基金管理人：鹏华基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　［重要提示］

　１、鹏华金刚保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可［２０１２］４８２号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　２、本基金是契约型开放式保本混合型基金。

　３、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”），注册登记机构为鹏华基金管理有限公司。

　４、本基金自２０１２年５月３日起至２０１２年６月８日止３７天内（其中农业银行的发售时间为２０１２年５月３日至５月２９日），通过基金管理人指定的销售机构限量公开发售。

　５、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心及本基金管理人网上交易系统；代销机构包括农业银行、国信证券公司等。

　６、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

　７、本基金首次募集上限为４９亿元人民币。本基金募集期内正常认购日不停止销售，但如当日认购结束后发现累计认购申请超过募集上限，本公司将于次日在指定媒体上公告本基金于公告当日停止销售。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过４９亿元 （含），则所有的认购申请予以确认。否则，本公司将采用末日比例配售确认的方式实现募集规模的有效控制，具体方法见下文的发售方式及相关规定。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本公司将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。基金合同生效后，本基金规模不受募集规模上限限制。

　８、投资者欲认购本基金，需开立本基金管理人的开放式基金账户。若已经在本公司开立开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。开户和认购申请可同时办理。

　９、本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为１，０００元，如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元人民币，以代销机构的规定为准。直销中心的首次最低认购金额为５０万元，追加认购单笔最低认购金额为１万元，不设级差限制（通过本基金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。

　１０、募集期内，投资者可以多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，即不得撤销。

　１１、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

　１２、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２０１２年４月２７日刊登在《中国证券报》和本公司指定代理销售机构网站上的《鹏华金刚保本混合型证券投资基金招募说明书》。

　１３、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集事宜。

　１４、募集期内，本基金还有可能新增代理销售机构，请留意近期本公司及各代理销售机构的公告，或拨打本公司及各代理销售机构的客户服务电话咨询。

　１５、对于未开设本基金销售网点地区的投资者，可拨打本公司客户服务电话（４００－６７８８－９９９；０７５５－８２３５３６６８）或基金管理人指定的各代理销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购事宜。

　１６、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整，并予以公告。

　１７、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属于保本混合型基金，为证券投资基金中的低风险品种。面临的主要风险有市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险、保证风险、不适用保本条款的风险、到期操作期间未知价风险及其他风险，等等。本基金以１元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。本基金为投资者提供保本保证，并由保证人提供不可撤销的连带责任担保。投资者投资于本基金，必须自担风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。本基金在保本周期内开放申购，未经保证人书面同意提供保证，基金份额持有人在保本周期内申购、转换转入的基金份额不保本。本基金在保本周期内开放赎回，基金份额持有人在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额不保本。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

　一、基金募集和基金份额发售的基本情况

　１、基金名称

　鹏华金刚保本混合型证券投资基金（基金简称：鹏华金刚保本混合；基金代码：２０６０１３）

　２、基金运作方式和类型

　契约型开放式，保本混合型基金

　３、基金存续期

　不定期

　４、基金份额面值

　每份基金份额面值为１．００元人民币

　５、基金投资目标

　灵活运用投资组合保险策略，在保证本金安全的基础上追求基金资产的稳定增值。

　６、基金投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持债券、可转债、分离交易可转债、债券回购等）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

　如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金的投资组合比例由优化的ＣＰＰＩ策略决定，并对比例范围有如下限制：权益类资产占基金资产的比例不超过４０％；债券、货币市场工具及其它资产的比例合计不低于基金资产的６０％，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

　如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　７、基金的收益分配

　在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配。

　８、募集规模

　本基金的募集规模上限为４９亿元人民币（不包括募集期利息）， 募集期内超过募集规模上限时采取末日比例配售的方式进行确认。

　９、募集方式

　本基金通过基金管理人直销网点直销和基金管理人指定的销售代理机构代销两种方式公开发售。

　１０、单笔最低认购限制

　本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为１，０００元，如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元人民币，以代销机构的规定为准。直销中心的首次最低认购金额为５０万元，追加认购单笔最低认购金额为１万元，不设级差限制（通过本基金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。

　１２、发售对象

　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　１３、募集规模限量方式

　本基金设定募集规模上限为４９亿元人民币，募集期内实行“末日比例配售”销售机制。若募集期内认购申请金额（不包括利息）全部确认后本基金募集规模不超过４９亿元额度，则所有的认购申请予以确认；若募集期内认购申请金额超过４９亿元额度，则对募集期内有效认购申请采用“末日比例配售”原则给予部分确认，未确认部分认购款项退还给投资者。未确认部分认购款项产生的利息等损失由投资者自行承担。“末日比例配售”是指本基金募集期内，募集期末日前有效认购申请全额确认成功，对最后一日有效认购申请，根据剩余额度，予以比例配售。认购申请确认比例如下：

　末日认购申请确认比例＝（４９亿元－募集期末日前的有效认购金额）／末日有效认购申请金额

　按照上式计算确认比例，投资人募集期末日提交的有效认购申请部分确认的金额计算如下：

　有效认购申请确认金额＝有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

　计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

　投资者募集期内认购费按照有效认购申请的确认金额所对应的费率计算。

　确认比例将于结束认购日起的２个工作日内予以公告。

　基金合同生效后，本基金规模不受募集规模上限限制。

　１４、代销机构与代销地点

　（１）中国农业银行股份有限公司

　中国农业银行在３７家一级分行的２２０００多个营业网点为投资者办理开户和认购业务。

　在募集期间，投资者可拨打中国农业银行客户服务电话９５５９９ 或登录中国农业银行网站： ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ。

