§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

１．３ 公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

１．４ 公司负责人郭晓光、主管会计工作负责人郭晓光及会计机构负责人（会计主管人员）凌富华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 基本情况简介

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２．２ 联系人和联系方式

■

§３ 会计数据和财务指标摘要

３．１ 主要会计数据

单位：元

■

３．２ 主要财务指标

单位：元

■

３．３ 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

§４ 股东持股情况和控制框图

４．１ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

４．２ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§５ 董事会报告

５．１ 管理层讨论与分析概要

２０１１年，受全球资源价格上涨、煤企整合兼并、安全限产等各种因素综合影响，燃煤供应紧缺、煤价及运费飙升，在煤电联动机制未能有效实行的情况下，电力行业再次进入了大面积亏损时代。面对罕见的困难与挑战，在广州开发区党工委、管委会和萝岗区委、区政府的正确领导下，在全体股东的大力支持下，在公司董事会的科学决策下，公司上下认清形势、团结一致、共渡难关，弘扬艰苦创业精神，以降本增效为中心，以谋求新的发展契机为突破，经过不懈努力，２０１１年公司经营业绩仍然维持了电力行业中的较好水平，在电力行业大面积亏损的情况下实现了盈利，尤其难能可贵。并且２０１１年中期以现金形式向全体股东每１０股派７．４元（含税），以真金白银的形式诚信回报股东，既符合证监会等监管部门的政策引导，又实现了投资者投资回报，切实保护了全体股东和投资者权益。

报告期内，公司完成上网电量６７．７５亿千瓦时，创历史最高水平，比全年上网发电计划任务增加７．０３％，比上年增加８．６４％，机组发电小时数位居省统调电厂前列；全年供热１５７．２３万吨，同比增长１０．５０％；总共实现营业收入３３３，４６７．２３万元，同比增加１０．６０％；年末归属于上市公司股东的所有者权益１９７，８８５．５１万元，同比增加８２．３４％，主要是报告期内公司非公开发行股份购买资产暨关联交易方案实施，增厚了归属于上市公司股东的所有者权益所致；实现归属于上市公司所有者净利润７，０５８．８５万元，较去年大幅减少，主要是由于报告期内燃煤采购成本比上年同期增加，导致公司发电业务的净利润同比减少，同时，报告期内按权益法对广州证券确认的投资收益同比下降。

报告期内，公司党政和经营班子顶住压力，紧紧围绕“生产、建设、改革、发展”中心任务，带领全体员工奋力拼搏，开拓进取。主要体现在：

１、努力完成重大资产重组，夯实电力主业。报告期内，根据２０１１年３月２１日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州恒运企业集团股份有限公司向广州电力企业集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可［２０１１］４２５号），公司积极高效完成了本次资产重组实施工作。通过本次资产重组，公司持有恒运Ｃ厂和恒运Ｄ厂的股比分别由４５％和５２％增至９５％和９７％，大幅提升公司控股装机规模，夯实了公司电力主业，理顺了公司股东与控股子公司股东间的关系，提升了公司管理能力。

２、着力加强电力营销管理，统筹安排生产。一方面，充分利用电力市场需求旺盛的有利形势，以及机组地处负荷中心、环保节能、向开发区供热等优势，加强与电量管理部门沟通协调，积极争取年度电量指标。另一方面，精心组织生产，提高机组运行效率。结合实际情况，精细电量管理，做到有计划、有跟踪，努力实现多发、满发、优发；努力抓好机组运行、检修和技术保障，优化设备的运行状况，充分发挥机组潜能，提高机组稳定、经济运行的水平。机组发电小时数在全省统调电厂中排名靠前。

３、着力构筑严密有力的安全管理体系，建设“本质安全型企业”。报告期内，公司继续抓准、抓严、抓细安全管理，确保实现全年安全生产无事故。一是健全安全生产管理体系，理顺工作流程，落实安全责任，加大安全监督检查考核力度。二是重点抓好安全隐患排查和整治工作，精心谋划“迎大运、保安全”专项行动。三是加强安全教育培训，按照各类应急预案强化反事故演练，提高防范意识。四是加强生产现场作业管理，坚决杜绝违章作业。五是加强外委工程施工管理，严格资质审查，落实安全措施，抓好安全监督。

４、全力保障电煤物资供应，尽力降低采购成本。以“保量、保质、低价”为目标，精心组织，抓好电煤物资采购，尽最大努力降低采购成本。狠抓重点电煤合同的兑现，竭尽全力提高兑现率；灵活调配装船煤种、适当调整装船点位以等待资源的方法巧妙采购重点电煤；结合形势与市场实际，建立梯队式采购渠道，安排好合同履行与市场采购的科学配比；把握有利时机，想方设法降低运力成本；加强与两港沟通，提高装卸效率，减少装卸时间和滞期费；做好备品物资采购和仓储管理，确保生产所需备品备件及时供应。

５、精心维护“绿色电力”品牌，建设“环境友好型企业”。根据国家日趋严格的环保要求，努力将公司所有机组建成全脱硫、全脱硝、烟尘排放小的环保机组。一是继续实施环保改造，做好Ｄ厂＃９炉电除尘器改造和＃８、９炉脱硫塔底渣输送系统改造，做好Ｃ厂临时烟囱改造和永久烟囱建设；二是抓好机组环保运行，确保环保治理系统正常投运，杜绝发生环境事件；三是做好各类环保检查的迎检工作，顺利通过全年各次环保核查，得到了上级领导的肯定和表扬；四是组织开展环境因素识别与评价活动，完善公司各项环保标准。

