§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２ 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
１．３ 所有董事均亲自出席了审议本次年报的第五届董事会第十一次会议
１．４ 公司年度财务报告已经京都天华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
１．５ 公司负责人王刚总经理、主管会计工作负责人孟军副总经理及会计机构负责人韩庭武总会计师声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况简介
２．１ 基本情况简介
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２．２ 联系人和联系方式
■
§３ 会计数据和业务数据摘要
３．１ 主要会计数据
单位：元
■
３．２ 主要财务指标
单位：元
■
３．３ 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
§４ 股东持股情况和控制框图
４．１前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
４．２ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§５ 董事会报告
５．１管理层讨论与分析概要
１、公司报告期内总体经营情况
受国家宏观调控、购置税优惠政策退出、燃油价格上涨、国内部分地区推出汽车限购政策及节能惠民补贴政策的标准提高等因素的影响，２０１１年汽车市场从２０１０年３４％的高增长，下滑到２．４％的低增长，经济型汽车市场更是出现负增长。
在严峻的宏观形势面前，公司在董事会的大力支持和正确领导下，经营班子带领广大员全面贯彻大干自主的战略部署，结合自身实际情况，科学制定了“打造新夏利、开启新征程、实现新突破”的发展战略，紧紧抓住了“产品竞争力、产品质量、市场开拓、企业经营、管理创新和基地建设”六个新突破的工作主线，凝心聚力，直面挑战，通过苦炼内功、拼抢市场、降本增效和全面学丰田，再一次经受住了严峻考验。
报告期内，公司共生产夏利、威志、威乐和威姿系列轿车２５３，６３１辆，同比增长１．２７％，销售２５３，０３５辆，同比增长１．０７％。实现营业收入９９５３７４万元，同比增长０．６３％，营业利润６３４６万元，同比下降７８．４８％，归属于母公司股东的净利润１０９３８万元，同比下降６３．５０％。
２、公司２０１１年重点工作
（１）市场开拓
面对严峻的市场形势，公司制定了“新车增量、小车下乡、区域开拓、网络建设和能力建设并举”的有效策略。“夏利Ｎ５”和“威志Ｖ２”两款新车实现销售１１万辆，同比增长２６％，成为增量增效的主力军；大力开拓中小城市和县乡市场，共销售汽车７．２万辆，成为保量增量的支柱；以差异化营销为手段，有针对性地开拓区域市场；不断扩展营销网络，强化宣传、培训、服务和品牌推广，对销售一线起到了很好的支撑作用。通过上述措施，公司市场占有率提高了两个百分点，夺得了６万元以下自主经济型轿车销量的第一名，夏利单一品牌销量再一次夺得了中国自主轿车的年度总冠军！
（２）新产品研发
威志Ｖ５、夏利新Ｎ３两款车型和Ｒ００８全新时尚小车，开发工作基本结束，全面进入生准阶段，２０１２年将陆续投放市场。
（３）工厂建设
华利公司１５万辆整车生产能力已建成投产；新研发中心的建设主体工程已经完工；５万台发动机和１０万台变速器能增改造项目业已完成。
（４）降本增效
经营工作拓宽思路、严控预算，深入开展成本改善工作，收到良好效果。公司通过降低采购成本、工艺改善、节能减排改造、培育新的利润增长点等措施，全面完成年初制定的各项利润指标。
（５）产品质量
质量战线以全面学丰田为工作主线，以贯彻ＴＳ１６９４９质量标准为契机，强化过程控制和外协件质量管理，质量管理工作向产品开发阶段延伸，不断提高产品的可靠性和质量水平。Ｊ．Ｄ．ＰＯＷＥＲ报告显示，天津一汽的“威志”轿车，在ＩＱＳ综合评价排名中，位居经济型轿车全行业第三、自主紧凑型轿车第一。
（６）管理创新
报告期内，公司提出了“全面学丰田”的号召，要求广大干部员工，坚持“真信、真学、真懂、真干、真坚持”的“五真”精神，坚定不移学丰田，着力打造持续发展的核心竞争力。
（７）和谐企业
报告期内，公司顶住经营压力，实施了企业年金制度，改善了全体员工的工作条件，美化了厂区环境，改造了员工食堂、更衣室、卫生间和班组园地，更新了班车，提高了工作餐标准。公司秉承“造车育人”的理念，在每个车间分批次建立培训基地，加强全员培训，倡导员工健康生活、快乐工作，使全体员工的素质能力不断提升。
５．２ 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
■
５．３报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明
√适用 □ 不适用
２０１１年，受国家宏观经济调控、购车优惠政策退出、部分城市限购以及四季度提高节能惠民补贴政策门槛等因素的影响，国内乘用车市场增速大幅下滑，经济型轿车出现负增长，汽车市场竞争更加激烈。为应对前述不利因素的影响，保证公司产品市场占有率和产能的充分利用，公司相应采取了促销等对应措施，导致公司毛利率同比出现下降。
§６ 财务报告
６．１ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
６．２ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
６．３ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
６．４ 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
董事长：
徐建一
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
股票简称：一汽夏利 股票代码：０００９２７ 编号：２０１２－临０１３
天津一汽夏利汽车股份有限公司
第五届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
１、本次董事会会议通知于２０１２年４月７日以专人送达、电话和传真方式发送给公司全体董事、监事和高级管理人员。
２、本次董事会会议于２０１２年４月１９日在公司会议室以现场方式召开。
３、本次董事会会议应出席董事１１人，实际出席董事１１人。
４、本次董事会会议由公司董事长徐建一先生主持，公司监事和非董事高级管理人员列席了会议
５、本次董事会会议符合公司法和公司章程的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
１、 ２０１１年度总经理工作报告。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
２、 ２０１１年度董事会工作报告。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
３、 ２０１１年年度报告及报告摘要。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
４、 ２０１１年度财务决算报告。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
５、 ２０１１年度利润分配方案。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
经京都天华会计师事务所审计，２０１１年度公司实现净利润１１２，７０８，２９０．５６元，归属于母公司股东的净利润１０９，３７６，２９７．６７元。
经董事会研究提议，考虑到公司今年投资项目资金需求较大，按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，以母公司的净利润２４２，７４９，１０２．９６元为基数，在提取１０％的法定盈余公积金２４，２７４，９１０．３０元后，２０１１年的分配预案为：以２０１１年末总股本１，５９５，１７４，０２０股为基数，每１０股派现金股利人民币０．２０元（含税），共计派发现金人民币３１，９０３，４８０．４０元，余额结转以后年度分配。
６、 总经理提交的２０１１年度计提和核销资产减值准备的议案，该议案中资产减值准备的计提和核销事宜均不涉及关联方。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
２０１１年度，本公司共转销资产减值准备合计３８５８万元，其中：存货跌价准备３６６６万元、固定资产减值准备１９２万元；转回坏账减值准备１７万元；本期增加的资产减值准备６０６４万元，其中：坏账准备６３１万元、存货跌价准备５３３６万元、固定资产减值准备９６万元。
７、 ２０１２年日常关联交易的议案。
表决结果：同意７票，反对０票、弃权０票、回避４票，本议案获得审议通过。
关联董事徐建一、许宪平、金毅、王刚回避了表决。
本议案已获得独立董事事前认可。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司２０１２年日常关联交易预计公告》。
８、 公司董事会２０１１年度内部控制自我评价报告。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司董事会２０１１年度内部控制自我评价报告》。
９、 公司董事会２０１１年度社会责任报告。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司董事会２０１１年度社会责任报告》。
１０、 公司董事会审计委员会提交的关于北京京都天华会计师事务所为公司提供２０１１年年度审计服务的工作总结。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
１１、根据２０１０年年度股东大会的授权，决定京都天华会计师事务有限公司为公司提供２０１１年审计服务的费用为７０万元。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
１２、经董事会审计委员会提议，董事会拟续聘京都天华会计师事务所有限公司为本公司提供２０１２年度财务审计服务，并提请股东大会授权董事会根据实际情况，在不超过７０万元的额度内决定２０１２年度审计费用。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
１３、投资３４９５８万元，进行公司一工厂工艺调整及厂区改造项目的议案。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
该项目建设期为２１个月，投资回收期６．７８年（税后），内部收益率１４．９１ ％（税后），资金来源为自筹。
（１）项目概述
一工厂工艺调整和厂区改造项目对一工厂原有工艺布局、物流运行和生产组织等进行调整和完善，以提高生产效率和提升产品质量。
（２）项目建设规模
改造现有总装一车间生产线，调整工艺平面布置，接建总装物流配送厂房。改造后总装一车间产能达到定时生产１５万辆／年，具备六种车型混流生产的能力。
对物流组织进行整体规划，优化厂内物流路线、打通物流通道，使厂区物流更加顺畅、高效。整合物流区域，扩大物流面积、改善车间作业环境、保证生产需要。
对现有空压站和换热站的位置进行调整，适应厂区布局调整和物流规划的需要，同时对部分高耗能设备进行更新，降低能源消耗。
（３）市场预测
国内经济型轿车市场发展空间依然可观，但产品技术、质量、成本的竞争会成为市场竞争的主要因素。此次一工厂工艺优化和改造工作的实施将提高生产效率和柔性化水平、提高产品质量，并最终转化为商品竞争力，支撑公司规划目标的实现。
１４、关于银行贷款授权的议案。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
为满足公司日常生产经营的需要，提高决策效率，董事会决定授权公司总经理在２０１２年度对不超过２４亿元的银行贷款行使决策权，并授权总经理签署相关银行贷款文件，授权有效期为一年。
１５、关于与一汽财务有限公司签署《金融服务协议》的议案。
表决结果：同意８票，反对０票、弃权０票、回避３票，本议案获得审议通过。
关联董事徐建一、许宪平、金毅回避了表决。
本议案已获得独立董事事前认可。
为全方位拓展业务合作，公司与一汽财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署该协议，财务公司将我公司作为重要的客户和长期合作伙伴之一，在相关法律、法规允许的前提下，为我公司提供全方位的金融产品和服务。我公司将财务公司作为长期战略合作伙伴和合作银行之一。本议案具体内容请详见《金融服务协议》。
１６、关于授权向一汽财务有限公司进行日常短期融资的议案。
表决结果：同意８票，反对０票、弃权０票、回避３票，本议案获得审议通过。
关联董事徐建一、许宪平、金毅回避了表决。
本议案已获得独立董事事前认可。
为满足公司的日常流动资金周转的需求，提高公司资金使用效率，拓宽融资渠道，降低融资成本，根据公司的实际情况，董事会决定授权公司总经理在２０１２年度对财务公司进行日常短期融资业务行使决策权，累计支出利息及贴现息金额不超过１亿元，并授权总经理签署相关银行贷款文件，授权有效期一年。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司关于与一汽财务有限公司开展日常短期融资及存款业务的公告》。
１７、关于在一汽财务有限公司进行日常存款业务的议案。
表决结果：同意８票，反对０票、弃权０票、回避３票，本议案获得审议通过。
关联董事徐建一、许宪平、金毅回避了表决。
本议案已获得独立董事事前认可。
