§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人李金法声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

预付帐款	３８，３５１，７５４．８６	２０，０７９，０６１．８４	９１．００％	预付的原材料货款增加
其他流动资产	２２，５７８，０８０．６９	３６，２５６，０７８．６２	－３７．７３％	本期末不存在留抵增值税
在建工程	５６２，６７６，３０９．１７	４２３，８７１，１８０．２２	３２．７５％	２×３００ＭＷ电厂项目工程建设增加
短期借款	７５０，０００，０００．００	４４０，０００，０００．００	７０．４５％	本期因经营需要，短期贷款增加
预收帐款	１３，８２６，１４２．７９	３１，４８０，６３７．５８	－５６．０８％	本期预收的货款下降
应交税费	１４，２９５，８００．６０	６，０９５，９８８．１２	１３４．５１％	本期末未缴增值税增加
应付利息	３４，６３０，９４２．４１	２０，９９３，３３３．３５	６４．９６％	本期银行借款利率上升所致
一年内到期的非流动负债	２４６，０００，０００．００	４５８，０００，０００．００	－４６．２９％	一年内到期的银行借款本期到期偿还
专项储备	３６，２８８，９７０．０７	２６，６３４，１１１．９２	３６．２５％	焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限责任公司安全生产基金计提增加
现金流量表项目	本报告期	上年同期	增减变动％	变动原因
销售商品、提供劳务收到的现金	１，７２１，３６０，５２５．０８	１，２４８，１１９，６４０．６３	３７．９２％	电解铝销售量同比增加
购买商品、接受劳务支付的现金	１，６０７，５１２，８２８．７３	１，１８９，１４６，２８０．８４	３５．１８％	电解铝销售量同比增加
支付的各项税费	１３，０４９，９６７．７０	３７，４２３，２０３．１０	－６５．１３％	电价上涨，进项税增加，缴纳的增值税同比减少
经营活动产生的现金流量净额	２１，１１６，７２４．９８	－５８，９７３，４７８．３４	－１３５．８１％	与去年同期相比电解铝销售量增加，存货相应下降
取得投资收益收到的现金	１１０，６０５，１３１．４９			本期收到焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限责任公司红利
收到其他与投资活动有关的现金	４，００３，２７０．９２			本期收到２×３００ＭＷ电厂项目工程招标保证金同比增加
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	１６７，０６７，１５６．１５	８９，７７５，６２３．６９	８６．０９％	２×３００ＭＷ电厂项目工程建设支出增加
投资支付的现金	４，５００，０００．００			支付焦作万方水务有限公司投资款
支付其他与投资活动有关的现金	１，５１１，２３７．８２			返还２×３００ＭＷ电厂项目工程招标保证金增加
偿还债务支付的现金	５４２，０００，０００．００	３８０，０００，０００．００	４２．６３％	银行借款到期偿还数额同比增加

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	本报告期末	上年度期末	增减变动（％）
资产总额（元）	４，９６９，２８９，６１７．６９	４，９２２，０８７，１７１．８８	０．９６％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	２，４８７，６９１，０２０．４６	２，４５０，７４８，４４５．７９	１．５１％
总股本（股）	４８０，１７６，０８３．００	４８０，１７６，０８３．００	０．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	５．１８１	５．１０４	１．５１％
	本报告期	上年同期	增减变动（％）
营业总收入（元）	１，５７３，７３２，８７３．４１	１，１０６，３１３，５９５．８３	４２．２５％
归属于上市公司股东的净利润（元）	２７，２８７，７１６．５２	６０，０４６，７１４．７５	－５４．５６％
经营活动产生的现金流量净额（元）	２１，１１６，７２４．９８	－５８，９７３，４７８．３４	１３５．８１％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．０４４	－０．１２３	１３５．７７％
基本每股收益（元／股）	０．０５７	０．１２５	－５４．４０％
稀释每股收益（元／股）	０．０５７	０．１２５	－５４．４０％
加权平均净资产收益率（％）	１．１１％	２．９０％	减少１．７９个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	１．０９％	２．８７％	减少１．７８个百分点

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

非经常性损益项目	年初至报告期末金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	９８，２９４．２０
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	２１７，７０８．８６
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１７７，５６３．３３
所得税影响额	－１２４，１９１．６０
合计	３６９，３７４．７９	－

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

报告期末股东总数（户）	１０５，００４
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
中国铝业股份有限公司	１１５，２５１，０６４	人民币普通股
焦作市万方集团有限责任公司	５１，２３０，１４８	人民币普通股
蔡鹏	５，８０９，１５２	人民币普通股
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	５，６３９，４４８	人民币普通股
中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金	３，７２８，６９４	人民币普通股
中国农业银行－中海分红增利混合型证券投资基金	２，１７４，０１１	人民币普通股
中国民生银行－银华深证１００指数分级证券投资基金	１，８３８，３２７	人民币普通股
中国农业银行－南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）	９９６，５６０	人民币普通股
全国社保基金零零二组合	９９０，４０２	人民币普通股
云贵山	８００，０００	人民币普通股

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	不适用	不适用	不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	不适用	不适用	不适用
重大资产重组时所作承诺	不适用	不适用	不适用
发行时所作承诺	不适用	不适用	不适用
其他承诺（含追加承诺）	中国铝业股份有限公司	２０１１年８月２２日，中国铝业承诺力争在５年内通过适当方式消除与焦作万方在电解铝业务方面的同业竞争。	尚未履行。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

公司申请非公开发行Ａ股股票事项已经公司２０１１年度股东大会审议通过，申请发行文件已上报中国证监会。详细内容请查阅巨潮资讯网２０１１年１２月２８日的《公司非公开发行Ａ股股票预案》和２０１２年３月１０日的《公司２０１１年度股东大会决议公告》。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

利润表项目	本报告期	上年同期	增减变动％	变动原因
营业收入	１，５７３，７３２，８７３．４１	１，１０６，３１３，５９５．８３	４２．２５％	电解铝销售量同比增加
营业成本	１，５９０，８４５，１９７．４１	１，０７３，６４３，７４７．４２	４８．１７％	电解铝销售量同比增加
销售费用	６，２７７，５２８．７４	１，９７９，７７５．５９	２１７．０８％	本期省外销售量同比增加，运费上涨
财务费用	３６，０１１，５５１．６８	２０，３７６，１３８．７０	７６．７３％	本期银行借款利率上升所致
公允价值变动收益		１，９５２，７７５．００	－１００．００％	上年同期期货平仓所致
营业利润	６，２３９，４４５．３０	６２，６３２，４８５．２９	－９０．０４％	本期售价下降，电费上涨所致
利润总额	６，７３３，０１１．６９	６３，１９８，８９６．９０	－８９．３５％	同营业利润变动原因
所得税费用	－２０，５５４，７０４．８３	３，１５４，０７８．８７	－７５１．６９％	主营亏损，递延所得税费用相应减少
净利润	２７，２８７，７１６．５２	６０，０４４，８１８．０３	－５４．５５％	同营业利润变动原因
资产负债表项目	本报告期末	上年度期末	增减变动％	变动原因
应收票据	２３，７７８，０８５．７３	１，５００，０００．００	１４８５．２１％	本期以票据结算的货款增加
应收帐款	２０，０３９，２８７．１５	８，９３７，６１２．１７	１２４．２１％	本期末根据合同约定相应应收货款未收回

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

焦作万方铝业股份有限公司

二Ｏ一二年四月十九日