６、大力开展节能降耗、增收节支工作。公司上下以“节约年”为行动纲领，厉行节约。生产各部门继续以“升炉效、升机效、降供电煤耗、降厂用电率”为目标，大力开展技术攻关，着力提高锅炉燃烧效率；认真抓好七漏专项整治工作，采取治漏措施，对关键设备重点监控，减少跑、冒、滴、漏、堵现象。深入开展小指标竞赛活动，积极探索机组的经济运行方式，尽力提高机组效率。充分利用机组节能设备，使其发挥节能功效。同时，公司上下严控费用支出，努力降低日办公费用和管理开支；大力开展修旧利废工作，合理控制检修费用。

７、深入贯彻发展战略，构筑合理的产业结构。继续深入贯彻“立足主业、择业发展、科学发展”战略，紧抓机遇，努力推动电力主业与金融、地产等业务协同发展，全力培育公司新的经济增长点。一是寻求优质金融资产，拓宽产融结合之路，报告期内，公司以８８００万元参与袁州联社增资扩股工作，持有其增资扩股后的１０％股权，为并列第一大股东。二是为了补充下属锦泽公司的营运资金，加快科城山庄房产项目－锦泽园建设开发进度，公司按照持股比例向锦泽公司增资１７，９５２．３８万元。三是继续支持和促进广州证券快速发展，参与其增资扩股。此次增资后，公司持有广州证券的股比将上升至２４．４８％，目前已获得中国证监会广东证监局的核准，有关增资的具体手续和程序正在办理中。四是深入调研一批有发展前景的项目。

８、大力推动下属公司业务稳步发展，逐步形成新的经济增长点。报告期内，下属投资企业生产经营呈现出良好的发展势头，已经成为公司新的利润增长亮点：热力公司认真抓好生产经营，经济效益达到历史最好水平。恒隆公司围绕生产经营、工程建设、市场开拓、内部管理等中心任务开展工作，企业步入良性发展轨道。锦泽公司克服银根紧缩、房产调控政策、资金紧张等巨大困难，紧紧围绕科城山庄锦泽园房地产项目这一中心任务全力推进开发建设，在２０１１年年底前开始五栋楼３０４套住房的发售，截止２０１２年２月底，共签署购房合同２２３多套。根据企业会计准则对收入确认的标准，房地产在竣工验收交付使用后确认销售收入，目前科城山庄锦泽园房地产项目正抓紧施工，计划于２０１３年竣工验收交付使用，具体时间以实际情况为准。

９、完善公司管理体系，不断提高公司管理水平。报告期内，公司通过深入开展综合计划管理、全面预算管理、标准化管理，加强招投标、合同和外委工程管理，加大内控力度，强化业务协作，使管理体系更加规范、精细、科学，运作更加顺畅，从整体上进一步提升各项管理绩效。

１０、抓好人才队伍建设，深入开展企业文化建设。报告期内，公司严格按制度、依程序做好干部选拔任用工作；加大对职工的培训力度，不断提高员工的业务技能和专业知识。大力开展“年度员工技能竞赛”，引导广大员工努力钻研技术。

公司坚持“内化于心、外化于行、固化于制、聚化于气”，全面推动企业文化建设深入开展，为公司新一轮发展注入强大的精神动力。

１１、抓好党建工作和党风廉政建设，进一步提高党组织在企业中的政治核心作用。认真贯彻落实《廉政准则》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，抓好党风廉政建设工作，不断提高党员干部的拒腐防变能力。加强制度建设，进一步完善监督机制，进一步加强问责追究，提高制度的执行力。

５．２ 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

■

５．３ 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

§６ 财务报告

６．１ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

６．２ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

６．３ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

６．４ 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

广州恒运企业集团股份有限公司

董事会

二○一二年三月二十八日

证券代码：０００５３１ 证券简称：穗恒运Ａ 公告编号：２０１２—０１０

广州恒运企业集团股份有限公司

第七届董事会第九次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州恒运企业集团股份有限公司第七届董事会第九次会议于２０１２年３月１６日发出书面通知，于２０１２年３月２８日上午９时在本公司恒运大厦６Ｍ层第二会议室召开，会议应到董事１０人，实到董事７人。独立董事陈永宏因公未参加会议，委托独立董事王世定行使表决权。董事陈辉因公未参加会议，委托董事王铁军行使表决权。董事杨舜贤因公未参加会议，委托董事郭晓光行使表决权。公司部分监事及高管列席了本次会议，符合《公司法》和公司章程的规定。郭晓光董事长主持了本次会议。会议形成如下决议：

一、审议通过《公司２０１１年年度报告及其摘要》。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过《公司２０１１年度董事会工作报告》。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过《公司２０１１年度总经理工作报告》。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过《公司２０１１年度财务报告》。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

五、审议通过《公司２０１１年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

六、审议通过《公司内部控制规范实施工作方案》；

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

具体内容详见２０１２年３月２９日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公告。

七、审议通过《公司２０１１年度利润分配预案》。

经立信会计师事务所审计确认，２０１１年度合并报表归属母公司所有者净利润为７０，５８８，４７５．８５元，母公司报表净利润为５１０，１２４，７８５．３２元。母公司２０１１年实现净利润为５１０，１２４，７８５．３２元，加上年初未分配利润１１，０１３，９３７．２６元，母公司期末可供分配利润为５２１，１３８，７２２．５８元，减去提取１０％的法定盈余公积金４９，７４５，８９８．９１元（提取基数为母公司２０１１年度净利润５１０，１２４，７８５．３２元减去以前年度亏损额１２，６６５，７９６．１９元）以及２０１１年度中期利润分配金额２５３，４８０，６４３．４０元，母公司２０１１年期末实际可供股东分配利润为２１７，９１２，１８０．２７元。

