§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

１．２ 公司年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

１．３ 公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人陈汉康及会计机构负责人（会计主管人员）毛泽璋声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 基本情况简介

■

２．２ 联系人和联系方式

■

§３ 会计数据和财务指标摘要

３．１ 主要会计数据

单位：元

■

３．２ 主要财务指标

单位：元

■

３．３ 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

§４ 股东持股情况和控制框图

４．１ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

４．２ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§５ 董事会报告

５．１ 管理层讨论与分析概要

（一）报告期内公司经营情况的回顾

１、公司经营情况回顾

（１）公司总体经营情况

２０１１年，面对复杂的国内外宏观经济形势和波动的行业发展趋势，公司管理层依靠股东的大力支持、董事会的卓越领导和全体员工的共同努力，坚持“稳健经营、积极发展”的经营方针，通过优化产品结构、工艺技术创新、完善管理模式等措施，确保了公司稳定、良好的发展态势。

２０１１年度，公司业务进展情况良好。全年实现营业收入人民币１１３，５０７．２２万元，比上年同期增长２．９１％；实现利润总额人民币９，２２１．９４万元，比上年同期增长２．２７％；归属于上市公司股东的净利润人民币７，８３６．２５万元，比上年同期增长３．３７％，取得了稳定的经营业绩。

报告期内，公司经营管理情况如下：

①工艺创新及技术研发

报告期内，公司荣获淳安县科学技术进步一等奖，在工艺创新及技术研发上取得了显著的成绩。技术研发方面，公司顺利通过了国家高新技术企业的复审，２０１１年度申报各类科技研发项目十余项，为进一步推进公司的科研创新工作奠定了坚实基础。工艺创新方面，公司生产制造中心全面推进工艺整合、生产线技改及自动化设备运用，通过一系列的举措不仅有效提高了生产效率和产品质量，而且达到了节约能耗、降低成本的预期目标。

②拓展和优化产品结构

报告期内，随着部分募投产品的陆续投产，公司产品结构得到进一步的拓展，目前铝制管路和配件产品已经覆盖空调的大部分应用环节，向“打造全制冷行业一流企业”的发展目标迈出了坚实的一步。在全力拓展新产品的同时，公司根据报告期内的行业发展情况，对冰箱管路及配件的结构进行了适当的调整，未来公司的资源将更多的向高附加值产品集中。

③法人治理和内控管理

报告期内，公司按照证监会、深交所相关规则的要求，陆续开展了公司治理专项活动和内控规则落实情况自查活动，对于公司的内控制度和内控体系进行了全面的自查和梳理，并根据监管部门的要求，结合公司实际，制定了《商品期货保值业务内控管理制度》、《突发事件管理制度》、《防止大股东及关联方资金占用管理制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》。目前公司三会运作规范，信息披露、投资决策等各项内控制度执行良好，公司法人治理结构和内控体系得到了进一步的完善。

④社会责任

报告期内，公司积极承担各项社会责任。社会公益方面，公司继续组织参与联乡结村、扶贫帮困、助残救助、资助特困大学生、春风行动等慈善事业，用行动积极回馈社会，获得了省级、县级的慈善捐赠突出贡献奖。

安全环保方面，公司建立健全了安全和环境保护管理体系，顺利完成重金属零排放项目，并通过了上市企业环境复查、国家级生态县建设环保检查，各项指标均达到了国家环保法律法规的规定。同时积极组织员工开展安全生产月、消防演练等相关活动，认真落实了各项安全生产目标。２０１１年度公司累计环保投入高达７４７．９８万元。

⑤公司债发行工作

为拓宽融资渠道，优化财务指标，进一步降低财务成本，公司在报告期内启动了公司债券发行申请工作，拟申请向社会公开发行不超过人民币４．３亿元的公司债券。截至目前，公司关于发行公司债券申请已经获得中国证监会的核准。公司将根据宏观经济形势、政策、市场利率等情况落实具体的发行工作。

（２）公司主营业务范围及其经营状况

①主营业务范围

本公司经营范围为：内螺纹钢管、精密铜管、钢管、铝管、冷轧钢带、铜带、冰箱、冷柜、空调金属管路配件的加工、销售；经营进出口业务。

报告期内公司主营业务收入、主营业务利润主要来自于制冷钢管、钢制配件、制冷铝管和铝制配件。

②公司主营业务经营状况

［１］主营业务分产品构成情况

单元：元

分产品＿营业收入＿营业成本＿毛利率（％）＿营业收入比上年增减（％）＿营业成本比上年增减（％）＿毛利率比上年增减

制冷管路＿４３２，０４８，８５３．３９＿３４７，６６４，１４７．６０＿１９．５３＿－８．８１＿－３．９７＿－４．０５

钢制配件＿３８２，３８４，６８５．４５＿３１５，９４８，３６０．５９＿１７．３７＿－４．７７＿－０．８８＿－３．２５

制冷铝管＿９２，６６８，４０４．５５＿８３，２３３，３２１．６２＿１０．１８＿２９．７４＿２７．４７＿１．６０

铝制配件＿１６９，１５２，０１１．３７＿１３６，９０３，４３２．１９＿１９．０６＿４０．４０＿２６．７２＿８．７４

合计＿１，０７６，２５３，９５４．７６＿８８３，７４９，２６２．００＿１７．８９＿０．８５＿３．４７＿－２．０８

［２］主营业务分地区构成情况

单位：元

地区＿主营业务收入＿营业收入比上年同期增减（％）

国内＿９３６，７０６，９８４．９６＿－２．９３

国外＿１３９，５４６，９６９．８０＿３６．４８

合计＿１，０７６，２５３，９５４．７６＿０．８５

［３］近三年主要会计数据及财务指标变动情况

单位：元

名称＿２０１１年度＿２０１０年度＿本年比上年增减幅度（％）＿２００９年

营业收入＿１，１３５，０７２，１８５．２０＿１，１０３，０１９，１０３．８６＿２．９１＿７１８，８３７，６０３．９９

营业利润＿４２，３３７，３４４．３８＿７０，８５２，８７２．９０＿－４０．２５＿７０，６００，８７５．９３

利润总额＿９２，２１９，３６０．７２＿９０，１６８，５２６．４３＿２．２７＿８２，８７８，５６４．９７

归属于母公司的净利润＿７８，３６２，４５６．１９＿７５，８０９，２３２．６０＿３．３７＿６８，８３０，４６３．４１

经营活动产生的现金流量净额＿６７９，９９６．６８＿－２２６，６３８，４３１．１２＿－１００．３０＿１０３，２１５，０５３．９１

每股收益＿０．３４＿０．３７＿－８．１１＿０．３０

净资产收益率＿７．２０％＿１０．０７％＿－２．８７＿２３．１９％

变动原因：

１、营业利润比上年同期下降４０．２５％的主要原因：一是国家金融紧缩政策和加息导致财务费用大幅增加，影响营业利润；二是部分已经完工的募投项目未完全量产化以及新增折旧也影响营业利润。

２、经营活动产生的现金流量净额增长－１００．３０％的主要原因是２０１１年度对外采购采用票据结算的比例大幅增加。

［４］毛利率变动情况

项目＿２０１１年＿２０１０年＿增减变动＿２００９年

销售毛利率＿１７．８４％＿１９．４９％＿－１．６５％＿２４．７１％

报告期内，公司销售毛利率下降，主要原因是：

１、由于钢带价格大幅上涨而加工费即增加值基本稳定造成毛利率下降，但对单位产品利润不会产生明显影响；

２、产品结构变化导致综合毛利率下降。公司产品的销售定价方式为基础原材料加上加工费，铝锭单位成本约为钢材单位成本三倍左右，在单位产品加工费基本相同的情况下，铝制产品的毛利率相对较低。主营业务收入综合毛利率随铝制产品销售占比增加也相应逐步下降，但主营业务利润额保持上升趋势；

３、公司新产品尚处于市场开拓时期，未达到规模化生产，单个产品分摊的固定费用较大，造成了公司铝制产品的毛利率在报告期内相对较低，在一定程度上影响了整体的毛利率水平。

［５］主要供应商、客户情况

单位：元

主要供应商＿２０１１年＿２０１０年＿本年比上年增减（％）＿２００９年

前五名供应商合计采购金额占年度同类购货业务的比例＿６４．７７％＿５８．２０％＿１１．２９＿６１．８３％

前五名供应商应付账款余额＿２８，２５５，０６４．８４＿１４，６３７，３１２．１６＿９３．０３＿１０，４６１，７７０．６８

前五名供应商应付账款余额占应付账款总余额的比例＿２４．５８％＿１９．４１％＿２６．６４＿１７．７０％

主要客户＿２０１１年＿２０１０年＿本年比上年增减（％）＿２００９年

前五名客户销售合计＿２３２，１６１，９７８．３７＿３０２，４６６，７２２．０３＿－２３．２４＿２１９，７３３，１０２．０９

销售金额占年度销售金额的比例＿２０．４５％＿２７．４２％＿－２５．４１＿３０．５７％

前五名客户合计应收账款余额＿５０，１４１，５４８．６３＿６３，２８７，３７７．１８＿－２０．７７＿４５，１８１，２１９．２６

前五名客户合计应收账款余额占公司应收账款的比例＿２５．９８％＿３０．５５％＿－１４．９６＿３６．３３％

公司前五名供应商、客户未发生重大变化，也没有单一供应商或客户采购、销售比例超过３０％的情形，不存在应收账款不能收回的风险。

公司前五名供应商、销售客户中，均与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股５％以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户、供应商中无直接或间接权益。

［６］订单获取和执行情况

以销定产是公司生产经营方面的原则，公司每一年度均是根据客户下达的订单组织安排生产，２０１１年度公司通过招标、协议等方式与国内的各大冰箱、空调厂家及国外知名客户延续或者建立了业务关系，有效地获取了客户的生产计划及生产订单，公司在２０１１年度严格按照客户的订单安排生产及组织发货，执行效果良好，客户反馈较为满意。

