§１ 重要提示

１．１本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

１．２ 公司董事长梁稳根因事未能出席本次董事会，委托董事唐修国代其行使表决权。

１．３利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

１．４公司负责人梁稳根、财务负责人肖友良及会计机构负责人刘华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况简介

２．１ 基本情况简介

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２．２ 联系人和联系方式

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§３ 会计数据和业务数据摘要

３．１ 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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３．２主要财务指标

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３．３非经常性损益项目

单位：元 币种：人民币

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§４ 股本变动及股东情况

４．１前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

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４．２公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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§５ 董事会报告

５．１ 管理层讨论与分析

２０１１年，面对欧债危机以及国内宏观调控带来的挑战，公司全体董事忠实、勤勉、尽职，把投资者权益保护作为董事会各项工作的出发点和落脚点，为公司科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作。公司经营业绩再创新高点，品牌价值再上新台阶，研发创新再获新成就，内控工作迈入新阶段。

一、２０１１年公司经营情况回顾

（一）经营业绩再创新高点

全年实现营业收入５０７．７６亿元，同比增长４９．５４％；营业利润９８．４７亿元，同比增长４２．７８％；归属于上市公司股东的净利润８６．４９亿元，同比增长５４．０２％。截止２０１１年１２月３１日，公司总资产５１３．０７亿元，净资产１９６．６３亿元，净资产收益率为５５．９６％。

泵送事业部成为公司首个销售额突破３００亿规模的事业部，进一步巩固了“世界最大混凝土机械制造商”的龙头地位。挖掘机事业部成为公司又一个销售额突破１００亿的事业部，与国内外所有挖机品牌相比，市场占有率跃居国内市场第一。

（二）品牌价值再上新台阶

１、国际援助成全球亮点

３月１９日，公司无偿捐赠的６２米臂架泵车驰援日本福岛并发挥重要作用，这是继２０１０年公司履带起重机参与智利矿难救援国际事件后，公司又一重大装备成为“全球制造”的亮点。

２、首次入围“全球市值５００强”

７月１日，公司以２１５．８４亿美元的市值首次入围英国《金融时报》“全球５００强”，位列第４３１位，成为中国机械行业首家进入世界５００强的企业。

３、“世界之最”的标志性产品开发

５月１８日，被业界誉为“全球第一吊”的ＳＣＣ８６０００ＴＭ（３６００吨）履带起重机成功下线，标志着中国履带起重机已屹立于世界之巅。

１２月１１日，公司８６米世界最长臂架泵车继９月１９日下线后，又正式通过吉尼斯世界纪录认证，标志着公司稳稳站在世界泵车设计和制造领域的最前沿。

４、用户满意度测评“ ８项第一、４项第二”

９月２４日，中国质量协会发布“２０１１年工程机械行业质量服务用户满意度测评”结果，公司１２类产品参与测评，荣获８项第一、４项第二，处行业绝对领先地位。

５、人力资源品牌与人才聚集效应迅速提升

依靠自身强大的人力资源品牌影响力，公司逐步成为行业的人才高地。２０１１年度获评“全国模范劳动关系和谐企业”、“中国最适宜工作公司”、“中国人力资源典范企业”、“中国大学生最佳雇主”等八项大奖，人力资源品牌影响力迅速提升。在公司内部，通过推行和落实食品安全、员工购物网、员工俱乐部等举措，进一步增强了员工凝聚力和认同感。

（三）研发创新再获新成就

１、产品研发与技术创新持续领先

２０１１年，除世界之最的８６米泵车和３６００吨履带起重机外，第五代Ｅ系列泵车、Ｃ３系列小挖、Ｃ９系列中挖、ＳＡＣ３５００起重机、ＳＲ４６０旋挖钻等一批标志性产品也实现批量销售或生产下线，持续保持行业领先地位。发明专利“用于抑制混凝土泵车臂架震动的方法和装置”获“第十三届中国专利金奖”。

２、核心零部件建设进展显著

油缸、自主控制器和显示屏、减速机、回转支承、四轮一带等实现批量保供；多款马达、驾驶室实现小批量生产；自制底盘、变速箱、车桥等也实现样机下线，进一步增强了公司产业链绝对领先的核心竞争优势。

（四）内控工作迈入新阶段

作为湖南上市公司内控建设五家试点单位之一，公司从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素出发，结合公司实际情况，卓有成效地实施２０１１年初董事会审议通过的内控规范试点建设方案。

目前，公司已根据“五部委”要求搭建了内控框架，梳理了内控流程；内控建设及评价范围已涵盖了所有重要业务单元和重要流程。通过贯彻落实“业务谁承担、流程谁负责、归口管理、ＩＴ支撑”的建设理念和“有、熟、用、优”的评价标准，各级干部和员工执行业务流程的自觉性、有效性明显提高。

（五）存在的主要问题

欧债危机影响了公司的国际化进程。

二、２０１１年公司董事会工作开展情况

（一）会议召开情况

２０１１年，公司董事会先后主持召开年度股东大会１次，临时股东大会１次，审议通过重大议案１６项。召开董事会１０次，其中现场方式２次，通讯表决方式８次，审议通过重大议案３５项。

（二）董事履职情况

各位董事恪尽职守，积极有效履行职责，２次现场会议均亲自现场参加，８次通讯方式会议均及时表决和反馈，严格按照《公司法》和公司章程规定的职权范围和内容履行职责，并对所议事项发表明确意见，督促、检查经营班子贯彻执行董事会会议所作出的各项决策，确保了公司经营管理工作的稳步开展。