利用财务公司的金融服务平台，由财务公司提供日常存款业务的金融服务，能够提高公司资金的管理水平及使用效率。董事会决定授权公司总经理在２０１２年度对财务公司进行日常存款业务行使决策权，在财务公司存款的货币资金每日最高限额不超过５亿元人民币，授权有效期为一年。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司关于与一汽财务有限公司开展日常短期融资及存款业务的公告》。
１８、关于对一汽财务有限公司的风险评估报告的议案。
表决结果：同意８票，反对０票、弃权０票、回避３票，本议案获得审议通过。
关联董事徐建一、许宪平、金毅回避了表决。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司关于对一汽财务有限公司的风险评估的报告》。
１９、关于在一汽财务有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案的议案。
表决结果：同意８票，反对０票、弃权０票、回避３票，本议案获得审议通过。
关联董事徐建一、许宪平、金毅回避了表决。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司关于在一汽财务有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案》。
２０、对公司控股子公司天津利通物流有限公司提供２００万元委托贷款的议案。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票、回避０票，本议案获得出席本次董事会会议有表决权的２／３以上董事同意审议通过。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司关于向控股子公司天津利通物流有限公司提供委托贷款的公告》。
２１、公司内部控制规范实施工作方案。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司内部控制规范实施工作方案》。
２２、对２０１０年报附注中部分关联交易的认定范围和金额进行了更正。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
本议案具体内容请详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司２０１０年度财务信息更正公告》。
２３、２０１２年第一季度报告全文及正文。
表决结果：同意１１票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
独立董事对上述第７、８、１５、１６、１７、１８、１９、２０项议案发表了独立意见，详见《天津一汽夏利汽车股份有限公司独立董事对公司第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
上述第２、３、４、５、７、１２、１３、１６、１７项议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会进行审议。
特此公告。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
股票简称：一汽夏利 股票代码：０００９２７ 编号：２０１２－临０１４
天津一汽夏利汽车股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
１、本次监事会会议通知于２０１２年４月７日以专人送达、电话和传真方式发送给公司全体监事。
２、本次监事会会议于２０１２年４月１９日在公司会议室以现场方式召开。
３、本次监事会会议应出席监事３人，实际出席监事３人。
４、本次监事会会议由公司监事会主席宋贵峰先生主持。
５、本次监事会会议符合公司法和公司章程的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
１、２０１１年度监事会工作报告。
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会进行审议。
２、２０１１年年度报告及报告摘要。
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
公司监事会对董事会编制的２０１１年年度报告进行了审核后，提出如下审核意见：
（１）公司２０１１年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（２）２０１１年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，公司２０１１年年度报告真实、准确、完整，反应了公司生产经营情况和财务状况；
（３）监事会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
３、２０１１年度财务决算报告。
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
４、总经理提交的２０１１年度计提和核销资产减值准备的议案。
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
５、天津一汽夏利汽车股份有限公司董事会２０１１年度内部控制自我评价报告。
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
公司已根据相关法律、行政法规和部门规章的要求，结合公司的实际情况建立了较为完善的内部控制体系，内控制度具有合法性、合理性和有效性。
公司建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司的内部控制是有效的。公司董事会对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
６、提名杨延晨先生为公司第五届监事会监事候选人
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
本议案尚需提交公司２０１１年年度股东大会进行审议。
７、公司２０１２年第一季度报告全文和正文
表决结果：同意３票，反对０票、弃权０票，本议案获得审议通过。
公司监事会对董事会编制的２０１２年第一季度报告全文及正文进行了审核后，提出如下审核意见：
（１）公司２０１２年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（２）２０１２年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，公司２０１２年第一季度报告真实、准确、完整，反应了公司生产经营情况和财务状况；
（３）监事会未发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
监 事 会
２０１２年４月２１日
附件：
监事候选人简历
杨延晨，男，５５岁，中共党员，大学本科学历，高级会计师。１９８０年９月在中国第一汽车集团公司销售处参加工作，任结算会计；１９８７年２月历任一汽贸易总公司财务部科长、副部长；１９９８年５月任一汽贸易轿车销售有限公司财会科科长，２０００年１月任一汽贸易总公司财务控制部部长，２００９年７月任中国第一汽车集团公司子公司特派监事。该监事候选人与控股股东一汽集团存在关联关系，未持有我公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票简称：一汽夏利 股票代码：０００９２７ 编号：２０１２－临０１５
天津一汽夏利汽车股份有限公司
２０１２年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
１、基本情况简介
根据２０１１年实际经营情况和２０１２年经营计划，公司预计２０１２年与关联方中国第一汽车集团（以下简称“一汽集团”）及其附属企业采购日常关联交易金额为１５９９７６万元；销售产品发生的日常关联交易金额为７１２８２万元；提供劳务发生的日常关联交易金额为１０１４０万元；接受劳务发生的日常关联交易金额为５７５８万元；销售水电汽发生的日常关联交易金额为９０００万元；支付技术使用费３０００万元。
２、董事会召开时间、届次及表决情况
公司于２０１２年４月１９日召开的第五届董事会第十一次会议审议了２０１２年日常关联交易议案，与该议案有关的日常关联交易（属于深圳证券交易所《股票上市规则》１０．２．１条规定的关联董事的第（一）、（二）种情形），徐建一、许宪平、金毅、王刚董事回避了表决；与会的非关联董事以７票同意，０票反对、０票弃权审议通过了该议案。
３、上述关联交易尚需获得公司股东大会的批准，关联方一汽集团将回避相关日常关联交易议案的表决。
（二）预计关联交易类别和金额
单位：万元
■
（三）当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额。
２０１２年１至３月，公司与一汽集团及其附属企业采购日常关联交易金额为１０３６８万元；销售产品发生的日常关联交易金额为１６１７万元；提供劳务发生的日常关联交易金额为２３７０万元；接受劳务发生的日常关联交易金额为３９０万元；销售水电气发生的日常关联交易金额为１６７７万元；支付技术使用费３８７万元。
二、关联人介绍和关联关系
１、 存在控制关系的关联公司情况
单位：万元
■
２、不存在控制关系的主要关联公司情况
单位：万元
■
上述表格中关联人的财务数据为２０１０年经审计数据。
３、关联人履约能力分析
本公司与上述关联人之间存在长期合作关系，关联方有着较强的履约能力，基本不存在其向本公司支付的款项形成坏帐的可能。
三、关联交易主要内容
１、关联交易主要内容
本公司有健全的决策程序和内控制度，与各关联人之间发生的各项关联交易，在自愿平等、公平公允的市场原则下进行。
（１）在原材料、零部件、模具等的采购等方面，公司共享一汽集团多年来积累的优质供应商资源和信息，并在此基础上，根据比质比价的原则，择优确定供应商。但同等条件下，公司优先选择一汽集团和天汽集团下属的供应商。
（２）向关联公司销售的水、电，按照国家和天津市政府制定的价格执行，并收取一定比例的管理费；向关联方销售的蒸汽，在成本的基础上收取一定比例的管理费。
（３）在销售动力总成和整车产品方面，公司根据公司综合成本和合理利润水平确定，向关联方销售的价格与非关联方基本一致。
２、关联交易协议签署情况
公司分别与一汽集团、天汽集团于２００２年签署了《中国第一汽车集团公司与天津一汽夏利汽车股份有限公司关联交易原则协议》、《天津汽车工业（集团）有限公司与天津一汽夏利汽车股份有限公司关联交易原则协议》，上述原则协议均确认，各项交易的价格应公平、合理地确定，任何一方均不得利用自己的优势或地位强迫对方接受不合理的条件。
在上述关联交易原则协议的基础上，公司与关联方根据生产经营的需要签署协议。截至目前为止，向下属参股子公司销售水电汽的交易已签署具体的协议；提供劳务、采购和销售的交易已签署了采购和销售的协议，但对交易具体的价格和数量没有做出约定，公司根据市场情况和交易对方协商确定。
| 股票简称 | 一汽夏利 |
| 股票代码 | ０００９２７ |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 孟君奎 | 张爽 |
| 联系地址 | 天津市西青区京福公路５７８号 | 天津市西青区京福公路５７８号 |
| 电话 | ０２２－８７９１５０００转３０７４ | ０２２－８７９１５０００转３０７４ |
| 传真 | ０２２－８７９１５１１１ | ０２２－８７９１５１１１ |
| 电子信箱 | ｘｉａｌｉ＠ｍａｉｌ．ｚｌｎｅｔ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｘｉａｌｉ＠ｍａｉｌ．ｚｌｎｅｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 项 目 | ２０１１年 | ２０１０年 | 本年比上年增减（％） | ２００９年 |
| 营业总收入（元） | ９，９５３，７４０，４８３．５３ | ９，８９１，２３９，４６９．４９ | ０．６３％ | ８，５６７，２８１，０６４．２８ |
| 营业利润（元） | ６３，４５６，７２５．３２ | ２９４，９０７，１６８．３９ | －７８．４８％ | １５８，１０６，０７２．２１ |
| 利润总额（元） | １２５，３８５，７０１．９３ | ３３８，９８９，１７８．３３ | －６３．０１％ | １７５，８９７，０５９．８６ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １０９，３７６，２９７．６７ | ２９９，６８２，３７７．１０ | －６３．５０％ | １７０，４６６，０５９．６９ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | ４７，５０２，８０２．０７ | ２５５，７４９，５５９．３９ | －８１．４３％ | １５１，０９７，４５２．８６ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －８０７，４０５，０７７．９０ | －８６３，７７３，７４４．０４ | ６．５３％ | －４２０，００６，２９５．６８ |
| 项 目 | ２０１１年末 | ２０１０年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００９年末 |
| 资产总额（元） | ９，１９４，１４４，２２７．６９ | ９，０７９，３１３，０５８．８０ | １．２６％ | ８，０６６，９２２，３３０．２１ |