［７］非经常性损益情况

单位：元

非经常性损益项目＿金额＿附注（如适用）

非流动资产处置损益＿２６０，７５１．１６＿

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外＿４７，０６１，５９８．９０＿

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益＿０．００＿

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

＿１，５７７，０３８．８２＿

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益＿０．００＿

除上述各项之外的其他营业外收入和支出＿－９７４，９９６．１９

＿

其他符合非经常性损益定义的损益项目＿０．００＿

所得税影响额＿－８，３３９，１０４．７７＿

少数股东权益影响额＿－１２６，９３１．３３＿

合计＿３９，４５８，３５６．５９＿－

政府补助明细如下表：

单位：元

项 目＿本期数＿上年同期数＿说明

工业投资项目技术改造财政奖励＿１５，２４４，３００．００＿＿［１］

电镀废水重金属零排放及废水循环利用工程建设费用补助＿７，４８５，５００．００＿＿［２］

电费补贴和养老统筹补贴＿５，０００，０００．００＿＿［３］

技改贴息和电费补贴＿３，１００，０００．００＿＿［４］

突出贡献工业企业奖励＿３，０００，０００．００＿＿［５］

中央重金属污染防治专项资金＿２，２００，０００．００＿＿［６］

重点产业发展资金＿１，６５７，０００．００＿＿［７］

鼓励来淳投资发展奖励＿１，３２４，３７５．９０＿＿［８］

固定资产投资补助＿１，１９３，０００．００＿＿［９］

优强（重点）工业企业扶持政策奖励资金＿１，０６９，３００．００＿＿［１０］

工业投资项目财政奖励资金＿１，０００，０００．００＿＿［１１］

节能财政专项资金＿７００，０００．００＿＿［１２］

省级环境保护专项资金＿６００，０００．００＿＿［１３］

加快工业经济发展考评奖金＿５２５，０００．００＿＿［１４］

外贸出口企业财政资助奖励资金＿５１６，４００．００＿＿［１５］

有序用电财政补助＿３３１，５００．００＿＿［１６］

土地使用税补贴＿３１１，６８４．００＿＿［１７］

工业企业技术改造及企业节能降耗技改财政奖励资金＿２６５，０００．００＿＿［１８］

福利企业用工补助、社会保险补贴及超比例安置奖励＿１５３，６３９．００＿＿［１９］

技术标准化工作资助奖励资金＿１５０，０００．００＿＿［２０］

市企业技术改造项目专项资金＿１５０，０００．００＿＿［２１］

优强（重点）工业企业扶持政策奖励资金＿１３５，３００．００＿＿［２２］

技术标准奖励资金＿１２０，０００．００＿＿［２３］

科技三项费＿１０８，０００．００＿＿［２４］

上市奖励资金＿１００，０００．００＿＿［２５］

欠发达地区外向型经济发展专项资金＿５６，２００．００＿＿［２６］

科技发展计划项目补助经费＿５０，０００．００＿＿［２７］

工业生产考核奖励＿５０，０００．００＿＿［２８］

扶持欠发达地区外向型经济发展专项资金＿３６，４００．００＿＿［２９］

节能先进企业奖励资金＿３０，０００．００＿＿［３０］

淳安县外贸出口重点企业奖励资金＿３０，０００．００＿＿［３１］

新增环保设施投入奖励资金＿１４，２００．００＿＿［３２］

双创人才引进奖励＿５，０００．００＿＿［３３］

减轻企业负担稳定就业形势专项补助＿１９９，８００．００＿５２４，５９７．８５＿［３４］

特聘专家津贴＿１５０，０００．００＿２５０，０００．００＿［３５］

工业再造奖励资金＿＿５，０００，０００．００＿［３６］

工业转型升级（技术改造）专项资金＿＿１，０４０，０００．００＿［３７］

环保专项补助资金＿＿９００，０００．００＿［３８］

促进工业经济平稳较快发展奖励资金＿＿８５１，０００．００＿［３９］

外贸出口奖励资金＿＿７２１，２００．００＿［４０］

重大科技创新项目补助经费＿＿４９０，０００．００＿［４１］

工业企业技术改造及节能降耗技改奖励资金＿＿４３７，０００．００＿［４２］

科技项目配套及企业技改财政资助奖励资金＿＿３９０，０００．００＿［４３］

工业投资项目奖励资金＿＿３７３，８００．００＿［４４］

工业企业技术改造及配套省市项目奖励资金＿＿３００，０００．００＿［４５］

加快新型工业化发展奖励资金＿＿２６６，０００．００＿［４６］

工业企业技术改造项目资助资金＿＿１４０，０００．００＿［４７］

发展循环经济专项资金＿＿１３７，５００．００＿［４８］

高新技术企业研发项目补助经费＿＿１００，０００．００＿［４９］

科技孵化基金项目经费＿＿１６２，０００．００＿［５０］

其他＿＿６６３，７１０．２２＿

小 计＿４７，０６１，５９８．９０＿１２，７４６，８０８．０７ ＿

［１］ 淳安县财政局、淳安县经济贸易局、淳安县科学技术局淳财企〔２０１１〕３６８号文；

［２］ 浙江淳安经济开发区管理委员会淳经开〔２０１１〕１７号文；

［３］ 江苏睢宁经济技术开发区管理委员会苏睢开管〔２０１１〕９８号；

［４］ 江苏睢宁经济开发区管理委员会苏睢开管〔２０１１〕９９号文；

［５］ 淳安县人民政府淳政发〔２０１１〕９号文；

［６］ 浙江省财政厅、浙江省环境保护厅浙财建〔２０１１〕４４６号文和淳安县财政局淳财建〔２０１１〕４５６号、淳安县环境保护局淳环保〔２０１１〕７８号文；

［７］ 杭州市财政局、杭州市经济和信息化委员会杭财企〔２０１１〕９５３号文；

［８］ 淳安县人民政府淳政发〔２００８〕２０号文、浙江淳安经济开发区管理委员会淳经开〔２００９〕３０号文；

［９］ 合肥市经济和信息化委员会、合肥市财政局合经信法规〔２０１１〕３８１号文；

［１０］ 淳安县经济贸易局、淳安县财政局淳经贸函〔２０１１〕４号文；

［１１］ 淳安县财政局、淳安县经济贸易局、淳安县科学技术局淳财企〔２０１１〕１４２号文；

［１２］ 浙江省财政厅、浙江省经济和信息化委员会浙财企〔２０１１〕３４５号文；

［１３］ 淳安县财政局淳财建〔２０１０〕３９２号、淳安县环境保护局淳环保〔２０１０〕９８号文；

［１４］ 淳安县青溪新城建设管理委员会淳新城〔２０１１〕２号文；

［１５］ 淳安县财政局、淳安县对外贸易经济合作局淳财企〔２０１１〕２４７号文；

［１６］ 淳安县经济贸易局、淳安县财政局淳经贸〔２０１０〕８４号文；

［１７］ 淳安县人民政府淳政发〔２００９〕９号文；

［１８］ 淳安县财政局、淳安县经济贸易局、淳安县科学技术局淳财企〔２０１１〕１４３号文；

［１９］ 淳安县民政局淳民〔２０１０〕１１１号文；

［２０］ 淳安县财政局、淳安县质量技术监督局淳财企〔２０１１〕５７号文；

［２１］ 徐州市经济和信息化委员会徐经信投〔２０１１〕２０８号、徐州市财政局徐财工贸〔２０１１〕２５号文；

［２２］ 淳安县经济贸易局、淳安县财政局淳经贸函〔２０１０〕４号文；

［２３］ 杭州市财政局、杭州市质量技术监督局杭财企〔２０１０〕１１５４号文；

［２４］ 河南省新乡开发区创业服务中心科技孵化基金会《科技孵化基金资助项目经费合同》；

［２５］ 杭州市财政局、杭州市人民政府金融工作领导小组办公室杭财企〔２０１０〕９９５号文；

［２６］ 淳安县财政局、淳安县对外贸易经济合作局淳财企〔２０１１〕１００号文；

［２７］ 淳安县财政局淳财行〔２０１１〕４３９号、淳安县科学技术局淳科〔２０１１〕１７号文；

［２８］ 淳安县青溪新城建设管理委员会淳新城〔２０１１〕３号文；

［２９］ 淳安县财政局、淳安县对外贸易经济合作局淳财企〔２０１１〕２６８号文；

［３０］ 淳安县人民政府办公室淳政办发〔２０１１〕１７８号文；

［３１］ 淳安县人民政府办公室淳政办发〔２０１１〕３６号文；

［３２］ 淳安县青溪新城建设管理委员会淳新城〔２０１１〕５号文；

［３３］ 睢宁县人才工作领导小组办公室《关于奖励江苏康盛双创人才引进工作的通知》；

［３４］ 淳安县人民政府办公室淳政办发〔２００９〕１１４号文；

［３５］ 杭州市人事局杭人专〔２００７〕３１６号和中共淳安县委人才工作领导小组办公室淳人才办〔２００９〕５号文；

［３６］ 江苏睢宁经济开发区管理委员会苏睢开管〔２０１０〕５３号文；

［３７］ 浙江省财政厅和浙江省经济和信息化委员会浙财企字〔２００９〕３４７号文；

［３８］ 淳安县财政局淳财建〔２０１０〕８号、〔２０１０〕４０号和淳安县环境保护局淳环保〔２０１０〕３号、〔２０１０〕１１号文；

［３９］ 合肥市经济委员会和合肥市财政局合经运行〔２００９〕４３号、合肥经济技术开发区管理委员会合经区管〔２００９〕５７号文；

［４０］ 淳安县财政局、淳安县对外贸易经济合作局和淳安县科学技术局淳财企〔２００９〕２９８号、〔２０１０〕２１９号文；

［４１］ 杭州市科学技术局杭科计〔２００９〕２５３号、〔２０１０〕４０号和杭州市财政局杭财教〔２００９〕１４１７号、〔２０１０〕２３２号文；

［４２］ 淳安县财政局、淳安县科学技术局和淳安县经济贸易局淳财企〔２０１０〕１０８号文；

［４３］ 淳安县财政局、淳安县科学技术局、淳安县发展和改革局、淳安县经济贸易局和淳安县农业和农村工作办公室淳财企〔２００９〕２９７号文；

［４４］ 淳安县财政局和淳安县经济贸易局淳财企〔２０１０〕４８号文；

［４５］ 淳安县财政局、淳安县科学技术局、淳安县经济贸易局、淳安县发展和改革局和淳安县农业和农村工作办公室淳财企〔２０１０〕４１６号文；

［４６］ 合肥市人民政府合政〔２０１０〕２６号文；

［４７］ 杭州市财政局和杭州市经济委员会杭财企〔２００９〕１４０４号文；

［４８］ 杭州市财政局和杭州市经济委员会杭财企〔２０１０〕７４１号、〔２０１０〕７４２号文；

［４９］ 杭州市科学技术局杭科计〔２００９〕１５２号和杭州市财政局杭财教〔２００９〕８３８号文；

［５０］ 河南省新乡高新技术创业服务中心《科技孵化基金资助项目经费合同》。

（３）报告期内公司财务状况和经营成果分析

① 报告期内公司资产构成情况

单位：元

资 产＿２０１１年末＿２０１０年末＿本年末比上年末增减＿２００９年末

＿金额（１）＿占期末

总资产

比例（２）＿金额（３）＿占期末

总资产

比例（４）＿（１）／（３）－１＿（２）－（４）＿金额＿占期末

总资产

比例

流动资产＿９２６，７０３，９０５．１８＿４９．４０％＿１，０２６，７５３，０２４．８０＿６４．３６％＿－９．７４％＿－１４．９６％＿４２２，３３６，５５８．１９＿５９．３５％

其中：货币资金＿２２０，６６３，３９９．７６＿１１．７６％＿４１５，９２１，５３６．４７＿２６．０７％＿－４６．９５％＿－１４．３１％＿１６６，０４２，５６０．１７＿２３．３３％

应收票据＿２５０，０１６，８８１．７９＿１３．３３％＿１３８，４６９，８６５．２１＿８．６８％＿８０．５６％＿４．６５％＿４３，７３９，０８２．７７＿６．１５％

应收账款＿１９３，０００，２９０．２９＿１０．２９％＿１９５，３３４，３３６．２０＿１２．２４％＿－１．１９％＿－１．９５％＿１１７，５２６，７８８．１８＿１６．５２％

预付账款＿１８，７５８，１１７．３１＿１．００％＿９，６７１，５３０．７４＿０．６１％＿９３．９５％＿０．３９％＿４，１７６，１２５．８２＿０．５９％

存 货＿２４０，０５７，００２．５８＿１２．８０％＿２６３，１７４，９２２．３６＿１６．５０％＿－８．７８％＿－３．７０％＿８６，４３４，６８１．０９＿１２．１５％

非流动资产＿９４９，１６９，５９５．７４＿５０．６０％＿５６８，６３５，４５８．４８＿３５．６４％＿６６．９２％＿１４．９６％＿２８９，２２３，６３７．８８＿４０．６５％

长期股权投资＿１０，０４４，２９１．５６＿０．５４％＿５０，０００．００＿０．００％＿１９９８８．５８％＿０．５３％＿５０，０００．００＿０．０１％

固定资产＿７９８，９７１，５３６．４２＿４２．５９％＿３０７，０２８，７３８．９６＿１９．２４％＿１６０．２３％＿２３．３５％＿２３６，６０１，３２３．１４＿３３．２５％

在建工程＿６８，２８９，８２１．０１＿３．６４％＿２０７，６２３，３６９．７０＿１３．０１％＿－６７．１１％＿－９．３７％＿２９，４８７，２８２．９０＿４．１４％

无形资产＿５８，７１７，６６０．８２＿３．１３％＿４１，６９３，８９３．９７＿２．６１％＿４０．８３％＿０．５２％＿２１，３５２，３３９．８０＿３．００％

资产合计＿１，８７５，８７３，５００．９２＿１００．００％＿１，５９５，３８８，４８３．２８＿１００．００％＿１７．５８％＿０．００％＿７１１，５６０，１９６．０７＿１００．００％