鉴于公司２０１１年已实施了中期分配，结合公司目前的资金状况，为保证公司日常经营及业务发展的资金需求，建议２０１１年期末不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

以上预案须经股东大会审议通过后实施。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

八、审议通过《关于公司聘请２０１２年度审计机构的议案》。

同意：根据公司董事会审计委员会提议，拟聘立信会计师事务所为公司２０１２年度审计机构，期限一年。

经公司与立信会计师事务所协商，公司合计支付审计服务费用总额为９３．５万元，立信会计师事务所为公司提供以下审计服务：（１）本公司、纳入合并报表范围的子公司及参股企业的２０１２年度财务报表审计报告；（２）本公司、纳入合并报表范围的子公司及参股２０１２年度企业所得税汇算清缴审核报告；（３） 本公司（含纳入本公司内控实施范围子公司）２０１２年度内部控制审计报告。

２０１１年度公司的财务审计费用为５５．５０万元，包括：（１）本公司、纳入合并报表范围的子公司及参股企业的年度审计费用；（２）本公司、纳入合并报表范围的子公司及参股企业所得税汇算清缴审核报告费用。

表决结果：同意１０票，反对０票，弃权０票。

以上第一、二、四、七、八项议案需提交股东大会审议。

特此公告

广州恒运企业集团股份有限公司

董事会

二○一二年三月二十八日

证券简称：穗恒运Ａ 证券代码：０００５３１ 公告编号：２０１２—０１１

广州恒运企业集团股份有限公司

第七届监事会第五次会议决议

公 告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州恒运企业集团股份有限公司第七届监事会第五次会议于２０１２年３月２８日上午１１时在本公司恒运大厦６Ｍ层第二会议室召开，会议应到监事５人，实到监事４人。监事郝必传因公未参加会议，委托监事张跃峰行使表决权。符合《公司法》和公司章程的规定。监事会主席林毅建先生主持了本次会议。会议形成决议如下：

一、以５票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《公司２０１１年度监事会工作报告》并报公司２０１１年度股东大会审议。

二、以５票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《公司２０１１年年度报告及其摘要》。形成了监事会对２０１１年年度报告的书面审核意见如下：

与会监事仔细核查了《广州恒运企业集团股份有限公司２０１１年年度报告》全文及其摘要，一致认为：公司２０１１年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司２０１１年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司本年度的经营管理和财务状况等事项。

三、以５票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《公司２０１１年度总经理工作报告》。

四、以５票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《公司２０１１年度财务报告》。

五、以５票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《公司２０１１年内部控制自我评价报告》。

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关法律法规的规定，公司监事会认真核实了《公司２０１１年内部控制评价报告》。公司监事会认为自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题；改进计划切实可行，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确。

特此公告

广州恒运企业集团股份有限公司监事会

二Ｏ一二年三月二十八日

证券代码：０００５３１ 证券简称：穗恒运Ａ 公告编号：２０１２－０１３

广州恒运企业集团股份有限公司

关于重大资产重组相关方承诺事项履行情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准广州恒运企业集团股份有限公司向广州电力企业集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可［２０１１］４２５号），广州恒运企业集团股份有限公司（简称“穗恒运”）发行股份购买资产暨关联交易（以下简称“重大资产重组”）已获中国证监会审核通过并完成相关实施工作。

在本次重大资产重组过程中，穗恒运及其控股股东广州凯得控股有限公司（简称“凯得控股”）、交易对象广州开发区工业发展集团有限公司（简称“开发区工总”）、广州市国营黄陂农工商联合公司（简称“黄陂农工商”）、广州电力企业集团有限公司（简称“市电力”）、广州港能源发展有限公司（简称“港能源”）、广东省电力第一工程局（简称“电力一局”）和广州市源润森实业有限公司（简称“源润森”）构作出的承诺事项及承诺目前的履行情况如下：

■

特此公告

广州恒运企业集团股份有限公司董事会

二○一二年三月二十八日

广州恒运企业集团股份有限公司

第七届董事会第九次会议相关事项的独立董事意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，我们作为广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，认真审阅了公司第七届董事会第九次会议有关议案，对有关事项发表独立意见如下：

一、关于聘请公司２０１２年度审计机构的独立意见

立信会计师事务所在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，同意续聘立信会计师事务所为公司２０１２年度审计机构。

确定立信会计师事务所对公司２０１１年年度会计报表的审计费用为５５．５０万元，该费用及决策程序合理，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求。同意将上述事项提交公司２０１１年年度股东大会审议。

二、关于公司内部控制自我评价的独立意见

根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》规定，我们作为广州恒运企业集团公司股份有限公司独立董事，现就公司２０１１年内部控制自我评价发表如下独立意见：

报告期内，公司的内控机制制定程序及内容符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，能合理保证公司法人治理、生产经营、信息披露、对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资等重大事项合规正常进行，具有合理性、完整性和有效性。