（三）高度重视发挥独立董事和董事会专门委员会的作用

独立董事和董事会专门委员会对公司Ｈ股发行、资产收购、关联交易、担保等问题都发表了专业性意见，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。

（四）把投资者权益保护作为董事会各项工作的出发点和落脚点

１、保护投资者的决策参与权

２０１１年，公司股东参与股东大会表决的股份数占总股本的比例平均为７０．２５％，远高于绝大部分上市公司，中小投资者充分享受了在决策过程中的参与权。

对中小投资者影响较大的决策事项，在遵循信息披露基本原则的前提下充分听取他们的意见或建议。重大决策事项主动申请开通网络投票平台，方便广大中小投资者参与表决。

２、保护投资者的信息知情权

信息披露及时、准确、完整，无遗漏、无差错、无违规。２０１１年，公司获评《中国证券报》“２０１１年度金牛最受投资者信赖公司”。

部分决策事项虽未达到监管部门要求的披露标准，公司也基于增强信息透明度和投资者知情权考虑，主动进行信息披露。如“降薪裁员”不实传闻的澄清公告、挖掘机销量公告、缅甸销售合同签订等。

在遵循信息披露原则的前提下，尽可能增加与投资者交流与沟通的机会。仅２０１１年，公司累计接待来访投资者２６２批，来司调研并建立档案的投资者１９５０人（超过３０００人次）；协调子公司接待１９批；参加券商策略会２２场；走访机构投资者３７家。

建立并严格执行内幕交易防范制度，确保投资者信息知情权平等。内幕信息从产生到披露前均建立了详细的知情人档案，并签署保密协议。在敏感期或窗口期，通过手机信息、邮件或ＯＡ等方式提示相关人员提前防范。

３、保护投资者的投资收益权

截止２０１１年底，公司累计送股５７亿股，转增１５亿股；从资本市场募集资金仅为１９．９０亿元，但累计现金分红已达１４．５６亿元，现金分红占资本市场融资总额的７３．１７％。根据波士顿咨询集团报告，公司股东回报率全球第五，在全球工程机械企业中排名第一。

三、２０１２年公司经营规划与重点工作

公司董事会认为：２０１２年国内ＧＤＰ增速预计在７．５％左右；国际市场特别是欧洲部分国家复苏艰难，但新兴国家发展潜力依旧巨大。今年行业的整体判断是“前低后平”或“前低后高”。基于以上判断， ２０１２年的经营规划和重点工作如下：

（一）继续深化“数一数二”产品发展战略

加大混凝土机械的研发投入，保持技术上的绝对优势，强化混凝土机械的龙头地位。不断提升挖掘机、汽车起重机的性能和品质，巩固挖掘机国内市场第一的领先地位，扩大汽车起重机的市场份额。桩机、路机、履带起重机等其他主要产品继续以“打造绝对竞争优势产品、提供整体解决方案”为目标，进一步夯实既有的优势地位。

（二）加快推进国际化进程

推进组织变革，国际业务“以统为主，统分结合”，以精简、高效、快捷的业务模式推进国际化进程。进一步落实聚焦战略，实现产品营销和品牌传播的局部突破。探索全球化制造模式，打造“ＭＡＤＥ ＩＮ 中国、美国、德国、巴西、印度”等全球化制造的产品系列，提升产品适应性，满足国际市场的多样化需求。

（三）充分发挥与普茨迈斯特（“大象”）的协同、互补效应

深化研发与技术创新的协同合作，确保混凝土机械制造技术的绝对领导地位。利用营销、服务网络的区域互补优势，扩大国际尤其是新兴市场的销售。共享自制关重零部件和商务采购资源，大幅降低采购成本。延伸普茨迈斯特产业链，迅速提升其市场占有率和和毛利率水平。强化"全球最大的混凝土机械制造商"与"全球混凝土机械第一品牌"的品牌叠加效应，实现"1+1>2"的协同、快速、健康发展。

（四）激发研发活力，提升制造水平

根据研发贡献和发展潜力，评价研发人员绩效，激发研发活力。加强研发人才的培养，实施研发人员全生命周期管理，培养行业顶级研发专家。全面推行“五步卓越法”，完善和实现标准化作业体系目标，强化检查质量体系，优化保证质量体系，建立预防质量体系，导入卓越质量体系。

（五）强化服务领导地位，提升核心竞争力

推动服务变革，将服务能力建设从内部资源投入转向重点提升渠道和平台服务能力。继续加强“明确服务承诺，兑现服务承诺，考核服务承诺”，进一步推动服务质量的提升。

（六）加强成本和费用控制，打造精益化企业

实施精益计划体系，持续推动“定材、定时、定员”工作，降低成本和费用，提高经营效率。切实推动和落实费用控制责任，完善费用控制流程。

５．２公司主营业务及其经营状况

１、主营业务分行业、产品情况

单位：元 币种：人民币

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２、主营业务分地区情况

单位：元币种：人民币

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３、主要供应商、客户情况

单位：元 币种：人民币

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５．３报告期内公司资产及财务数据发生重大变化的说明

１、报告期公司资产构成分析

单位：元 币种：人民币

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２、报告期内公司销售收入、费用、所得税等财务数据同比发生重大变动的情况及其主要影响因素