| 负债总额（元） | ５，４９６，６７９，８１２．７３ | ５，４４６，７０１，７３８．９０ | ０．９２％ | ４，６２２，８８２，２７９．３０ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ３，６６６，６４８，５７１．２６ | ３，６０５，１２７，４６９．０９ | １．７１％ | ３，４１７，１０７，２５６．０５ |
| 总股本（股） | １，５９５，１７４，０２０ | １，５９５，１７４，０２０ | ０．００％ | １，５９５，１７４，０２０ |
| 项 目 | ２０１１年 | ２０１０年 | 本年比上年增减（％） | ２００９年 |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０６８６ | ０．１８７９ | －６３．４９％ | ０．１０６９ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０６８６ | ０．１８７９ | －６３．４９％ | ０．１０６９ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ０．０２９８ | ０．１６０３ | －８１．４１％ | ０．０９４７ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ３．０１％ | ８．５１％ | －５．５０％ | ５．１４％ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １．３１％ | ７．２６％ | －５．９５％ | ４．５６％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －０．５１ | －０．５４ | ５．５６％ | －０．２６ |
| 项 目 | ２０１１年末 | ２０１０年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００９年末 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ２．３０ | ２．２６ | １．７７％ | ２．１４ |
| 资产负债率（％） | ５９．７８％ | ５９．９９％ | －０．２１％ | ５７．３１％ |
| 股东总数 | ５３，６０４ | 本年度报告公告日前一个月末股东总数 | ４８，０６７ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条
件股份数量 | 质押或冻结
的股份数量 |
| 中国第一汽车集团公司 | 国有法人 | ４７．７３ | ７６１，４２７，６１２ | ０ | ０ |
| 天津汽车工业（集团）有限公司 | 国有法人 | ２８．３３ | ４５１，９５１，０８５ | ０ | ４６，０００，０００ |
| 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | １．５４ | ２４，５９９，２５８ | ０ | ０ |
| 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 | 境内非国有法人 | １．３８ | ２１，９８０，８２３ | ０ | ０ |
| 全国社保基金六零一组合 | 境内非国有法人 | １．０４ | １６，５８８，３６２ | ０ | ０ |
| 中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 | 境内非国有法人 | １．０４ | １６，５２４，５７２ | ０ | ０ |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | 境内非国有法人 | ０．５２ | ８，３０６，５９５ | ０ | ０ |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | ０．５２ | ８，２３２，８２７ | ０ | ０ |
| 全国社保基金一零九组合 | 境内非国有法人 | ０．５０ | ８，０４７，３２７ | ０ | ０ |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | ０．４４ | ６，９９９，９９３ | ０ | ０ |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条
件股份数量 | 股份种类 |
| 中国第一汽车集团公司 | ７６１，４２７，６１２ | 人民币普通股 |
| 天津汽车工业（集团）有限公司 | ４５１，９５１，０８５ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 | ２４，５９９，２５８ | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 | ２１，９８０，８２３ | 人民币普通股 |
| 全国社保基金六零一组合 | １６，５８８，３６２ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 | １６，５２４，５７２ | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | ８，３０６，５９５ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | ８，２３２，８２７ | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零九组合 | ８，０４７，３２７ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | ６，９９９，９９３ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公开资料显示，易方达积极成长证券投资基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金的基金管理人，以及全国社保基金六零一组合、全国社保基金一零九组合的投资管理人均为易方达基金管理有限公司。
公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 |
| 非经常性损益项目 | ２０１１年金额 | ２０１０年金额 | ２００９年金额 |
| 非流动资产处置损益 | －３，６６７，８４４．８２ | －２０５，３７４，３１３．３０ | －２，００６，６６６．４６ |
| 计入当期损益的政府补助 | ６３，７２０，３８４．４８ | ２４８，３５５，７３１．９５ | １２，９６０，６８９．４５ |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | １７０，０００．００ | ０．００ | ０．００ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | １，８７６，４３６．９５ | １，１００，５９１．２９ | ６，４５４，１４０．８２ |
| 所得税影响额 | －２１４，６９４．６０ | －１１２，４０６．２３ | －９，９０３．４２ |
| 少数股东权益影响额 | －１０，７８６．４１ | －３６，７８６．００ | －１２４，１０６．６４ |
| 偶发性的税收返还、减免 | ０．００ | ０．００ | １，７１１，６２９．２４ |
| 债务重组损益 | ０．００ | ０．００ | ３８２，８２３．８４ |
| 合计 | ６１，８７３，４９５．６０ | ４３，９３２，８１７．７１ | １９，３６８，６０６．８３ |
| 主营业务分行业情况 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 汽车制造业 | ９１４１９９ | ８７９９５０ | ３．７５％ | １．３４％ | ２．５５％ | －１．１４％ |
| 商品流通业 | ５７０１０ | ５２０８７ | ８．６４％ | －９．０９％ | －８．１５％ | －０．９３％ |
| 物流业 | １０２０７ | ７０９１ | ３０．５３％ | ３．４２％ | －５．４５％ | ６．５２％ |
| 服务业 | ２２４ | １４１ | ３７．０５％ | －３０．００％ | －４２．４５％ | １３．６２％ |
| 主营业务分产品情况 |
| 轿车销售 | ８１６１６３ | ７９４２９４ | ２．６８％ | －１．７４％ | －０．９５％ | －０．７８％ |
| 发动机销售 | ６０７９ | ４２０９ | ３０．７６％ | ４３．４１％ | ２８．６８％ | ７．９３％ |
| 备件销售 | １４８９６８ | １３３５３９ | １０．３６％ | １３．９９％ | ２１．１７％ | －５．３２％ |
| 提供劳务 | １０４３０ | ７２２８ | ３０．７０％ | １０．８５％ | １．３９％ | ６．４７％ |
| 关联交易类别 | 关联人 | ２０１２年１－１２月
合同签订金额或预计金额 | ２０１２年１－３月
实际发生 | 上年实际发生 |
| 发生金额 | 占同类业务
比例（％） |
向关联人采购原材料、
零部件、模具、整车等 | 一汽铸造有限公司 | １１，８４７ | １，３０９ | ６，４７７ | ４．８５ |
| 一汽模具制造有限公司 | １５，０００ | ３３３ | ４，３５９ | ３．２６ |
| 中国第一汽车股份有限公司 | ６５，０００ | ３，０８３ | １５，９８７ | １１．９７ |
| 天津一汽丰田汽车有限公司 | １，２００ | ０ | ９７６ | ０．７３ |
| 天津津河电工有限公司 | １３，０００ | ８０２ | ５，９５１ | ４．４６ |
| 长春一汽富维汽车零部件股份有限公司 | ４，０７１ | ６９９ | ３，０４１ | ２．２８ |
| 天津一汽丰田发动机有限公司 | ３００ | ０ | ２３，６８９ | １７．７４ |
| 一汽丰田汽车销售有限公司 | ２０，０００ | ３２５ | １３，７６４ | １００．００ |
| 富奥汽车零部件股份有限公司 | １８，８５６ | ２，１８６ | １２，８１１ | ９．５９ |
| 长春一汽综合利用有限公司 | ３，０００ | ３１３ | １，１５３ | ０．８６ |
| 长春一东离合器股份有限公司 | ４，１００ | ５７８ | ２，２７４ | １．７０ |
| 一汽巴勒特锻造（长春）有限公司 | １，１０２ | １７ | ２２６ | ０．１７ |
| 长春一汽徐港电子有限公司 | ２，５００ | ７２３ | ２，３５９ | １．７６ |
| 小计 | １５９，９７６ | １０，３６８ | １０９，２４２ | － |
| 向关联人销售产品或商品 | 中国第一汽车集团进出口有限公司 | ７，５００ | ８４１ | ２，９９０ | ３．６６ |
| 一汽吉林汽车有限公司 | １，８００ | １４ | ５，０７１ | ８３．４２ |
| 中国第一汽车股份有限公司 | １，７１６ | ０ | ６５３ | ０．４２ |
| 天津一汽丰田发动机有限公司 | １０２ | １１ | ７５ | ０．０５ |
| 富奥汽车零部件股份有限公司 | ６００ | １５０ | ２７４ | ０．１８ |
| 一汽非洲投资有限公司 | １，５００ | １５１ | ２６０ | ０．１７ |
| 一汽轿车股份有限公司 | ５４，０６４ | ０ | ０ | ０．００ |
| 长春一汽综合利用有限公司 | ４，０００ | ４５０ | １，９７２ | １．３２ |
| 小计 | ７１，２８２ | １，６１７ | １１，９７４ | － |
| 向关联人提供劳务 | 天津一汽丰田汽车有限公司 | ８，５００ | ２，００７ | ８，５３９ | ８１．８７ |
| 天津一汽丰田发动机有限公司 | ５００ | １２８ | ４８９ | ４．６９ |
| 一汽轿车股份有限公司 | １０ | ０ | ５ | ０．０５ |
| 中国第一汽车股份有限公司 | ５０ | ０ | ４２ | ０．４０ |
| 中国第一汽车集团进出口有限公司 | ５０ | ０ | ２５ | ０．２４ |
| 富奥汽车零部件股份有限公司 | ３０ | ０ | ２１ | ０．２０ |
| 一汽丰田汽车销售有限公司 | １５０ | ９ | ８６ | ０．８２ |
| 天津英泰汽车饰件有限公司 | ８００ | ２０３ | ７７２ | ７．４０ |
| 一汽非洲投资有限公司 | ５０ | ２３ | ２１ | ０．２０ |
| 小计 | １０，１４０ | ２，３７０ | １０，０００ | － |
| 接受关联人提供的劳务 | 机械工业第九设计研究院 | ２，５００ | ２００ | ４，８９５ | ４．８７ |
| 启明信息技术股份有限公司 | ２，３５０ | ０ | ８１１ | １００．００ |
| 富奥汽车零部件股份有限公司 | ７０ | ０ | ６４ | ０．８９ |
| 一汽物流有限公司 | ３０ | ０ | ７８ | １．０８ |
| 长春一汽通信科技有限公司 | ８００ | １９０ | ７２６ | ０．７２ |
| 一汽模具制造有限公司 | ８ | ０ | ４ | ０．０２ |
| 小计 | ５，７５８ | ３９０ | ５，９３５ | － |
| 向关联人销售水电汽 | 天津一汽丰田汽车有限公司 | ９，０００ | １，６７７ | ８，３８８ | １００．００ |
| 向关联人支付技术使用费 | 中国第一汽车集团公司 | ３，０００ | ３８７ | １，４３７ | １００．００ |
| 公司全称 | 法定代表人 | 注册资本
（万元） | 主营业务 | 注册地址 | 与本公司
关系 | 总资产 | 归属于母公司所有者权益 | 主营业务收入 | 归属于母公司所有者的净利润 |
