股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２０１２－０３７

　东北证券股份有限公司第七届董事会２０１２年第五次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　１．公司于２０１２年６月１１日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会２０１２年第五次临时会议的通知》。

　２．东北证券股份有限公司第七届董事会２０１２年第五次临时会议于２０１２年６月１２日以通讯表决的方式召开。

　３．本次会议应参加表决的董事１３人，实际参加表决的董事１３人，董事邱荣生由于出差委托董事高福波代为表决。

　４．本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议审议通过了以下议案：

　１．《关于开展中小企业私募债券承销业务的议案》，

　公司董事会同意公司开展中小企业私募债券承销业务，并向中国证券业协会申请试点资格；授权北京分公司具体办理中小企业私募债券承销业务试点备案申请事宜；授权北京分公司具体开展中小企业私募债券承销业务。

　表决结果：同意１３票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。

　２．《关于发行东北证券稳固增利集合资产管理计划的议案》，

　公司董事会同意公司发行东北证券稳固增利集合资产管理计划；授权公司经营层办理该集合资产管理计划的业务申报、所涉相关合同（包括与资产托管机构、推广代理机构、中介机构等签署的合同）的签订、产品计划的设立和推广等相关事宜。

　公司发行集合资产管理计划尚需经中国证监会审批。公司将根据中国证监会审批情况及时履行信息披露义务。

　表决结果：同意１３票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一二年六月十三日

　股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２０１２－０３８

　东北证券股份有限公司关于在吉林省大安市、临江市设立证券营业部

　获批的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　近日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司在吉林设立２家证券营业部的批复》（吉证监许字〔２０１２〕２１号），核准公司在吉林省大安市、临江市各设立１家证券营业部，营业范围为证券经纪业务。

　公司将根据批复要求在６个月内完成证券营业部的设立工作。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一二年六月十三日