§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事以通讯表决方式参加了董事会会议。

１．３公司第一季度财务报告未经审计。

１．４公司负责人梁稳根先生、主管会计工作负责人肖友良先生、会计机构负责人刘华先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标 币种：人民币 单位：元

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比 上年度期末增减（％）
总资产	６２，６４５，２３９，６９７．９７	５１，３０６，７１７，６３９．４２	２２．１０％
所有者权益（或股东权益）	２２，４６７，０５３，４５７．４９	１９，６６２，７１３，７７９．７１	１４．２６％
归属于上市公司股东的每股净资产	２．９６	２．５９	１４．２６％
	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	－４，３８９，２６０，７４３．９４		－２８．８９％
每股经营活动产生的现金流量净额	－０．５７８		－２８．８９％
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比 上年同期增减（％）
营业收入	１４，６７７，８０１，８７５．８８	１４，６７７，８０１，８７５．８８	４．９３％
归属于上市公司股东的净利润	２，８０４，３１４，２１６．１８	２，８０４，３１４，２１６．１８	５．３０％
基本每股收益	０．３６９	０．３６９	５．３０％
扣除非经常性损益后的基本每股收益	０．３５４	０．３５４	２．３５％
稀释每股收益	０．３６９	０．３６９	５．３０％
加权平均净资产收益率	１３．３１％	１３．３１％	下降７．７１个百分点
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率	１２．７６％	１２．７６％	下降７．９７个百分点

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益	－１，８９１，９５３．２２
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	５２，４９３，７６３．２４
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	３，３５８，７８８．２０
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	８１，８３５，５６７．１５
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	９，３０１，４９２．０２
所得税影响数	－２２，９０４，３４９．２４
合计	１２２，１９３，３０８．１５
其中：归属于母公司的非经常性损益	１１５，７２５，３２９．３６
归属于少数股东的非经常性损益	６，４６７，９７８．７９

２．２ 报告期末股东总人数及前十名流通股股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	５３９，２８２
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件 流通股的数量	种类
三一集团有限公司	４，２８１，３１１，０１２	人民币普通股
博时价值增长证券投资基金	１０７，４５９，５４０	人民币普通股
中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金	３６，７４２，６６９	人民币普通股
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金	３２，０４９，９９６	人民币普通股
大成价值增长证券投资基金	３０，９９９，９５６	人民币普通股
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金	２９，９６９，１６２	人民币普通股
交通银行－易方达５０指数证券投资基金	２７，６０７，９５０	人民币普通股
无锡亿利大机械有限公司	２５，６００，０００	人民币普通股
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金	２５，０００，００３	人民币普通股
上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金	２５，０００，０００	人民币普通股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

币种：人民币 单位：万元

资产负债表项目	２０１２年３月３１日	２０１１年１２月３１日	增减额	增减幅度
货币资金	６８９，３７６．８４	１，０２４，６９９．２７	－３３５，３２２．４３	－３２．７２％
交易性金融资产	８，０１１．７９	２，０７２．７２	５，９３９．０７	２８６．５４％
应收票据	３７，８９４．２３	１０５，０９１．５６	－６７，１９７．３３	－６３．９４％
应收账款	２，０１２，２８４．７０	１，１３０，４８７．４１	８８１，７９７．２９	７８．００％
其他应收款	１３８，４３３．８７	７８，３８６．０５	６０，０４７．８２	７６．６１％
其他流动资产	４０，７８３．７０	２６，４８８．６０	１４，２９５．１０	５３．９７％
可供出售金融资产	３０，９４４．１４	０．００	３０，９４４．１４	／
其他非流动资产	２７１，９７８．５６	０．００	２７１，９７８．５６	／
短期借款	１，２８２，８３８．０３	９５０，２１３．４４	３３２，６２４．５９	３５．０１％
应付票据	１５４，０８０．６９	２６０，３４８．２８	－１０６，２６７．５９	－４０．８２％
应付账款	７６３，５１８．５３	４０６，６８２．３２	３５６，８３６．２１	８７．７４％
预收款项	１２０，９９９．１０	８９，２１２．０１	３１，７８７．０９	３５．６３％
递延所得税负债	２０，２６３．２７	４，０５８．０８	１６，２０５．１９	３９９．３３％
利润表项目	２０１２年１－３月	２０１１年１－３月	增减额	增减幅度
营业税金及附加	２，９５３．２６	６，６３３．０２	－３，６７９．７６	－５５．４８％
财务费用	９，３６１．４３	－３，３４２．９１	１２，７０４．３４	３８０．０４％
公允价值变动损益	６，９４１．４０	－９６１．８５	７，９０３．２５	８２１．６７％
投资收益	４，６６５．４０	２２９．６９	４，４３５．７１	１９３１．１７％
利润表项目	２０１２年１－３月	２０１１年１－３月	增减额	增减幅度
经营活动产生的现金流量净额	－４３８，９２６．０７	－３４０，５４４．６６	－９８，３８１．４１	－２８．８９％