单位：元 币种：人民币

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３、报告期内公司现金流量的构成情况同比发生重大变动的情况说明

单位：元 币种：人民币

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§６ 财务报告

６．１本报告期无会计政策、会计估计的变更

６．２ 本报告期无前期会计差错更正

６．３ 与最近一期年度报告相比，报告期内公司财务报表合并范围发生变化的具体说明

１、本期增加的主要子公司

（１）三一西北重工有限公司

本公司本期投资成立的子公司，本公司持股１００％，合并基准日为２０１１年４月１９日。

（２）湖南三一中阳机械有限公司

本公司本期投资成立的子公司，本公司持股１００％，合并基准日为２０１１年１月１９日。

（３）湖南新裕钢铁有限公司

本公司本期投资成立的子公司，本公司持股１００％，合并基准日为２０１１年４月２１日。

（４）香港中兴恒远国际贸易有限公司

本公司全资子公司本期投资成立的子公司，三一国际发展有限公司持股１００％，合并基准日为２０１１年３月１６日。

（５）昆山新利恒机械有限公司

本公司吸收合并的子公司，合并基准日为２０１１年２月２８日。

（６）常熟华威履带有限公司

本公司全资子公司本期投资成立的子公司，三一重机有限公司持股９５％，昆山三一投资有限公司持股５％，合并基准日为２０１１年６月２日。

（７）上海华兴数字科技有限公司

本公司全资子公司本期投资成立的子公司，三一重机有限公司持股１００％，合并基准日为２０１１年６月１１日。

２、本期减少的子公司

本年对上海市高美投资有限公司进行注销，注销完毕后，公司不再将其纳入合并财务报表的合并范围。

三一重工股份有限公司

董事长：梁稳根

２０１２年３月２８日

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０５

三一重工股份有限公司

第四届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于２０１２年３月２８日在公司一号会议室召开。会议应到董事１２人，实到董事１１人；公司董事长梁稳根因事未能出席，委托公司董事唐修国代其行使表决权。会议由副董事长向文波主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《２０１１年度董事会工作报告》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

二、审议通过了《２０１１年度财务决算报告》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

三、审议通过了《２０１１年年度报告及摘要》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

四、审议通过了《２０１１年度利润分配预案》

经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司２０１１年度共实现归属上市公司股东净利润８，６４８，８９８，９４８．４９元，期末可供股东分配的利润为１０，３５８，５９３，４５８．２４元。

本次利润分配预案为：以２０１１ 年末总股本７，５９３，７０６，１３７股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利３元（含税），剩余未分配利润由Ｈ 股发行上市后的所有新老股东共同享有。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

五、审议通过了《关于高级管理人员调整的议案》

根据总裁向文波先生提名，公司董事会聘请戚建先生、伏卫忠先生、吴立昆先生担任公司副总裁，聘期自聘任之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。（高管简历附后）

因工作原因，黎中银先生辞去公司副总裁职务，公司另有安排。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

为顺利完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请２０１２年度授信额度，包括：贷款、信用证、承兑汇票、保函担保、办理按揭等银行相关业务。授信总规模为１３６８亿元，其中：综合授信额度 ８５０亿元，按揭授信额度 ５１８ 亿元。

公司授权董事长梁稳根代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

七、审议通过了《关于开展按揭业务的议案》

按照工程机械行业通行的销售融资模式，借款人（公司客户）以其向公司购买的工程机械作抵押，向银行申请办理按揭贷款。根据公司与按揭贷款银行的约定，如公司客户未按期归还贷款，公司负有回购义务。２０１２年公司计划新发生按揭贷款总额不超过人民币３００亿元，单笔业务期限不超过５年。公司对上述额度范围内的按揭业务负有回购义务。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

八、审议通过了《关于预计２０１２年度为子公司提供担保的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

九、审议通过了《关于预计２０１２年度日常关联交易的议案》

关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、梁在中、黄建龙回避表决。

表决结果： ５ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

为保持公司审计工作的连续性，公司拟在２０１２年续聘利安达会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十一、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》

公司拟续聘利安达会计师事务所有限责任公司为２０１２年内部控制审计机构。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十二、审议通过了《２０１１年度社会责任报告》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十三、审议通过了《２０１１年内部控制自我评估报告》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十四、审议通过了《２０１２年内部控制规范实施工作方案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十五、审议通过了《关于修订内幕信息知情人管理制度的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十六、审议通过了《关于制订重大信息内部报告制度的议案》

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

以上议案除第五项、第十二项、第十三项、第十７四项、第十五项、第十六项外，均须提交２０１１年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。

特此公告。

三一重工股份有限公司

董 事 会

二○一二年三月二十八日

附：高级管理人员简历

戚建，男， １９６０年１０月生，ＥＭＢＡ管理学硕士，研究员级高级工程师。曾任化工部长沙设计研究院副院长，２００１年加盟三一，历任重工研究院副院长、三一汽车副总经理、三一客车副总经理、三一港机总经理、三一起重机总经理。

伏卫忠，男，１９７３年６月生。曾任长沙汽车电器厂技术部工程师。２０００年５月加入公司，历任三一重工质保部长、客户服务部长、挖机营销公司总经理、三一重工总裁助理、三一美国公司总经理、三一重工副总经理、三一海外总经理。