| 一汽铸造有限公司 | 马振东 | ５１０６３ | 中、轻、轿车的黑色铸件，有色铸件，精铸件，压铸件及系列产品的加工制造，铸件产品、铸造材料、铸造模具的批发、零售等 | 长春市和平大街１２８１号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第二、三款 | １６０７３０ | １６１８９ | ２８６５１７ | －３６９２ |
| 一汽模具制造有限公司 | 于永来 | ５０００ | 模具和焊接夹具开发、设计、制造、销售及技术服务、模具及焊接夹具加工设备的安装及技术服务等 | 长春市东风大街１４９号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | １２２５８２ | ３２５４７ | １００７２８ | ６６８５ |
| 天津一汽丰田汽车有限公司 | 徐建一 | ４０８３０万美元 | 从事轿车及其零部件的开发，制造以及合营公司产品在国内外市场的销售和售后服务 | 天津市经济技术开发区 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | １８５０９９７ | ８４８５３６ | ６８６８４９９ | ４６１１５３ |
| 天津津河电工有限公司 | 孟军 | ３７５万美元 | 生产、销售汽车安全气囊用部品、保险盒、继电器盒、插件及相关配线、汽车电装部品 | 天津市西青区经济开发小区 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | １５５０７ | ８８４４ | ２２１８３ | ３１９ |
| 长春一汽富维汽车零部件股份有限公司 | 滕铁骑 | ２１１５２ | 汽车改装（除小轿车、轻型车），制造汽车零部件，汽车修理，汽车配件、汽车、小轿车经销 | 长春市普阳街９９号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第二、三款 | ３５８０８７ | ２１８５４０ | ６１８２５０ | ５７０５６ |
| 天津一汽丰田发动机有限公司 | 徐建一 | ２４８０１万美元 | 设计、开发、制造发动机、铸件和其他零部件及其构件，在国内外市场上销售上述合营公司自产产品并提供售后服务 | 天津市西青区杨柳青西青道２６６号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ４０６３６１ | ３０６０１８ | ５２４４２７ | ７０２２６ |
| 一汽丰田汽车销售有限公司 | 徐建一 | ２５００万美元 | 国产丰田车辆，国产大发车辆及其零部件／用品的销售（含代理、批发、零售）及售后服务；市场营销策划、咨询；以及对相应的经销商及汽车修理厂提供咨询及培训服务 | 北京市朝阳区东三环中路１号环球金融中心西楼三层 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | １０６１５１８ | １１４０８２ | ８６２６１２２ | ８６５５４ |
| 富奥汽车零部件股份有限公司 | 滕铁骑 | １０００００ | 汽车零部件及相关产品的研究、设计、制造；国内销售及售后服务；进出口业务；设备及工艺装备的设计、制造及相关服务。 | 长春市经济开发区深圳街２４５号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ５９５０５４ | １９９２９１ | ５６１４１８ | ６９７５５ |
| 长春一汽综合利用有限公司 | 隋修才 | １５００ | 污水处理及中水、洁净水、再生水生产；废旧物资回收、加工、销售；工业垃圾回收处理；铝合金生产；乳化液回收、处理；废酸回收、处理；危险废弃物收集、处理；工业废水运营；工厂服务；进出口对外贸易＃ | 汽车产业开发区革新路３１８号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ２３６１１ | ８３６８ | ８１６７０ | ５４６４ |
| 长春一东离合器股份有限公司 | 李长江 | １４１５２ | 制造汽车离合器、机械配件、汽车零件；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加工和三来一补业务。 | 长春市高新技术产业开发区超然街２５５５ 号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ８１６６０ | ２７１５９ | ７１７７１ | ２１，１２ |
| 一汽巴勒特锻造（长春）有限公司 | 秦焕明 | ７７４４万美元 | 汽车和非汽车行业锻造 | 长春市东风大街１１８－１ | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ６００００ | ２８８００ | ７８０００ | ２４０ |
| 长春一汽徐港电子有限公司 | 孙锋 | １５００ | 汽车音响、天线雨刷系统及配套的汽车电子产品 | 长春市东风大街６８２０号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ５１５９ | ８９５０ | ６５２７ | １８８ |
| 中国第一汽车集团进出口有限公司 | 金毅 | ５８２５ | 出口中国第一汽车集团系列产品、成套设备及技术；进口中国第一汽车集团公司生产所需的机械、电气设备、仪器仪表、散件装备件、样件、原材料及辅助材料。 | 长春市东风大街９９号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第二、三款 | ６４７０７２ | １５５６４８ | ３９１９５２７ | ２５４９５ |
| 一汽吉林汽车有限公司 | 金毅 | １５７９８２ | 轻、微型汽车及其配件的制造、销售；汽车维修 | 吉林市高新区恒山东路１８号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第二、三款 | ３００６７７ | ３８９４２ | ５３１６１３ | －５９８７５ |
| 一汽非洲投资有限公司 | 李维斗 | ６８０００ | 汽车及零部件的生产、销售、服务和物流等相关领域的投资和进出口业务，汽车及零部件相关行业的科技开发机咨询服务；一汽集团成员生产所需的屋子供应和销售 | 长春市东风大街３０２５号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ６８９５８ | ６８６０８ | １０１３ | ６０８ |
| 一汽轿车股份有限公司 | 徐建一 | １６２７５０ | 开发，制造，销售轿车，旅行车及其配件，修理汽车，加工非标设备，机械配件，机电产品（不含小轿车）销售；普通货运，物流服务（以上各项国家法律法规禁止的不得经营；应经专项审批的项目未获批准之前不得经营） | 长春市高新技术产业开发区蔚山路４８８８ 号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | １７６７４５４ | ８６４４００ | ３７２９５９０ | １８６００８ |
| 天津英泰汽车饰件有限公司 | 伊藤文隆 | ２４５０万美元 | 制造、销售汽车内室品，包括座椅、门内饰板、顶棚、地板、前围消音板、后备箱内板、中央通道消音板等相关零部件。 | 天津经济技术开发区 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | １５１４１０ | ９１８８９ | ４６６５３４ | ６０１７４ |
| 机械工业第九设计研究院 | 吴绍明 | ３９８０ | 机械行业甲级、建筑行业、建筑工程甲级、商务粮行甲级、军工行业（光学、光电、电子）甲级、机械行业工程总承包甲级、建筑工程总承包甲级、机械行业工程建设监理甲级等 | 长春市绿园区创业大街１９５８号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第二、三款 | ６９５７８ | ２０１０８ | １１１５１６ | ７００１ |
启明信息技术股
份有限公司 | 徐建一 | ９５１２ | 从事汽车业管理软件与汽车电子产品
研发、制造及服务 | 长春市净月潭旅游经济开发区福祉大路１０１６ 号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第二、三款 | １３８３５１ | ８８６７９ | １５４１０７ | ９０２７ |
| 一汽物流有限公司 | 秦焕明 | １２８７８ | ：道路、铁路、水上货物运输服务等 | 长春市东风大街７０８８号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ９７２１８ | ２８１２１ | ２７１１４６ | ２６６９ |
| 长春一汽通信科技有限公司 | 孙峰 | ８６４５．８６ | 软件开发、信息技术服务，系统集成、综合布线，电子、通信网络产品经销、租赁服务；互联网络接入、互联网内容服务、电子商务、网络电话、宽带网络及其增值业务、有线电话、移动市话、有线电视网络、无线寻呼及相应的增值业务；通信产品终端设备维修业务；有线电视工程设计、有线电视工程安装、卫星电视广播地面接收设施安装；有线电视维护及多功能视频开发等 | 吉林省长春市东风大街２５３９号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第三款 | ２２６７６ | １５８７５ | ２０３７７ | ２９９５ |
| 公司全称 | 法定代表人 | 注册资本 | 主营业务 | 注册地址 | 与本公司
关联关系 | 总资产 | 归属于母公司所有者权益 | 主营业务收入 | 归属于母公司所有者的净利润 |
| 中国第一汽车集团公司 | 徐建一 | ３７９８００ | 汽车及汽车配件、小轿车及小轿车配件、旅游车及旅游车配件、汽车修理、动能输出、机械加工、建筑一级等。 | 长春市东风大街２２５９号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第一款 | １７２５４９７９ | ６９７４４１２ | ２９３０４１８０ | ２４８９５７６ |
| 中国第一汽车股份有限公司 | 徐建一 | ７８０００００ | 汽车制造及再制造，新能源汽车制造；金属铸锻、模具加工；工程技术研究与试验；专业技术服务；计算机及软件服务；火力发电及电力供应；热力生产和供应；水和燃气供应；道路货物运输；仓储业等。 | 长春市西新经济技术开发区东风大街２２５９号 | 《股票上市规则》第１０．１．３条第一款 | － | － | － | － |
四、关联交易目的和对上市公司的影响
■
五、独立董事意见
１、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
（１）公司独立董事事前对公司２０１２年日常关联交易议案进行了认真的审阅，并书面同意将该议案提交第五届董事会第十一次会议审议。
（２）独立董事认为：公司董事会在审议日常关联交易议案时，关联董事回避了关联议案的表决，审议程序符合公司法和公司章程的规定。本议案所涉及的关联交易价格公允，对全体股东和公司公平合理，符合公司日常生产经营的需要，有利于实现资源共享，有利于公司产品的生产和销售，没有损害中小股东和公司的利益。因此，我们同意公司日常关联交易议案。
六、备查文件
１、公司第五届董事会第十一次会议决议及会议记录；
２、独立董事事前认可该交易的书面文件、独立董事意见。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
证券代码：０００９２７ 证券简称：一汽夏利 公告编号：２０１２－临０１６
天津一汽夏利汽车股份有限公司关于与一汽财务有限公司开展日常短期融资及存款业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
２０１２年４月１９日，天津一汽夏利汽车股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于授权向一汽财务有限公司进行日常短期融资的议案》和《关于在一汽财务有限公司进行日常存款业务的议案》。
一、关联交易概述
１、基本情况
为满足公司的日常流动资金周转的需求，提高公司资金使用效率，拓宽融资渠道，降低融资成本，公司利用一汽财务有限公司（以下简称“财务公司”）的金融服务平台，由财务公司提供日常存款业务的金融服务，能够提高公司资金的管理水平及使用效率，董事会决定授权公司总经理在２０１２年度对财务公司进行日常短期融资业务行使决策权，累计支出利息及贴现息金额不超过１亿元，并授权总经理签署相关银行贷款文件，授权有效期一年；董事会决定授权公司总经理在２０１２年度对财务公司进行日常存款业务行使决策权，在财务公司存款的货币资金每日最高限额不超过５亿元，授权有效期为一年。
２、构成关联交易
鉴于本公司与财务公司受同一控制人中国第一汽车集团公司（以下简称“中国一汽”）控制，且中国一汽副总经理滕铁骑担任财务公司董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易构成关联交易。
３、审批情况
本次关联交易已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，由于本议案内容属关联交易，关联董事徐建一、许宪平、金毅回避表决，非关联董事一致通过。独立董事已就该关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。
４、上述事项尚需提交股东大会审议。
二、关联方介绍
１、关联方名称：一汽财务有限公司
２、历史沿革：财务公司于１９８７年１２月经中国人民银行批准成立，原名为解放汽车工业财务公司，１９９３年经中国人民银行批准，更名为中国第一汽车集团财务公司，１９９６年经中国人民银行批准，更名为一汽财务有限公司。企业类型为有限责任公司。
３、法定代表人：滕铁骑
４、成立日期：１９８７年１２月２２日
５、企业性质：有限责任公司
６、注册资本：１１２，８８０．００万元人民币
７、注册地址：吉林省长春市东风大街７１１号