变动原因：

１、货币资金减少４６．９５％，系公司上期到位的募集资金本期投入使用所致；

２、应收票据增加８０．５６％，系票据贴现利率上升，调整融资结构，相应减少票据融资所致；

３、预付账款增加９３．９５％，系随着公司生产规模的扩大及在建工程项目推进，期末预付的货款和工程设备款增加所致；

４、长期股权投资增加１９９８８．５８％，系对杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司投资所致；

５、固定资产增加１６０．２３％，系部分募投（超募）项目完工本期结转固定资产所致；

６、在建工程减少６７．１１％，系部分募投（超募）项目完工本期结转固定资产所致；

７、无形资产增加４０．８３％，系子公司江苏康盛管业有限公司新购置土地使用权所致。

② 存货变动情况

单位：元

项目＿２０１１年末余额＿占２０１１年末总资产比例（％）＿存货跌价准备的计提情况

原材料＿４２，４５５，０３８．４６＿２．２６％＿０

产成品＿１１２，１７８，５８６．９７＿５．９８％＿１，７５１，９０６．８２

在产品＿６７，７９７，２０５．３２＿３．６１％＿０

委托加工物资＿１９，３７８，０７８．６５＿１．０３％＿０

合计＿２４１，８０８，９０９．４０＿１２．８９％＿１，７５１，９０６．８２

③ 资产运营能力分析

项目＿２０１１年＿２０１０年＿本年比上年增减＿２００９年

应收账款周转率（次）＿５．５１＿６．６５＿－１．１４＿６．９１

存货周转率 （次）＿３．６７＿５．０４＿－１．３７＿５．６３

④ 报告期内公司主要费用情况

单位：元

项目＿２０１１年＿２０１０年＿ 本年比上年增减（％）＿２００９年

销售费用＿４９，５６５，９５８．０４＿４６，７６２，２５３．７４＿６．００＿３５，１１９，６０６．２４

管理费用＿６６，６８６，７６８．４３＿６４，０６３，５０９．４４＿４．０９＿４８，６８０，４１７．１５

财务费用＿３８，７０８，２７６．０２＿２２，４１０，８９９．６５＿７２．７２＿１７，６２９，２９５．５５

所得税费用＿１３，８５９，８４３．０５＿１４，２８６，４１４．２４＿－２．９９＿１３，８５４，６５２．６５

期间费用及所得税费用与营业收入比较的变动趋势分析

项目＿２０１１年＿２０１０年＿２００９年

＿占营业收入比例（％）＿占营业利润比例（％）＿占营业收入比例（％）＿占营业利润比例（％）＿占营业收入比例（％）＿占营业利润比例（％）

销售费用＿４．３７＿１１７＿４．２４＿６６．００＿４．８９＿４９．７４

管理费用＿５．８８＿１５８＿５．８１＿９０．４２＿６．７７＿６８．９５

财务费用＿３．４１＿９１＿２．０３＿３１．６３＿２．４５＿２４．９７

所得税费用＿１．２２＿３３＿１．３０＿２０．１６＿１．９３＿１９．６２

⑤ 主要债权债务分析

单位：元

项目＿２０１１年＿２０１０年＿较上年同期增减比例（％）＿２００９年

短期借款＿５７３，４２０，０００．００＿３３０，０００，０００．００＿７３．７６％＿１２３，４５０，０００．００

应付账款余额＿１１４，９６１，２６８．７４＿７５，４０３，６０１．７７＿５２．４６％＿５９，１１５，３９４．８６

应付票据＿５５，０００，０００．００＿１０１，０００，０００．００＿－４５．５４％＿９１，０００，０００．００

应收账款余额＿１９３，０００，２９０．２９＿１９５，３３４，３３６．２０＿－１．１９％＿１１７，５２６，７８８．１８

报告期内，短期借款增长７３．７６％主要系随着公司生产销售规模的扩大，相应流动资金需求增加所致；应付账款余额增长５２．４６％主要系随着公司与供应商战略合作的深入，信用额度增加以及加强公司采购管理所致。应付票据减少４５．５４％主要原因是票据融资成本高而短期借款融资成本低而调整融资策略所致。

⑥ 偿债能力分析

项目＿２０１１年＿２０１０年＿较上年同期增减＿２００９年

流动比率＿１．２３＿１．９３＿－０．７０＿１．３２

速动比率　　０．９１＿１．４３＿－０．５２＿１．０５

资产负债率（当年末）＿４０．０８％＿３３．４０％＿６．６８％＿５４．０１％

利息保障倍数＿３．３６＿５．０２＿－１．６６＿５．７０

报告期内，流动比率和速动比率较上年减少分别为０．７０和０．５２，资产负债率增加６．６８％，短期偿债能力和长期偿债能力均有一定程度的减弱，主要原因是上年溢价发行３，６００万股股票，较大地增加了货币资金所致。

⑦ 报告期公司现金流量的构成情况

单位：元

项目＿２０１１年＿２０１０年＿２００９年

经营活动产生的现金流净额＿６７９，９９６．６８＿－２２６，６３８，４３１．１２＿１０３，２１５，０５３．９１

投资活动产生的现金流净额＿－３６０，７８５，９２２．１１＿－２８５，３８０，１９７．３１＿－５０，７０８，３４１．６３

筹资活动产生的现金流净额＿１７５，１４８，５７３．７５＿７５４，２３７，１４５．００＿２３，９４０，８８９．９９

每股经营活动产生的现金流净额（元／股）＿０．００ ＿－１．５８＿０．９６

现金及现金等价物净增加额 ＿－１８６，０５８，１３６．７１＿２４１，２７８，９７６．３０＿７６，２３１，６７０．９５

现金流入总计＿１，４５５，３３３，９３９．３１＿１，９６０，６６１，３９８．６８＿１，０４３，０５７，９２４．４９

现金流出总计＿１，６４１，３９２，０７６．０２＿１，７１９，３８２，４２２．３８＿９６６，８２６，２５３．５４

变动原因：报告期经营活动产生现金流净额为正，主要公司加强现金流管理，本期采购采用票据结算方式付款量增加所致。

⑧ 盈利能力分析

单位：元

项目＿２０１１年＿２０１０年＿本年比上年增减（％）＿２００９年

营业收入＿１，１３５，０７２，１８５．２０＿１，１０３，０１９，１０３．８６＿２．９１＿７１８，８３７，６０３．９９

营业利润＿４２，３３７，３４４．３８＿７０，８５２，８７２．９０＿－４０．２５＿７０，６００，８７５．９３

利润总额＿９２，２１９，３６０．７２＿９０，１６８，５２６．４３＿２．２７＿８２，８７８，５６４．９７

净利润＿７８，３５９，５１７．６７＿７５，８８２，１１２．１９＿３．２６＿６９，０２３，９１２．３２

⑨ 公司研发费用投入及成果分析（母公司）：

单位：万元

项目＿２０１１年＿２０１０年＿本年比上年增减％＿２００９年

研发总投入＿２，８３５．７０＿２，８１６．１６＿０．６９＿２，１９６．２９

主营业务收入＿７５，７０９．１０＿８８，２８０．９０＿－１４．２４＿６９，４１３．０３

研发支出总额占主营营业收入比例（％）＿３．７５％＿３．１９％＿１７．４１＿３．１６％

作为行业技术领先企业和高新技术企业，公司长期关注新产品、新技术的研发，注重对于研发的投入，公司已经获得各项专利共计６５项（其中：发明专利４项，实用新型４８项［一项已经终止］，外观设计１３项），报告期内，公司已经申请如下专利：

序号＿申请号＿专利名称＿类别

１＿２０１１１０３１２００５．４ ＿感应加热多管线钢管连续退火工艺线＿发明

２＿２０１１１０３１２００６．９ ＿线性盘卷管内表面清洁工艺＿发明

３＿２０１１１０４２２４６９．０ ＿加热炉感应圈结构及感应圈连接方法＿发明

４＿２０１１２０５３１４０８．３ ＿加热炉感应圈结构＿发明

⑩ 截止报告期末，公司不存在交易性金融资产、可供出售金融资产、委托理财等财务性投资或套期保值等业务；截至报告期末，公司没有ＰＥ投资行为；截止报告期末，公司没有对创业企业投资的情形。

（４）主要控股公司及参股公司经营情况及业绩分析

２０１１年度公司主要全资或控股子公司的经营情况及业绩如下：

１、淳安康盛钢带制造有限公司，该公司注册资本３，０００万元，本公司拥有１００％股权，主营钢带制造和销售，２０１１年度实现销售收入４１，４１１．２０万元，实现净利润４７７．２２万元。

２、浙江省淳安县博爱制冷元件有限公司，该公司注册资本人民币３，０００万元，本公司拥有１００％股权，主营光亮钢管、制冷元器件的制造和销售，２０１１年度实现销售收入 ３９，３３５．６９万元，实现净利润５０４．２７万元。

３、浙江康盛邦迪管路制品有限公司，该公司注册资本人民币５００万元，本公司拥有１００％股权，主营冰箱蒸发器及其它管路部件的制造和销售，２０１１年度实现销售收入４，６０２．６６万元，实现净利润－１００．９３万元。

４、浙江康盛伟业家电零部件制造有限公司，该公司注册资本５００万元，本公司拥有１００％股权，主营冷凝器、蒸发器、其它冰箱零部件的制造和销售，２０１１年度实现销售收入 ４，７８６．７１万元，实现净利润２０７．８８万元。

５、淳安康盛空调配件制造有限公司，该公司注册资本６００万元，本公司拥有１００％股权，主营空调配件的制造和销售，２０１１年度实现销售收入 １６，９４１．１０ 万元，实现净利润５７０．０８万元。

６、合肥康盛管业有限责任公司，该公司注册资本１，５００万元，本公司拥有９０％股权，主营电冰箱、冷柜器材、制冷配件的制造、加工和销售，２０１１年度实现销售收入１０，３０４．３１万元，实现净利润 １６７．７２万元。

７、新乡康盛管业有限公司，该公司注册资本３００万元，本公司拥有１００％股权，主营冰箱盘管蒸发器、冰箱配件的制造、加工和销售，２０１１年度实现销售收入 １，７８２．７１万元，实现净利润 －１５．４７万元。

８、六安康盛管业有限责任公司，公司注册资本２００万元，本公司拥有１００％股权，主营冰箱、冷柜、空调金属管路配件的加工和销售，２０１１年度实现销售收入１１０６．６６万元，实现净利润 １２３．７７万元。

９、徐州康盛制冷配件有限公司，公司注册资本１，０００万元，本公司拥有１００％股权，主营制冷钢管、制冷铝管、冰箱及冷柜冷凝器、蒸发器、空调连接管的制造销售，２０１１年度实现销售收入２，７１２．７１万元，实现净利润 －１３３．５３万元。

１０、浙江康盛热交换器有限公司，公司注册资本２，５００万元，本公司拥有１００％股权，主营微通道换热器的研发、制造和销售，２０１１年度实现销售收入４００３．０５万元，实现净利润２３６．５７万元。

１１、江苏康盛管业有限公司，公司注册资本２６，０００万元，本公司拥有１００％股权，主营钢管、铝管、铜管、钢带、铝带、铝板、铝箔、铝杆、铜带制造、销售，２０１１年度实现销售收入１，４０８．９１万元，实现净利润万元４０１．７６万元。

１２、上海康盛新型制冷配件有限公司，公司注册资本３００万元，本公司拥有１００％股权，主营制冷设备的配件、管道管件的研发、销售，从事货物与技术的进出口业务，报告期内开展的出口业务通过本公司销售的。

１３、淳安康盛机械模具有限公司，公司注册资本３００万元，本公司拥有１００％股权，主营，２０１１年度销售收入１４６．１０万元，实现净利润－５．９５万元。

１４、浙江康盛科工贸有限公司，公司注册资本６００万元，本公司拥有１００％股权，主营精密钢管、精密铜管、冰箱、冷柜、空调等制冷产品管路配件的加工、销售；经营进出口业务。２０１１年度销售收入３６，６９２．６３万元，实现净利润２７９．８７万元。

１５、成都森卓管业有限公司，公司注册资本１０００万元，本公司拥有８０％股权，主营： 生产、加工、销售：金属焊接管、水暖管道、电冰箱配件、空调配件、汽车配件，２０１１年度销售收入２，５７９．１３万元，实现净利润－２７．３０万元。