吴立昆，男，１９６７年１２月生，ＥＭＢＡ硕士。２００３年加入公司，历任三一重工路机事业部营销公司总经理、路机事业部总经理兼常德市三一机械有限公司总经理。

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０６

三一重工股份有限公司

第四届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于２０１２年３月２８日在公司一号会议室召开。会议应到监事３人，实到监事３人。会议由监事会主席翟宪主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《２０１１年度监事会工作报告》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

二、审议通过了《２０１１年度财务决算报告》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

三、审议通过了《公司２０１１年年度报告及摘要》

监事会对公司２０１１年年度报告及摘要进行了审核，认为：

１、公司２０１１年年度报告及摘要所披露的信息真实、准确和完整；

２、年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

３、年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司２０１１年度的经营管理和财务状况；

４、监事会没有发现参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

四、审议通过了《２０１１年度利润分配预案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

五、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

六、审议通过了《关于开展按揭业务的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

七、审议通过了《关于预计２０１２年度为子公司提供担保的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

八、审议通过了《关于预计２０１２年度日常关联交易的议案》

监事会认为：公司预计２０１２年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

九、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》

本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十一、审议通过了《公司内部控制自我评估报告》

公司监事会认为：２０１１年，公司认真落实《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和上海证券交易所、湖南证监局的相关规定，建立和修改了覆盖公司各重要环节的内部控制制度，内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，不存在重大环保或其他重大社会安全问题，运行质量及管理效率得到明显提高。公司的内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十二、审议通过了《２０１２年内部控制规范实施工作方案》

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十三、审议通过了《关于修订内幕信息知情人管理制度的议案》

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

十四、审议通过了《关于制订重大信息内部报告制度的议案》

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

特此公告。

三一重工股份有限公司

监 事 会

二〇一二年三月二十八日

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０７

三一重工股份有限公司

关于预计２０１２年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、关联交易概述

１、公司预计２０１２年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额１５４，４３１万元。

２、公司预计２０１２年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流服务及房屋租赁的金额８９，２９１万元。。

３、公司２０１２年全权委托湖南中发资产管理有限公司（以下简称“湖南中发”）和昆山中发资产管理有限公司（以下简称“昆山中发”）办理公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买公司生产的工程机械设备的手续。作为湖南中发和昆山中发为公司客户提供按揭贷款申请服务的对价，公司客户向湖南中发和昆山中发支付办理申请服务的手续费。

公司于２０１２年３月２８日召开第四届董事会第十七次会议，审议了《关于预计２０１２年度日常关联交易的议案》，五名非关联董事表决一致通过，七名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、梁在中、黄建龙对此项议案回避表决。

本公司独立董事对上述议案出具了同意提交董事会会议审议的事前认可意见，并发表了同意上述关联交易事项的独立董事意见。

上述关联交易金额超过２０１１年度经审计净资产的５％。因此，该议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上对该议案回避表决。

二、关联方基本情况

１、三一集团有限公司

注册地点：长沙市星沙开发区三一工业城

企业性质：有限责任公司

法人代表：易小刚

注册资本：３２２８８万元

主营业务：新材料、生物技术、光电子产品、计算机数码网络产品的开发、生产、销售。

关联关系：本公司的控股股东

２、三一重型装备有限公司

注册地点：沈阳经济技术开发区燕塞湖街３１号

企业性质：外商独资

法人代表：毛中吾

注册资本：２９１８０７万元

主营业务：重型工业装备及矿山机械等产品的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务。

关联关系：本公司实际控制人控制的公司

３、三一电气有限责任公司

注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

企业性质：有限责任公司

法人代表：梁在中

注册资本：２００００万元

主营业务：生产风力发电机、增速机。电气机械及器材、重型工业装备及通用设备的研究开发、销售。

关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

４、索特传动设备有限公司

注册地点：江苏常熟东南经济开发区东南大道

企业性质：有限责任公司

法人代表：吴佳梁

注册资本：３００００万元

主营业务：增速机、减速机等。

关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

５、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

注册地点：长沙市雨花区韶山北路４８２号三重大厦２１楼

企业性质：有限责任公司

法人代表：梁正根

注册资本：３００万元

主营业务：房屋建筑工程监理甲级（工程监理资质证书有效期至２０１３年１０月０８日）。

关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

６、中富（亚洲）机械有限公司

注册地点：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

企业性质：有限责任公司

法人代表：——

注册资本：１００００港币

主营业务：机械设备租赁

关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司

７、上海竹胜园地产有限公司

注册地点：嘉定区嘉新公路６９８号３０７室

企业性质：有限责任公司

法人代表：钟卫华

注册资本：１３１８０万元

主营业务：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理（涉及行政许可的凭许可证经营）

关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

８、上海三一精机有限公司

注册地点：上海市临港工业园区两港大道３１８号

企业性质：有限责任公司

法人代表：唐修国

注册资本：８３１８万元

主营业务：机床的设计、研发、制造、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务

关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

９、上海三一投资管理有限公司

注册地点：浦东新区川沙路６９９９号１９栋２１３室

企业性质：有限责任公司

法人代表：梁在中

注册资本：１００００万元

主营业务：项目投资、投资管理及咨询（除经纪）、企业资产委托管理（除金融业务）

关联关系：本公司控股股东三一集团控制的子公司

１０、三一汽车金融有限公司

注册地点：湖南省长沙市经济技术开发区北斗路

企业性质：有限责任公司

法人代表：唐修国

注册资本：８００００万元

主营业务：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。

关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

１１、湖南紫竹源房地产有限公司

注册地点：长沙县星沙镇

企业性质：有限责任公司

法人代表：钟卫华

注册资本：３１８０万元

主营业务：凭本企业资质证书从事房地产开发经营、物业管理；房地产技术服务；建筑材料的销售。

关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

１２、湖南中发资产管理有限公司

注册地点：长沙经济技术开发区４区４２栋

企业性质：有限责任公司

法人代表：肖泽甫

注册资本：１８８８万元

主营业务：工程机械、汽车（不含小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代理、设备租赁、投资及资产管理。