８、税务登记证号码：２２０１０６１２３９９８５６０
９、经营范围：
（１）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
（２）协助成员单位实现交易款项的收付；
（３）经批准的保险代理业务；
（４）对成员单位提供担保；
（５）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；
（６）对成员单位办理票据承兑与贴现；
（７）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
（８）吸收成员单位的存款；
（９）对成员单位办理贷款及融资租赁；
（１０）从事同业拆借；
（１１）经批准发行财务公司债券；
（１２）承销成员单位的企业债券；
（１３）对金融机构的股权投资；
（１４）有价证券投资；
（１５）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
１０、主要股东及出资情况
注册资本：１１２，８８０万元人民币，其中，中国第一汽车股份有限公司（以下简称“一汽股份”），货币出资７９，９１７．３万元，占注册资本的７０．７９８４％，一汽轿车股份有限公司，货币出资２４，５４６．９万元，占注册资本的２１．７４６％，长春一汽富维汽车零部件股份有限公司，货币出资７，２４０．８万元，占注册资本的６．４１４６％，长春一汽四环集团有限公司，货币出资１，０２４万元，占注册资本的０．９０７２％，一汽新疆汽车公司，货币出资１００万元，占注册资本的０．０８８６％，一汽青海汽车厂，货币出资５０万元，占注册资本的０．０４４３％，一汽贸易公司肇庆分公司，货币出资１万元，占注册资本的０．０００９％
１１、主营业务最近三年发展状况
单位：万元
■
１２、资本充足率
截止到２０１１年１２月３１日财务公司资本充足率为２３．８９％。
１３、关联关系介绍
中国一汽为本公司和一汽股份的控股股东，一汽股份为财务公司的控股股东；且中国一汽副总经理滕铁骑担任财务公司董事长。
三、关联交易情况
（一）日常短期融资业务
１、交易类型：日常短期融资、银行承兑汇票开立及贴现
２、协议期限：一年
３、交易金额：累计支出利息及贴现息金额不超过１亿元。
４、交易定价
财务公司向公司提供优惠的贷款利率和贴现利率，不高于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次贷款利率和贴现利率。
（二）日常存款业务
１、交易类型：日常货币存款金融业务
２、协议期限：一年
３、交易金额：在财务公司存款的货币资金每日最高限额不超过５亿元。
４、交易定价
存款服务的存款利率将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率。
四、对公司的影响
公司利用财务公司的金融服务平台，由财务公司提供日常存款业务的金融服务，能够提高公司资金的管理水平及使用效率。
上述关联交易不影响公司的独立性。
五、资金风险控制措施
１、财务公司承诺确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，并将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作，资产负债比例，流动性比例等主要监管指标应符合中国银监会以及其他相关法律、法规的规定。
２、财务公司承诺定期向本公司提供年度审计报告，并根据公司需要提供月度会计报表。
３、财务公司承诺一旦发生可能危及公司存款安全的情形或其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项，将及时向本公司履行告知义务。同时，公司将立即调回所存款项。
４、公司将不定期地全额或部分调出在财务公司的存款，以验证存款的安全性和流动性。
六、２０１１年公司与财务公司累计已发生的各类关联交易总金额
公司２０１０年度股东大会审议通过在财务公司的存款余额不超过３亿元，在财务公司贷款不超过３亿元，在财务公司承兑贴现不超过６亿元。
截止至２０１１年１２月３１日，公司在财务公司的结算账户上存款余额为５０８０万元，贷款余额为１．５亿元，累计银行承兑汇票贴现发生额２１１３９万元。
七、独立董事事前认可函及独立意见
１、独立董事事前认可
公司根据日常生产经营的需要，与财务公司开展的日常短期融资业务，双方以平等自愿、优势互补、互惠互利、合作共赢为合作原则，开展此项业务有助于公司拓宽融资渠道，提高资金使用效率，降低融资成本，对于公司的经营发展具有积极的作用。公司开展此项业务不存在损害公司及中小股东利益的情况。同意将《关于授权向一汽财务有限公司进行日常短期融资的议案》提交公司第五届董事会第十一次会议审议。
公司利用财务公司的金融服务平台，由财务公司提供日常存款业务的金融服务，能够提高公司资金的管理水平及使用效率，开展此项业务不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意将《关于在一汽财务有限公司进行日常存款业务的议案》提交公司第五届董事会第十一次会议审议。
２、独立董事意见
根据公司提供的向财务公司进行日常短期融资的相关资料，我们对开展此项业务的交易对手方资质及运营情况，市场利率等情况进行了核查，我们认为：公司向财务公司进行日常短期融资是日常生产经营的需要，与财务公司开展的日常短期融资业务，双方遵循平等自愿、优势互补、互惠互利、合作共赢为合作原则，开展此项业务有助于公司拓宽融资渠道，提高资金使用效率，降低融资成本，对于公司的经营发展具有积极的作用。公司开展此项业务不存在损害公司及中小股东利益的情况。我们同意公司董事会授权总经理在授权范围内向财务公司进行日常短期融资。
根据公司提供的财务公司的相关材料，我们对财务公司的经营资质、经营状况以及公司开展业务的准备情况、风险防范等进行了核查，我们认为：公司利用财务公司的金融服务平台，由财务公司提供日常存款业务的金融服务，能够提高公司资金的管理水平及使用效率，开展此项业务不存在损害公司及中小股东利益的情况。我们同意公司董事会授权总经理在授权范围内在财务公司进行日常存款业务。
八、备查文件目录
１、公司第五届董事会第十一次会议决议；
２、金融服务协议；
４、独立董事事前认可及独立董事独立意见；
特此公告。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
股票简称：一汽夏利 股票代码：０００９２７ 编号：２０１２－临０１７
天津一汽夏利汽车股份有限公司关于
对一汽财务有限公司风险评估的报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
按照深交所《信息披露业务备忘录第３７号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验一汽财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅中瑞岳华会计师事务有限公司（具有证券、期货相关业务资格）出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司２０１１年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况
历史沿革：一汽财务有限公司于１９８７年１２月经中国人民银行批准成立，原名为解放汽车工业财务公司，１９９３年经中国人民银行批准，更名为中国第一汽车集团财务公司，１９９６年经中国人民银行批准，更名为一汽财务有限公司。企业类型为有限责任公司，是中国第一汽车集团公司内唯一一家非银行金融机构。
金融许可证机构编码：Ｌ００３３Ｈ２２２０１０００１
企业法人营业执照注册号：２２０１０１０１００１１２００
注册资本：１１２，８８０万元人民币，其中，中国第一汽车股份有限公司，货币出资７９，９１７．３万元，占注册资本的７０．７９８４％，一汽轿车股份有限公司，货币出资２４，５４６．９万元，占注册资本的２１．７４６％，长春一汽富维汽车零部件股份有限公司，货币出资７，２４０．８万元，占注册资本的６．４１４６％，长春一汽四环集团有限公司，货币出资１，０２４万元，占注册资本的０．９０７２％，一汽新疆汽车公司，货币出资１００万元，占注册资本的０．０８８６％，一汽青海汽车厂，货币出资５０万元，占注册资本的０．０４４３％，一汽贸易公司肇庆分公司，货币出资１万元，占注册资本的０．０００９％
法定代表人：滕铁骑
公司注册地址：吉林省长春市汽车产业开发区东风大街７１１号
企业类型：有限责任公司
经营范围：
１、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
２、协助成员单位实现交易款项的收付；
３、经批准的保险代理业务；
４、对成员单位提供担保；
５、办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；
６、对成员单位办理票据承兑与贴现；
７、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
８、吸收成员单位的存款；
９、对成员单位办理贷款及融资租赁；
１０、从事同业拆借；
１１、经批准发行财务公司债券；
１２、承销成员单位的企业债券；
１３、对金融机构的股权投资；
１４、有价证券投资；
１５、成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
二、财务公司风险管理的基本情况
（一）风险管理环境
财务公司已按照《一汽财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。
组织架构图如下：
■
董事会：负责决策建立和维护财务公司健全有效的风险管理体系（包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架）及基本原则；负责决策公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平，决策财务公司可承受上述风险水平的依据和方法。
监事会：负责监督董事会、高级管理层完善风险管理与内控体系；负责监督董事会、高级管理层履行风险管理与内控职责；负责对董事会、高级管理层疏于履行风险管理与内控职能的行为进行质询；负责要求董事及高级管理人员纠正其违反内控要求的行为，并根据规定程序实施问责。
高级管理层：负责建立和完善公司风险管理相关组织机构，保证风险管理与内部控制的各项职责得到有效履行；负责制定公司风险管理政策、措施及方案并报董事会审批；负责监督和评价公司风险管理体系建设及运行情况；负责建立公司授权体系；负责组织建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的公司精神和风险管理文化。
风险管理委员会：高级管理层下设风险管理委员会。风险管理委员会负责执行经董事会批准的风险管理政策；负责在董事会既定的风险管理基本制度框架下，审批涉及公司整体业务经营与风险控制的风险管理基本策略与基础政策；负责审批风险管理相关制度；负责审批重大风险事件或风险信息解决方案或处置措施；负责监督和评价风险控制部门的设置、组织方式、工作程序和效果；负责公司重大授权事项以及办理董事会授权的有关风险管理的其他事项；负责审批向董事会提交的公司风险管理工作报告。
风险控制部：风险控制部是公司信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、战略风险、合规风险等各类风险的规划、组织及管理部门；风险控制部应在风险管理委员会工作规则、风险管理基本制度等框架下开展工作，不能违背和偏离。
内审部：是独立于业务层和经营层的部门，负责依据审计规则，开展风险管理和内部控制等方面的审计工作，同时向公司董事会及高级管理层报告。
财务公司对于所面临的每一种主要风险，均建立一个由三条防线组成的风险防范体系。各业务部门是风险管理的第一道防线；风险管理部门是风险管理的第二道防线；内审部是风险管理的第三道防线。
（二）风险的识别、评估与监测
财务公司建立了完善的分级授权管理制度。公司各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。公司各部门根据职能分工在其职责范围内对本部门相关业务风险进行识别与评估，并根据评估结果制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程及相应的风险应对措施。
财务公司开发完成了法人业务、消费信贷业务的信用评级模型及信用评分卡的建设工作，开展操作风险与内部控制自我评估，完成风险预警体系建设，提升风险识别与评估，监测与报告的效率、质量与技术水平。
财务公司综合运用现场和非现场方式监控风险。在现场检查与非现场检查方面已经形成了较为完善的制度体系和管理体系。
（三）控制活动
１、结算及资金管理
在结算及资金管理方面，财务公司根据各监管法规，制定了《现金出纳业务管理办法》、《代保管业务管理办法》、《代保管商业汇票业务实施细则》、《银行存款账户操作细则》、《集团成员单位其他账户管理办法及操作细则》、《集团成员单位结算账户管理办法》、《支付结算管理办法》、《协助查询、冻结、扣划存款工作管理办法》、《反洗钱工作管理制度》等业务管理办法和操作流程，有效控制了业务风险。
（１）资金集中管理和内部结算业务。财务公司根据成员单位申请，在双方签订《账户管理协议》后为成员单位开设结算账户以及各类存款账户，用以存放各成员单位资金。成员单位可通过公司网上结算平台提交划款指令实现资金划转，公司网上结算平台设定了严格的访问权限控制措施，并提供了及时详尽的对账服务，通过信息系统控制和健全的制度控制保障了成员单位的资金安全和结算的便利。
（２）成员单位存款业务。公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为成员单位办理存款业务，相关政策严格按照银监局和人民银行相关规定执行，充分保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。
