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2012年04月23日 星期一 上一期  下一期
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华夏平稳增长混合型证券投资基金

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一二年四月二十三日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏平稳增长混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2006年8月9日至2012年3月31日)

注:自2006年8月9日起,由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

1季度,美国经济复苏迹象显现,欧债危机有所缓解。国内宏观经济平稳增长,通货膨胀继续回落,流动性有所宽松,市场实际利率下降。在政策支持、对未来基本面改善预期和资金成本下降等多重因素的推动下,A股市场走出一波估值修复的反弹行情。

报告期内,本基金配置相对均衡,主要持有稳定增长的蓝筹股。行业方面,对食品饮料、医药等行业进行了超配,对房地产、汽车、家电等早周期行业进行了波段操作,取得了一定收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2012年3月31日,本基金份额净值为1.253元,本报告期份额净值增长率为1.46%,同期业绩比较基准增长率为2.94%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2季度,国内通货膨胀和资金成本将持续回落,但信贷需求疲弱,消费增速下滑,宏观经济转型和企业基本面复苏仍将经历一段曲折的过程。在宏观经济和政策预期相对平稳,以及股市估值相对合理的判断下,市场将呈现震荡调整态势。从中长期角度来看,我们认为,中国资本市场在一系列制度性改革的推动下,将更好地体现出其投资价值,为投资者创造更多回报。

投资操作上,本基金仍将坚持“自下而上”的选股策略,核心配置具备中长期投资价值的蓝筹股,适当配置部分行业空间大、企业增长潜力大的中小盘个股,力争实现均衡配置,同时适当控制股票整体仓位,减少组合波动性。债市方面,继续看好可转债市场。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.8.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

5.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

5.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

§7 影响投资者决策的其他重要信息

7.1 报告期内披露的主要事项

2012年3月10日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金对账单服务方式的公告。

2012年3月17日发布华夏平稳增长混合型证券投资基金恢复办理申购业务的公告。

2012年3月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。

7.2 其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州和广州设有分公司,在香港设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

2012年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,把握阶段性投资机会,旗下绝大部分股票型基金取得正收益,混合型及债券型基金全部取得正收益。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2012年3月30日数据),华夏盛世股票在274只标准股票型基金中排名第22;华夏蓝筹混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第8;华夏经典混合在56只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第9。

2012年3月,在《中国证券报》主办的“第九届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金第七次荣获年度“金牛基金管理公司奖”,所管理的基金荣获6个单项奖;在《证券时报》主办的“2011年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金第四次荣获“年度十大明星基金公司奖”,并获得评委会特别颁发的“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获5个单项奖。上述两项评奖中,华夏基金均为获奖最多的基金公司。

§8备查文件目录

8.1 备查文件目录

8.1.1中国证监会核准基金兴业转型的文件;

8.1.2《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》;

8.1.3《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》;

8.1.4法律意见书;

8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;

8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

8.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

8.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司

二〇一二年四月二十三日

基金简称华夏稳增混合
基金主代码519029
交易代码519029
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2006年8月9日
报告期末基金份额总额3,325,203,443.50份
投资目标在运用TIPP投资组合保险策略进行风险预算管理的基础上,通过实施主动资产配置、精选证券投资、金融衍生工具投资等多种积极策略,追求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置。运用TIPP策略(时间不变性投资组合保险策略),对股票资产配置的风险进行监控。以价值投资理念为基础,通过严谨、深入的基本面分析,追求具有健康、可持续增长潜力的股票;同时结合估值水平分析和技术面分析,追求合理买入价格和最佳买卖时机,从而在控制风险的基础上实现较高的回报。债券投资采取多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,为组合增加收益。本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。
业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A600指数,债券投资的业绩比较基准为新华巴克莱资本中国全债指数。基准收益率=富时中国A600指数收益率×50%+新华巴克莱资本中国全债指数收益率×50%。
风险收益特征本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。
基金管理人华夏基金管理有限公司
基金托管人中国农业银行股份有限公司

主要财务指标报告期(2012年1月1日-2012年3月31日)
1.本期已实现收益-282,842,277.10
2.本期利润63,202,250.18
3.加权平均基金份额本期利润0.0189
4.期末基金资产净值4,166,746,623.95
5.期末基金份额净值1.253

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
过去三个月1.46%1.17%2.94%0.78%-1.48%0.39%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业

年限

说明
任职日期离任日期
王海雄本基金的基金经理、投资副总监、股票投资部副总经理2011-10-1419年吉林大学经济学硕士。曾任海南省国际信托投资公司报单员、证券总部总经理助理、海口证券营业部总经理,金元证券公司海口营业部总经理、投资管理总部总经理、公司副总裁。2010年12月加入华夏基金管理有限公司。

序号项目金额占基金总资产的比例(%)
权益投资2,875,506,362.7167.74
 其中:股票2,875,506,362.7167.74
固定收益投资453,316,059.3010.68
 其中:债券453,316,059.3010.68
   资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计908,453,602.9821.40
其他各项资产7,395,543.430.17
合计4,244,671,568.42100.00

序号行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业31,999,280.000.77
采掘业43,148,190.001.04
制造业1,122,427,633.0026.94
C0食品、饮料368,207,455.298.84
C1纺织、服装、皮毛9,670,000.000.23
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料57,853,819.211.39
C5电子22,190,000.000.53
C6金属、非金属170,413,943.684.09
C7机械、设备、仪表214,927,290.845.16
C8医药、生物制品260,753,008.186.26
C99其他制造业18,412,115.800.44
电力、煤气及水的生产和供应业72,358,347.121.74
建筑业94,656,019.292.27
交通运输、仓储业141,277,677.763.39
信息技术业320,845,822.827.70
批发和零售贸易204,859,906.544.92
金融、保险业422,702,279.5810.14
房地产业252,500,000.006.06
社会服务业98,450,953.002.36
传播与文化产业65,000,253.601.56
综合类5,280,000.000.13
 合计2,875,506,362.7169.01

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
600036招商银行14,999,924178,499,095.604.28
600887伊利股份7,678,435169,232,707.404.06
600256广汇股份6,500,000153,140,000.003.68
000063中兴通讯9,109,288149,665,601.843.59
600406国电南瑞3,512,103110,877,091.712.66
600519贵州茅台499,87898,455,970.882.36
601669中国水电22,919,13394,656,019.292.27
000869张裕A1,003,27694,528,664.722.27
000969安泰科技5,351,98984,240,306.862.02
10000538云南白药1,699,79583,663,909.902.01

序号债券品种公允价值占基金资产净值

比例(%)

国家债券
央行票据
金融债券100,220,000.002.41
 其中:政策性金融债100,220,000.002.41
企业债券108,427,000.002.60
企业短期融资券
中期票据
可转债244,669,059.305.87
其他
合计453,316,059.3010.88

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(%)
113001中行转债1,386,270131,307,494.403.15
06800706首都机场债1,100,000108,427,000.002.60
113002工行转债1,000,000108,270,000.002.60
11041411农发141,000,000100,220,000.002.41
110016川投转债45,7904,324,407.600.10

序号名称金额
存出保证金2,996,197.81
应收证券清算款
应收股利
应收利息4,351,846.44
应收申购款47,499.18
其他应收款
待摊费用
其他
合计7,395,543.43

序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例(%)
113001中行转债131,307,494.403.15
113002工行转债108,270,000.002.60
110016川投转债4,324,407.600.10
110017中海转债767,157.300.02

本报告期期初基金份额总额3,350,787,589.31
本报告期基金总申购份额25,152,641.54
减:本报告期基金总赎回份额50,736,787.35
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额3,325,203,443.50

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