注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：潘鑫军

　联系人：吴宇

　电话：０２１－６３３２５８８８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　客户服务热线：９５５０３

　东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３２） 东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　法定代表人：吴永敏

　联系人：方晓丹

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　客服电话：０５１２－３３３９６２８８

　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３３） 光大证券股份有限公司

　注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人： 徐浩明

　联系人： 刘晨、李芳芳

　电话： ０２１－２２１６９９９９

　传真： ０２１－２２１６９１３４

　客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　３４） 广发证券股份有限公司

　法定代表人：林治海

　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３５） 广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼

　法定代表人：刘东

　开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３

　开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４

　联系人：林洁茹

　联系电话：０２０－８８８３６９９９

　３６） 国都证券有限责任公司

　注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　法定代表人：常喆

　开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　３７） 国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路１３号

　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

　邮政编码：５１８０４０

　法定代表人：张雅锋

　电 话：０７５５－８３７０９３５０

　传 真：０７５５－８３７００２０５

　３８） 国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市东城根上街９５号

　办公地址：成都市东城根上街９５号

　法定代表人：冉云

　联系人：金喆

　客户服务电话：４００－６６０－０１０９

　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３９） 国联证券股份有限公司

　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号

　法定代表人：雷建辉

　基金业务对外联系人：沈刚

　联系电话：０５１０－８２８３１６６２

　联系传真：０５１０－８２８３０１６２

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：９５５７０

　４０） 国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　法定代表人：万建华

　客户服务热线：４００８８８８６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　４１） 国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法人代表人：何如

　基金业务联系人：齐晓燕

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　全国统一客户服务电话：９５５３６

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４２） 国元证券股份有限公司

　住所：合肥市寿春路１７９ 号

　办公地址：合肥市寿春路１７９ 号

　法定代表人：凤良志

　开放式基金咨询电话：全国：９５５７８

　开放式基金业务传真：０５５１—２２７２１００

　联系人：陈琳琳

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４３） 海通证券股份有限公司

　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市广东路６８９号

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－ ２３２１９１００

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：９５５５３

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　４４） 恒泰长财证券有限责任公司

　注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街２８０号科技城２层Ａ－３３段

　法定代表人：赵培武

　联系人：吴德森

　电话：０４３１－８２９５１７６５

　传真：０４３１－８２９４６５３１

　网站：ｗｗｗ．ｃｃｚｑ．ｎｅｔ

　客服热线：０４３１－８２９５１７６５

　４５） 恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法定代表人：庞介民

　联系人：王旭华

　联系电话：０４７１－４９７２３４３

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４６） 宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

　法定代表人：冯戎

　电话：０１０－８８０８５８５８

　传真：０１０－８８０８５１９５

　联系人：李巍

　客户服务电话：４００－８００－０５６２

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　４７） 华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

　法定代表人：李工

　电话：０５５１－５１６１６６６

　传真：０５５１－５１６１６００

　联系人：甘霖

　客户服务电话：９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国）

　网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　４８） 华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　法定代表人：陈林

　联系人：毛雪梅

　电话：０２１－５０１２２２２２

　传真：０２１－５０１２２２１８

　客户服务电话：４００－８２０－９８９８

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　４９） 华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　法定代表人：黄金琳

　邮政编码：３５０００３

　联系人：张腾

　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５０） 华龙证券有限责任公司

　注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　法定代表人：李晓安

　联系人：李昕田

　客服电话：０９３１－９６６６８、４００－６８９－８８８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　５１） 华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　联系人：程高峰、万鸣

　客服电话： ９５５９７

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５２） 江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：张宇宏

　电话：０４５１－８２３３６８６３

　传真：０４５１－８２２８７２１１

　客户服务热线：４００－６６６－２２８８

　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５３） 平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

　法定代表人：杨宇翔

　全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

　开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

　联系人：郑舒丽 （ｚｈｅｎｇｓｈｕｌｉ００１＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６３９１）

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　５４） 齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９７５２

　客服电话：９５５３８

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５５） 日信证券有限公司

　注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　法定代表人：孔佑杰

　联系人：陈韦杉

　联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０

　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５６） 瑞银证券有限责任公司

　瑞银证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　电话：０１０－５８３２－８１１２

　传真：０１０－５８３２－８７４８

　联系人：牟冲

　客户服务电话：４００－８８７－８８２７

　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　５７） 山西证券股份有限公司

　办公（注册）地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　联系电话：０３５１－８６８６６５９

　传真：０３５１－８６８６６１９

　客服电话：４００－６６６－１６１８

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　５８） 上海证券有限责任公司

　注册地址：上海西藏中路３３６号

　法定代表人：郁忠民

　联系人：张瑾

　客户服务电话：（０２１）９６２５１８、４００８９１８９１８（全国热线）

　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　５９） 申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３８８４４