（３）流动性管理。公司严格遵循《企业集团财务公司管理办法》相关规定进行资产负债管理，通过制定和实施严格的资金管理计划，保证了公司资金的安全性、效益性和流动性。
（４）资金融通。公司流动性充裕，尚无对外融资需求；尚未开展同业拆借业务。
２、信贷管理
财务公司建立了职责分工明确、审贷分离、前后台相互监督制约的信贷管理体制。为有效控制信贷风险，公司高级管理曾下设立风险管理委员会，负责在授权范围内对公司的信贷计划、综合授信、项目贷款、融资租赁等项目进行审查和审批；授信管理部负责在授权范围内对公司的授信、项目贷款、融资租赁等项目进行审查和决策；公司信贷评审部负责信贷业务贷款检查；汽车金融业务管理部门、区域管理中心及集团金融业务部负责贷前调查、贷后管理、贷款清收等工作；结算部门负责信贷资金发放。
财务公司针对集团金融业务特点制定了有关集团金融客户授信业务、法人账户透支业务、票据业务、保证业务、委托贷款业务、资产风险分类等制度规章。针对汽车金融业务特点制定了汽车金融贷前调查、贷款审查、贷款实施、贷后管理、资产风险分类、不良资产处置等规章制度。
财务公司的信贷业务对象的范围遵循《企业集团财务公司管理办法》的规定。公司根据银监会《流动资金贷款管理暂行办法》等监管法规的要求，对信贷资金的用途、收息情况、展期贷款、逾期贷款等进行监控，对信贷资产安全性和可回收性进行贷后检查，并根据信贷资产风险分类相关规定定期对信贷资产进行风险分类，按贷款损失的程度计提贷款损失准备。公司信贷资产质量良好，拨备覆盖充足。
３、信息系统控制
财务公司信息科技风险管理完全对标商业银行的建设标准。截止目前已投入使用的系统有财务核算及管理系统、汽车金融业务系统、资金结算系统、运控系统、网上金融服务系统、汽车金融公司业务信用评级系统、个人业务信用评估系统等，并进一步开发汽车金融公司业务预警系统，个人业务预警系统，公司层面的预警系统等。基本涵盖风险监测、风险分析、不良资产处置等风险管理环节，基本实现了全过程风险的信息采集、传递、分析系统的建设。
制定了《信息系统安全管理办法》、《信息科技项目外包管理办法》、《业务连续性管理办法》等２２个制度及操作规程，以保障公司运营的ＩＴ支撑。对网络安全、系统设备管理与维护、灾备及应急处理、用户及权限管理、密钥管理、异常业务处理等做了详细的规定，对各部门各岗位的系统权限逐一进行了明确，系统各关键控制环节均设置多级审批以控制操作风险，系统管理人员与业务操作人员等不相容岗位权限严格分离。
４、审计监督
财务公司设立了独立的内部审计部门，建立了《内部审计工作管理制度》，明确了内审部门在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法和要求。内审部门对公司操作风险与内部控制的合理性、健全性和有效性进行检查、评价，定期对操作风险与内部控制制度执行情况进行稽核监督，并就操作风险与内部控制存在的问题提出改进建议并监督改进。公司信息沟通渠道通畅，各部门发现操作风险与内部控制的隐患和缺陷，均有便利的渠道向高级管理层、董事会、监事会报告。
财务公司建立了完善的操作风险管理体系，定期开展操作风险与内部控制自我评估，检查、评价公司操作风险与内部控制制度建设、执行情况，查找流程缺陷及漏洞。
财务公司建立操作风险与内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层须根据操作风险与内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促各机构落实。
（四）风险管理总体评价
财务公司的风险管理制度健全，执行有效。在资金管理方面公司较好地控制资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，有较为先进的风险管理技术，使整体风险控制在较低的水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
财务公司截至２０１１年１２月３１日，公司合并口径资产合计２７０２５６２．４５万元，所有者权益合计３１４０１７．９９万元；营业收入１３４９８９．６６万元，利润总额７１６１７．８２万元，净利润５４０６２．９０万元；吸收成员单位存款余额２２１８４６３．１６万元。
（二）管理情况
财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程，规范经营行为，加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价，未发现截至２０１１年１２月３１日止与财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息管理等方面的风险控制体系存在重大缺陷。
（三）监管指标
根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至２０１１年１２月３１日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求：
１、资本充足率不得低于１０％：
资本充足率＝资本净额／（风险加权资产＋市场风险资产×１２．５）＝２３．８９％
２、拆入资金余额不得高于资本总额：
（同业拆入＋卖出回购款项）／资本总额＝３５．４６％，不高于资本总额。
３、投资比例不得高于资本总额７０％：
投资比例＝６２．７４％。
４、担保余额不得高于资本总额：
担保余额／资本总额＝０％，担保余额低于资本总额。
５、自有固定资产与资本总额的比例不得高于２０％：
自有固定资产与资本总额的比为０．４２％。
四、本公司在财务公司的存贷情况
截至２０１１年１２月３１日，本公司在财务公司的存款余额为５０８０万元，贷款余额为１．５亿元，２０１１年内累计贴现２１１３９万元。本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。
五、风险评估意见
经过对财务公司截止２０１１年１２月３１日的情况所进行的分析与判断，本公司认为，财务公司严格按中国银行业监督管理委员会《企业集团财务管理办法》（中国银监会令〔２００４〕第５号）规定经营，经营业绩良好，并做出如下评估结论：
１、本公司未发现财务公司各资产负债比例指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定要求；
２、本公司未发现财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
３、本公司未发现财务公司存在可能影响公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
２０１１年３月２３日，中国银监会正式批准财务公司与吉林银行联合筹建一汽汽车金融有限公司（以下简称“汽车金融公司”），汽车金融公司注册资本金为１０亿元人民币，其中财务公司出资６．６亿元，占股６６％，吉林银行股份有限公司出资３．４亿元，占股３４％。汽车金融公司已于２０１２年１月１８日开业。
经评估，汽车金融公司有利于财务公司的多元化发展战略，便于其做强做大，对财务公司长远发展产生积极影响。
４、本公司发现财务公司存在“对单一股东发放贷款余额超过其注册资本金的５０％或者该股东的出资额”的情况：
财务公司对其股东一汽轿车股份有限公司发放贷款１０亿元，超过财务公司注册资本金的５０％以及一汽轿车股份有限公司对财务公司的出资额。
本公司认为，一汽轿车股份有限公司作为一家国内知名的汽车上市公司，其经营状况良好，偿债能力较强，还贷逾期风险极小，对财务公司和我公司资金安全造成影响的风险极小。
５、根据财务公司已向本公司出具的承诺函，在本公司与其办理存款金融服务业务期间，财务公司将按要求按时提供相应报表；
６、本公司未发现财务公司股东中除一汽青海汽车厂之外的其他股东存在对财务公司逾期未偿负债的情况；
一汽青海汽车厂在１９９２年８月向财务公司申请流动资金贷款，至今仍有２．８３万本金未归还。一汽青海汽车厂无力清偿，财务公司通过划扣其每年的股本分红来还款。”
经评估，对于一汽青海汽车厂的该笔业务，财务公司已有明确的清欠手段，并且金额较小，即使发生坏账也不会影响财务公司整体运行。
７、本公司未发现财务公司发生过因违法违规受到银行业监管机构等部门给予责令整顿等监管措施和行政处罚的情况；
８、本公司未发现财务公司存在其他可能对本公司存放资金带来安全隐患的事项。
本公司认为，根据对风险管理的了解和评价，未发现财务公司与财务报表相关资金、信贷、投资、审计、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷；财务公司运营正常，资金充裕，内控健全，公司资产质量非常好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展存款金融服务业务的风险可控。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
股票简称：一汽夏利 股票代码：０００９２７ 编号：２０１２－临０１８
天津一汽夏利汽车股份有限公司关于在一汽财务有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为有效防范、及时控制和化解天津一汽夏利汽车股份有限公司（以下简称“公司”）在一汽财务有限公司（以下简称“财务公司”）办理存、贷款等金融业务的资金风险，维护资金安全，特制定本预案。
第一章 组织机构及风险处置原则
第一条 公司成立风险处置领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主管财务的副总经理任组长，由公司财务管理部部长、经营企划部部长任副组长，领导小组成员包括财务管理部、经营企划部相关科室负责人。领导小组负责组织开展存、贷款风险的防范和处置工作，风险处置预案具体实施部门为公司财务管理部。
第二条 存、贷款风险的处置应遵循以下原则办理：
（一）统一领导，分级负责。存、贷款风险的处置工作由领导小组统一领导；领导小组对董事会负责，全面负责存、贷款风险的防范和风险级别划分，以及处置工作；
（二）各司其职，协调合作。各相关部门按照内部职责分工，积极筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险；
（三）收集信息，重在防范。公司财务管理部应加强对风险的监测，督促财务公司及时提供相关信息，关注其经营情况，测试其资金流动性，并从中国第一汽车集团公司（以下简称“一汽集团”）及其成员单位或监管部门及时了解相关信息，做到信息监控到位，风险防范有效；
（四）尽早预警，及时处置。公司财务管理部应加强对风险的监测，对存、贷款风险做到早发现、早报告，一旦发现问题，立即向领导小组报告，并及时采取措施，防止风险扩散及蔓延，将存、贷款风险降到最低。
第二章 风险信息报告
第三条 公司建立存、贷款风险报告制度，以定期报告或临时报告的形式向董事会报告。领导小组负责组织起草存、贷款风险评估报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，向公司董事会汇报，并严格按照相关法律法规对关联交易的要求，履行决策程序和信息披露义务。
第四条 充分关注财务公司相关信息，加强风险评估管理。在将资金存放于财务公司前，应取得并审阅财务公司最近一个会计年度经会计师事务所审计的年报。发生存、贷款业务期间，应要求财务公司定期或不定期提供包括但不限于财务公司的资产负债表、损益表、现金流量表，以及本预案第五条、第六条所包括的有关财务、经营信息，由领导小组各相关部门联合评估财务公司的存、贷业务与财务资金风险。
第五条 定期报告每年一次，在公司审议年度报告的董事会召开前提交，主要内容为：
（一）公司在财务公司存、贷款的时点数；
（二）财务公司经营状况、财务指标、按《企业集团财务公司管理办法》合规运营及指标符合的情况；
（三）对财务公司风险和控制体系的健全有效情况的评价，以及风险评估意见。
第六条 在下述情况发生时，应及时向董事会做不定期报告，并同时说明财务公司的资产负债和头寸状况、已采取及拟采取的措施。
（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第三十一条、第三十二条、或第三十三条规定的情形；
（二）财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定的要求；
（三）财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
（四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
（五）财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金的５０％或该股东对财务公司的出资额；
（六）公司在财务公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例超过３０％；
（七）财务公司的股东对财务公司的负债逾期１年以上未偿还；
（八）财务公司出现严重支付危机；
（九）财务公司当年亏损超过注册资本金的３０％或连续３ 年亏损超过注册资本金的１０％；
（十）财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
（十一）财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
（十二）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
第三章 风险处置程序与披露
第七条 公司与财务公司办理存、贷款等金融业务应当严格按照有关法律、法规及监管部门对关联交易的相关规定，履行决策程序和信息披露义务，并签署关联交易协议。