　（２）其他代销机构

　具体各代销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“（三）销售机构”的相关内容。

　１５、直销机构与直销地点

　（１）鹏华基金管理有限公司直销中心

　办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　电话：（０７５５）８２０２１１０２

　传真：（０７５５）８２０２１１５５

　联系人：梁静

　（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司

　办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房

　电话：（０１０）８８０８２４２６－１７８

　传真：（０１０）８８０８２０１８

　联系人：李筠

　（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司

　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗银行大厦８０１Ｂ室

　电话：（０２１）６８８７６８７８

　传真：（０２１）６８８７６８２１

　联系人：李化怡

　（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

　办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室

　联系电话：（０２７）８５５５７８８１

　传真：（０２７）８５５５７９７３

　联系人：祁明兵

　（５）鹏华基金管理有限公司广州分公司

　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元

　联系电话：（０２０）３８９２７９９３

　传真：（０２０）３８９２７９９０

　联系人：袁桢

　１６、发售时间安排与基金合同生效

　根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

　本基金的发售时间为２０１２年５月３日至２０１２年６月８日止。（其中农业银行的发售时间为２０１２年５月３日至５月２９日）

　基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，且基金份额持有人的人数不少于２００人，基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。

　若基金募集期（包括延长后的募集期）届满，本基金仍未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。

　１７、如遇突发事件及其它特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告。

　二、募集方式及相关规定

　１、基金份额面值

　基金份额面值为１．００元人民币。

　２、认购费用

　募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金认购费率如下表：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

购买金额（Ｍ）	认购费率
Ｍ＜１００万	１．０％
１００万≤Ｍ＜５００万	０．６％
Ｍ≥５００万	每笔１０００元

　本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主

　要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　３、有关本基金认购份额的计算

　基金认购采用金额认购的方式，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

　净认购金额 ＝ 认购金额 ／（１＋认购费率）；

　认购费用 ＝ 认购金额 － 净认购金额；

　认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额面值。

　认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　例如：某投资人认购本基金１０，０００元，所对应的认购费率为１％。假定该笔认购金额产生利息５．２０元。则认购份额为：

　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）＝１０，０００／（１＋１％）＝９，９００．９９元

　认购费用＝认购金额－净认购金额＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元

　认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值＝（９，９００．９９＋５．２０）／１．００＝９，９０６．１９份

　即：投资人投资１０，０００元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资人账户登记有本基金９，９０６．１９份。

　５、认购期利息的处理方式

　认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

　６、认购的方式及确认

　（１）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

　（２）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

　（３）投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

　（４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

　三、开户与认购

　（一）使用账户说明

　投资者认购本基金应使用本公司的开放式基金账户。

　１、已有本基金管理人开放式基金账户的投资者，不需重新办理开户。

　２、尚无本基金管理人开放式基金账户的投资者，可直接在本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理本公司开放式基金账户的开户。

　３、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过本公司开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。

　４、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过本基金管理人开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用已有的本基金管理人开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认后方可办理本基金的认购。

　（二）账户使用注意事项

　１、投资者需开立本基金管理人的开放式基金账户，方可直接认购鹏华金刚保本混合型证券投资基金。

　２、每个投资者仅允许开立一个本基金管理人的开放式基金账户。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。

　（三）中国农业银行办理开户（或账户注册）和认购流程

　个人投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：

　１、业务办理时间： 认、申购业务：２０１２年５月３日至５月２９日上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　２、开户及认（申）购程序：

　（１）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额资金。

　（２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　Ａ． 中国农业银行借记卡；

　Ｂ． 本人有效身份证件原件及复印件；

　Ｃ． 填妥的开户申请表。

　（３）提供中国农业银行借记卡直接提交认（申）购业务申请。

　（４）中国农业银行代理发售具体事宜以当地中国农业银行业务规则为准。

　机构投资者办理开户（或账户注册）和认购流程

　１、业务办理时间：

　认、申购业务：２０１２年５月３日至５月２９日周一至周五（法定节假日除外）９：３０—１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理）。

　２、开户及认购程序：

　（１）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额资金；

　（２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　Ａ． 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　Ｂ． 法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

　Ｃ． 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　Ｄ． 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　（３）提供业务经办人有效身份证件原件、法定代表人授权委托书和中国农业银行单位借记卡直接提交认（申）购业务申请。

　（４）机构投资者在销售网点办理基金认购的手续和要求请以所在农业银行网点业务规则为准。

　（四）其他代销机构办理开户（或账户注册）和认购流程

　其他代销机构包括银行、证券公司和其他销售机构的开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准。

　（五）本公司直销中心办理开户（或账户注册）和认购的流程

　１、在本基金募集期间，本公司设在深圳、上海、北京、武汉、广州的直销中心向首次认购金额不低于５０ 万元的投资者办理开户（或账户注册）、认购手续，追加认购单笔最低认购金额为１万元（通过本基金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制）。

　（下转A30版）