北方光电股份有限公司

§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名
姜会林独立董事因另有工作安排范滇元
王兴治独立董事因另有工作安排陈雪松
刘兴功董事因另有工作安排李克炎

１．３公司第一季度财务报告未经审计。

１．４

公司负责人姓名董事长王小鹏、总经理李克炎
主管会计工作负责人姓名张少峰
会计机构负责人（会计主管人员）姓名申晓侠

公司负责人董事长王小鹏、总经理李克炎，主管会计工作负责人张少峰及会计机构负责人（会计主管人员）申晓侠声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２公司基本情况

２．１主要会计数据及财务指标

币种：人民币

本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）３，０２７，１３２，２４５．４３２，８９６，１７０，１９７．０８４．５２
所有者权益（或股东权益）（元）９６８，１２２，３０８．３４９６１，１５６，６４６．８９０．７２
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）４．６２４．５９０．７２
年初至报告期期末比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）－３５，３６５，０７６．８１不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）－０．１７不适用
报告期年初至报告期
期末
本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）６，９６５，６６１．４５６，９６５，６６１．４５－２５．７２
基本每股收益（元／股）０．０３０．０３－２５
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）０．０３０．０３０
稀释每股收益（元／股）０．０３０．０３－２５
加权平均净资产收益率（％）０．７２０．７２减少０．２８个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）０．７１０．７１增加０．０４个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元币种：人民币

项目金额
非流动资产处置损益－６７７．９４
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外２０１，０００．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出－３５，７７２．７３
所得税影响额－２７０．００
合计１６４，２７９．３３

２．２报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）８，０６９
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类
湖北华光新材料有限公司３１，５０１，８７５人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金５，４４８，６２７人民币普通股
北方光电集团有限公司５，２５０，０００人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金４，４７３，９４０人民币普通股
平安信托有限责任公司－新价值成长一期３，４０４，９７９人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金２，０３０，５０２人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪１，３６２，５２０人民币普通股
中信信托有限责任公司－新价值１期１，３３５，０９５人民币普通股
广东粤财信托有限公司－新价值２期１，１６３，５００人民币普通股
广东粤财信托有限公司－新价值８号１，１５５，０００人民币普通股

§３重要事项

３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目期末余额／本期金额年初余额／上期金额变动比率（％）变动原因
货币资金１２０，８８４，１７４．８３２６４，１２１，８５６．４０－５４．２３公司一季度收承兑汇票金额较大，需以现金偿还到期债务及应付票据等正常生产经营支出
应收票据１８１，７６４，５６３．５３８７，５９２，４３６．４３１０７．５１客户以承兑汇票结算增加
存货７５０，８６８，４７８．８４４６９，９７７，４０１．２５５９．７７公司当年新增解缴部队产品前期的生产投入较大
其他流动资产２７，４１７，９４５．１５７０，５９９，７４１．６２－６１．１６收华光小原公司归还委托贷款４０００万元
应付账款６１２，６７７，５３７．２２４２２，６４１，０３１．４７４４．９６公司当年新增解缴部队产品前期的采购增加
预收款项１５８，２５８，５１６．８８３８，６９９，０９８．７９３０８．９５收到解缴产品预付款
应付职工薪酬３４，７６３，５５８．８５６６，１３７，８８０．４６－４７．４４支付上年度绩效工资
应交税费１８，０３６，３８３．３９２７，６９１，２３７．５８－３４．８７支付上年所得税
一年内到期的非流动负债０２０，０００，０００．００－１００．００归还到期长期借款
专项应付款４，７７３，８３９．０５２，４３５，０８１．１０９６．０４收到项目拨款
营业税金及附加８９２，８５４．３１５８５，７３２．２７５２．４３光学玻璃产品内销收入同比增加，影响与之相关附加税同比增加
财务费用１１，７９８，３７３．５８５，８５４，６９９．０３１０１．５２借款本金同比增加影响
营业外收入２０６，０３６．２６３，６８７，４２８．８９－９４．４１收到当地政府补助款同比减少
营业外支出４１，４８６．９３１５，２６３．４７１７１．８１支付定点扶贫款
所得税费用５９７，４９５．４８１，６９６，０３３．４０－６４．７７当期实现净利润同比减少影响

３．２重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

北方光电集团有限公司在股改中承诺：其所持的本公司股份自获得上市流通权之日起，在６０个月内不上市交易或者转让。在７２个月之内出售所持有的本公司股份不超过其总股本的５％，８４个月之内出售所持有的本公司股份不超过其总股本的１０％，在此期间内通过证券交易所挂牌交易出售的股份价格不低于１３．８元／股。此承诺在报告期内有效履行，相关承诺方均未通过交易系统出售本公司股份。

北方光电集团有限公司、红塔创新投资股份有限公司和云南省工业投资控股集团有限责任公司在本公司２０１０年度重大资产重组中承诺：自公司本次发行结束之日起３６个月内，不转让其本次取得的公司股份，之后按中国证监会及交易所有关规定执行。此承诺在报告期内有效履行，相关承诺方均未通过交易系统出售本公司股份。

北方光电集团有限公司、红塔创新投资股份有限公司和云南省工业投资控股集团有限责任公司在本公司２０１０年度重大资产重组中承诺：若天达公司２０１１年、２０１２年实现的归属于母公司所有者的净利润低于２，８００万元、２，９００万元，则按重大资产重组交易实施前所持天达公司股权比例以现金补偿未达业绩承诺的差额给本公司。天达公司２０１１年未实现承诺的业绩。截止２０１２年４月１２日，上述三单位已分别将补偿款７，９０９，１５２．５９元、３９，５５８，０４４．２４元、９，８９８，７２２．０３元，合计５７，３６５，９１８．８６元全额汇至公司账户，关于天达公司２０１１年度业绩承诺补偿已履行完毕。因光伏市场急剧变化，材料的市场价格持续走低，预计天达公司２０１２年度不能实现业绩承诺。

３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５报告期内现金分红政策的执行情况

公司已根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令［２００８］５７号）的规定，制订了现金分红政策。报告期内，公司未提出现金分红的分配方案。

北方光电股份有限公司

法定代表人：王小鹏

２０１２年４月２８日

证券代码：６００１８４股票简称：光电股份编号：临２０１２－２１

北方光电股份有限公司

２０１１年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议没有否决或修改提案的情况

●本次会议没有新提案提交表决

一、会议召开和出席情况

北方光电股份有限公司２０１１年年度股东大会于２０１２年４月２７日９：３０在公司会议室召开。出席会议的股东（含股东代理人）共４人，代表股份１４９，５０１，８２６股，占公司总股本的７１．４％。会议出席情况符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议由董事长王小鹏先生主持，公司部分董事、监事和高管人员列席了会议。

二、提案审议情况

大会审议并以记名投票方式通过以下议案：

１、审议通过《２０１１年年度报告及摘要》