证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１２－１７

　§１ 重要提示

　１．１ 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

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　１．３ 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

　１．４ 公司董事局主席李进明先生、董事总裁张水鉴先生、主管财务工作的副总裁彭玲女士、会计机构负责人陈爱容女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　§２ 公司基本情况

　２．１ 主要会计数据及财务指标

　单位：元

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　非经常性损益项目

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

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　２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　单位：股

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　§３ 重要事项

　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　１．结算备付金期末余额较期初增加３３．１４％，原因是本报告期子公司金汇期货公司存放于各期货交易所用于客户期货交易的货币保证金增加所致。

　２．应收股利期末余额较期初增加１，０８７．０５％，原因是应收联营企业分配股利暂未收回所致。

　３．其他应收款期末余额较期初增加４８．８１％，主要原因是子公司天津金康公司本期支付天津和平区土地整理中心押金所致。

　４．卖出回购金融资产款期末余额较期初减少５０％，原因是子公司财务公司减少卖出回购金融资产业务所致。

　５．应交税费期末余额较期初减少４３．４７％，主要原因是本期缴交期初应交税金所致。

　６．其他流动负债期末余额较期初大幅增加，主要原因是本期发行短期融资券所致。

　７．专项储备期末余额较期初增加４５０１．３４％，原因是本期提取的安全费用结余增加所致。

　８．外币报表折算差额期末余额较期初增加３８．８０％，主要原因是本期合并境外报表澳元汇率变动所致。

　９．营业收入及营业成本本期较上年同期分别增加５２．７４％和６５．４９％，主要原因是本期子公司开展贸易业务增加所致。

　１０．利息收入本期较上年同期增加７７．６３％，主要原因是子公司财务公司贷款利息收入增加所致。

　１１．利息支出本期较上年同期减少３０．４３％，主要原因是子公司财务公司融资业务减少所致。

　１２．手续费及佣金收入和支出本期分别较上年同期增加９０．６０％和９７．０５％，主要原因是本期子公司金汇期货公司相关业务增加所致。

　１３．财务费用本期较上年同期增加２２７．９６％，主要原因是本期贷款利率上升致利息支出增加，以及因澳元汇率变动导致子公司Ｐｅｒｉｌｙａ Ｌｉｍｉｔｅｄ汇兑净损失而上年同期为汇兑净收益。

　１４．资产减值损失本期较上年同期增加３９１．２３％，主要原因是本期计提的坏账准备增加所致。

　１５．公允价值变动收益本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期期货套期保值合约浮动盈余，而上年同期浮动亏损。

　１６．投资收益本期较上年同期减少７６．３７％，主要是本期联营企业盈利减少所致。

　１７．营业外收入本期较上年同期增加１０７２．４７％，主要原因是本期确认政府补助收入增加所致。

　１８．营业外支出本期较上年同期减少３４．７１％，主要原因是本期本公司所属韶关冶炼厂因停产发生的固定制造费用转入减少所致。

　１９．所得税费用本期较上年同期增加１１７．７８％，主要原因是子公司Ｐｅｒｉｌｙａ Ｌｉｍｉｔｅｄ利润总额本期较上年同期增加致所得税费用增加。

　２０．少数股东损益本期较上年同期大幅增加，主要原因是子公司Ｐｅｒｉｌｙａ Ｌｉｍｉｔｅｄ净利润本期较上年同期大幅增加所致。

　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　３．２．１ 非标意见情况

　□ 适用 √ 不适用

　３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

　□ 适用 √ 不适用

　３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

　□ 适用 √ 不适用

　３．２．４ 其他

　□ 适用 √ 不适用

　３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　３．５ 其他需说明的重大事项

　３．５．１ 证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

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　３．６ 衍生品投资情况

　√ 适用 □ 不适用

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　３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

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　３．７ ２０１２年第一季度内部控制体系建设实施进展情况

　根据中国证监会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字〔２０１１〕３１号）的要求和公司《内部控制规范实施工作方案》的规划，公司积极推动２０１１年度内部控制体系建设。２０１２年第一季度有关内部控制体系建设的工作主要包括：

