证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１２－０２５

　宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司２０１１年度股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　重要提示

　本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

　一、会议召开和出席情况

　１．召开时间：２０１２年４月１３日上午９：３０

　２．召开地点：北京市西城区太平桥大街１９号公司会议室

　３．召开方式：现场投票方式

　４．召 集 人：董事会（已于２０１２年３月２４日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

　５．主 持 人：冯戎董事长

　６．会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定。

　７．出席本次会议的股东及股东代理人共６位，代表股份９８３，２１３，９１９股，占公司有表决权股份总数１，４６１，２０４，１６６股的６７．２９％。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

　二、提案审议情况

　（一）《关于审议＜董事会工作报告＞的议案》

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（二）《关于审议＜监事会工作报告＞的议案》

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（三）《关于＜公司２０１１年度财务决算报告＞的议案》

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（四）《关于公司２０１１年度利润分配方案的议案》：经天健正信会计师事务所审计确认，宏源证券（母公司）２０１１年度实现净利润６２４，６８８，４６７．３３元，按１０％提取法定盈余公积６２，４６８，８４６．７３元，按１０％提取一般风险准备６２，４６８，８４６．７３元，按１０％提取交易风险准备６２，４６８，８４６．７３元，加年初未分配利润２，２６２，８８１，６１９．１３元，减支付股东现金股利３８４，２９６，６９５．６２元，本年度末可供分配的利润为２，３１５，８６６，８５０．６５元。其中２０１１年度当期实现的可供股东分配的利润为４３７，２８１，９２７．１４元。

　结合公司目前所处经营发展阶段的实际情况，考虑业务发展要求与净资本相匹配的行业特点，为实现公司长期、稳定、持续发展，公司２０１１年度利润分配方案为：公司２０１１年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　公司未分配利润主要用于维持净资本规模，巩固传统业务，发展创新业务，提升公司持续盈利能力、市场竞争能力和抗风险能力，并在条件成熟时，积极拓展海外业务，使公司规模及市场影响力上一个新台阶。

　公司将不断提高资金使用效率，努力为股东创造更多回报，并根据实际经营情况适时进行合理分配。

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（五）《关于审议＜公司２０１１年年度报告＞及年报摘要的议案》

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（六）《关于聘请２０１２年度审计机构的议案》：

　１．同意聘请大华会计师事务所担任公司２０１２年度财务报表审计机构，审计费用９０万元。

　２．同意聘请大华会计师事务所担任公司２０１２年度内部控制审计机构，审计费用３０万元。

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（七）《关于提请公司股东大会审议＜宏源证券股份有限公司股东大会对董事会授权书（２０１２年度）＞的议案》

　表决情况：同意９８３，１２７，５０６股，占出席会议所有股东所持表决权的９９．９９１％；反对８６，４１３股，占出席会议所有股东所持表决权的０．００９％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（八）《关于选举公司董事的议案》：同意选举叶星女士为公司第六届董事会董事，就任时间为本次股东大会召开完毕时，任职期限自２０１２年４月１３日至第六届董事会任期届满。

　表决情况：同意９８３，２１３，９１９股，占出席会议所有股东所持表决权的１００％；反对０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％；弃权０股，占出席会议所有股东所持表决权的０％。

　表决结果：通过。

　（九）听取独立董事述职报告。

　四、律师出具的法律意见

　１．律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所

　２．律师姓名：孙亚玲、夏军

　３．结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》、《实施细则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

　五、备查文件

　１．股东大会决议；

　２．律师法律意见书。

　特此公告。

　宏源证券股份有限公司董事会

　２０１２年４月１３日

　证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１２－０２６

　宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

　第六届董事会第二十五次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　宏源证券股份有限公司第六届董事会第二十五次会议于２０１２年４月１３日在北京市西城区太平桥大街１９号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事１０人，实际参会董事９人，委托授权１人，王纪新独立董事书面授权委托宁向东独立董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

　一、通过《宏源证券股份有限公司董事会对总经理授权书（２０１２年度）》。

　表决结果：１０票同意，０票反对，０票弃权。

　二、通过《关于调整董事会风险管理委员会成员的议案》：同意叶星董事担任董事会风险管理委员会委员。调整后的公司董事会风险管理委员会成员如下：

　主任委员：宁向东

　委员：胡强、刘俊海、齐大宏、叶星

　表决结果：１０票同意，０票反对，０票弃权。

　特此公告。

　宏源证券股份有限公司董事会

　二〇一二年四月十三日