１． 本报告期货币资金较年初减少３２．７２％，主要原因系公司安排了相关股权并购支出及应对生产旺季到来增加了采购支出。

２． 本报告期交易性金融资产较年初增长２８６．５４％，主要原因系公司签订的远期外汇合约公允价值变动所致。

３． 本报告期应收票据较年初减少６３．９４％，主要原因系应收票据本期背书转让及到期收款所致。

４． 本报告期应收账款较年初增长７８．００％，主要原因系季节性因素以及目前宏观环境影响所致。

５． 本报告期其他应收款较年初增长７６．６１％，主要原因系公司应收单位其他往来款增加所致。

６． 本报告期其他流动资产较年初增长５３．９７％，主要原因系公司本期材料采购增加、增值税进项税增加，根据《企业会计准则解释第５ 号（征求意见稿）》，增值税待抵扣金额根据其期末余额的性质在本项目列示。

７． 本报告期可供出售金融资产３０，９４４．１４万元，系公司增加了战略投资。

８． 本报告期其他非流动资产２７１，９７８．５６万元，系公司预付股权并购款项。

９． 本报告期短期借款较年初增长３５．０１％、主要原因系公司为应对旺季生产，增加材料采购，相应增加了银行借款。

１０． 本报告期应付票据较年初减少４０．８２％，主要原因系票据到期支付所致。

１１． 本报告期应付账款较年初增加８７．７４％，主要原因系公司为满足生产需求，材料采购增加，应付账款相应增加。

１２． 本报告期预收款项较年初增加３５．６３％，主要原因系预收客户款增加所致。

１３． 本报告期递延所得税负债较年初增加３９９．３３％，主要原因系公司部分资产账面价值大于计税基础，按规定计算的递延所得税负债增加所致。

１４． 本报告期营业税金及附加较上年同期减少３，６７９．７６万元，同比降低５５．４８％，主要原因系采购增加、增值税进项税增加，从而导致营业税金及附加减少。

１５． 本报告期财务费用较上年同期（－３，３４２．９１万）增加１２，７０４．３４万元，主要原因系：①上年同期由于汇率变动产生了大量汇兑收益；②本报告期利息支出有所增加。

１６． 本报告期公允价值变动损益较上年同期增加７，９０３．２５万元，同比增长８２１．６７％，原因是公司签订的远期外汇合约公允价值变动所致。

１７． 本报告期投资收益较上年同期增加４，４３５．７１万元，同比增长１，９３１．１７％，原因是公司远期外汇合约到期交割获利。

１８． 本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少９８，３８１．４１万元，同比减少２８．８９％，主要原因系季节性因素以及目前宏观环境影响，应收账款有所增加。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

１、２０１２年１月２０日，本公司控股子公司三一德国有限公司联合中信产业投资基金（香港）顾问有限公司于２０１２年１月２０日与德国普茨迈斯特控股有限公司的股东Ｋａｒｌ Ｓｃｈｌｅｃｈｔ Ｓｔｉｆｔｕｎｇ和 Ｋａｒｌ Ｓｃｈｌｅｃｈｔ Ｆａｍｉｌｉｅｎｓｔｉｆｔｕｎｇ签署了《转让及购买协议》，三一德国和中信基金共同收购普茨迈斯特１００％股权，其中三一德国收购９０％，中信基金收购１０％。三一德国的出资额为３．２４亿欧元。该事项已于２０１２年１月２０日经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。

２、２０１２年４月１０日，本公司获得国家发展和改革委员会《关于三一重工股份有限公司收购德国普茨迈斯特公司全部股权项目核准的批复》（发改外资［２０１２］９４４号），国家发改委同意本公司与中信产业投资基金（香港）顾问有限公司收购德国普茨迈斯特控股有限公司１００％股权项目。