　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　电话委托：０２１－９６２５０５

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　６０） 世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　法定代表人：卢长才

　联系人：方文

　电话：０７５５－８３１９９５１１

　传真：０７５５－８３１９９５４５

　网站： ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服热线：０７５５－８３１９９５１１

　６１） 天源证券经纪有限公司

　注册地址：青海省西宁市长江路５３号

　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

　邮政编码：５８００２６

　法定代表人： 林小明

　电 话：０７５５－３３３３１１８８

　传 真：０７５５－３３３２９８１５

　６２） 万联证券有限责任公司

　注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　法定代表人：张建军

　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

　开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

　联系人：罗创斌

　联系电话：０２０－３７８６５０７０

　邮箱：ｌｕｏｃｂ＠ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６３） 五矿证券有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４８层

　邮政编码：５１８０３５

　注册资本： ８．８亿元人民币

　法定代表人：张永衡

　电 话：０７５５－８２５４５５５５

　６４） 厦门证券有限公司

　地址：厦门市莲前西路２号

　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　６５） 湘财证券有限责任公司

　注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８－８５０３

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　６６） 信达证券股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　客服电话：４００－８００－８８９９

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　６７） 兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路２６８号

　邮政编码：３５０００３

　法定代表人：兰荣

　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　邮政编码：２００１３５

　客服电话：９５５６２

　业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

　业务联系人：谢高得

　传真：０２１－３８５６５９５５

　兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　６８） 中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　开放式基金咨询电话：４００８－８８８－８８８

　开放式基金业务传真：０１０－６６５６８９９０

　联系人： 田薇

　联系电话：０１０－６６５６８４３０

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６９） 招商证券股份有限公司

　招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　联系人：林生迎

　客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７０） 中航证券有限责任公司

　注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　法定代表人：杜航

　电话：０７９１－６７６８６８１

　联系人：戴蕾

　客户服务电话：４００－８８６６－５６７

　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　７１） 中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　传真：０７５５－８２０２６５３９

　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　客服电话：４００－６００－８００８

　７２） 中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人姓名：王常青

　基金业务对外联系人：权唐

　联系电话：４００－８８８８－１０８

　联系传真：０１０－６５１８２２６１

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：４００－８８８８－１０８

　７３） 中信证券（浙江）有限责任公司

　公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法人代表：沈强

　邮政编码：３１００５２

　联系人：周妍

　联系电话：０５７１－９６５９８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７４） 中信万通证券有限责任公司

　法定代表人：杨宝林

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　基金业务联系人：吴忠超

　电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　客户服务电话：０５３２－９６５７７

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７５） 中信证券股份有限公司

　住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　法定代表人：王东明

　电话：０１０－８４５８８８８８

　传真：０１０－８４８６５５６０

　联系人：陈忠

　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　７６） 中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　法定代表人：许刚

　联系人：李丹

　电话：０２１－６８６０４８６６

　传真：０２１－５０３７２４７４

　客户服务电话：０２１－６８６０４８６６

　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　７７） 中原证券股份有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　法定代表人：石保上

　联系人：程月艳、耿铭

　联系电话：０３７１—６５５８５６７０

　联系传真：０３７１－－６５５８５６６５

　客服电话：９６７２１８（郑州市外客户需要加拨区号）、４００－８１３－９６６６

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　７８） 天相投资顾问有限公司

　注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１００１３２

　办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１００１３３

　法定代表人：林义相

　联系电话： ０１０－６６０４５６０８

　客服电话： ０１０－６６０４５６７８

　传真： ０１０－６６０４５５００

　联系人：林爽

　天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：汇添富基金管理有限公司

　住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

　办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼

　法定代表人：桂水发

　电话：（０２１）２８９３２８８８

　传真：（０２１）２８９３２９９８

　联系人：王小练

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　负责人：韩炯

　电话：（０２１）３１３５８６６６

　传真：（０２１）３１３５８６００

　经办律师：吕红、黎明

　联系人：吕红

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：安永华明会计师事务所

　法定代表人：葛明

　住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　邮政编码：１００７３８

　公司电话：（０１０）５８１５３０００

　公司传真：（０１０）８５１８８２９８

　签章会计师：徐艳、汤骏

　业务联系人：汤骏

　六、基金份额的分类

　（一）基金份额分类

　本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。

　本基金将设Ａ 类和Ｂ 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。

　（二）基金份额类别的限制

　■

　（三）基金份额的自动升降级

　１、若Ａ 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过５００万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的Ａ 类基金份额升级为Ｂ 类基金份额。