关联关系：法人代表为公司中层管理人员

１３、昆山中发资产管理有限公司

注册地点：昆山开发区松花江路

企业性质：有限责任公司

法人代表：蒋建荣

注册资本：８３１万元

主营业务：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备的销售及代理。

关联关系：法人代表为公司中层管理人员

１４、三一矿机有限公司

注册地点：昆山开发区澄湖路９９９９号１８号房

企业性质：有限公司

法人代表：周万春

注册资本：３７９８万元

主营业务：矿山机械设备及配件的研发、制造、销售；货物及技术的进出口业务；机械设备的出租。

关联关系：本公司关联方三一重型装备有限公司的控股子公司

１５、三一能源重工有限公司

注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路７５１号３号楼

企业性质：有限责任公司

法人代表：陈宗华

注册资本：２００００万

主营业务：透平机械（含压路机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务。

关联关系：本公司实际控制人控制的公司。

三、关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

■

■

四、交易的定价政策和定价依据

１、向关联方采购和接受劳务

（１）公司向关联方三一集团有限公司、三一矿机有限公司、索特传动设备有限公司、上海三一精机有限公司、三一电气有限责任公司采购，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

（２）公司接受关联方湖南兴湘建设监理咨询有限公司监理服务，定价参照市场价格并依据服务范畴及工程复杂程度确定。

２、向关联方销售和提供劳务

（１）公司向关联方三一集团有限公司、三一电气有限责任公司、索特传动设备有限公司、三一重型装备有限公司、三一矿机有限公司销售材料，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（２）公司向关联方三一重型装备有限公司、中富（亚洲）机械有限公司及其子公司销售产品，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（３）公司向关联方三一集团有限公司、三一电气有限责任公司、索特传动设备有限公司、三一重型装备有限公司、上海三一精机有限公司提供物流服务，定价参照市场价格确定。

（４）公司向关联方三一集团有限公司、三一电气有限责任公司、三一能源重工有限公司、上海竹胜园地产有限公司、上海三一精机有限公司、上海三一投资管理有限公司、三一汽车金融有限公司、湖南紫竹源房地产有限公司、湖南中发资产管理有限公司、三一矿机有限公司提供房屋租赁，定价根据市场价格确定。

五、交易目的和交易对公司的影响

１、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或原材料，主要是为泵车等主机产品生产加工配套件及原材料，关联方熟悉公司的规格、标准及要求，能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应，且交易价格不高于向独立第三方的采购价格，价格公允，有利于保证公司生产配套的高效、正常进行，提升产品质量、节约运输成本。

２、公司接受关联方劳务，主要是为公司建设项目提供监理服务。湖南兴湘建设监理咨询有限公司在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准，能够提供不逊于第三方的监理服务及管理方面的专业知识，保障建设项目的顺利实施。

３、公司向关联方销售产品、零部件或原材料，能够发挥公司集中采购所带来的规模效益，改善公司与第三方供应商的议价能力，有利于扩大销售，提高公司盈利。

４、公司向关联方提供物流服务和房屋租赁，可充分实现公司物流服务的规模效应，可有效降低物流运营成本并创造稳定的收益，同时为关联方提供房屋租赁，可获得稳定的租金收入。

５、公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易，符合公司正常的生产经营发展需要，关联交易价格是参照市场定价协商制定的公允、合理的定价方式，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益的行为。

六、独立董事事前认可和独立意见

本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司２０１２年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，公司独立董事认为：上述关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交易，有利于保障公司的生产经营，实现资源的合理配置，降低经营成本，提高营业收入。关联交易价格是参照市场定价协商制定的公允、合理的定价方式，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

七、备查文件

１、第四届董事会第十七次会议决议

２、独立董事意见

特此公告！

三一重工股份有限公司

二〇一二年三月二十八日

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０８

三一重工股份有限公司关于

预计２０１２年度为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、担保情况概述

公司于２０１２年３月２８日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于预计２０１２年度为子公司提供担保的议案》。为满足公司下属子公司日常生产经营需要，公司及下属子公司拟在２０１２年度为三一国际发展有限公司等９家子公司贷款、信用证、承兑汇票、保函担保等提供担保，新增担保额度不超过１，１４５，５００万元人民币，具体情况如下：

■

二、被担保人基本情况

１、 三一国际发展有限公司

（１）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

（２）法定代表人：——

（３）注册资本：６０００万美元

（４）经营范围：投资、进出口贸易

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，三一国际发展有限公司的资产总额６６５，６１４．０５万元，负债总额 ６１３，８５６．３５万元。２０１１年１－１２月营业收入为 ２３３，９８９．４９万元，净利润为１，２１９．００万元。