公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。

三、关于公司２０１１年利润分配实施的独立意见

经立信会计师事务所审计确认，２０１１年度合并报表归属母公司所有者净利润为７０，５８８，４７５．８５元，母公司报表净利润为５１０，１２４，７８５．３２元。母公司２０１１年实现净利润为５１０，１２４，７８５．３２元，加上年初未分配利润１１，０１３，９３７．２６元，母公司期末可供分配利润为５２１，１３８，７２２．５８元，减去提取１０％的法定盈余公积金４９，７４５，８９８．９１元（提取基数为母公司２０１１年度净利润５１０，１２４，７８５．３２元减去以前年度亏损额１２，６６５，７９６．１９元）以及２０１１年度中期利润分配金额２５３，４８０，６４３．４０元，母公司２０１１年期末实际可供股东分配利润为２１７，９１２，１８０．２７元。

鉴于公司２０１１年已实施了中期分配，结合公司目前的资金状况，为保证公司日常经营及业务发展的资金需求，建议２０１１年期末不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

本公司独立董事认为：本年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，同意公司董事会的利润分配预案，提请公司股东大会审议。

四、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６号文）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号文）的要求，我们作为广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对该公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了核查，现发表独立意见如下：

一、公司在生产经营中有关控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保活动严格按照中国证监会证监发［２００３］５６号文和证监发［２００５］１２０号文等有关法规及公司章程严格执行。

二、报告期内公司没有累计及当期对外担保的情况。

三、报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

独立董事：王世定、江 华

陈永宏、游达明

二Ｏ一二年三月二十八日

广州恒运企业集团股份有限公司

２０１１年度独立董事述职报告

我们作为广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，２０１１年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》要求，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、勤勉地行使了所赋予的权利，积极出席了公司２０１１年的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将２０１１年度履行职责的情况述职如下：

一、出席本年度公司董事会的情况

２０１１年度公司进行了董事会换届工作，换届前后共召开了６次董事会会议，独立董事出席情况如下：

■

二、出席本年度股东大会的情况

公司独立董事亲自出席了２０１１年５月６日召开的２０１０年年度股东大会。

三、对公司有关事项是否提出异议的情况

报告期内，公司独立董事对公司董事会的各项议案和公司其他重要事项未提出异议。

四、发表专项独立意见的情况

２０１１年我们根据有关规定和要求，参与讨论了公司的重大事项，在认真了解情况、审阅相关文件资料后就公司的一些重大事项发表了独立意见，有效保证了董事会的科学决策，维护了公司整体利益和广大中小投资者的利益。

１、在２０１１年４月１４日召开的公司第六届董事会第三十一次会议上，对《公司内部控制自我评价报告》、《公司２０１０年利润分配实施的意见》、《公司续聘会计师事务所》及控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况等事项发表了独立意见，均同意上述议案所载事项，议案审议程序合法有效，交易公开、公平、公正，没有损害公司和全体股东利益。不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

２、在２０１１年６月１７日召开的公司第六届董事会第三十三次会议上，对第七届董事会董事候选人发表了独立意见，同意公司第七届董事会董事候选人选，并提交公司２０１１年第一次临时股东大会采用累积投票制等额选举产生第七届董事会董事。认为第七届董事会董事候选人均具备董事的任职资格，其学历、工作经历和身体状况均符合董事的职责要求，提名的程序符合相关法律法规及公司章程、董事会议事规则的有关规定。

３、在２０１１年１０月２１日召开的第七届董事会第三次会议上，对公司按股比向广州锦泽房地产开发有限公司增资而构成的关联交易事项发表了独立意见。认为董事会表决程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定；本次关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和全体股东利益。

４、在２０１１年７月５日召开的公司第七届董事会第一次会议上，对聘任公司高级管理人员发表了独立意见，同意《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务总监兼财务负责人的议案》等议案所载事项。认为本次聘任的公司高级管理人员具备《公司法》及《公司章程》等相关法律法规规定的任职资格；本次公司高级管理人员的聘任履行了相关法定程序，提名程序符合《公司章程》；本次聘任的公司高级管理人员具有丰富的企业管理及相关工作经验，其能力能够胜任所聘任的工作。

５、在２０１１年１２月８日召开的公司第七届董事会第五次会议上，对公司会计政策变更事项发表了独立意见。认为公司对企业会计政策进行变更，符合国家相关政策法规，能更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，使会计信息更可靠、更相关；公司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司及全体股东的利益；同意《关于企业会计政策变更的议案》。

６、根据《深交所股票上市规则》规定，对公司２００９年年度报告、２０１０年第一季度季报、２０１０年半年度报告、２０１０年第三季度季报签署了书面确认意见。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

２０１１年，我们对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外投资等事项，在董事会上发表各自的意见，还对公司信息披露情况等进行监督，维护了公司和中小股东的合法权益。

根据中国证监会、广东证监局的统一部署，督促公司不断加强公司的各项内控措施，加强内幕信息管理，防控内幕交易，进一步完善公司的治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益．

作为独立董事，我们在董事会战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员中均有任职。报告期内，遵照各专门委员会的《工作细则》，我们积极参与专门委员会的日常工作，认真履行有关的职责。

我们将继续严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规的要求和公司章程的规定，维护公司全体股东的权益，更好地履行独立董事职责。

独立董事：

王世定、江 华、陈永宏、游达明

二〇一二年三月二十八日

广州恒运企业集团股份有限公司

内控规范实施工作方案

为贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引（财会【２００８】７号、财会【２０１０】１１号），以及证监会上市公司监管部《关于做好２０１２年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知》（上市部函【２０１２】０８６号）的有关要求，结合本公司的实际情况，制定《广州恒运企业集团股份有限公司内控规范实施工作方案》。