　２、若Ｂ 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于５００ 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的Ｂ 类基金份额降级为Ａ 类基金份额。

　３、投资者在提交认／申购等交易申请时，应正确填写基金份额的代码（Ａ类、Ｂ 类基金份额的基金代码不同），否则，因错误填写基金代码所造成的认／申购等交易申请无效的后果由投资者自行承担。投资者认／申购申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金的注册登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

　（四）基金份额分类及规则的调整

　１、根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。

　２、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认（申）购各类基金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须至少在开始调整之日前２ 日至少在一家指定媒体上刊登公告。

　３、提高基金份额升降级的数量限制，须先按基金合同履行召开基金份额持有人大会程序，经基金份额持有人大会表决通过并经中国证监会依法核准或备案后方可公告实施。

　七、基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经２０１２年４月２５日中国证监会证监许可【２０１２】５５６号文件核准募集。

　（一）基金的类型及存续期间

　１、基金类型：债券型证券投资基金

　２、基金运作方式：

　契约型开放式

　（１）每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请

　对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日次一个月的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日，则顺延到下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次二个月的月度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。

　每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请。

　其中，月度对日指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）在后续日历月中的对应日期，若该日历月实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。

　例１：（后续日历月中存在对应日期）：如基金合同生效日（或基金份额申购确认日）为２０１２年２月２日，则该日次一个月的月度对日为３月２日。

　例２：（后续日历月中不存在对应日期）：如基金合同生效日（或基金份额申购确认日）为２０１２年１月３１日，则该日次一个月的月度对日顺延至３月１日。

　（２）每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请

　每个运作期到期日起，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。

　在基金份额对应的每个运作期到期日，基金管理人办理该基金份额对应的未支付收益的结转。

　基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的，基金管理人按照“九、基金份额的申购、赎回”的约定为基金份额持有人办理赎回。

　３、存续期间：不定期

　（二）募集方式

　基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。

　（三）募集期限

　自基金份额发售之日起，最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　（四）募集对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　（五）募集场所

　本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

　投资者还可以登录基金管理人网站（ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

　募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

　具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。

　（六）募集目标

　本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。

　（七）基金份额的认购

　除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　１、基金的面值

　本基金基金份额初始发售面值为人民币１．００元。

　２、认购费用

　本基金不收取认购费用。

　３、认购份额的计算

　认购份额的计算方法如下：

　认购份额 ＝ （认购金额＋认购金额利息） ／ 基金份额初始面值

　上述认购份额以四舍五入的方法保留小数点后２ 位，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。

　例一：假定某投资者投资１０，０００ 元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为３ 元。则其可得到的认购份额计算如下：

　认购份额＝（１０，０００ ＋ ３）／１．００＝１０，００３ 份

　即投资者投资１０，０００ 元认购本基金，可得到１０，００３ 份基金份额（含利息折份额部分）

　４、基金份额的认购程序

　（１）认购时间安排

　投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。

　（２）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

　投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。

　（３）基金份额的认购采用金额认购方式

　投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

　（４）认购的确认

　当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在Ｔ＋２日到网点查询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后４个工作日内可以到网点打印交易确认书。

　（５）认购金额的限制

　在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费），直销中心首次认购的最低金额为人民币５００００元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　５、募集期利息的处理方式：

　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

　（八）募集资金的管理

　基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　八、基金合同的生效

　（一）基金备案的条件

　本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００ 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

　１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案；连续３０个工作日出现前述情形的，在基金管理人履行监管报告和信息披露程序后，本基金份额将自动转换为汇添富货币市场基金份额（此转换事项无须经基金份额持有人大会决议），本基金合同终止。

　法律法规另有规定时，从其规定。

　九、基金份额的申购、赎回

　（一）申购与赎回的场所

　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　（二）申购与赎回办理的开放日及时间

　１、开放日及开放时间

　基金管理人在开放日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　２、申购与赎回的开始时间

　基金管理人自基金合同生效之日起不超过１个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管理人自基金合同生效之日次一个月的月度对日起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前２日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，该申购、赎回或转换申请视为下一开放日提出的有效申购、赎回或转换申请。