２、 香港中兴恒远国际贸易有限公司

（１）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

（２）法定代表人：——

（３）注册资本：３０００万美元

（４）经营业务：进出口贸易

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，香港中兴恒远国际贸易有限公司的资产总额１７５，３２９．９８万元，负债总额３７，１３５．４３万元。２０１１年１－１２月营业收入为１０５，０２２．３１万元，净利润为９，５１６．５２万元。

３、 三一汽车起重机械有限公司

（１）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西１６８号

（２）法定代表人：梁林河

（３）注册资本：１００００万元

（４）经营范围：起重机械的研发、生产及销售；工程机械零部件的销售。上述经营范围的进出口业务。

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，三一汽车起重机械有限公司的资产总额３６８，０２６．８１万元，负债总额２９６，０９８．６２万元。２０１１年１－１２月营业收入为４４１，５７０．９１万元，净利润为４１，５８２．７８万元。

４、 上海三一科技有限公司

（１）注册地址：浦东新区川沙路６９９９号２０５室

（２）法定代表人：向文波

（３）注册资本：１３３，１８０万元

（４）经营范围：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，货物与技术的进出口。

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，上海三一科技有限公司的资产总额２０１，３０５．１４万元，负债总额１８２，９３０．３９万元。２０１１年１－１２月营业收入为１６８，７４５．５９万元，净利润为１，５６６．９９万元。

５、 北京市三一重机有限公司

（１）注册地址：北京市昌平区科技园区火炬街１８号甲

（２）法定代表人：向文波

（３）注册资本：１６４３６万元

（４）经营范围：制造工程机械，货物进出口，普通货运。

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，北京市三一重机有限公司的资产总额１２７，３４８．２４万元，负债总额４７，４４１．３７万元。２０１１年１－１２月营业收入为２３３，２３９．７５万元，净利润为３２，２９５．１７万元。

６、 娄底市中源新材料有限公司

（１）注册地址：涟源市人民东路

（２）法定代表人：彭清莲

（３）注册资本：３１８０万元

（４）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，娄底市中源新材料有限公司的资产总额６０，１６４．４２万元，负债总额１３，０２１．８３万元。２０１１年１－１２月营业收入为１４２，４４５．９５万元，净利润为３９，２２５．６６万元。

７、 娄底市中兴液压件有限公司

（１）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园

（２）法定代表人：张树芳

（３）注册资本：１１０００万元

（４）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，娄底市中兴液压件有限公司的资产总额１２４，６３２．９５万元，负债总额６５，６９６．３３万元。２０１１年１－１２月营业收入为１６８，７４５．５９万元，净利润为４１，７７０．７８万元。

８、三一重机有限公司

（１）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

（２）法定代表人：袁金华

（３）注册资本：１５９１８万元

（４）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径１米以上深度３０米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，三一重机有限公司的资产总额１，０８８，３０３．０２万元，负债总额７３５，２０４．６９万元。２０１１年１－１２月营业收入为１，２４１，９８４．６１万元，净利润为１６０，６３６．２９万元。

９、上海三一重机有限公司

（１）注册地址：上海市临港工业园区两港大道３１８号Ａ座

（２）法定代表人：梁林河

（３）注册资本：８３１８万元

（４）经营范围：机械设备（除特种设备）、电子产品的研制、开发、制造、加工、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，上海三一重机有限公司的资产总额３６６，０１４．３９万元，负债总额３３８，６６１．７６万元。２０１１年１－１２月营业收入为５２９，２０１．７４万元，净利润为－３，６００．４０万元。

三、担保协议的签署情况

上述担保在按照《公司章程》规定的程序经批准后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

四、累计担保数量及逾期担保的数量

截至２０１１年１２月３１日，公司累计为下属子公司提供担保总额为７４．６５亿元，占公司２０１１年经审计净资产的比例为３５．９７％，无逾期担保情况。

五、董事会意见

公司董事会审议通过了上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司及公司子公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益，并同意上述担保事项提交公司２０１１年度股东大会审议。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：公司为全资或控股子公司提供担保是为了满足子公司日常经营对流动资金的需要，有利于增强子公司融资能力，降低财务费用，符合公司及全体股东的利益，且上述全资或控股子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司额外的风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后，提交公司２０１１年度股东大会审议。

七、备查文件

１、第四届董事会第十七次会议决议

２、独立董事意见

特此公告。

三一重工股份有限公司

二〇一二年三月二十八日

股票简称	三一重工
股票代码	６０００３１
上市交易所	上海证券交易所
注册地址和办公地址	湖南省长沙经济技术开发区
邮政编码	４１０１００
公司国际互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓａｎｙ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱	ｓａｎｙ＠ｓａｎｙ．ｃｏｍ．ｃｎ