一、公司基本情况

１、公司名称：广州恒运企业集团股份有限公司

２、股票简称：穗恒运Ａ

３、股票代码：０００５３１

４、上市地：深圳证券交易所

５、资产规模：截至２０１１年１２月３１日公司资产总额６４．９４亿元。

６、业务性质：生产、销售电力及热力及国家政策允许其他投资业务；维修热力仪表、管网及其副产品、建筑材料、电力行业的技术咨询及技术服务和电力副产品的综合利用。

７、公司内部组织架构

公司下设若干部、室，作为总公司中层管理职能机构；公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理全面负责集团日常经营管理工作。公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。

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８、公司控股及参股企业

㈠控股子公司情况

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㈡联营及参股企业情况

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二、组织保障

为保证公司内控规范体系建设工作的顺利开展，公司成立内控规范实施工作领导小组和项目小组，负责组织、推进公司内控建设和自我评价工作，同时，公司将聘请具备专业能力的内部控制咨询机构，协助公司设计内部控制总体架构，识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性地设计控制的重点流程和内容，并协助公司开展内部控制自我评价工作。

１、内控实施负责人

公司董事长郭晓光为内控实施工作第一负责人。

２、内控规范实施工作领导小组

领导小组组长：郭晓光

领导小组成员：副总经理（含纪委书记）、总工程师、财务总监、董事会秘书、各部门负责人以及下属纳入内控规范实施范围的子公司董事长、总经理。

３、内控规范实施工作项目小组

项目小组组长：朱晓文副总经理

项目小组副组长：财务总监、董事会秘书、纪检监察审计室主任

项目小组成员：各部门具体经办人员（名单待定，由各部门指定专人担任）

下属纳入内控规范实施范围的子公司的内控规范实施工作项目小组，可参照公司组建，同时接受公司内控规范实施工作项目小组的业务指导。

内控规范实施工作机构职责明细表

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４、外聘内控咨询机构

为保证公司内控建设实施工作的顺利开展，公司拟聘请具备专业能力的外部咨询机构，为公司内控建设实施工作提供专业支持和业务培训，就公司内控各环节的风险识别，风险清单的评估、编制，内控缺陷的整改，内控评价的开展等工作，给予专业指导和建议。

５、内控规范实施工作预算

内部控制规范实施工作预算由内控规范实施工作项目编制并上报公司办公会议审批，纳入公司综合计划管理体系，由内控规范实施工作项目组归口管理。预算费用内容包括：

①内控咨询机构咨询服务费以及内控年度审计费；

②内控规范实施工作相关工作费用，如差旅费、办公费等。

三、内控建设工作计划

（一）内控启动阶段（２０１２年３月３１日前完成）

１、拟定内控规范建设实施计划及工作方案，经公司董事会审议后进行对外披露。

２、召开项目启动会：公司在３月１９日召开了内控规范建设项目启动会议，进行了详细的内控规范建设实施计划及工作方案部署，成立内控领导小组、内控项目小组成员。

３、公司组织开展对内控基本规范相关内容的培训、宣讲。

（二）确定内控实施范围（２０１２年４月１５日前完成）

１、 组织范围

内控规范实施范围包括上市公司本部、下属控股子公司广州恒运热电（Ｃ）厂有限责任公司、广州恒运热电（Ｄ）厂有限责任公司、广州恒运热力有限公司、广州恒运东区热力有限公司以及龙门县恒隆环保钙业有限公司。（公司下属控股子公司广州锦泽房地产开发有限公司，由于其业务性质和行业特点与上市公司及其他子公司存在较大差别，为保证本次内控规范实施工作的进度安排，本次暂不纳入内控建设实施范围，但公司仍将继续加强对锦泽房地产公司的规范管理和制度建设，逐步推进锦泽房地产公司内控规范的实施工作）

本次内控规范建设实施范围经公司董事会及审计委员会审议通过。纳入本次内控规范建设实施范围的公司的各项关键性指标占合并财务报表的比重均达到８０％以上（按２０１１年１２月３１日经审计的财务数据计算得出）。

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２、 业务流程范围

公司负责人充分重视，抽调业务骨干，在工作小组的指导下，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，以及广东证监局《关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知》（广东证监【２０１２】２７号）的要求，进行公司各业务内控流程的梳理，编制与部门或业务有关的控制流程，以确定各个实施内部控制的业务流程范围。

（三）企业风险识别、控制活动识别、内控有效性测试（２０１２年７月３１日前完成）

１、在内控流程描述的基础上，分析现有的控制活动，完整归集相关管理制度和操作规范。经梳理后，从风险发生的可能性和影响程度，综合进行分析、评估，对内控规范实施范围内的流程进行相应的风险识别、记录，编制《恒运集团内控流程风险清单》，报内控规范工作领导小组审议确认。（２０１２年５月３１日前完成）

２、针对《恒运集团内控流程风险清单》，对照公司现有的业务流程，确定流程中的关键控制活动，编制内控实施文档，记录控制活动和控制点。对照《恒运集团内控流程风险清单》，检查梳理公司现有的公司内控制度和业务控制流程，发现制度、流程上的不足之处；并进行穿行测试、抽样和比较分析等方法，检验目前公司已有的内控系统对风险控制的有效性，查找相关内控缺陷，收集现有的内控缺陷情况，上报内控规范领导小组。（２０１２年７月３１日前完成）

（四）确定内控缺陷整改方案（２０１２年８月３１日前完成）

针对内控有效性测试中发现的缺陷进行分类，评估缺陷影响程度，逐项制定整改方案，包括调整组织机构设置以及内控流程设计；新建或修订相关政策、制度、规章等内容，将整改方案报内控规范领导小组审议确定，随后报备广东证监局。