１６．无锡康盛电器配件有限公司，公司注册资本２００万元，本公司拥有５１％的股权，公司主营：冰箱、空调相关配件的生产、销售，２０１１年度销售收入２１２．４１万元，净利润－１８．２９万元。

（二）对公司未来的展望

１、本公司所处行业的发展趋势

公司主要从事冰箱、空调、汽车用制冷管路及其延伸产品的研发、生产和销售，为冰箱、空调等家电企业提供优质全方位的配套服务。报告期内，公司主营业务范围未发生重大变化。

（１）优惠政策到期影响有限，后续消费刺激政策出台可期

①政策影响深远，退出产生的负面影响有限

尽管家电下乡等优惠政策陆续退出后，在短期内会减弱家电消费的活跃程度，但家电下乡等优惠政策的作用效果是潜移默化的，尤其给农村家电消费带来的影响是深远的。当前农村市场家用电器整体普及程度依然较低，且低端化的存量家电产品面临升级换代，农村家电市场前景依然广阔。因此，长期来看，家电下乡政策退出后，农村家电零售终端的增多、电器使用环境的改善以及农村居民收入水平的不断提升，都将持续推动农村家电市场需求保持良好的增长。

②后续消费刺激政策出台预期强烈

随着刺激政策逐步退出，家电行业将迈入政策真空期，而在２０１２年１月５日召开的全国商务会议则传达了商务部将总结近两年“家电下乡”和“以旧换新”经验，并及时研究制定替代接续政策的方针，为新政出台奠定了主基调。此外，会议还提及“研究节能环保产品消费扶持政策，构建资源节约、环境友好的消费模式”，这也使得前期市场一直传言的家电节能补贴政策浮上水面。未来，针对保障房居户等低收入群体的家电补贴政策以及变频空调等升级产品的节能补贴政策的出台可期。

（２）更新换代成为城镇需求主流，行业增长动力仍在

①更新换代成为城镇需求主流

我国家电行业经过几十年的发展，目前家电产品保有量已经达到了相当高的水平，这也为我国家电产品更新换代提供了很大的发展空间。截止２０１１年６月底，我国城镇冰箱的每百户拥有量为９６．８２台，空调每百户拥有量为１２０．４９台。截止２０１０年底，我国农村冰箱的每百户拥有量为４５．２ 台，空调每百户拥有量为１６ 台。

近１０年来，冰箱在我国城镇的每百户拥有量变化并不大，这说明近１０年来，除了商品房带来的新增量以外，我国城镇冰箱销量的增长更多的是来自于产品的更新换代，因此目前在各种情况没有发生变化的情况下，更新换代依然将成为冰箱销量增长的强大动力。与之不同的是，我国城镇空调每百户拥有量由于之前基数较低，近１０年来增增长很快。由１９９７年的１６．２９台增加到了２０１１年６月份的１２０．４９台。也就是说，１４年来我国城镇空调销量的增长主要来自于产品的新增需求，不过随着我国城镇空调每百户拥有量的快速提升，未来几年，我国城镇空调销量的增长将会由新增需求和更新换代双轮驱动。

目前我国农村家庭每百户家电产品拥有量除彩电外，其他产品如冰箱和空调的每百户拥有量均处于较低水平，未来冰箱和空调在农村销量的增长则主要来自于新增需求。

中国家电协会日前发布的《中国家用电器工业“十二五”发展规划的建议》也预计，家电更新将成为城镇需求主流。

②行业增长动力仍在

目前，我国城乡居民的购买力不断提高，随着农民收入增加以及受家电下乡政策刺激的农村市场正在蓬勃兴起，人口增长（２０１２年２１－２４岁适婚人口将迎来一个小高峰）对家电行业的推动作用，因此，尽管宏观经济的下行，出口形势的恶化以及房地产调控对使得家电行业预期较冷，但增长动力仍在。

（３）产品升级和保障房建设提供结构性增长空间

自２０１１年开始，家电行业的产品技术升级依然成为行业的最主要发展趋势，三开门以上冰箱和变频空调的销售量和市场份额逐步上升，增速远高于同期冰箱和空调的内销量增速，未来随着冰箱技术升级的加快，将极大地促进消费者的购买需求和现有冰箱空调的更新换代。

２０１２年我国保障性住房的建成套数将在５００万套左右，这５００万套的意义并不一般，比２０１０年多３００万套，目前我国商品房销售套数每年１，０００万套左右，即使２０１２年我国商品房销售套数下降３０％，那保障性住房也可以弥补这些损失。因此，如果保障性住房能够达到预期，家电产品的销量将会有不错的表现。

（４）空调“铝代铜”是行业发展的趋势

经过最近几年行业内大量的工艺开发和实践，在空调中用铝材料制造制冷管路的主要技术障碍已经得到了解决，经过加工处理，目前合金铝材料在防腐蚀、防渗漏、抗压、可塑性、热交换性等方面均可达到或接近铜的特性。在空调制冷设备中，作为室内外机连接管路，合金铝材料能够减少室内外机连接的能量传输损耗，材料特性要优于铜；作为热交换部件，在一定的产品结构下（如平行流换热器、全铝换热器与铜铝复合翅片式换热器）铜铝材料各有优势。铝完全可以用于整个空调制冷管路的生产，其中合金铝空调连接管已经率先在家用空调产品中批量使用。在空调制冷管路中推广使用合金铝材料符合节能减排、节约资源的政策导向，得到了广泛的政策支持。

（５）虽然受宏观经济景气下行、地产调控和家电政策退出等效应的叠加影响，家电行业景气逐步回落，但２０１２年的家电行业仍有不少的利好因素，支撑家电市场稳定增长的动力仍在，冰箱和空调市场能够确保一个基本稳定的发展态势。作为冰箱和空调厂商的配套供应商，公司所属制冷管路行业直接受家电（主要为冰箱和空调）行业的影响，２０１２年，公司将利用冰箱管路市场龙头企业的优势，继续巩固传统冰箱管路产品的市场份额，并大力拓展新产品的市场销售，加快空调领域“铝代铜”的应用步伐，提升企业的经济效益。

２、公司的发展战略

公司将继续秉承“同心多元化”的核心发展战略观，围绕制冷管路做大做强，以冰箱领域材料替代领先者的姿态，积极推动空调“铝代铜”的应用，再造一个空调领域材料替代领先者的形象，逐步实现由冰箱制冷管路龙头企业向全制冷行业一流企业的转变，真正实现“百年康盛、百亿康盛”的宏伟目标。

２０１２年，公司针对现有钢制制冷管路、配件和铝制制冷管路、配件两大业务板块的现状，根据目前的宏观经济形势和行业发展态势，适时调整经营策略，提出了“稳健经营、积极发展”的经营方针。对于公司的传统钢制制冷管路业务板块，公司将依靠自身的行业领先优势和冰箱市场的稳定特点，巩固市场份额确保业绩稳定，而对于铝制制冷管路业务板块，公司将积极开拓，大力推进空调“铝代铜”的应用，提升募投项目效益实现的速度，加快公司新利润增长点的培育。

３、公司２０１２年经营目标和工作思路

２０１２年，公司应当贯彻“稳健经营、积极发展”的经营方针，巩固传统优势产品，积极拓展创新产品，加速募投项目投产进度，为“十二五”跨越发展奠定坚实基础。为此，公司将重点做好以下工作：

（１）掌握市场形势，积极转变营销理念

２０１２年，家电行业面临诸多不确定性，而公司的产品结构也已经由传统的冰箱制冷管路为主转变为冰箱、空调制冷管路并举的新格局，面对新的形势，公司的营销理念也需要从过去的“维护为主，开拓为辅”转变为维护、开拓并重，坚持对传统客户零距离优质服务的同时，积极推动新产品的市场开发和品牌宣传，力争在巩固冰箱制冷管路产品市场份额的基础上，实现开拓合金铝制冷管路产品产销的大突破。

（２）集中整合资源，优化管理模式

２０１２年，公司将根据市场、区域、客户、产品等实际情况，对部分分子公司进行有效整合，以集中区域管理资源、提高整体运作效率、降低公司运营成本，全面优化和完善公司的国内区域网络布局。在优化资源配置的同时，公司已逐步启动管理模式优化项目，在体系、流程、考核等各个方面全面提升公司的管理水平。

（３）稳步推进项目建设，加快效益提升速度

募投项目经过几年的培育、发展，目前已经进入建设的冲刺阶段，公司力争按计划于今年完成项目的建设工作，并确保熟练工人培训、产品市场开拓等相关配套工作的有效对接。贯穿２０１２的主线，是公司在空调“铝代铜”领域发力拓展未来的成长空间，塑造康盛在全制冷行业追求创新的领先者形象，以及在注重产业链延伸、谋求区域产销服务平衡等发展战略上的孜孜追求。

（４）加快人才引进力度，创新人才培育方式

随着公司规模的不断扩大，公司的管理压力和人才方面的需求在日趋增大，为应对人力资源管理面临的挑战和风险，公司管理层将积极求变，在人才队伍建设方面尝试采用“内外结合、以我为主”的创新模式，一方面，基于发展和管理的需要，逐步加大外部人才引进的力度，持续不断为公司注入新鲜血液，另一方面成立内部管理学院，有针对性地在公司内部以培训和学习的方式系统培养公司需要的各类岗位人员，以促使人力资源的可持续发展。

４、资金需求及使用计划

针对公司经营战略的资金需求，公司将积极通过利用资本市场再融资、向金融机构贷款融资以及公司自有资金等多种方式解决，确保对资金的需求。

５、风险因素分析

（１）原材料价格波动风险

公司生产所需的主要原材料为特定型号、规格的冷轧、热轧钢材以及铝锭、铜管等，其中钢材和铝锭在总成本中所占的比重较高。钢、铝作为大宗期货商品，兼具商品属性和金融属性，其价格不仅受市场供求关系的制约，同时还受美元走势、宏观经济预期、资本流动性等外在因素的影响。近年受宏观经济走势和市场供求关系等因素的影响，钢材、铝锭价格水平波动较大。若未来持续出现原材料价格大幅波动的情况，将对公司的生产和经营造成不利影响。

针对原材料价格波动给公司带来的不利影响，公司一方面将通过与上游钢带、铝锭供应商签订长期合同的方式锁定价格，规避风险，另一方面积极做好与客户的协调沟通工作，适时调整产品的销售价格。

（２）汇率波动风险

近年来，公司积极开拓海外市场，国外订单有逐年增加的趋势。目前，公司已经与西门子、伊莱克斯、惠而浦、ＬＧ、艾默生等全球知名企业建立合作关系，开始批量供货。随着公司外贸出口的进一步提升，公司出口销售收入将持续增长。

目前，我国人民币实行有管理的浮动汇率制度，汇率的波动将直接影响到公司出口产品的销售定价和经济效益，给公司经营带来一定风险。虽然目前公司的出口销售收入所占比例还不大，但随着出口业务规模的增长，出口收入占营业总收入的比重将逐步增大，汇率波动将有可能给公司带来汇兑损益。

针对汇率波动风险给公司带来的不利影响，公司将通过形成多币种的外汇收入，在一定程度上分散化单一货币汇率波动造成的风险。同时，公司积极与国外客户采用币值相对稳定的货币作为结算货币，防范汇率波动风险。

（３）人力资源风险

随着公司经营规模的不断扩大，公司在管理方面的压力逐步加大，未来需要大量生产、管理、技术人员，这对公司的人力资源工作提出了更高的要求，需要公司在人力资源队伍建设和体系完善方面作进一步的提升。而且随着劳动力成本的不断上涨，将直接导致产品成本的上升，进而影响公司的发展和产品的竞争力。

面对上述风险，公司一方面将充分利用现有资源，通过工艺技改和科研创新，提高生产效率，降低人力成本；另一方面成立公司内部管理学院，有针对性的进行人才培养，完善人才队伍建设；另外，公司拟逐步加大外部人才引进力度，缓解人力资源的需求压力，完善和丰富人才结构。

