１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２本报告经公司三届五次董事会、三届五次监事会审议通过。未有董事、监事对本报告提出异议。

１．３公司２０１２年第一季度财务报告未经审计。

１．４公司总裁徐浩明、主管会计工作的公司负责人刘剑及会计机构负责人沈诗光声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

２公司基本情况

２．１主要会计数据和财务指标

单位：元

报告期末股东总数（户）		２０１２年３月３１日		２０１１年１２月３１日		增减（％）		主要变动原因
结算备付金	３，２６２，０５４，９７７．０８		１，５８４，９５２，７９５．６８		１０５．８１		客户交易结算资金增加
交易性金融资产	７，７８８，４５４，４３９．１９		４，３２４，５６２，６２６．６３		８０．１０		交易性金融资产增加
买入返售金融资产	７２８，９３０，５８５．５０		０．００		Ｎ／Ａ		买入返售金融资产增加
融出证券	４０，６４３，８２１．４３		２９，１１７，４９７．９４		３９．５９		融券规模增加
应收股利	５９，５６５，６７２．７６		１３，９８８．５０		４２５，７１８．８７		应收取的股利增加
其他资产	１，７００，２４３，２４０．１５		１，２９４，５７１，３８１．００		３１．３４		其他应收款项增加
卖出回购金融资产款	４，９５３，３４６，３８９．７２		８０，０００．００		６，１９１，５８２．９９		卖出回购金额资产增加
应付利息	４，２９２，８８６．９０		２，８７８，２８５．２０		４９．１５		应支付的客户资金利息增加
应付股利	２４，６７３，１９８．５７		０．００		Ｎ／Ａ		应付股利尚未支付
递延所得税负债	１９，００７，００８．６９		６７４，９３５．８５		２，７１６．１２		持有的金融工具公允价值增加
其他负债	７５５，７７７，４４２．３６		１９４，６９６，９６２．７１		２８８．１８		其他应付款项增加
利润表项目	２０１２年１－３月		２０１１年１－３月		增减（％）		主要变动原因
证券承销业务净收入	３７，８８７，８５２．９０		１７８，９２５，０９２．２５		－７８．８２		上年同期投行保荐收入及股票发行收入实现较好
利息净收入	１７７，５６４，６８８．５８		２６９，５０４，２５３．６６		－３４．１１		利息收入减少
投资收益	７２，７５３，２５０．４１		１３５，２１３，２８５．７０		－４６．１９		实现的投资收益减少
公允价值变动收益	１４２，８０６，５１８．３１		１９，６３６，７１０．００		６２７．２４		交易性金融资产公允价值上升
汇兑收益	－１，８９１，３４９．６０		－５８０，９４４．７５		２２５．５６		汇率变动影响
营业税金及附加	３７，０６１，１４４．１９		６２，６６６，７４２．２８		－４０．８６		随收入下降相应减少
资产减值损失	－１６，５１２，２２７．２４		８，６９３，６７１．３３		Ｎ／Ａ		处置资产转回计提的减值损失
其他业务成本	１，１４４，７８０．５３		２，１３５，９０６．６２		－４６．４０		其他业务成本减少
营业外收入	２，１５６，４６８．８８		１，６５８，３１２．６９		３０．０４		子公司政府补助收入同比增加
营业外支出	１０，７３１．７３		５２，７６０．５２		－７９．６６		营业外支出减少
所得税费用	９４，５５９，７３１．５５		１８９，９５８，４２１．７９		－５０．２２		盈利下降相应所得税费用减少
其他综合收益	２６０，３８０，８５６．６３		－１７，０９２，５３７．０３		Ｎ／Ａ		可供出售金融资产公允价值上升
经营活动产生的现金流量净额	２，２３９，５３７，７３４．４５		－３，６９５，３９８，１０８．４４		Ｎ／Ａ		客户交易结算资金增加

注：净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第９号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（２０１０年修订）的规定计算。

２．２非经常性损益项目和金额

单位：元

	２０１２年３月３１日	２０１１年１２月３１日	增减（％）
总资产	５１，２３７，１６７，０８９．４３	４３，３２９，１４０，２２５．７４	１８．２５
归属于上市公司股东的净资产	２２，０７２，３３４，１７４．２６	２１，４７６，２４２，４７８．８５	２．７８
归属于上市公司股东的每股净资产	６．４５７７	６．２８３３	２．７８
	２０１２年１－３月	２０１１年１－３月	增减（％）
营业利润	４４１，０１９，２０３．２９	７６４，７８２，７３７．２５	－４２．３３
利润总额	４４３，１６４，９４０．４４	７６６，３８８，２８９．４２	－４２．１７
归属于上市公司股东的净利润	３４０，５７９，８７３．２８	５６３，２５０，９０８．８７	－３９．５３
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	３３８，９３１，６７０．３４	５６１，９９７，３７１．９９	－３９．６９
基本每股收益（元）	０．０９９６	０．１６４８	－３９．５３
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）	０．０９９２	０．１６４４	－３９．６９
稀释每股收益（元）	０．０９９６	０．１６４８	－３９．５３
加权平均净资产收益率（％）	１．５５	２．４５	减少０．９０个百分点
扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率（％）	１．５５	２．４４	减少０．８９个百分点
经营活动产生的现金流量净额	２，２３９，５３７，７３４．４５	－３，６９５，３９８，１０８．４４	Ｎ／Ａ
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	０．６６	－１．０８	Ｎ／Ａ

２．３ 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	６１，５６８．９５
其他符合非经常性损益定义的损益项目	２，０８４，１６８．２０
减：所得税影响额	４９７，４６７．０５
减：少数股东影响数	６７．１６
合计	１，６４８，２０２．９４

３重要事项

３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

单位：元

报告期末股东总数（户）	１１３７４９
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	持股数量（股）	股份种类
嘉峪关宏丰实业有限责任公司	１２８００００００	人民币普通股
厦门新世基集团有限公司	６０３０００００	人民币普通股
大众汽车租赁有限公司	６０００００００	人民币普通股
洪城大厦（集团）股份有限公司	４４４８４８４７	人民币普通股
亿阳集团股份有限公司	４０００００００	人民币普通股
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司	２０００００００	人民币普通股
东莞市联景实业投资有限公司	１５５０００００	人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪	１３４８０７５８	人民币普通股
中信证券股份有限公司	１３１３９９４６	人民币普通股
中国银行股份有限公司－泰达宏利行业精选证券投资基金	７９９９８５１	人民币普通股

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

公司持股５％以上股东股份限售承诺的情况：

本公司股东中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。

报告期内，上述股东未对公司股份进行出售或转让。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用√不适用

３．５报告期内现金分红政策的执行情况

√适用□不适用

公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。报告期内，公司２０１１年度利润分配方案经公司三届四次董事会及２０１１年年度股东大会审议通过，本次分配以２０１１年１２月３１日总股本３，４１８，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利２．６２元（含税）。

光大证券股份有限公司

法定代表人：徐浩明

２０１２年４月２８日

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－０１３

光大证券股份有限公司

关于资产管理子公司成立的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可［２０１１］１８８６号），光大证券股份有限公司获准设立全资证券资产管理子公司——上海光大证券资产管理有限公司。

日前，该资产管理子公司工商登记手续已办理完毕，并领取了营业执照及经营业务许可证。

特此公告。

光大证券股份有限公司

２０１２年４月２８日