（五）完成内控缺陷整改工作（２０１２ 年１２月３１日前完成）

待整改方案确定后，公司按整改方案对发现的内控缺陷进行逐项整改，整改完成后由内控规范工作领导小组对整改完成情况进行检查，进行初步内控自我评价。对检查中发现的问题，责令相关责任部门在限期内继续整改。整改完成后，公司将积极总结内控建设经验成果，汇编成企业内部控制活动体系文件。

四、 内控自我评价工作

（一）内控自我评价工作计划（２０１２年１２月３１日前完成）

１、确定公司本部以及五家控股子公司纳入内控自我评价范围；

２、确定内控自我评价的时间安排、负责人；

３、确定内控缺陷评价标准，包括定性标准及定量标准。

（二）组织实施内控自我评价（２０１２ 年年报披露前）

１、各部门、单位自我评估

内控项目组编制内控测试文件，经内控领导小组审议确定。各部门、单位根据内控评价标准，结合本单位实际情况，通过抽样测试，对自身业务领域、流程环节和关键控制活动进行测试，检验内部控制设计与运行是否有效，客观实际记录测试结果，并分析内控缺陷原因。

２、内控工作小组统计测试结果，编制内控缺陷评价汇总表，提出整改建议。

３、根据公司内控自我评价实施情况编制内控自我评价报告，报内控领导小组审议通过。

４、经审议通过的公司内控自我评价报告提交公司董事会审议，并随附公司２０１２年度报告同时披露。

内部控制自我评价具体计划

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五、 内控审计工作计划

（一）确定实施内控审计的会计师事务所（２０１２年９月３０日前），并落实内控审计相关工作计划安排，协调配合会计师事务所做好内控审计的相关准备工作。

（二）做好与内控审计会计师事务所的协调沟通，向会计师事务所提供真实、完整的企业资料。

（三）内控审计报告完成后，在２０１２年年报同时按要求进行披露。

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广州恒运企业集团股份有限公司董事会

二〇一二年三月二十八日

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
陈永宏	独立董事	因公	王世定
陈辉	董事	因公	王铁军
杨舜贤	董事	因公	郭晓光

股票简称	穗恒运Ａ
股票代码	０００５３１
上市交易所	深圳证券交易所

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张 晖
联系地址	广州开发区开发大道２３５号恒运大厦６～６Ｍ层
电话	（０２０） ８２０６８２５２
传真	（０２０） ８２０６８２５２
电子信箱	ｚｈａｎｇｈｕｉ＠ｈｅｎｇｙｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

	２０１１年	２０１０年	本年比上年增减（％）	２００９年
营业总收入（元）	３，３３４，６７２，３４８．６３	３，０１５，０８７，１４０．３２	１０．６０％	２，８８９，５３３，１０２．１５
营业利润（元）	１７０，０６１，６１３．１０	３７２，５２３，６８５．９７	－５４．３５％	５３９，０３８，５６７．６８
利润总额（元）	１７４，４９６，６７７．１４	３７１，６１０，４２２．６４	－５３．０４％	５９５，０４７，６９０．１９
归属于上市公司股东的净利润（元）	７０，５８８，４７５．８５	１３５，２９６，９１０．００	－４７．８３％	２５２，５２４，８３８．３７
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	６７，６１５，７９３．３７	１３５，６３５，３９２．９５	－５０．１５％	２０２，６０８，２７６．８９
经营活动产生的现金流量净额（元）	７３８，９８２，１４２．６７	２４８，６７１，９８８．４７	１９７．１７％	５３５，００５，０５３．６６
	２０１１年末	２０１０年末	本年末比上年末增减（％）	２００９年末
资产总额（元）	６，４９３，８１１，３５１．８７	６，３４１，６１７，７０４．９６	２．４０％	６，２６９，３１９，０８６．３０
负债总额（元）	４，２７２，８９５，２５７．５４	３，９１９，６４１，２５８．１０	９．０１％	４，１２０，６８４，７３４．３８
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	１，９７８，８５５，１３５．３６	１，０８５，２８０，２３５．０７	８２．３４％	９４６，９８９，５０７．２０
总股本（股）	３４２，５４１，４１０．００	２６６，５２１，２６０．００	２８．５２％	２６６，５２１，２６０．００

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
工业	３２８，０７３．０５	２７８，８８７．８４	１４．９９％	１０．７５％	１７．４３％	－４．８４％
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
电 力	２９６，３８８．２４	２５３，１９０．２３	１４．５７％	９．９７％	１７．６６％	－５．５９％
蒸 汽	３１，５５１．０６	２５，６１３．９１	１８．８２％	１８．６９％	１５．３０％	２．３９％
脱硫剂	１３３．７５	８３．６９	３７．４３％	４．９７％	６．１１％	－０．６７％

	２０１１年	２０１０年	本年比上年增减（％）	２００９年
基本每股收益（元／股）	０．２２２５	０．５０７６	－５６．１７％	０．９４７５
稀释每股收益（元／股）	０．２２２５	０．５０７６	－５６．１７％	０．９４７５
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．２１３２	０．５０８９	－５８．１１％	０．７６０２
加权平均净资产收益率（％）	３．９７％	１３．３０％	－９．３３％	３０．７７％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	３．８０％	１３．３３％	－９．５３％	２４．６９％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	２．１６	０．９３	１３２．２６％	２．０１
	２０１１年末	２０１０年末	本年末比上年末增减（％）	２００９年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	５．７８	４．０７	４２．０１％	３．５５
资产负债率（％）	６５．８０％	６１．８１％	３．９９％	６５．７３％