分行业或	营业收入	营业成本	营业利润率（％）	营业收入比上年同期增减（％）	营业成本比上年同期增减（％）	营业利润率比上年同期增减（％）
分行业
工程机械行业	４９，０６６，４３０，９０３．４２	３０，７９０，４４６，１２６．６７	３７．２５％	４８．８５％	４９．１１％	降低０．１１个百分点
分产品
混凝土机械类	２６，０４５，９２０，５３０．５５	１５，１５１，６１３，０５７．０９	４１．８３％	４６．１０％	４５．７５％	增加０．１４个百分点
路面机械类	１，６７４，２２２，６７６．７７	１，０５９，７９５，７５２．３８	３６．７０％	２９．８７％	２８．３１％	增加０．７７个百分点
履带起重机类	１，５３１，９４８，１７９．７７	９０９，８４０，６５７．９２	４０．６１％	－６．１０％	－１９．５４％	增加９．９２个百分点
汽车起重机类	４，２１８，２９２，５８５．４５	３，０２９，５９３，０６５．５５	２８．１８％	６５．０４％	６６．１５％	降低０．４８个百分点
挖掘机械类	１０，４７１，７７０，２４９．８３	７，３２７，７０４，６７９．３７	３０．０２％	６７．９５％	６８．７１％	降低０．３２个百分点
桩工机械类	２，２４０，８２２，１２９．６９	１，１９１，１６５，２３７．４３	４６．８４％	１２．０９％	１２．２８％	降低０．０９个百分点
配件	２，０９５，１３１，３７３．１０	１，３６４，９２３，２５２．６０	３４．８５％	１２２．３３％	１２５．２０％	降低０．８３个百分点
其他	７８８，３２３，１７８．２６	７５５，８１０，４２４．３３	４．１２％	６３．１０％	６３．３４％	降低０．１４个百分点
合 计	４９，０６６，４３０，９０３．４２	３０，７９０，４４６，１２６．６７	３７．２５％	４８．８５％	４９．１１％	降低０．１１个百分点

	董 事 会 秘 书
姓 名	肖友良
联系地址	湖南省长沙经济技术开发区
电 话	０７３１－８４０３１５５５
传 真	０７３１－８４０３１７７７
电子信箱	ｘｉａｏｙｌ＠ｓａｎｙ．ｃｏｍ．ｃｎ

主要会计数据	２０１１年	２０１０年	本年比上年增减（％）	２００９年
营业收入	５０，７７６，３０１，４８７．５７	３３，９５４，９３９，０８６．１９	４９．５４％	１８，９７５，８１４，７７４．６０
营业利润	９，８４７，１９９，４７８．６１	６，８９６，８８３，９６０．７５	４２．７８％	３，３５４，９３８，７８２．２８
利润总额	１０，７９２，２６６，７８５．３５	６，９３８，２４５，６３６．１９	５５．５５％	３，３５６，５１２，６９６．１７
归属于上市公司股东的净利润	８，６４８，８９８，９４８．４９	５，６１５，４６１，６２２．８８	５４．０２％	２，６３９，９０４，７３２．６１
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	７，９２２，７８４，０１１．８９	５，１３４，５６６，３６６．５１	５４．３０％	１，９９１，４８８，９３３．２１
经营活动产生的现金流量净额	２，２７９，０２７，０４７．４１	６，７４９，１２４，２４９．４０	－６６．２３％	４，６７９，９２５，５７０．４６
项 目	２０１１年末	２０１０年末	本年末比上年末增减（％）	２００９年末
资产总额	５１，３０６，７１７，６３９．４２	３１，４５２，０３５，２６０．１５	６３．１３％	２２，０７５，９５１，７４１．８５
负债总额	３０，５５３，１０７，５５０．５４	１９，５３３，５１２，５７９．３７	５６．４１％	１２，４２８，５８９，７４６．０４
归属于上市公司股东的所有者权益	１９，６６２，７１３，７７９．７１	１１，３５０，３１７，３８３．７２	７３．２３％	８，９２６，８５２，０３２．３８
总股本	７，５９３，７０６，１３７．００	５，０６２，４７０，７５８．００	５０．００％	１，４８８，０００，０００．００

项 目	本报告期		上一报告期		比上一年增减	变动原因
	金 额	占总资产	金 额	占总资产
		比例（％）		比例（％）
货币资金	１０，２４６，９９２，７０２．１３	１９．９７％	５，９７０，３９５，７６６．７９	１８．９８％	７１．６３％	业务规模扩大，周转资金增加
应收账款	１１，３０４，８７４，０９８．１０	２２．０３％	５，７２７，９１１，６９６．０９	１８．２１％	９７．３６％	销售规模大幅增长，应收账款相应增加
预付款项	１，９７７，１１７，４７７．９７	３．８５％	１，３３５，３５９，５１８．３４	４．２５％	４８．０６％	业务规模扩大，材料采购增加，预付采购款相应增加
其他应收款	７８３，８６０，５４８．６５	１．５３％	５４９，５１３，６５８．８５	１．７５％	４２．６５％	转让矿机资产业务，暂未结算完毕所致
存货	８，１３４，４０８，９２３．３１	１５．８５％	５，６８７，２６６，４０５．０７	１８．０８％	４３．０３％	业务规模扩大，存货采购及储备增加
固定资产	１０，５２８，８３９，３３８．４３	２０．５２％	６，１４８，３８２，８４５．４８	１９．５５％	７１．２５％	为应对业务规模的快速增长，公司扩大产能，加大了对基建、技改的投入
无形资产	２，１５９，９３８，１１９．５９	４．２１％	１，５６０，０９９，５６２．６１	４．９６％	３８．４５％	为应对业务规模的快速增长，购买土地使用权增加
短期借款	９，５０２，１３４，３６６．２８	１８．５２％	４，９９４，４３５，４３８．１４	１５．８８％	９０．２５％	为满足基建、技改投入的资金需要，借款增加
应付股利	１００，０００，０００．００	０．１９％	５１７，３１５，０００．００	１．６４％	－８０．６７％	本期支付上年已宣告未发放的子公司少数股东股利所致
一年内到期的非流动负债	１，４６１，７９２，２２０．００	２．８５％	１，０３２，３４４，１００．００	３．２８％	４１．６０％	一年内到期的长期借款增加
长期借款	６，６８０，３７６，３４２．３３	１３．０２％	１，２１２，２３３，２００．８０	３．８５％	４５１．０８％	为满足基建、技改投入的资金需要，借款增加
其他非流动负债	１０５，１５８，２８０．７８	０．２０％	７０，２０８，５３４．４２	０．２２％	４９．７８％	本期收到与资产相关政府的补助增加