５．２ 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

■

５．３ 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明

√ 适用 □ 不适用

１、营业利润较上年同期减少４０．２５％，其主要原因：

一是国家金融紧缩政策和加息导致财务费用大幅增加，影响营业利润；

二是部分已经完工的募投项目未完全量产化以及新增折旧也影响营业利润减少。

§６ 财务报告

６．１ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

６．２ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

６．３ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

√ 适用 □ 不适用

（１） 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明

１）淳安康盛机械模具有限公司

本期公司独家出资设立淳安康盛机械模具有限公司，于２０１１年６月１０日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为３３０１２７００００３１３０６的《企业法人营业执照》。该公司注册资本３００万元，均由本公司出资，占其注册资本的１００％，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

２）无锡康盛电器配件有限公司

本期公司与自然人程丽兰共同出资设立无锡康盛电器配件有限公司，于２０１１年５月１９日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为３２０２１３０００１５４４９５的《企业法人营业执照》。该公司注册资本２００万元，公司出资１０２万元，占其注册资本的５１％ ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

２． 本期无不再纳入合并财务报表范围的子公司。

６．４ 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

６．５ 对２０１２年１－３月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

浙江康盛股份有限公司

法定代表人：

陈汉康

２０１２年４月９日

股票简称	康盛股份
股票代码	００２４１８
上市交易所	深圳证券交易所

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	毛泽璋	鲁旭波
联系地址	浙江省淳安县千岛湖镇康盛路２６８号	浙江省淳安县千岛湖镇康盛路２６８号
电话	０５７１－６４８３６２３３	０５７１－６４８３７２０８
传真	０５７１－６４８３６５６０	０５７１－６４８３６５６０
电子信箱	６４８３６２３３＠１６３．ｃｏｍ	ｘｕｂｏｌｕ＠ｙｅａｈ．ｎｅｔ

	２０１１年	２０１０年	本年比上年增减（％）	２００９年
营业总收入（元）	１，１３５，０７２，１８５．２０	１，１０３，０１９，１０３．８６	２．９１％	７１８，８３７，６０３．９９
营业利润（元）	４２，３３７，３４４．３８	７０，８５２，８７２．９０	－４０．２５％	７０，６００，８７５．９３
利润总额（元）	９２，２１９，３６０．７２	９０，１６８，５２６．４３	２．２７％	８２，８７８，５６４．９７
归属于上市公司股东的净利润（元）	７８，３６２，４５６．１９	７５，８０９，２３２．６０	３．３７％	６８，８３０，４６３．４１
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	３８，９０４，０９９．６０	７０，７０５，６６４．９２	－４４．９８％	６０，９９７，７４０．５０
经营活动产生的现金流量净额（元）	６７９，９９６．６８	－２２６，６３８，４３１．１２	－１００．３０％	１０３，２１５，０５３．９１
	２０１１年末	２０１０年末	本年末比上年末增减（％）	２００９年末
资产总额（元）	１，８７５，８７３，５００．９２	１，５９５，３８８，４８３．２８	１７．５８％	７１１，５６０，１９６．０７
负债总额（元）	７５１，９３１，２８４．３３	５３２，９３５，７８４．３６	４１．０９％	３８４，３２８，６４２．９０
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	１，１１７，５４３，０２４．７１	１，０６０，６３０，５６８．５２	５．３７％	３２６，６６３，２３５．２３
总股本（股）	２２８，８００，０００．００	１４３，０００，０００．００	６０．００％	１０７，０００，０００．００

	２０１１年	２０１０年	本年比上年增减（％）	２００９年
基本每股收益（元／股）	０．３４	０．３７	－８．１１％	０．３０
稀释每股收益（元／股）	０．３４	０．３７	－８．１１％	０．３０
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．１７	０．３１	－４５．１６％	０．２７
加权平均净资产收益率（％）	７．２０％	１０．０７％	－２．８７％	２３．１９％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	３．５７％	９．４９％	－５．９２％	２０．４３％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．００３	－１．５８	０．３７％	０．９６
	２０１１年末	２０１０年末	本年末比上年末增减（％）	２００９年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	４．８８	７．４２	－３４．２３％	３．０５
资产负债率（％）	４０．０８％	３３．４０％	６．６８％	５４．０１％

非经常性损益项目	２０１１年金额	附注（如适用）	２０１０年金额	２００９年金额
非流动资产处置损益	２６０，７５１．１６		２，２１０，８７４．５４	－６，２０６．００
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	４７，０６１，５９８．９０		１２，７４６，８０８．０７	１１，４６６，６２２．２８
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	１，５７７，０３８．８２		０．００	０．００
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	０．００		３８，５７５．９４	０．００
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	０．００		－２９６，５１０．４４	０．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－９７４，９９６．１９		－２，０９５，８８１．３３	－１，８２５，５５１．６６
其他符合非经常性损益定义的损益项目	０．００		－５，８０１，４６０．００	０．００
所得税影响额	－８，３３９，１０４．７７		－１，７６９，３９０．４６	－１，８０２，１４１．７１
少数股东权益影响额	－１２６，９３１．３３		７０，５５１．３６	０．００
合计	３９，４５８，３５６．５９	－	５，１０３，５６７．６８	７，８３２，７２２．９１

２０１１年末股东总数	２０，１８８		本年度报告公布日前一个月末股东总数				２３，５４８
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）		持股总数	持有有限售条件股份数量			质押或冻结的股份数量
陈汉康	境内自然人	２５．２５％		５７，７８０，０００	５７，７８０，０００			５７，７８０，０００
陈伟志	境内自然人	１１．５０％		２６，３１６，４８０	０			０
杭州立元创业投资有限公司	境内非国有法人	７．３０％		１６，６９８，８００	０			１０，５６０，０００
浙江中大集团投资有限公司	境内非国有法人	５．５２％		１２，６２０，８０２	０			０
浙江润成投资管理有限公司	境内非国有法人	３．５２％		８，０６０，０００	０			４，２８０，０００
杭州市高科技投资有限公司	国有法人	２．４９％		５，６８８，７０４	０			０
浙江嘉银投资有限公司	境内非国有法人	１．５３％		３，５０２，８００	０			０
浙江省科技风险投资有限公司	国有法人	１．１７％		２，６７８，７００	０			０
陈学东	境内自然人	０．９９％		２，２５４，５００	０			０
方志成	境内自然人	０．８３％		１，８９６，８００	０			０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量				股份种类
杭州立元创业投资有限公司		１６，６９８，８００				人民币普通股
浙江中大集团投资有限公司		１２，６２０，８０２				人民币普通股
浙江润成投资管理有限公司		８，０６０，０００				人民币普通股
杭州市高科技投资有限公司		５，６８８，７０４				人民币普通股
陈伟志		５，０７９，１２０				人民币普通股
浙江嘉银投资有限公司		３，５０２，８００				人民币普通股
浙江省科技风险投资有限公司		２，６７８，７００				人民币普通股
陈学东		２，２５４，５００				人民币普通股
方志成		１，８９６，８００				人民币普通股
蒋敏		１，３１４，７２０				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
机械制造与金属加工业	１０７，６２５．４０	８８，３７４．９３	１７．８９％	０．８５％	３．４７％	－２．０８％
合计	１０７，６２５．４０	８８，３７４．９３	１７．８９％	０．８５％	３．４７％	－２．０８％
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
制冷管路	４３，２０４．８９	３４，７６６．４１	１９．５３％	－８．８１％	－３．９７％	－４．０５％
钢制配件	３８，２３８．４７	３１，５９４．８４	１７．３７％	－４．７７％	－０．８８％	－３．２５％
制冷铝管	９，２６６．８４	８，３２３．３４	１０．１８％	２９．７４％	２７．４７％	１．６０％
铝制配件	１６，９１５．２０	１３，６９０．３４	１９．０６％	４０．４０％	２６．７２％	８．７４％
合计	１０７，６２５．４０	８８，３７４．９３	１７．８９％	０．８５％	３．４７％	－２．０８％

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１２

浙江康盛股份有限公司

第二届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司于２０１２年３月２３日向全体董事发出召开第二届董事会第十一次会议的书面通知，并于２０１２年４月９日以现场的方式召开第二届董事会第十一次会议，会议应到董事６人，实到董事６人，公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长陈汉康先生主持。会议形成如下决议：

一、审议通过了《公司２０１１年度总经理工作报告》

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

二、审议通过了《公司２０１１年度董事会工作报告》

公司独立董事黄速建先生、竺素娥女士、冯泽舟先生向董事会提交了《独立董事２０１１年度述职报告》，并将在公司２０１１年度股东大会上进行述职，关于述职报告情况详见巨潮咨询网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

关于公司２０１１年度董事会工作报告的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司２０１１年年度报告》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

三、审议通过了《公司２０１１年度财务决算及２０１２年度预算报告》

报告期公司实现营业收入１１３，５０７．２２万元，较去年增加３，２０５．３１万元，增长２．９１％；利润总额实现９，２２１．９４万元，较去年增加２０５．０９万元，增长２．２７％；归属母公司的净利润实现７，８３６．２５万元，较去年增加２５５．３３万元，增长３．３７％。

２０１２年度公司的总体经营目标是实现营业收入１３．２６亿元，实现利润总额１０，６００万元，实现净利润９，０１０万元。上述经营目标并不代表公司对２０１２年的盈利预测，能否实现或超额完成还得取决于市场状况、自身努力等多种因素，存在较大不确定性，敬请投资者注意。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

四、审议通过了《关于２０１１年度计提资产减值准备的议案》

报告期共计提资产减值准备净额为１，９１６，４６５．９８元。关于公司２０１１年度计提资产减值准备的具体情况详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司关于２０１１年度计提资产减值准备的公告》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

五、审议通过了《公司２０１１年年度报告及其摘要》

关于公司２０１１年年度报告全文的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司２０１１年年度报告》；关于公司２０１１年年度报告摘要的具体内容详见刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司２０１１年年度报告摘要》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

六、审议通过了《关于２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

独立董事对公司２０１１年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见，独立董事关于公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的独立意见详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

国金证券股份有限公司及其保荐代表人余庆生、刘昊拓对公司２０１１年度募集资金的存放与使用情况进行了全面的核查并出具了《国金证券股份有限公司关于浙江康盛股份有限公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，关于核查意见的具体情况详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对于公司２０１１年度募集资金存放与使用情况进行了审计，并出具了天健审〔２０１２〕２１９０号《募集资金存放与使用情况鉴证报告》，关于鉴证报告的具体情况详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

关于公司２０１１年度募集资金存放与使用情况详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

七、审议通过了《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》

独立董事对公司２０１１年度内部控制进行了全面核查并发表了独立意见，有关核查意见的具体情况详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

国金证券股份有限公司及保荐代表人余庆生、刘昊拓对公司２０１１年度内部控制进行了全面核查并出具了核查意见，有关核查意见的具体情况详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《国金证券股份有限公司关于浙江康盛股份有限公司２０１１年度内部控制自我评价报告的核查意见》。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对２０１１年１２月３１日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定，并出具了天健审〔２０１２〕２１８９号《关于浙江康盛股份有限公司内部控制的鉴证报告》，关于鉴证报告的具体情况详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

八、审议通过了《关于２０１１年度利润分配的预案》

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至２０１１年１２月３１日公司实际可供分配的利润为１２５，３３１，２０７．５６元。同意公司２０１１年度的利润分配预案为：

按２０１１年１２月末总股本２２，８８０万股为基数，拟每１０股派发现金红利１．０元（含税），不派送红股，共计分配股利２，２８８．００万元，剩余未分配利润１０２，４５１，２０７．５６元，结转以后年度分配。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

九、审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》

鉴于公司监事会组成人员发生变化，同意公司对《公司章程》中涉及监事会组成情况的第一百四十三条进行修改，待２０１１年度股东大会审议通过后向工商行政管理局办理变更登记手续。关于《浙江康盛股份有限公司章程修正案》具体内容详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十、审议通过了《关于安徽六安产业园投资规划的议案》

同意使用自筹资金６５，８０１．００万元建设“安徽六安制冷配件产业园区”项目。关于安徽六安产业园投资规划的相关事项详见刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司关于安徽六安产业园项目投资规划的公告》。