非经常性损益项目	２０１１年金额	附注（如适用）	２０１０年金额	２００９年金额
非流动资产处置损益	１，６１９，０５６．７８		－１，８８４，６８９．０２	－２，５３６，７９２．３０
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	２，４２５，７０８．７２		１，８９５，８２４．７３	１８，７０９，１１９．１５
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	０．００		０．００	４１，７０２，８３３．７５
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	３９０，２９８．５４		－９２４，３９９．０４	－１，８６６，０３８．０９
所得税影响额	－１，６３１，４７５．６３		－１６８，５４３．７５	－４，２２９，７３５．２５
少数股东权益影响额	１６９，０９４．０７		７４３，３２４．１３	－１，８６２，８２５．７８
合计	２，９７２，６８２．４８	－	－３３８，４８２．９５	４９，９１６，５６１．４８

２０１１年末股东总数	２７，９７５		本年度报告公布日前一个月末股东总数				２６，５１４
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）		持股总数	持有有限售条件股份数量			质押或冻结的股份数量
广州凯得控股有限公司	国家	２６．１２％		８９，４５７，３５５	０			０
广州电力企业集团有限公司	国有法人	１８．３５％		６２，８５１，６９３	６２，８５１，６９３			０
广州开发区工业发展集团有限公司	国有法人	１４．４１％		４９，３５８，８２８	２，８９０，０２８			０
广州黄电投资有限公司	境内非国有法人	３．５０％		１１，９９１，３５９	０			０
广州港能源发展有限公司	国有法人	１．６５％		５，６４８，１０８	５，６４８，１０８			０
广东省电力第一工程局	国有法人	０．７２％		２，４６２，８００	２，４６２，８００			０
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司	境内非国有法人	０．４７％		１，６０９，１３４	０			０
华能贵诚信托有限公司	境内非国有法人	０．４５％		１，５２７，２２０	０			０
中海信托股份有限公司－浦江之星２０号集合资金信托计划	境内非国有法人	０．４４％		１，５０４，５００	０			０
广州市国营黄陂农工商联合公司	国有法人	０．４２％		１，４４５，０１４	１，４４５，０１４			０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量				股份种类
广州凯得控股有限公司		８９，４５７，３５５				人民币普通股
广州开发区工业发展集团有限公司		４６，４６８，８００				人民币普通股
广州黄电投资有限公司		１１，９９１，３５９				人民币普通股
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司		１，６０９，１３４				人民币普通股
华能贵诚信托有限公司		１，５２７，２２０				人民币普通股
中海信托股份有限公司－浦江之星２０号集合资金信托计划		１，５０４，５００				人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户		１，１２５，４８８				人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资基金		１，２４５，７１２				人民币普通股
孙志成		８６１，７００				人民币普通股
李爱香		７７１，６００				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	广州凯得控股有限公司、广州开发区工业发展集团有限公司及广州市国营黄陂农工商联合公司属于同一控制人下的一致行动人。除上述股东外，其他前十名股东，公司未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行为人。

股东名称	承诺类型	承诺内容	履行情况
广州恒运企业集团股份有限公司	解决部分房产权属瑕疵	１、在２０１１年１２月３１日前，直接办理或督促并确保下属恒运Ｃ厂、恒运Ｄ厂办理完毕相关经营性房产的房产证；２、督促恒运Ｃ厂以市场公允价值将其拥有的夏园恒运大厦房产出售给无关联的第三方，以解决房屋所有权瑕疵。	截至目前，１、恒运Ｃ厂已将其拥有的夏园恒运大厦房产以市场公允价值（９１９．７２万元）出售给无关联的第三方；２、恒运Ｃ厂、恒运Ｄ厂相关经营性房产均已取得国有土地证，目前正在积极办理房地产证，预计２０１２年上半年可办理完毕。
	为避免潜在同业竞争问题采取有效措施	从公司内部治理结构上，在本次重组实施完毕后，修订公司章程，在公司章程中增加市电力承诺事项的约束条款。具体包括：①如果市电力与穗恒运拟投资同一发电供热项目，市电力保证不损害穗恒运的利益，在穗恒运进行有关表决时，市电力应回避表决。②穗恒运就拟新投资建设任何发电供热项目进行有关表决时，市电力不利用其股东权利剥夺或限制穗恒运投资发电供热项目的机会。	截至目前，已履行完毕
广州凯得控股有限公司	解决部分房产权属瑕疵	１、将协调各相关政府部门，保证在办理房产证之前该等建筑物能够正常使用，并协调办理房产证消除权属瑕疵。如果出现因该等权属瑕疵而导致上市公司穗恒运的损失，由本公司承担。２、恒运Ｃ厂拥有的夏园恒运大厦房产因历史原因尚未办理房产证，穗恒运已承诺，在２０１１年１２月３１日之前，督促恒运Ｃ厂以市场公允价值（但不低于人民币９１２．０９万元的评估值）将其出售给无关联的第三方，以解决房屋所有权瑕疵。如恒运Ｃ厂以低于人民币９１２．０９万元价格出售夏园恒运大厦的，其差额由本公司补齐；如恒运Ｃ厂不能在前述承诺期限内出售夏园恒运大厦时，本公司将在２０１１年１２月３１日之前以不低于人民币９１２．０９万元的价格收购。	截至目前，恒运Ｃ厂已将其拥有的夏园恒运大厦房产以市场公允价值（９１９．７２万元）出售给无关联的第三方；其他未违反承诺。
	避免同业竞争	只要公司仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入上市公司。	截至目前，未违反承诺
广州电力企业集团有限公司	避免同业竞争	在作为穗恒运的股东期间，公司及其全资、控股下属企业，包括其控制的全部属下企业：１、在广州市萝岗区、广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区和广州保税区区域内，市电力除目前参股恒运Ｃ厂、恒运Ｄ厂之外没有发电供热项目，并承诺不另在前述区域内投资经营发电供热业务项目。２、在上述区域外，如果市电力与穗恒运拟投资同一发电供热项目，市电力保证不损害穗恒运的利益，在穗恒运进行有关表决时，市电力应回避表决。３、穗恒运就拟新投资建设任何发电供热项目进行有关表决时，市电力承诺不利用其股东权利剥夺或限制穗恒运投资发电供热项目的机会。	截至目前，未违反承诺
	限售	本次认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，在限售期限届满后按中国证监会和深交所的规定执行。	截至目前，未违反承诺
广州开发区工业发展集团有限公司	避免同业竞争	只要公司仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入上市公司。	截至目前，未违反承诺
	限售	本次认购的股份，自上市之日起三十六个月内不得转让，在限售期限届满后按中国证监会和深交所的规定执行。	截至目前，未违反承诺
广州港能源发展有限公司	限售	本次认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，在限售期限届满后按中国证监会和深交所的规定执行。	截至目前，未违反承诺
广东省电力第一工程局	限售	本次认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，在限售期限届满后按中国证监会和深交所的规定执行。	截至目前，未违反承诺
广州市国营黄陂农工商联合公司	避免同业竞争	只要公司仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入上市公司。	截至目前，未违反承诺
	限售	本次认购的股份，自上市之日起三十六个月内不得转让，在限售期限届满后按中国证监会和深交所的规定执行。	截至目前，未违反承诺
广州市源润森实业有限公司	限售	本次认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，在限售期限届满后按中国证监会和深交所的规定执行。	截至目前，未违反承诺