第八条 公司在财务公司存、贷款期间，财务公司出现本预案第六条规定的任一情形时，领导小组应立即启动处置程序，同时公司应当及时履行相应的信息披露义务。
第九条 处置预案程序启动后，领导小组应组织财务管理部、经营企划部相关人员敦促财务公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要时可进驻现场调查发生存、贷款风险原因，分析风险的动态。
根据风险起因和风险状况，如果财务公司措施得当，经领导小组研究，不会对公司存、贷款安全形成影响的，判断为轻度风险，在履行披露义务的同时，持续关注并要求财务公司定期反馈风险处理情况，直至相关风险消除。
如果财务公司措施不足以消除对公司存、贷款安全形成的隐患，判断为高度风险，及时制定风险处置方案，落实风险化解措施和责任。
第十条 针对出现的高度风险，领导小组应与财务公司召开联席会议，由本公司领导小组和财务公司相关负责人共同出席，寻求解决风险的办法。同时，要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，具体措施包括：
（一）暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；
（二）立即卖出持有的国债或其他债券；
（三）对拆放同业的资金不论到期与否，一律收回；
（四）对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构及时收回贷款本息等；
（五）必要时共同起草文件向一汽集团寻求帮助，确保公司资金的安全性、流动性不受影响。
第四章 后续事项处理
第十一条 突发性存、贷款风险平息后，领导小组要加强对财务公司的监督，要求财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新对财务公司存、贷款风险进行评估，调整存款比例。
第十二条 领导小组联合财务公司对突发性存、贷款风险产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好存、贷款风险的防范和处置工作，如果影响风险的因素不能消除，则采取行动撤出全部存款。
第五章 附则
第十三条 本风险处置预案由公司董事会负责修改和解释。
第十四条 本风险处置预案自董事会通过之日起开始实施。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
证券代码：０００９２７ 证券简称：一汽夏利 公告编号：２０１２－临０１９
天津一汽夏利汽车股份有限公司关于向控股子公司天津利通物流有限公司提供委托贷款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、事件概述
天津一汽夏利汽车股份有限公司（以下简称“公司”）通过招商银行天津河北路支行，向公司持股６０％的控股子公司天津利通物流有限公司（以下简称“利通物流”）提供金额２００万元的委托贷款。
委托贷款期限自２０１１年１２月０２至２０１２年１１月３０日，期限１年，委托贷款年利率６．６６％，利通物流在贷款到期日一次偿还全部贷款本金及利息。
二、被资助对象的基本情况
１、企业名称：天津利通物流有限公司
２、注册地址：天津市经济技术开发区海通街９０号
３、法定代表人：孟军
４、注册资本：６００万美元
５、成立日期：１９９７年１月３０日
６、主营业务：仓储及其相关服务（不含危险化学品存储）；装卸、船舶修理及搬倒；国际货物运输（海运、空运、陆运）代理；货物包装及劳务服务（不含中介及对外劳务）；普通货运、货物专用运输（集装箱）。
７、与上市公司关系：公司持有利通物流６０％股份。
８、２０１１年１２月３１日，利通物流资产总额８７２２万元，净资产７１８５万元，资产负债率１７．６２％；
２０１２年３月３１日，利通物流资产总额８５６３万元，净资产７０２１万元，资产负债率１８．００％。
三、董事会意见
利通物流为公司控股子公司，主要为公司及天津一汽丰田汽车有限公司（以下简称“天津一汽丰田”）、天津一汽丰田发动机有限公司提供物流及仓储业务。近年来，随着公司４０万辆发动机新基地建成投产，以及公司和天津一汽丰田整车产能不断提升等业务需求，利通物流业务发展很快，新增投入及运营资金规模不断扩大。为解决其运营资金问题，公司于２００８年通过招商银行向其提供８００万元委托贷款，随着利通物流资金状况逐步好转，委托贷款金额逐年递减，２００９年委贷金额减少为６００万元、２０１０年减少为４００万元、２０１１年减少为２００万元，在２０１２年１１月到期时一次性偿还全部本金及利息。
由于对利通物流委托贷款金额较小，２０１１年仅剩余２００万元，占公司净资产比例很低，对公司基本没有影响，利通物流公司近几年业务量不断增加，盈利能力不断增强，偿债能力较强，不存在到期不能偿还委托贷款的风险。为了保证资金的安全，公司将要求该公司以其资产提供担保。
四、独立董事意见
公司向利通物流提供委托贷款用于其补充流动资金，有利于利通物流的经营发展，双方分别与招商银行签署了《委托贷款委托合同》、《委托贷款借款合同》，符合相关法律法规的规定，委托贷款的利率公平合理，不存在损害公司中小股东的利益和公司的权益的情形。因该笔委托贷款金额不大，且在合同中约定了违约责任，因此该笔委托贷款基本不存在风险。
五、截至目前公司累计对外提供财务资助的金额为２００万元及占最近一期经审计净资产的０．０６％。
六、公司不存在对外委托贷款逾期的情况。
特此公告。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
证券代码：０００９２７ 证券简称：一汽夏利 公告编号：２０１２－临０２０
天津一汽夏利汽车股份有限公司董事会
２０１０年度财务信息更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、２０１０年度财务信息更正事项的原因说明
２０１２年２月２４日，公司就有关媒体报道的本公司与富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称“富奥股份”）间的关联交易披露口径不一致的问题进行了澄清。
本公司认为，按照《企业会计准则第３６号——关联方披露》《企业会计准则讲解（２０１０）》的“第三十七章—关联方披露”规定，“关联方关系存在于：……与该企业受同一母公司控制的其他企业……该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业”……即未包括两方中的一方被控制，另一方被重大影响的情形。按照《深圳证券交易所股票上市规则》所列举的规定，由于“一汽夏利”控股股东的高级管理人员担任“富奥股份”的董事长，属于“由上市公司的关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织”，“一汽夏利”与“富奥股份”构成关联方关系。但相关规则未明确列举主体与其控股股东的联营企业的控股子公司之间是否构成关联方关系的情形，因此“一汽夏利”按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，在２０１０年年度报告中仅披露了其与“富奥股份”母公司的关联方交易情况。
经与负责本公司年报审计业务的会计师事务所进一步沟通并向权威部门咨询后认为，披露主体与其控股股东的联营公司构成关联关系，且交易额应包括控股股东联营公司之子公司。因此本公司对２０１０年度财务报告附注中关联交易部分的内容进行补充。
二、２０１０年度财务报告更正事项对对公司财务状况和经营成果的不会产生影响。
三、公司监事会和独立董事已对２０１０年度财务信息更正事项发表了同意的意见，京都天华会计师事务所出具了关于天津一汽夏利汽车股份有限公司２０１０年度财务信息更正事项的相关说明。
四、对２０１０年度财务报告附注六、关联方及关联交易中的下列项目进行了如下的补充和更正
１、 本公司的母公司情况
■
本公司的母公司情况（续）：
■
２、 本公司的子公司情况
■
３、本公司的合营企业和联营企业情况
本公司的联营企业情况见附注五、８。
４、 本公司的其他关联方情况
■
５、 关联交易情况
（１）关联采购与销售情况
Ａ、采购商品情况表
■
Ｂ、接受劳务情况表
■
Ｃ、出售商品情况表
■
Ｄ、提供劳务情况表
■
（２）关联方存款
截至２０１０年１２月３１日止，本公司有２３０，２７２，７３６．０７元的存款存放于一汽财务有限公司，存款利息按中国人民银行规定的金融机构存贷款利率计算，本年相应利息收入共计３，６７９，５１７．８９元。
（３）商标许可使用
根据１９９８年８月１０日天汽集团与本公司就商标使用权所签订合同，从１９９８年１月１日起，本公司可无偿使用“夏利”商标，双方在２００３年３月２８日续签了该协议。
本公司生产的部分轿车所使用的“一汽”商标的所有权归一汽集团，经一汽集团授权或批准，本公司可无偿地、非独家及不可转让地使用该商标。
（４）技术使用费
根据一汽集团与本公司签订的ＴＡ系列发动机技术许可合同，从合同产品正式投产后的第４个月开始，本公司就销售的合同产品，按每台人民币１５０元向一汽集团支付提成费，合同总提成数量为１００万台。
本公司本年提取技术费１２，３３１，３５０．００元，截至２０１０年１２月３１日止，该款项尚未支付。
（５）支付关键管理人员薪酬
本公司本期关键管理人员１４人，上期关键管理人员１５人，支付薪酬情况见下表：
■
６、 关联方应收应付款项
（１）公司应收关联方款项
■
（２）公司应付关联方款项
■
公司已将更正后的２０１０年年度报告全文发送到证监会指定媒体，详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
２０１２年４月２１日
| 关联交易类别 | 交易的必要性、持续性 | 交易的原因 | 关联交易 | 对公司独立性 |
| 和真实意图 | 的公允性 | 的影响 |
| 向关联人采购原材料、零部件、模具、整车等 | １、公司向控股股东及关联人采购钢材、汽车零部件、模具，是根据比质比价原则做出的选择，有利于降低采购成本。 | 有利于降低采购成本。 | 交易公平公正，价格公允，没有损害公司利益，不会对公司本期以及未来生产经营、财务状况产生不利影响。 | 关联交易不会影响公司独立性，公司不会因上述关联交易形成对关联人的依赖。 |
| ２、公司全资的北京花乡桥丰田汽车销售服务有限公司向一汽丰田汽车销售有限公司采购整车。 |
| 公司以后仍将向控股股东及其关联人采购采购钢材、汽车零部件、模具、整车。 |
| 向关联人销售产品或商品和水电汽 | １、公司向关联方销售整车和发动机，有利于提高公司动力总成的市场占有率，实现规模经济。 | 有利于公司资源的充分利用，提高经济效益。 |
| ２、公司利用一汽进出口公司在海外部分地区积累的客户资源和长期联系实现公司产品的出口，有利于公司拓展海外市场，扩大品牌影响。 |
| ３、公司向天津一汽丰田汽车有限公司销售水电汽，有利于资源共享，互惠互利。 |
| 公司以后仍将向关联人销售产品。 |
| 向关联人提供劳务 | 公司下属的控股子公司天津利通物流有限公司向关联方提供仓储物流服务，以后仍将为关联方提供劳务。 |
| 接受关联人提供的劳务 | １、机械工业第九设计研究院为公司提供可行性研究、设计服务； | 利用优势资源，强化系统集成，降低成本。 |
| ２、启明信息技术股份有限公司为公司提供信息系统软件服务，今后仍将为公司提供软件服务。 |
| 向关联人支付技术使用费 | 根据一汽集团与公司签署的技术转让协议的约定执行。 | 提升发动机技术水平 |
| 项目 | ２０１１年末 | ２０１０年末 | ２００９年末 |
| 总资产 | ２，７０２，５６２ | ２，２６９，１８７ | １，３８１，６５１ |
| 总负债 | ２，３８８，５４４ | １，９７９，１０９ | １，１０４，９９８ |
| 净资产 | ３１４，０１７ | ２９０，０７８ | ２７６，６５３ |
| | ２０１１年度 | ２０１０年度 | ２００９年度 |
| 营业收入 | １３４，９８９ | ９９，４４０ | ５２，２２３ |
| 利润总额 | ７１，６１７ | ５１，０１１ | ３７，０６３ |
| 净利润 | ５４，０６３ | ３８，８０４ | ２７，８４２ |
| 每股收益（元／股） | ０．４８ | ０．３４ | ０．２５ |
| 净资产收益率 | １７．８４％ | １３．６９％ | ９．７６％ |
| 子公司全称 | 子公司类型 | 企业
类型 | 注册地 | 法人
代表 | 业务性质 | 注册资本 | 持股
比例％ | 表决权
比例％ | 组织机
构代码 |
| 天津一汽汽车销售有限公司 | 全资子公司 | 有限责任公司 | 天津 | 王刚 | 商品流通 | ５，０００万元 | １００．００ | １００．００ | ７９２５１５７６－５ |
| 天津瑞博通汽车部品有限公司 | 全资子公司 | 有限责任公司 | 天津 | 柳岩 | 汽车零部件制造 | ２，３５３万元 | １００．００ | １００．００ | １０３８２６１１－２ |
| 天津利通物流有限公司 | 控股子公司 | 有限责任公司 | 天津 | 孟军 | 物流服务 | ６００万美元 | ６０．００ | ６０．００ | ６００９０７０３－６ |
| 天津一汽华利汽车有限公司 | 全资子公司 | 有限责任公司 | 天津 | 王刚 | 汽车零部件制造 | ９６，０００万元 | １００．００ | １００．００ | ６００５８７７４－９ |
| 北京花乡桥丰田汽车销售服务有限公司 | 全资子公司 | 有限责任公司 | 北京 | 刘长胜 | 商品流通 | １，０００万元 | １００．００ | １００．００ | ７４８１３２６６－０ |
| 天津汽车工业销售沈阳东北有限公司 | 控股子公司 | 有限责任公司 | 沈阳 | 李津伶 | 商品流通 | ２，７８３．８８万元 | ８３．８４ | ８３．８４ | ２４１０４０２３－０ |
