应收款 | － |
| ６ | 待摊费用 | － |
| ７ | 其他 | － |
| ８ | 合计 | １８４，４７９，５７５．９８ |
十五、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间２０１２年６月３０日）：
１．华安现金富利货币Ａ
| 阶段 | 基金净值收益率① | 基金净值收益率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 自基金成立起至今 | ２５．２３５７％ | ０．００５２％ | ５．０４３８％ | ０．０００５％ | ２０．１９１９％ | ０．００４７％ |
| ２０１２／１／１－２０１２／６／３０ | ２．２３６８％ | ０．００２８％ | ０．２４３０％ | ０．０００１％ | １．９９３８％ | ０．００２７％ |
| ２０１１／１／１－２０１１／１２／３１ | ３．５２０６％ | ０．００２８％ | ０．４６９７％ | ０．０００１％ | ３．０５０９％ | ０．００２７％ |
| ２０１０／１／１－２０１０／１２／３１ | １．８６１４％ | ０．００２２％ | ０．３６００％ | ０．００００％ | １．５０１４％ | ０．００２２％ |
| ２００９／１／１－２００９／１２／３１ | １．４９９８％ | ０．００３３％ | ０．３６００％ | ０．００００％ | １．１３９８％ | ０．００３３％ |
| ２００８／１／１－２００８／１２／３１ | ３．３０２９％ | ０．００６４％ | ０．６８７５％ | ０．０００３％ | ２．６１５４％ | ０．００６１％ |
| ２００７／１／１－２００７／１２／３１ | ３．４８９６％ | ０．００１４％ | ０．７５７７％ | ０．００００％ | ２．７３１９％ | ０．００１４％ |
| ２００６／１／１－２００６／１２／３１ | １．９０４２％ | ０．００１９％ | ０．７２００％ | ０．００００％ | １．１８４２％ | ０．００１９％ |
| ２００５／１／１－２００５／１２／３１ | ２．４６４６％ | ０．００２１％ | ０．７２００％ | ０．００００％ | １．７４４６％ | ０．００２１％ |
| ２００４／１／１－２００４／１２／３１ | ２．５１２５％ | ０．００１４％ | ０．７２２０％ | ０．００００％ | １．７９０５％ | ０．００１４％ |
| ２００３／１２／３０（基金合同生效日）－２００３／１２／３１ | ０．０１６４％ | ０．００９９％ | ０．００３９％ | ０．００００％ | ０．０１２５％ | ０．００９９％ |
２．华安现金富利货币Ｂ
| 阶段 | 基金净值收益率① | 基金净值收益率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 自基金成立起至今 | ８．５０２３％ | ０．００４１％ | １．０８１６％ | ０．０００２％ | ７．４２０７％ | ０．００３９％ |
| ２０１２／１／１－２０１２／６／３０ | ２．３５８８％ | ０．００２８％ | ０．２４３０％ | ０．０００１％ | ２．１１５８％ | ０．００２７％ |
| ２０１１／１／１－２０１１／１２／３１ | ３．７６８０％ | ０．００２８％ | ０．４６９７％ | ０．０００１％ | ３．２９８３％ | ０．００２７％ |
| ２０１０／１／１－２０１０／１２／３１ | ２．１０５９％ | ０．００２２％ | ０．３６００％ | ０．００００％ | １．７４５９％ | ０．００２２％ |
| ２００９／１２／２３（基金分级生效日）－２００９／１２／３１ | ０．０４６５％ | ０．００２７％ | ０．００８９％ | ０．００００％ | ０．０３７６％ | ０．００２７％ |
＊注：
自２００９年１２月２３日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额。
本基金收益分配按月结转份额。
重要说明：本基金收益“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金单位收益为基准，为投资者每日计算当日收益并全额分配，每月集中支付并结转为基金份额至持有人帐户。
十六、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提，计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×０．３３％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０％年费率计提。
Ｈ ＝ Ｅ ×０．１０％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）销售服务费
在通常情况下，本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数
Ｈ为每日应计提的某级基金份额的销售服务费
Ｅ为前一日该级基金份额所代表的基金资产净值
Ｒ为该级基金份额所适用的销售服务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但各级基金份额对应的销售服务费年费率最高不超过０．２５％。基金管理人必须在开始调整之日前按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（４）证券交易费用
（５）基金信息披露费用
（６）基金份额持有人大会费用
（７）与基金相关的会计师费和律师费
（８）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第（４）至（８）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
２．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
３．费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
１．本基金的申购费率统一为０。
２．本基金的赎回费率统一为０。
３．转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费 ＝ 转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额 ＝ 转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０
转入金额 ＝ 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额
关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
（１）证券交易费用
（２）基金信息披露费用
（３）基金份额持有人大会费用
（４）与基金相关的会计师费和律师费
（５）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十七、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
| 章节 | 主要更新内容 |
| 三、基金管理人 | 更新了基金管理人的相关信息。 |
| 四、基金托管人 | 更新了基金托管人相关信息。 |
| 五、相关服务机构 | 更新了部分直销机构和代销机构的信息；
更新了“（二）基金注册与过户登记人”的部分信息； |
| 七、基金日常申购、赎回及基金转换 | 更新了直销机构信息。 |
| 十、基金的投资 | 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 |
| 十一、基金的业绩 | 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 |
| 二十二、对基金份额持有人的服务 | 对整章内容进行了更新。 |
| 二十四、其他应披露事项 | 披露了自２０１１年１２月３０日至２０１２年６月３０日期间华安现金富利投资基金的公告信息。 |
华安基金管理有限公司
二○一二年八月十三日
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