　１． 继续开展内部控制执行有效性补充测试工作。在前期设计有效性和执行有效性测试的基础上，公司内控项目组于１月至２月针对２０１１年度第四季度的内部控制活动开展了内部控制执行有效性的补充测试。本轮测试主要检测前期内控整改方案的落实情况及内部控制制度的执行情况。本轮测试中，公司各单位总体执行情况良好，经整改后的工作也执行到位，公司整体精细化管理水平和风险防范能力有所提升。

　２． 与内部控制体系建设顾问进行文档交接。公司２０１１年度的内控体系建设工作基本完成，公司内控项目组与内控体系建设顾问相互交流、学习，并梳理了过去一年的内控工作文档。双方就工作底稿的编制、各业务流程和ＩＴ层面测试工作的开展等方面进行了充分的交流和学习。交流活动有利于公司内控项目组巩固知识，进一步加深认识前期形成的整套内控手册、内控评价指引及关键控制活动描述等内控建设成果，从而实现公司培养内控专业人才的目标。

　３． 完成了内部控制自我评价及内部控制审计工作。公司内控项目组认真组织编写《２０１１年度内部控制自我评价报告》，全面、系统、客观地评价了本年度内部控制规范总体情况。《２０１１年度内部控制自我评价报告》经公司内部控制体系建设领导小组第七次会议审议后于３月２８日提交公司董事局会议审议通过，并于３月３０日对外公开披露。公司聘请了深圳鹏城会计师事务所对公司内部控制进行独立审计，并于２０１２年３月３０日对外披露了《针对公司母公司内部控制的审计报告》。审计意见认为，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司母公司于２０１１ 年１２ 月３１ 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　法定代表人：李进明

　２０１２年４月２７日

　证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１２－１８

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　第六届董事局第六次会议决议公告

　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第六届董事局第六次会议于２０１２年４月２５日在深圳市中国有色大厦２３楼会议厅召开，会议通知已于２０１２年４月１３日送达全体董事。会议由李进明董事局主席主持，应到董事１１名，实到董事１１名（其中董事郭勇因公务出差，委托董事董保玉出席会议并行使表决权），达法定人数。公司监事列席了会议，会议符合《公司法》和本公司《章程》、《董事会议事规则》的有关规定。

　会议一致审议通过如下决议：

　１、审议通过《２０１２年第一季度报告及其摘要》；

　同意１１票，反对０票，弃权０票

　２、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，未有公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　同意１１票，反对０票，弃权０票

　３、审议通过《申请综合授信额度的议案》；

　（１）向招商银行深圳市分行申请综合授信额度；

　根据公司业务发展需要，同意公司向招商银行深圳市分行以信用方式申请包含下属子公司在内的综合授信额度人民币壹拾亿元，期限贰年。

　（２）向永隆银行深圳市分行申请综合授信额度；

　根据公司业务发展需要，同意公司向永隆银行深圳市分行以信用方式申请综合授信额度人民币叁亿元，期限壹年。

　（３）向国家开发银行深圳分行申请综合授信额度；

　根据公司业务发展需要，同意公司向国家开发银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度人民币贰亿伍千万元，期限壹年。

　（４）向美国银行广州分行申请综合授信额度；

　根据公司业务发展需要，同意公司向美国银行广州分行以信用方式申请综合授信额度不超过等值人民币壹亿陆千万元，期限壹年。

　授权公司董事总裁张水鉴签署相关合同等法律文件。

　同意１１票，反对０票，弃权０票

　此公告。

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　２０１２年４月２７日

　证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１２－１９

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　第六届监事会第五次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第六届监事会第五次会议于２０１２年４月２５日在深圳市中国有色大厦２３楼会议厅召开，会议通知已于２０１２年４月１３日送达全体监事。会议由监事会主席李志文授权并经半数以上监事推举张光炎监事主持，应到监事５名，实到监事５名（其中监事会主席李志文因事、监事曹玉涛因公务，均委托监事张光炎出席会议并行使表决权），达法定人数。会议符合《公司法》和本公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。

　会议一致审议通过如下决议：

　１、审议通过《２０１２年第一季度报告及其摘要》；

　同意５票，反对０票，弃权０票

　２、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　同意５票，反对０票，弃权０票

　此公告。

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　监事会

　２０１２年４月２７日