独立董事对该事项发表了独立意见，独立董事关于公司使用自筹资金建设项目的独立意见详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十一、审议通过了《关于为公司全资子公司提供担保的议案》

同意为公司全资子公司淳安康盛钢带制造有限公司的银行授信提供不超过８，０００万元人民币的担保，为公司全资子公司浙江省淳安县博爱制冷元件有限公司的银行授信提供不超过５，０００万元人民币的担保，为公司全资子公司江苏康盛管业有限公司的银行授信提供不超过５，０００万元人民币的担保，为公司全资子公司浙江康盛热交换器有限公司的上述银行授信提供不超过５，０００万元人民币的担保。

独立董事对该事项发表了独立意见，独立董事关于公司为公司全资子公司提供担保的独立意见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十二、审议通过了《关于２０１２年度开展期货套期保值业务的议案》

同意公司利用不超过人民币１，６００万元的保证金额度，于２０１２年１月至１２月开展期货套期保值业务。具体内容详见刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《关于２０１２年度开展期货套期保值业务的公告》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十三、审议通过了《关于续聘公司２０１２年度审计机构的议案》

根据国家法律、法规以及《浙江康盛股份有限公司章程》的规定，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司２０１２年度审计机构，为本公司进行会计报表、净资产验证及其他相关的咨询服务，聘期一年，到期可以续聘。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十四、审议通过了《关于公司向银行借款及授权的议案》

同意提请公司２０１１年度股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在８．５亿元人民币借款额度内代表公司办理借款、资产抵押等担保、反担保等相关手续，并签署相关法律文件。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十五、审议通过了《关于增选董事的议案》

同意增选高翔先生、鲁旭波先生和高志凡先生为公司第二届董事会董事，并提交２０１１年度股东大会审议，任期同第二届董事会。具体内容详见刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司关于增选公司董事的公告》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十六、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》

经公司总经理提名，同意聘任高翔先生为公司财务总监。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十七、审议通过了《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

《浙江康盛股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

十八、审议通过了《关于召开２０１１年度股东大会的议案》

关于召开股东大会的具体情况详见刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《关于召开２０１１年度股东大会通知的公告》。

表决结果：６票同意，０票反对，０票弃权。

以上第二项至第三项、第五项、第八项至第十项、第十三项至第十五项议案尚须经过公司２０１１年度股东大会批准。

十九、备查文件

１、 浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１３

浙江康盛股份有限公司

第二届监事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司于２０１２年３月２３日向全体监事发出召开第二届监事会第十一次会议的书面通知，并于２０１２月４月９日以现场方式召开第二届监事会第十一次会议，会议应到监事３名，实到监事３名。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议有效。

一、审议通过了如下决议

１、审议通过了《公司２０１１年度监事会工作报告》。

关于公司２０１１年度监事会工作报告的具体情况详见刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的《浙江康盛股份有限公司２０１１年年度报告》。

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

２、审议通过了《公司２０１１年度财务决算及２０１２年度预算报告》。

报告期公司实现营业收入１１３，５０７．２２万元，较去年增加３，２０５．３１万元，增长２．９１％；利润总额实现９，２２１．９４万元，较去年增加２０５．０９万元，增长２．２７％；归属母公司的净利润实现７，８３６．２５万元，较去年增加２５５．３３万元，增长３．３７％。

２０１２年度公司的总体经营目标是实现营业收入１３．２６亿元，实现利润总额１０，６００万元，实现净利润９，０１０万元。上述经营目标并不代表公司对２０１２年的盈利预测，能否实现或超额完成还得取决于市场状况、自身努力等多种因素，存在较大不确定性，敬请投资者注意。

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

３、审议通过了《公司２０１１年年度报告及其摘要》。

经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司２０１１年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司２０１１年年度报告全文及摘要刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）；２０１１年年度报告摘要刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》。

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

４、审议通过了《关于２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

《关于２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

５、审议通过了《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》。

《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

６、审议通过了《关于２０１１年度利润分配的预案》。

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１１年度实现净利润３９，１２９，１９７．４８元，按２０１１年度母公司实现的净利润３９，１２９，１９７．４８元的１０％计提法定盈余公积３，９１２，９１９．７５元，扣除对股东的分配（２０１０年度利润分配）２１，４５０，０００元，加年初未分配利润１１１，５６４，９２９．８３元，截至２０１１年１２月３１日公司实际可供分配的利润为１２５，３３１，２０７．５６元。公司按２０１１年１２月末总股本２２，８８０万股为基数，拟每１０股派发现金红利１．０元（含税），不派送红股，共计分配股利２，２８８万元，剩余未分配利润１０２，４５１，２０７．５６元，结转以后年度分配。

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

７、审议《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

表决结果：３票同意、０票弃权、０票反对。

以上第一项至第三项、第六项至第七项议案尚须经过公司２０１１年度股东大会批准。

二、对第二届董事会第十一次会议审议通过的有关议案发表独立意见

监事会认为，公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《公司２０１１年度总经理工作报告》、《公司２０１１年度董事会工作报告》、《关于修改公司章程部分条款的议案》、《关于续聘公司２０１１年度审计机构的议案》、《关于六安金安产业园投资规划的议案》、《关于为公司全资子公司提供担保的议案》、《关于２０１２年度开展期货套期保值业务的议案》、《关于公司向银行借款及授权的议案》、《关于增选董事的议案》《关于聘任财务总监的议案》、《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》《关于召开２０１１年度股东大会的议案》程序合法，符合公司实际。

监事会认为，公司第二届董事会第十一次会议在审议《关于２０１１年度计提资产减值准备的议案》时，程序合法。公司此次计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，合理规避财务风险，公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。

三、备查文件

１、浙江康盛股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司监事会

二〇一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１５

浙江康盛股份有限公司

关于召开２０１１年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司第二届董事会第十一次会议审议决定，拟定于２０１２年５月３日召开公司２０１１年度股东大会，有关事项如下：

一、召开会议基本情况

１、会议时间：２０１２年５月３日（周四）上午１０：００

２、会议地点：公司会议室（浙江省淳安县坪山工业园１幢）

３、会议召集人：公司董事会

４、股权登记日：２０１２年４月２７日

５、会议召开方式：现场投票表决

二、会议议题

１、审议《公司２０１１年度董事会工作报告》；

２、审议《公司２０１１年度监事会工作报告》；

３、审议《公司２０１１年度财务决算及２０１２年度预算报告》；

４、审议《公司２０１１年年度报告及其摘要》；

５、审议《关于２０１１年度利润分配的预案》；

６、审议《关于修改公司章程部分条款的议案》；

７、审议《关于安徽六安产业园投资规划的议案》；

８、审议《关于续聘公司２０１２年度审计机构的议案》；

９、审议《关于公司向银行借款及授权的议案》；

１０、审议《关于增选董事的议案》；

１１、审议《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

公司独立董事将在２０１１年度股东大会上作年度述职报告。

三、出席会议人员

１、截止２０１２年４月２７日（周五）下午１５：００ 点，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是公司的股东）；

２、董事、监事、公司高级管理人员；

３、公司聘请的律师及保荐代表人。

四、会议登记方法

１、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

２、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

３、出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记（股东登记表格式见附件二），不接受电话登记。

４、登记时间：２０１２年５月２日上午８：３０—１１：００，下午１：３０—５：００（信函以收到邮戳为准）。

５、登记地点：浙江省淳安县坪山工业园１幢公司证券事务部，邮政编码：３１１７００。

五、其他事项

１、会议联系方式

联系人：鲁旭波

地址：浙江省淳安县康盛路２６８号

联系电话：０５７１－６４８３６９５３、０５７１－６４８３６５６０（传真）

２、会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费自理。

３、授权委托书、２０１１年度股东大会回执、参会路线见附件。

４、会期半天。

特此通知。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

附件一：

浙江康盛股份有限公司

２０１１年度股东大会授权委托书

兹委托 先生（／女士）全权代表本人（本单位），出席浙江康盛股份有限公司２０１１年度股东大会，并按照本人以下表决指示就下列议案投票，如未作出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

委托人姓名：

委托人身份证号或营业执照登记号：

委托人股东账号： 委托人持股数：

受托人姓名： 受托人身份证号：

一、表决指示：

序号	股东大会议案名称	表决意见
		同意	反对	弃权
１	公司２０１１年度董事会工作报告
２	公司２０１１年度监事会工作报告
３	公司２０１１年度财务决算及２０１２年度预算报告
４	公司２０１１年年度报告及其摘要
５	关于２０１１年度利润分配的方案
６	关于修改公司章程部分条款的议案
７	关于安徽六安产业园投资规划的议案
８	关于续聘公司２０１２年度审计机构的议案
９	关于公司向银行借款及授权的议案
１０	关于增选董事的议案
１１	关于修订《监事会议事规则》的议案

说明：

授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在议案对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

二、本委托书有效期限自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章由法定代表人本人签字）：

委托日期： 年 月 日

附件二：

浙江康盛股份有限公司

２０１１年度股东大会回执

致：浙江康盛股份有限公司

个人股东姓名／法人股东名称
股东地址
出席会议人员姓名		身份证号码
法人股东法定代表人姓名		身份证号码
持股数量		股东账号
联系人电话		传真
发言意向及要点
股东签字（法人股东盖章）

附注：

１、请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

２、已填妥及签署的回执，应于２０１２年５月２日或该日之前以专人送达、邮寄或传真方式（传真：０５７１—６４８３６５６０）交回本公司证券部，地址为浙江省淳安县坪山工业园康盛路２６８号（邮政编码：３１１７００）。

３、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向及要点，并注明所需要的时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

４、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件三：

浙江康盛股份有限公司

２０１１年度股东大会地址及路线

会议地址：

浙江省淳安县坪山工业园１幢（康盛路２６８号）

参会路线：

１、自驾：由杭新景高速转杭千高速，千岛湖出口前行５０米路口右拐直行４００米即可到达。

２、乘车：由杭州西站乘坐高速大巴至千岛湖高速收费站下车，下车后步行５０米路口右拐直行４００米即可到达。

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１６

浙江康盛股份有限公司

关于２０１１年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于２０１１年度计提资产减值准备的议案》，为真实反映公司２０１１年１２月３１日财务状况，拟对部分资产计提资产减值准备，现根据《中小企业板信息披露业务备忘录第１０号：计提资产减值准备》的规定，将具体内容公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》相关会计准则及《浙江康盛股份有限公司资产减值及损失处理控制制度》的有关规定，为真实反映公司截止２０１１年１２月３１日的财务状况及经营情况，本公司对应收款项、固定资产、在建工程、长期投资、短期投资、无形资产、委托贷款、存货八项资产计提资产减值准备。根据２０１１年经营的实际情况，本会计期间资产减值准备的计提情况如下：

１、“坏帐准备”。对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；对于单项金额非重大以及经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。确定具体提取比例为：帐龄１年以内（含１年，以下类推）的，按其余额计提比例５％；账龄１－２年的，按其余额的１０％计提；账龄２－３年的，按其余额的４０％计提；账龄３年以上的，按其余额的６０％计提。对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款项，采用个别认定法计提坏账准备。

对于其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），根据实际损失率，采用个别认定法计提相应的坏账准备。

本期计提金额为４４１，４４６．２３元，“坏帐准备”的期初余额为１２，６８７，０９０．１５元，期末余额为１３，１２８，５３６．３８元。

２、“固定资产减值准备”。资产负债表日，固定资产的可收回金额低于其账面价值的，按固定资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。“固定资产减值准备”期初余额为６８５，６５８．６８元，本期转销１８２，５６３．９６元，“固定资产减值准备”期末余额为５０３，０９４．７２元。

３、“存货跌价准备”。资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

本期计提金额为１，４７５，０１９．７５元，本期转销金额为１，８９９，０５２．３３元，“存货跌价准备”的期初余额为２，１７５，９３９．４０元，“存货跌价准备”的期末余额为１，７５１，９０６．８２元。