| 天津市汽车研究所 | 全资子公司 | 全民所有制 | 天津 | 张群 | 研究开发 | ３００万元 | １００．００ | １００．００ | ４０１３５３１４－９ |
| 天津一汽进出口公司 | 全资子公司 | 有限责任公司 | 天津 | 王刚 | 自营和代理进口 | １，８００万元 | １００．００ | １００．００ | －－ |
| 母公司名称 | 关联关系 | 企业类型 | 注册地 | 法人代表 | 业务性质 | 组织机构代码 |
| 一汽集团 | 母公司 | 国有企业 | 吉林省长春市 | 徐建一 | 汽车制造业 | １２３９９８９１５ |
| 母公司名称 | 注册资本（万元） | 母公司对本公司持股比例％ | 母公司对本公司表决权比例％ | 本公司最终控制方 |
| 一汽集团 | ３７９，８００ | ４７．７３ | ４７．７３ | 一汽集团 |
| 关联方名称 | 与本公司关系 |
| 启明信息 | 控股股东之子公司 |
| 一汽铸造 | 控股股东之子公司 |
| 一汽模具 | 控股股东之子公司 |
| 集团进出口 | 控股股东之子公司 |
| 一汽轿车 | 控股股东之子公司 |
| 一汽财务有限公司 | 控股股东之子公司 |
| 长春一汽实业建筑安装有限公司（以下简称 一汽实业） | 控股股东之子公司 |
| 一汽富维 | 控股股东之子公司 |
| 机械工业第九设计研究院（以下简称 机械九院） | 控股股东之子公司 |
| 一汽吉林 | 控股股东之子公司 |
| 一汽物流有限公司（以下简称 一汽物流） | 控股股东之子公司 |
| 长春一汽富维高新汽车饰件有限公司（以下简称 富维汽饰） | 控股股东之子公司 |
| 天汽内蒙 | 第二大股东之子公司 |
| 天拖公司 | 第二大股东之子公司 |
| 一汽丰田 | 联营企业 |
| 津河电工 | 联营企业 |
| 丰田销售 | 控股股东之合营企业 |
| 一汽丰发 | 控股股东之合营企业 |
| 富奥汽车 | 控股股东之联营企业 |
| 一汽通信 | 控股股东之联营企业 |
| 长春一东离合器股份有限公司（以下简称 长春一东） | 控股股东之联营企业 |
| 长春一汽综合利用有限公司（以下简称 一汽综合） | 控股股东之联营企业 |
| 长春一汽实业索迪斯管理服务有限公司（以下简称 一汽索迪斯） | 控股股东之子公司之联营企业 |
| 长春一汽徐港电子有限公司（以下简称 一汽徐港） | 控股股东之子公司之联营企业 |
| 一汽巴勒特锻造（长春）有限公司（以下简称 一汽巴勒特） | 控股股东之子公司之联营企业 |
| 长春一汽实业水星橡塑制品有限公司（以下简称 一汽水星） | 控股股东之子公司之联营企业 |
| 天津英泰 | 控股股东之子公司之联营企业 |
| 一汽海马 | 控股股东之子公司之联营企业 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ | 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ |
| 一汽铸造 | 购零部件 | 市场价格 | ５，５６６ | ５．０５ | １，８７１ | ２．４０ |
| 一汽模具 | 采购模具 | 市场价格 | ２１９ | ０．２０ | １５，３０２ | １９．６６ |
| 一汽集团采购中心 | 采购钢材 | 市场价格 | ４２，５５３ | ３８．６１ | ２４，９８４ | ３２．１０ |
| 一汽轿车 | 购零部件 | 市场价格 | －－ | －－ | ８ | ０．０１ |
| 一汽丰田 | 购零部件 | 市场价格 | １，６２１ | １．４７ | １，７０６ | ２．１９ |
| 津河电工 | 购零部件 | 市场价格 | ５，２０１ | ４．７２ | ８，３５８ | １０．７４ |
| 一汽富维 | 购零部件 | 市场价格 | １，６１４ | １．４６ | ８０３ | １．０３ |
| 丰田销售 | 采购整车 | 市场价格 | ２３，１６５ | １００．００ | １５，９９６ | １００．００ |
| 一汽丰发 | 购发动机 | 市场价格 | ４３，７４６ | ５．４６ | ６６，５０９ | ９．４８ |
| 富奥汽车 | 购零部件 | 市场价格 | １２，７４１ | １．３８ | １０，１１１ | １．３７ |
| 长春一东 | 购零部件 | 市场价格 | ２，０４８ | １．８５ | １１１ | ０．０２ |
| 一汽巴特勒 | 购零部件 | 市场价格 | ２９ | ０．０３ | －－ | －－ |
| 一汽徐港 | 购零部件 | 市场价格 | ２，７８０ | ２．５２ | ２５ | ０．００ |
| 一汽水星 | 购零部件 | 市场价格 | ４１ | ０．０３ | １２ | ０．００ |
| 合 计 | －－ | －－ | １４１，３２４ | －－ | １４５，７９６ | －－ |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ | 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ |
| 一汽集团技术中心 | 技术服务 | 市场价格 | －－ | －－ | ８０ | １．７３ |
| 启明信息 | 软件服务 | 市场价格 | ４６２ | １００．００ | ６ | １００．００ |
| 机械九院 | 设计服务 | 市场价格 | －－ | －－ | １００ | ２．１６ |
| 一汽通信 | 工程服务 | 市场价格 | ３３ | ０．４６ | ３０ | ０．６５ |
| 一汽索迪斯 | 餐饮服务 | 市场价格 | ７５８ | １００．００ | ７００ | １００．００ |
| 合 计 | －－ | －－ | １，２５３ | －－ | ９１６ | －－ |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ | 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ |
| 集团进出口 | 售汽车、备件 | 市场价格 | ３，０１５ | ２．３１ | ７，５０３ | １．０２ |
| 一汽铸造 | 销售备件 | 市场价格 | －－ | －－ | ５ | ０．０１ |
| 一汽吉林 | 售发动机 | 市场价格 | ３，９９４ | ９４．２２ | ４７７ | ６６．１６ |
| 一汽丰田 | 售水、电、汽 | 市场价格 | ７，６１７ | １００．００ | ６，０２０ | １００．００ |
| 天汽内蒙 | 销售汽车 | 市场价格 | －－ | －－ | １９ | ０．００ |
| 一汽集团技术中心 | 售发动机备件 | 市场价格 | ９１３ | ２１．５４ | ３５０ | ４８．５５ |
| 一汽通信 | 销售整车 | 市场价格 | ２３ | ０．００ | －－ | －－ |
| 丰田销售 | 销售备件 | 市场价格 | ５５ | ０．０４ | ９６ | ０．１ |
| 一汽丰发 | 销售备件 | 市场价格 | ２４ | ０．０２ | －－ | －－ |
| 一汽综合 | 销售备件 | 市场价格 | １，２５６ | ０．９６ | １，３４１ | ０．１７ |
| 合 计 | －－ | －－ | １６，８９７ | －－ | １５，８１１ | －－ |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ | 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ |
| 一汽丰田 | 仓储运输、租赁 | 市场价格 | ８，０５１ | ８５．５６ | ５，６８３ | ８７．６９ |
| 一汽轿车 | 检测劳务 | 市场价格 | ３０ | ０．３２ | ３６ | ０．５６ |
| 一汽集团技术中心 | 策划、开发费 | 市场价格 | ４７ | ０．５０ | －－ | －－ |
| 一汽富维 | 检测费 | 市场价格 | ２ | ０．０２ | －－ | －－ |
| 一汽丰发 | 物流服务 | 市场价格 | ４５９ | ４．８８ | ３３９ | ５．２３ |
| 富奥汽车 | 检测费 | 市场价格 | １３ | ０．０２ | １３ | ４．４３ |
| 天津英泰 | 物流服务 | 市场价格 | －－ | －－ | ５９４ | ９．４４ |
| 合 计 | －－ | －－ | ８，６０２ | －－ | ６，６６５ | －－ |
| 项目名称 | 关联方 | 期末数 | 期初数 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 |
| 应收账款 | 一汽丰田 | ３，７１６，３８７．７１ | －－ | １，５４７，３７３．０１ | －－ |
| | 一汽吉林 | １０，８９９，１５６．５２ | ５４４，９５７．８３ | ５，５７５，０５０．００ | ２７８，７５２．５０ |
| | 天拖公司 | ４５，０９６，８５０．２２ | ２２，８３５，０３７．１４ | ４５，０９６，８５０．２２ | ２２，８３５，０３７．１４ |
| | 丰田销售 | ８６，２５６．６４ | ４，３１２．８３ | １３，３１６．８０ | ６６５．８４ |
| | 一汽丰发 | ２２３，４５２．１９ | －－ | ９０，２３２．８８ | －－ |
| | 集团进出口 | ３，０６０．００ | １５３．００ | ２，３００．００ | １１５．００ |
| | 一汽海马 | １，２３１．０１ | ６１５．５１ | １，２３１．０１ | ３６９．３０ |
| | 天津英泰 | ６１８，９４６．５７ | －－ | －－ | －－ |
| 预付账款 | 启明信息 | ２，１００，７３８．００ | ４６３，７１７．９０ | ２，１６９，７３８．００ | ２７９，８４２．９５ |
| | 集团进出口 | －－ | －－ | １１，１００，０００．００ | １，１１０，０００．００ |
| | 一汽模具 | １４，４２１，２７１．００ | １，０２４，４２７．１０ | ８，６３４，２７１．００ | ４３１，７１３．５５ |
| | 机械九院 | ３３，７２１，４００．００ | ２，５７６，５７０．００ | １７，８１０，０００．００ | ８９０，５００．００ |
| | 一汽集团采购中心 | ４４，３８７，２８３．０１ | ２，２１９，３６４．１５ | １３０，９０７，７１５．２６ | ６，５４５，３８５．７６ |
| | 一汽通信 | １６８，０００．００ | １６，８００．００ | １６８，０００．００ | ８，４００．００ |
| | 丰田销售 | ４，２１７，３８８．８３ | ２１０，８６９．４４ | ８，５３６，３０９．１１ | ４２６，８１５．４６ |
| 其他应收款 | 一汽丰田 | １０２，９６０．００ | ５，１４８．００ | １，７６９，１８２．６４ | ８８，４５９．１３ |
| | 一汽集团技术中心 | １６８，０００．００ | ８，４００．００ | －－ | |
| | 进出口公司 | １８，０４１，３４３．８１ | １７，６２６，７４３．８１ | １０，０４７，６００．５４ | ９，６３３，０００．５４ |
| 关联方 | 支付关键管理人员薪酬决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ | 金额（万元） | 占同类交易金额的比例％ |
| 关键管理人员 | 董事会批准 | ４０２．１９ | ０．９４ | ３４４．５５ | １．１０ |
| 项目名称 | 关联方 | 期末数 | 期初数 |
| 应付账款 | 一汽铸造 | １１，７０９，３４５．６６ | ３，５２０，６０２．２５ |
| | 一汽丰田 | ２，９５７，２８５．６６ | ４，８７９，２５９．８８ |
| | 天拖公司 | ７６１，５０４．０１ | ７６１，５０４．０１ |
| | 津河电工 | ２５，５９１，８０８．７１ | ２３，５４０，１２１．３２ |
| | 一汽富维 | ７，７４５，９２１．４５ | ４，１０２，６５２．８２ |
| | 一汽集团采购中心 | ２３，９７７，６４３．５８ | ８５，８７２，２５９．８２ |
| | 一汽丰发 | ２４，１５４，５１９．６４ | ８８，５７３，３９９．０８ |
| | 富奥汽车 | ４６，５１１，４５６．５０ | ３４，５９７，３００．４５ |
| | 长春一东 | ９，９６５，４８２．８０ | １，３７２，９３７．４２ |
| | 一汽巴特勒 | ２８７，１５０．６３ | １，８７７．９９ |
| | 一汽索迪斯 | ８０３，５１１．００ | －－ |
| | 一汽徐港 | １０，７９２，７８８．７５ | ３，５５１，６７４．２１ |
| | 一汽水星 | １，７１４．４１ | ９５，８９２．８４ |
| | 富维汽饰 | ７２，２０９．２７ | ７２，２０９．２７ |
| | 一汽物流 | １７，２５７．６８ | ３，５００．００ |
| 预收账款 | 集团进出口 | ５００，０００．０８ | ９，４１７，２１６．２５ |
| | 天汽内蒙 | ２４，１５８．００ | ５４，６２９．７２ |
| 其他应付款 | 一汽模具 | １４，５２５，２３５．１９ | １６，８２８，７７０．００ |
| | 一汽通信 | ９２７，２０３．００ | １４，９７９．００ |
| | 启明信息 | ８０６，６４５．００ | ４８７，７３９．００ |
| | 一汽集团技术中心 | １３，９９３，９５０．００ | １，６６２，６００．００ |
| | 一汽实业 | －－ | ３２０，５００．００ |
| | 集团进出口 | ７，００３．４８ | ７，００３．４８ |
| | 津河电工 | ９０，０００．００ | ９０，０００．００ |
| | 天津英泰 | ２，４００．００ | ２，４００．００ |
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