独立董事 姓名	本年应参加 董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）	备注
王世定	６	６	０	０
江 华	６	６	０	０
陈永宏	６	６	０	０
游达明	６	５	１	０

子公司名称	子公司 类型	企业 类型	注册地	业务性质	注册资本（万元）
广州恒运热电（Ｃ）厂有限责任公司	控股 子公司	有限 公司	广州市经济技术开发区西基路８号	工业	５６，０００．００
广州恒运热力有限公司	控股 子公司	有限 公司	广州经济技术开发区开发大道东恒街１８号	工业	５４６．３６
广州恒运东区热力有限公司	控股 子公司	有限 公司	广州经济技术开发区开发大道东恒街１８号	工业	４，５００．００
广州恒运热电（Ｄ）厂有限责任公司	控股 子公司	有限 公司	广州市经济技术开发区西基路８号	工业	８５，０００．００
龙门县恒隆环保钙业有限公司	子公司 之子公司	有限 公司	龙门县永汉镇红星村	工业	３，０００．００
广州锦泽房地产开发有限公司	控股 子公司	有限 公司	广州市萝岗区水西路１２号凯达楼Ｂ栋５０８室	房地产	３５，９５２．３８

联营及参股企业名称	公司 类型	企业 类型	注册地	业务性质	注册资本（万元）
广州证券有限责任公司	联营企业	有限 公司	广州市经济技术开发区西基路８号	证券业	１４３，４２８．００
广州恒运热电有限公司	合作企业	有限 公司	广州经济技术开发区西基路８号	工业	７，１６０．００
江西宜春市袁州区农村信用合作联社	参股企业	农信社	江西宜春市中山东路３１８号	金融业	５５，０００．００

机构名称	主要工作职责
董事长	１、 对公司内部控制规范建设负担领导责任； ２、 批准公司内部控制规范实施战略规划。
内控规范实施工作领导小组	３、 协调公司内部控制建设的重大事项； ４、 审核内控自我评价中发现的缺陷及整改措施。
内控规范实施工作项目小组	３、 对内部控制自我评价中发现的缺陷，督促各部门进行整改 ４、 组织公司内控工作的各项培训、宣讲。
部门负责人	３、 贯彻执行公司各项内部控制制度； ４、 对检查出本部门的内部控制缺陷按期进行整改。

纳入内控规范建设实施范围公司 合并的关键性指标	占公司合并财务报表比重
总资产	８３．９５％
净资产	８４．０４％
营业收入	１００．００％
净利润	１０１．７４％

阶段	时间	具体工作内容
评价实施工作	２０１２年８－１２月	对检查过程中发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，上报公司内控规范实施工作领导小组及公司管理层； 同时对发现的缺陷，提出整改建议，并跟进整改是否落实到位，对整改后仍存在问题或拒不整改的部门或人员，上报内控规范实施工作领导小组及公司管理层。
编制内部控制自我评价报告	２０１２年年报披露日之前	根据内部控制自我评价工作情况，编制内部控制自我评价报告，内控规范实施工作领导小组进行初步复核后，提交公司董事会审议，由董事长签字确认，出具２０１１年度的内部控制自我评价报告。

内部控制审计工作计划
审计工作任务	根据《公司内部控制审计指引》的要求，公司聘请立信会计师事务对纳入内控规范实施范围的公司进行内部控制审计，和按要求进行披露内部控制审计报告。
审计工作时间	内部控制审计工作完成时间为２０１２年年报披露日。