本期共计提资产减值准备净额为１，９１６，４６５．９８元。

二、董事会审计委员会对本次计提资产减值准备的意见

董事会审计委员会认为，公司此次计提资产减值准备符合会计准则的要求，同意本次计提资产减值准备并报董事会审议批准。

三、独立董事对本次计提资产减值准备发表的独立意见

公司计提资产减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东的利益。计提减值准备后，能够更加公允地反映公司的财务状况，同意本次计提资产减值准备。

四、监事会对本次计提资产减值准备发表的意见

监事会认为，董事会在审议本次计提资产减值准备的议案时，程序合法。公司此次计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，合理规避财务风险，公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。

特此公告。

五、备查文件

１、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议；

２、浙江康盛股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１７

浙江康盛股份有限公司

关于安徽六安产业园项目投资规划的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、项目基本情况

根据公司“同心多元化、围绕制冷管路做大做强”的发展战略，为进一步完善公司的产业布局，公司拟在安徽六安金安经济开发区筹建“安徽六安制冷配件产业园区”，相关情况如下：

１、布局考虑

选择安徽六安作为公司重要的区域生产基地，主要考虑到：（１）临近中南部家电配套集群地区，供应链配套完善。（２）工业园临近安徽合肥，交通便利，区域优势明显。六安产业园规划为冰箱、冷柜用两器（蒸发器、冷凝器及弯制件）产品及空调热交换器产品生产基地，辐射内销中东部和华南市场。

２、项目实施时间

产业园投资项目预计最早于２０１２年５月份动工，一期基建施工预计于２０１３年４月完成，设备投产周期：２０１３年５月—２０１４年６月。二期基建施工预计于２０１４年５月份动工，２０１５年５月份完成，设备投产周期：２０１５年６月—２０１６年５月。

３、项目整体规划

项目建设规划占地面积２７．３５万平米（合４１０．３亩），建筑面积约１８万平米。项目固定资产投资总额６．５８亿元，投资预算与资金来源情况如下：

序号	项目	金额（万元）
一	投资预算	６５，８０１．００
１	建设工程	３０，４２６．３０
２	设备及安装工程	２６，８２４．５１
３	其他费用（含征地费）	８，５５０．１９
合计	——	６５，８０１．００
二	资金来源
１	自筹资金	６５，８０１．００
合计	——	６５，８０１．００

产业园项目土地拟一次性购置，项目建设分两期投入，一期投资金额预计为１８，９０８万元，二期投资金额预计为４６，８９３万元。一期投产后，形成冰箱用两器年产能３，２２０万件，二期投产后，形成空调热交换器年产能４００万标准件。项目一期至２０１５年全部达产，二期至２０１７年全部达产。

４、投资效益估算

项目全部达产后，预计年销售收入可达１４．８４亿元，项目回收期约为６年。

二、相关审核和批准程序

２０１２年４月９日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于安徽六安产业园项目投资规划的议案》，全体董事一致同意使用自筹资金６５，８０１．００万元建设在安徽六安金安经济开发区筹建“安徽六安制冷配件产业园区”。

公司本次使用自筹资金筹建“安徽六安制冷配件产业园区”项目经公司第二届董事会第十一次会议审议通过后还须经２０１１年年度股东大会审议通过。

三、独立董事核查意见

公司本次使用自筹资金筹建“安徽六安制冷配件产业园区”项目有利于进一步完善公司的产业布局，实现公司“同心多元化、围绕制冷管路做大做强”的发展战略，有利于全体股东的利益；本次投资资金由公司自筹，不会对公司财务状况产生不良影响；董事会在审议此项议案时，表决程序符合有关法律法规的规定。因此同意使用自筹资金６５，８０１．００万元筹建“安徽六安制冷配件产业园区”项目。

四、备查文件

１、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议；

２、浙江康盛股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见；

３、浙江康盛股份有限公司安徽六安制冷配件产业园区建设项目可行性研究报告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１８

浙江康盛股份有限公司

关于为公司全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司淳安康盛钢带制造有限公司（以下简称“钢带公司”）基于生产经营的实际需求，为满足国内贸易融资的需要，拟向中国工商银行股份有限公司淳安支行申请期限为一年３，０００万元人民币的授信额度，拟向广发银行股份有限公司杭州分行申请期限为一年５，０００万元人民币的授信额度。公司决定为钢带公司的上述银行授信提供不超过８，０００万元人民币的担保，担保期限两年。

公司全资子公司浙江省淳安县博爱制冷元件有限公司（以下简称“博爱公司”）基于生产经营的实际需求，为满足国内贸易融资的需要，拟向中国工商银行股份有限公司淳安支行申请期限为一年５，０００万元人民币的授信额度。公司决定为博爱公司的上述银行授信提供不超过５，０００万元人民币的担保，担保期限两年。

公司全资子公司江苏康盛管业有限公司（以下简称“江苏康盛”）基于生产经营的实际需求，为满足国内贸易融资的需要，拟向中国银行股份有限公司睢宁支行申请期限为一年５，０００万元人民币的授信额度。公司决定为江苏康盛的上述银行授信提供不超过５，０００万元人民币的担保，担保期限两年。

公司全资子公司浙江康盛热交换器有限公司（以下简称“热交换器公司”）基于生产经营的实际需求，为满足国内贸易融资的需要，拟向中国银行股份有限公司淳安支行申请期限为一年５，０００万元人民币的授信额度。公司决定为热交换器公司的上述银行授信提供不超过５，０００万元人民币的担保，担保期限两年。

二、被担保人基本情况

１、钢带公司基本情况

钢带公司于２００６年１２月成立，注册地址为淳安县千岛湖镇坪山工业园，目前注册资本人民币３，０００万元，法定代表人陈汉康，公司经营范围为：钢带销售、制造。

截止２０１１年１２月３１日，钢带公司总资产为１４，１７５万元，净资产为７，２２２．４８万元，资产负债率为４９．０５％，流动资产为１３，０４８．８２万元，流动负债为６，９５２．５４万元，其中短期借款为０万元；主营业务收入为４１，４１１．２０万元，净利润为４７７．２２万元。该笔担保有利于满足钢带公司贸易融资的需要，确保其经营的可持续发展。

２、博爱公司基本情况

博爱公司于２０００年３月６日成立，注册地址为淳安县坪山工业园区，目前注册资本人民币３，０００万元，法定代表人陈汉康，公司经营范围为：高频焊接项目，光亮钢管、制冷元器件的生产销售。

截止２０１１年１２月３１日，博爱公司总资产为２３，１６１．５７万元，净资产为８，９１０．２４万元，资产负债率为６１．５３％，流动资产为２２，４８７．４０万元，流动负债为１４，２５１．３２万元，其中短期借款为１４，０５０万元；主营业务收入为３９，３３５．６９万元，净利润为５０４．２７万元。该笔担保有利于满足博爱公司贸易融资的需要，确保其经营的可持续发展。

３、江苏康盛基本情况

江苏康盛于２０１０年８月４日成立，注册地址为睢宁经济开发区绕城路１号，目前注册资本人民币２６，０００万元，法定代表人陈汉康，公司经营范围为：钢管、铝管、铜管、钢带、铝带、铝板、铝箔、铝杆、铜带制造与销售；冰箱、冷柜、空调制冷管路配件制造、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。

截止２０１１年１２月３１日，江苏康盛总资产为３４，５１２．１９万元，净资产为２６，４２２．７２万元，资产负债率为２３．４４％，流动资产为２，９５８．６５万元，流动负债为８，０８９．４６万元，其中短期借款为０万元；主营业务收入为１，４０８．９１万元，净利润为４０１．７６万元。该笔担保有利于满足科工贸公司贸易融资的需要，确保其经营的可持续发展。

４、热交换器公司基本情况

热交换器公司于２０１０年７月１４日成立，注册地址为淳安县千岛湖镇康盛路２６８号，目前注册资本人民币２，５００万元，法定代表人陈汉康，公司经营范围为：微通道换热器的研发、制造和销售。

截止２０１１年１２月３１日，热交换器公司总资产为５，９２３．６７万元，净资产为２，５０９．３０万元，资产负债率为５７．６４％，流动资产为３，７５９．７０万元，流动负债为３，４１４．３７万元，其中短期借款为０万元；主营业务收入为４，００３．０５万元，净利润为２３６．５７万元。该笔担保有利于满足热交换器公司贸易融资的需要，确保其经营的可持续发展。

三、担保协议的签署及执行情况

上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的全资子公司与银行协商确定。

四、累计对外担保数额及逾期担保的数额

截止２０１２年４月９日，公司对外担保数额累计为０万元，对控股及全资子公司的担保数额累积为０万元，公司无其他担保事项，也无逾期担保数额。

五、独立董事关于为公司全资子公司提供担保的独立意见

公司为全资子公司淳安康盛钢带制造有限公司向银行申请授信提供不超过人民币８，０００万元的担保，公司为全资子公司浙江省淳安县博爱制冷元件有限公司向银行申请授信提供不超过人民币５，０００万元的担保，公司为全资子公司江苏康盛管业有限公司向银行申请授信提供不超过人民币５，０００万元的担保，公司为全资子公司浙江康盛热交换器有限公司向银行申请授信提供不超过人民币５，０００万元的担保。

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，在认真审阅了公司第二届董事会第十一次会议的《关于为全资子公司提供担保的议案》后，现对本次会议关于公司为全资子公司提供担保的事项发表以下独立意见：

本次被担保对象系公司全资子公司淳安康盛钢带制造有限公司、浙江省淳安县博爱制冷元件有限公司、江苏康盛管业有限公司和浙江康盛热交换器有限公司，上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序都符合“证监发［２００３］５６号文”《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发［２００５］１２０号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》及公司对外担保的相关规定。且公司为全资子公司所提供担保的行为均基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本项议案需经公司董事会审议，并按相关规定程序履行，同意上述担保事项。

六、备查文件

１、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议；

２、浙江康盛股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二○一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０１９

浙江康盛股份有限公司

关于２０１２年度开展期货套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于２０１２年度开展期货套期保值业务的议案》。因业务发展需要，公司２０１２年度需进行金属期货套期保值业务。相关情况公告如下：

本公司生产所需的主要原材料为铝锭和电解铜，而其价格波动很大，给公司生产经营造成了较大影响。为规避原材料价格波动对公司生产经营造成的不利影响，控制经营风险，锁定订单利润，公司拟于２０１２年度开展铝锭及电解铜的商品期货套期保值业务，具体情况如下：