３、德国时间２０１２年４月１６日，本公司及中信产业投资基金（香港）顾问有限公司与德国普茨迈斯特控股有限公司的股东Ｋａｒｌ Ｓｃｈｌｅｃｈｔ Ｓｔｉｆｔｕｎｇ和 Ｋａｒｌ Ｓｃｈｌｅｃｈｔ Ｆａｍｉｌｉｅｎｓｔｉｆｔｕｎｇ在德国完成了普茨迈斯特控股有限公司股权转让的交割手续，交割完成后，本公司之间接控股子公司三一德国有限公司持有其９０％股权，中信产业投资基金（香港）顾问有限公司持有其１０％股权。

上述事项详情见公司在上交所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的公告２０１２－０３、２０１２－０９。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

１、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。

２、梁稳根等十位自然人就公司向其发行股份，收购其拥有的三一重机投资有限公司１００％的股权事宜作出如下承诺：

（１）梁稳根等１０位自然人（以下简称“承诺人”）承诺：自三一重工完成本次发行股份购买资产的股权登记之日起３６个月内，本次发行而取得的三一重工股份不上市交易或者转让。

（２）承诺人承诺：三一重机２００９年实现净利润不低于３．８亿元、２０１０年实现净利润不低于４．５亿元、２０１１年至２０１３年每年实现净利润不低于５亿元。２００９年～２０１３年三一重机实现净利润数以会计师出具的标准无保留意见的专项审计报告为准，若不足则承诺人在三一重工当年年度报告披露后的３０日内，就不足部分以现金方式全额补偿三一重工。

（３）如果三一重机经会计师专项审计的２００９～２０１３年度逐年实际的净利润低于承诺人承诺的净利润，承诺人承诺逐年以现金补足差额；若承诺人当年的现金补偿不足，则三一重工可按总价人民币１．００元的价格定向回购承诺人持有的一定数量三一重工股份（各年度累计回购股份数量的上限为本次交易承诺人认购的股份数量）。具体数量按以下公式确定：

当年回购股份数量＝（承诺人承诺三一重机的该年度净利润－三一重机该年度实现净利润－承诺人当年现金补偿金额）×本次购买资产市盈率÷股份发行价格

（４）自本承诺出具日起至回购实施日，如三一重工股票发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次回购价格亦将作相应调整，回购股数也随之进行调整。

３、三一集团有限公司和易小刚就公司收购其合计持有的三一汽车制造有限公司１００％的股权事宜作出以下承诺：

三一重工完成本次收购三一汽车的股权后，三一汽车２０１０～２０１２年三年内每年实现的净利润数不低于预计数（即２０１０年不低于２．４４亿元，２０１１年不低于４．１７亿元，２０１２年不低于５．５３亿元），２０１０年～２０１２年三一汽车实现净利润数以会计师出具的标准无保留意见的专项审计报告为准，若不足上述预计数，则三一集团和易小刚将在三一重工当年年度报告披露后的３０日内，依据其向三一重工出让三一汽车的股权比例，就不足部分以现金方式全额补偿三一重工，累计补偿金额不超过本次收购的交易价格。

本报告期内，以上承诺严格履行。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

□适用 √不适用

本报告期内无现金分红。

三一重工股份有限公司

法定代表人：梁稳根

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－１０

三一重工股份有限公司

第四届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议于２０１１年４月２７日以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事１２人，实际参加表决的董事１２人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司２０１２年第一季度报告》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

二、审议通过了《关于修改公司章程的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

三、审议通过了《关于修订股东大会议事规则的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

四、审议通过了《关于修订董事会议事规则的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

五、审议通过了《关于修订独立董事工作制度的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

六、审议通过了《关于修订董事会专门委员会工作细则的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

七、审议通过了《关于修订信息披露事务管理制度的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

八、审议通过了《关于修订募集资金使用管理制度的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

九、审议通过了《关于制订关联交易管理制度的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

以上议案除第一项、第六项、第七项外，均须提交２０１１年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二〇一二年四月二十七日

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－１１

三一重工股份有限公司

第四届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于２０１２年４月２７日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事３人，实际参加表决的监事３人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司２０１２年第一季度报告》

监事会对公司２０１２年第一季度报告进行了审核，认为：

１、公司２０１２年第一季度报告所披露的信息真实、准确和完整；

２、２０１２年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

３、季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司２０１２年第一季度的经营管理和财务状况；

４、监事会没有发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

二、审议通过了《关于修改公司章程的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

三、审议通过了《关于修订监事会议事规则的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

四、审议通过了《关于修订信息披露事务管理制度的议案》

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

五、审议通过了《关于修订募集资金使用管理制度的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

六、审议通过了《关于制订关联交易管理制度的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权

特此公告

三一重工股份有限公司监事会

二〇一二年四月二十七日