　（三）申购与赎回的原则

　１、“确定价”原则，即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币１．００元；

　２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　４、基金份额持有人在赎回基金份额时，登记机构按“先进先出”的原则，对该基金份额持有人在该销售机构持有的基金份额进行处理；

　５、基金份额持有人赎回其持有的本基金基金份额时，基金管理人在结算该基金份额对应的待支付收益后，向该基金份额持有人支付赎回款项。

　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　（四）申购与赎回的程序

　１、申购和赎回的申请方式

　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　２、申购和赎回的款项支付

　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。

　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　３、申购和赎回申请的确认

　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋ １ 日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋ ２ 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。

　（五）申购与赎回的数额限制

　投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币１０００元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币５００００元（含申购费）各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　１、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　２、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

　３、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额１份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足１份的，注册登记系统将全部剩余份额自动赎回。

　４、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前３个工作日在指定媒体上公告。

　（六）申购费用和赎回费用

　１、本基金不收取申购费用和赎回费用。

　２、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方式。如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

　（七）申购份额与赎回金额的计算

　本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值１．００元。

　１．申购份额的计算

　采用“金额申购”方式，申购价格为每份基金份额净值１．００元，计算公式：

　申购份额＝申购金额／１．００元

　申购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

　２．赎回金额的计算

　采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值１．００元。赎回金额的计算公式为：

　赎回金额＝赎回份额×基金份额净值＋该运作期内的未支付收益

　即在每个运作期到期日提出赎回申请的基金份额持有人，将获得当期运作期的基金未支付收益。对于持有超过一个运作期、在当期运作期到期日提出赎回申请的基金份额而言，除获得当期运作期的基金未支付收益外，基金份额持有人还可以获得自申购确认日（认购份额自本基金合同生效日）起至上一运作期期末的基金收益。

　例１：投资者Ａ于２０１２年５月２８日申请购买１００００份基金份额，则该申购份额的第一个运作期为２０１２年５月２９日至２０１２年６月２８日（周四），第一个运作期共３１天，基金年化收益率为５％。

　若投资者Ａ于６月２８日提出赎回申请，则该日投资者可获得的赎回金额为：

　１００００份＊１＋１００００＊５％＊３１天／３６５天＝１００４２．４７元。

　例２：投资者Ｂ于２０１２年５月２８日申请购买１００００份基金份额，则该申购份额的第一个运作期为２０１２年５月２９日至２０１２年６月２８日（周四），第一个运作期共３１天，基金年化收益率为５％。

　若投资者Ｂ未于２０１２年６月２８日提出赎回申请，则第一期收益结转后的基金份额变为：１００００份＊（１＋５％＊３１天／３６５天）＝１００４２．４７份。

　该基金份额自２０１２年６月２９日起进入第二个运作期，第二个运作期到期日为２０１２年７月３０日（申购申请日，即５月２８日，次二个月的月度对日７月２８日为非工作日，顺延至下一工作日，即７月３０日），第二个运作期共３２天，第二个运作期基金年化收益率为５．５％。

　若投资者Ｂ于７月３０日提出赎回申请，则该日投资者Ｂ可获得的赎回金额为：５．５％＊１００４２．４７份＊３２天／３６５天＋１元＊１００４２．４７份＝１００９０．８９元。

　若投资者Ｂ未于７月３０日提出赎回申请，则自７月３１日起进入第三个运作期，第三个运作期到期日为８月２８日，即申购申请日（５月２８日）次三个月的月度对日（周三）。投资者Ｂ可于８月２８日赎回基金份额，若不赎回则于８月２９日进入下一个运作期。以此类推。

　赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　（八）申购与赎回的注册登记

　１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

　２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。

　３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

　４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。

　（九）拒绝或暂停申购的情形

　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

　２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。

　３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

　５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

　６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

　２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

　３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

　５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并在后续开放日予以支付。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　（十一）巨额赎回的认定及处理方式

　１、巨额赎回的认定

　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

　２、巨额赎回的处理方式

　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

　（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　（３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

　３、巨额赎回的公告

　当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

　（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

　２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。

　３、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前１个工作日在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。

　４、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。

　（十三）基金的非交易过户

　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

　（十四）基金的转托管

　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

　（十五）定期定额投资计划

　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

　（十六）基金的冻结和解冻

　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

　（十七）基金上市交易

　在未来系统条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基金上市交易事宜。具体上市交易安排由基金管理人届时提前发布公告，并告知基金托管人与相关机构。

　十、基金的投资

　（一）投资目标

　本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

　（二）投资范围

　本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。

　（上接A34版）

　（下转A36版）