一、２０１２年度预计开展的铝锭及电解铜期货套期保值交易情况：

募集资金总额			６６，６０２．６２		本年度投入募集资金总额		２７，１８９．６４
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		５７，５９４．０１
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	投资总额 （１）	本年度 投入金额	累计投入金额 （２）	投资进度（％） （３）＝（２）／（１）	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生 重大变化
承诺投资项目
１．制冷用合金铝管路系统制造项目	否	２８，６９０．００	２８，６９０．００	９，７２９．９０	２７，９６０．０７	９７．４６％	２０１２年３月	１，３５９．８８	是	否
２．钢制冰箱管路系统节能降耗技术改造项目	否	６，５００．００	６，５００．００	６５７．５５	１，４７８．９４	２２．７５％	２０１１年９月	１６２．８９	否	否
承诺投资项目 小计		３５，１９０．００	３５，１９０．００	１０，３８７．４５	２９，４３９．０１			１，５２２．７７
超募资金投向
１．年产３万吨冰箱冷柜用钢管项目	否	２１，３２２．００	２１，３２２．００	９，２９９．４６	１９，０７９．１６	８９．４８％	２０１１年１１月	４０１．７６	否	否
２．年产６０００吨铝板带项目	否	４，３２０．００	４，３２０．００	２，５５０．７５	３，２９８．５０	７６．３４％	２０１２年６月	—	否	否
３．年产１００万套标准件热交换器项目	否	２，１００．００	２，１００．００	１，２８１．３６	２，１０６．７２	１００．３２％	２０１１年１１月	２３６．５７	是	否
补充流动资金	—	３，６７０．６２	３，６７０．６２	３，６７０．６２	３，６７０．６２		—	—	—	—
超募资金投向小 计		３１，４１２．６２	３１，４１２．６２	１６，８０２．１９	２８，１５５．００			６３８．３３
合 计	－	６６，６０２．６２	６６，６０２．６２	２７，１８９．６４	５７，５９４．０１	－	－	２，１６１．１０	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				钢制冰箱管路系统节能降耗技术改造项目未达到预定进度系技改方案需进一步优化，方案正在优化进行中。年产３万吨冰箱冷柜用钢管项目未达到预定进度的原因系工程基础施工条件的特殊性和天气的原因延误了工程施工和设备安装进度，该项目未达到预计效益，主要系该项目本期刚投产，未达到量产，且项目前期费用较大。年产６０００吨铝板带项目未达到预定进度的原因系：（１）工程基础施工条件的特殊性和天气的原因延误了工程施工和设备安装进度；（２）设备制造周期超过预期影响完工进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				超募资金金额为３１，４１２．６２万元，将用于“年产３万吨冰箱冷柜用钢管项目”、“年产６０００吨铝板带项目”、“年产１００万套标准件热交换器项目”及“补充流动资金”。截止２０１１年１２月３１日，用于“年产３万吨冰箱冷柜用钢管项目” １９，０７９．１６万元，用于“年产６０００吨铝板带项目” ３，２９８．５０万元，用于“年产１００万套标准件热交换器项目” ２，１０６．７２万元，用于“补充流动资金”３，６７０．６２万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				根据公司２０１０年６月７日召开的第一届董事会第八次会议决议通过的《关于以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额６，７８０．７１万元，包括“制冷用合金铝管路系统制造项目”６，４３２．４４万元和“钢制冰箱管路系统节能降耗技术改造项目”３４８．２７万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				（１）根据公司２０１０年１１月１６日召开的第二届董事会第四次会议决议和２０１０年１２月１３日召开的２０１０年度第二次临时股东大会决议，公司使用不超过人民币１２，０００．００万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为不超过６个月，公司实际使用募集资金１０，７００．００万元闲置募集资金暂时补充流动资金。２０１１年６月７日，公司已全额归还该项暂时补充流动资金的募集资金１０，７００．００万元。（２）根据公司２０１１年５月１６日召开的２０１１年度第一次临时董事会决议和２０１１年６月７日召开的２０１１年度第一次临时股东大会决议，公司继续使用不超过人民币１２，０００．００万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为不超过６个月，公司实际使用募集资金６，７９４．００万元闲置募集资金暂时补充流动资金。２０１１年１２月６日，公司已全额归还该项暂时补充流动资金的募集资金６，７９４．００万元。（３） 根据公司２０１１年１２月１日召开的第二届董事会第十次会议决议，公司继续使用不超过人民币６，５００．００万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为不超过６个月。截止２０１１年１２月３１日，公司实际使用闲置的募集资金暂时补充流动资金的金额为５，２００．００万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				无
尚未使用的募集资金用途及去向				截至 ２０１１年 １２ 月 ３１日，募集资金余额为人民币９，４２３．３７万元，其中存放在募集资金专户１，３２３．３７万元， 使用闲置的募集资金暂时补充流动资金的金额为５，２００．００万元，通知存款２，９００．００万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

公司主要在上海期货交易所进行套期保值操作，铝锭最高持仓量不超过１，０００吨，电解铜最高持仓量不超过１，０００吨，预计保证金占用不超过１，６００万元。建议申请１，６００万元的保证金额度，用于２０１２年１月至１２月期货交易。期货领导小组将根据市场情况分批投入保证金，不会对公司经营资金产生较大影响。

二、套期保值的目的

公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中使用的原材料价格涨价风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。

三、期货品种

公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭和电解铜期货品种，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。

四、拟投入资金及业务期间

根据公司实际生产经营的原材料需求测算，并秉承谨慎原则，２０１２年度预计所需保证金不超过人民币１，６００万元。

如拟投入资金有必要超过人民币１，６００万元的，应将关于增加年度期货套期保值投入总额的议案及其分析报告和具体实施方案提交董事会审议批准，并按公司《商品期货套期保值业务内控管理制度》的规定执行。

五、套期保值的风险分析

公司进行的商品期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格波动风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，因此在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制，依据公司经营状况以及与客户锁定的材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约，在现货采购合同生效时，做相应数量的期货平仓。

商品期货套期保值操作可以在一定程度上规避原材料价格波动风险，使公司专注于生产经营，并在材料价格发生大幅波动时，仍保持一个稳定的利润水平，但同时也会存在一定风险：

１、价格波动风险：在期货行情变动较大时，公司可能无法实现在材料锁定价格或其下方买入套保合约，造成损失。

２、资金风险：期货交易按照公司《商品期货套期保值业务内控管理制度》中规定权限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，此外，在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。

３、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

４、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。

５、客户违约风险：铝锭和电解铜价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反材料采购合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。

六、公司采取的风险控制措施

１、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险。

公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭和电解铜期货品种，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。进行套期保值的数量原则上不得超过与客户锁定价格的材料数量，持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配。

２、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司期货交易管理制度中规定权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。如须追加保证金，则须上报公司董事会，由公司董事会根据公司章程及有关内控制度的规定进行审批后，方可进行操作。

３、参照《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第２５号：商品期货套期保值业务》等有关规定，公司２０１１年度第一次临时董事会审议通过了《套期保值业务管理制度》，对公司套期保值业务的额度、品种、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。公司根据该制度，设立了专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制。公司将严格按照规定安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

４、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

５、公司在针对客户锁价进行期货套期保值操作时，对客户的材料锁定数量和履约能力进行评估。小批量且没有违约风险的，实行一次购入套保合约；而对批量较大的客户将全面评估其履约付款能力，按一定的风险系数比例由公司期货操作小组分批进行套期保值操作，以达到降低风险的目的；另外，如果客户在铝锭和电解铜价格出现不利变化时违约，公司还将采取必要的法律手段积极维护自身的合法权益。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０２０

浙江康盛股份有限公司

关于增选公司董事的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》的规定，公司董事会由９名董事组成。原董事杜龙泉先生、鲁晓东先生和颜亮先生因个人原因辞去公司董事职务，公司现有董事６名。为维护董事会的稳定，确保公司重大事务决策工作的正常开展，公司第二届董事会决定增选３名董事。经慎重考虑和广泛推荐，公司控股股东陈汉康先生提名高翔先生、鲁旭波先生为公司董事候选人，公司股东浙江中大集团投资有限公司提名高志凡先生为公司董事候选人。

公司董事会提名委员会对被提名人的职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况进行了充分的了解，并经会议审议通过同意提名，认为：上述董事候选人符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规、内部制度所规定的条件，任职资格合法、合规。公司提议增选高翔先生、鲁旭波先生和高志凡先生为公司第二届董事会董事，并提交本次董事会审议。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

附：董事候选人简历

高翔先生：男，中国国籍，无永久境外居留权，１９７４年８月出生，大学本科学历。长期从事财务管理工作，１９９７年７月至２０１１年６月期间在河北宣化工程机械股份有限公司工作，历任财务部副部长、部长，中国注册会计师会员（非执业）。２０１１年７月进入本公司工作，现任公司财务总监。

高翔先生未持有本公司股票，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

鲁旭波先生：男，中国国籍，无永久境外居留权，１９８０年３月１日出生，大学本科学历。２００５年１２月进入本公司工作，现任公司证券事务代表。

鲁旭波先生未持有本公司股票，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

高志凡先生：男，中国国籍，无永久境外居留权，１９６７年５月出生，硕士学历，中共党员。历任浙江物产元通机电（集团）有限公司综合管理部部长、办公室主任，现任浙江物产中大元通集团股份有限公司企业发展研究中心主任、战略投资部主任，浙江中大集团投资有限公司总经理。

高志凡先生未持有本公司股票，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０２１

浙江康盛股份有限公司关于募集资金年度

存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１０〕５９４号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用向社会公众公开发行方式发行人民币普通股（Ａ股）股票３，６００万股，发行价为每股人民币１９．９８元，共计募集资金７１９，２８０，０００．００元，扣除承销和保荐费用４２，５６０，４００．００元后的募集资金为６７６，７１９，６００．００元，已由主承销商国金证券股份有限公司于２０１０年５月２４日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用１０，６９３，３９９．３１元后，公司本次募集资金净额为６６６，０２６，２００．６９元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔２０１０〕１３６号）。

（二）募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金３０，４０４．３７万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为２６１．９９万元；２０１１年度实际使用募集资金２７，１８９．６４万元，２０１１年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为１５２．７７万元；累计已使用募集资金５７，５９４．０１万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为４１４．７６万元。

根据公司２０１１年１２月１日召开的第二届董事会第十次会议决议，同意公司使用不超过人民币６，５００．００万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过６个月。截止２０１１年１２月３１日，公司实际使用闲置的募集资金暂时补充流动资金的金额为５，２００．００万元。

截至２０１１年１２月３１日，募集资金余额为人民币４，２２３．３７万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额４１４．７６万元，不包括已暂时补充流动资金的闲置募集资金５，２００万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康盛股份有限公司募集资金专项存储制度》（以下简称《存储制度》）。根据《存储制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。本公司会同保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司淳安支行、中国工商银行股份有限公司淳安支行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司、子公司江苏康盛管业有限公司会同保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行睢宁支行和杭州银行建德支行签订了《募集资金四方监管协议》。本公司、子公司浙江康盛热交换器有限公司会同保荐机构国金证券有股份有限公司与中国工商银行股份有限公司淳安支行签订了《募集资金四方监管协议》，分别明确了各方的权利和义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至２０１１年１２月３１日，本公司有５个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

套期保值期货品种	铝锭	电解铜
预计最高持仓量	１，０００吨	１，０００吨
预计占用保证金	３００万元	１，３００万元

［注１］：该账户余额中的２，９００．００万元作为通知存款，该通知存款的存单账号为３５０６５８３７９１５９。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

附件

募集资金使用情况对照表

２０１１年度

编制单位：浙江康盛股份有限公司 单位：人民币万元

开户银行	银行账号	募集资金金额	备注
中国工商银行淳安支行	１２０２０２９１１９９００１２７２９３	８，６２６，９０９．４７
中国银行淳安支行	３８５７５８３６０９９４	３１，６２５，３８５．４２	［注１］
中国工商银行淳安支行	１２０２０２９１０９９００１２９９６３	０．００
中国工商银行睢宁支行	１１０６０２６３０９２１００５６８５３	６０６，０１２．０９
杭州银行建德支行	７３１７８１００１２８６３３	１，３７５，３６７．３９
合计		４２，２３３，６７４．３７

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０２２

浙江康盛股份有限公司

关于董事及高管人员辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于２０１２年４月９日收到颜亮先生的主动书面辞职报告。颜亮先生因个人原因辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务。颜亮先生离职后将不在公司担任其他职务。

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，颜亮先生辞职未导致本公司董事会人数低于法定最低人数的要求，且未导致公司董事会人数少于公司章程所定人数的２／３，故颜亮先生辞职自辞呈送达董事会时生效。公司及董事会衷心感谢颜亮先生在职期间为公司所做的贡献。

公司董事会于２０１２年４月９日收到王廷喜先生、王贵阳先生和毛泽璋先生的书面辞职报告。王廷喜先生因退休原因辞去公司副总经理职务，王贵阳先生因个人原因辞去公司副总经理职务，毛泽璋先生因个人原因辞去公司财务总监职务。王廷喜先生、王贵阳先生和毛泽璋先生离职后均不在公司担任其他职务。公司及董事会衷心感谢王廷喜先生、王贵阳先生和毛泽璋先生在职期间为公司所做的贡献。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇一二年四月九日

证券代码：００２４１８ 证券简称：康盛股份 公告编号：２０１２－０２３

浙江康盛股份有限公司

关于监事辞职的公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于２０１２年４月９日收到宗佩民先生、胡敏女士的主动书面辞职报告。宗佩民先生因个人原因辞去公司监事会召集人及监事职务，胡敏女士因个人原因辞去公司监事职务。宗佩民先生、胡敏女士离职后将不在公司担任其他职务。

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，宗佩民先生、胡敏女士的辞职自辞呈送达本公司及监事会之日起生效。公司及监事会衷心感谢宗佩民先生、胡敏女士在职期间为公司所做的贡献。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司

监事会

二〇一二年四月九日