主要财务指标	２０１１年	２０１０年	本年比上年增减（％）	２００９年
基本每股收益（元／股）	１．１３９	０．７３９	５４．０２％	０．３４８
稀释每股收益（元／股）	１．１３９	０．７３９	５４．０２％	０．３４８
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	１．０４３	０．６８０	５３．３５％	０．２８３
加权平均净资产收益率（％）	５５．９６％	５４．６７％	增加１．２９个百分点	３４．０９％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	５１．２６％	５１．６８％	降低０．４２个百分点	２９．７３％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．３００	０．８８９	－６６．２３％	０．６１６
主要财务指标	２０１１年末	２０１０年末	本年末比上年末增减（％）	２００９年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．５８９	１．４９５	７３．２３％	１．１７６
资产负债率（％）	５９．５５％	６２．１１％	降低２．５６个百分点	５６．３０％

非经常性损益项目	２０１１年金额	２０１０年金额	２００９年金额
１．非流动资产处置损益	－７５６，８４１．４６	６，９２９，７６４．４５	－１，６８８，７２６．４３
２．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	８９０，２４４，９６５．９２	９５，２３２，６７６．８７	２４，９１８，４２６．２９
３．企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	０．００	４３１，５３０．６３	０．００
４．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	０．００	３８３，５３２，１４７．６３	６７４，０６０，１１３．９１
５．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	２９，２２１，７５９．６７	７６，１６８，９１０．６２	－３５，０３０，８８０．７７
６．除上述各项之外的其他营业外收入和支出	８，６８０，８１３．３３	－６２，３３７，０３１．１９	－１６，９２０，６１７．２８
小计	９２７，３９０，６９７．４６	４９９，９５７，９９９．０１	６４５，３３８，３１５．７２
减：所得税影响数	１３４，７８９，０９９．３６	１５，１８２，６７１．６７	－４，５５７，４１６．２４
非经常性损益净额	７９２，６０１，５９８．１０	４８４，７７５，３２７．３４	６４９，８９５，７３１．９６
归属于少数股东的非经常性损益净额	６６，４８６，６６１．５０	３，８８０，０７０．９７	１，４７９，９３２．５６
归属于公司普通股股东的非经常性损益净额	７２６，１１４，９３６．６０	４８０，８９５，２５６．３７	６４８，４１５，７９９．４０
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	７，９２２，７８４，０１１．８９	５，１３４，５６６，３６６．５１	１，９９１，４８８，９３３．２１

报告期末股东总数		５５５，２３７户			本年度报告公布日前一个月末			５３９，００２户
前十名股东持股情况
股 东 名 称	股 东 性 质		持股 比例（％）		持股总数	报告期内 增 减	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
三一集团有限公司	境内非国有法人		５６．３８％		４，２８１，３１１，０１２	＋１，４２７，１０３，６７１	０		无
梁稳根	自然人		３．７７％		２８６，５７５，５１７	＋９５，５２５，１７２	２８６，５７５，５１７		无
博时价值增长证券投资基金	其他		１．４０％		１０６，２２５，８０７	＋６４６４４３６６	０		未知
唐修国	自然人		０．６２％		４７，２８４，１１５	＋１５，７６１，３７２	４７，２８４，１１５		无
向文波	自然人		０．５７％		４３，２３１，１８９	＋１４，４１０，３９６	４３，２３１，１８９		无
毛中吾	自然人		０．５７％		４３，２３１，１９０	＋１４，４１０，３９７	４３２３１，１９０		无
翟纯	自然人		０．４９％		３７，４３６，４８５	＋１２，４７８，８２８	３７，４３３，２６０		无
中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金	其他		０．４９％		３７，２０４，９１０	＋２１，８３２，３２２	０		未知
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金	其他		０．４２％		３２，０４９，９９６	＋１７，０４９，９９６	０		未知
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金	其他		０．４２％		３１，８５７，３５８	＋２４，３５７，６２２	０		未知
前十名无限售条件股东持股情况
股 东 名 称				持有无限售条件股份数量			股份种类
三一集团有限公司				４，２８１，３１１，０１２			人民币普通股
博时价值增长证券投资基金				１０６，２２５，８０７			人民币普通股
中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金				３７，２０４，９１０			人民币普通股
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金				３２，０４９，９９６			人民币普通股
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金				３１，８５７，３５８			人民币普通股
大成价值增长证券投资基金				３０，９９９，９５６			人民币普通股
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金				３０，０００，０００			人民币普通股
无锡亿利大机械有限公司				２５，８２０，０００			人民币普通股
上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金				２５，１９９，６８８			人民币普通股
交通银行－易方达 ５０ 指数证券投资基金				２５，００７，９７４			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的 说明				博时价值增长、博时价值增长贰号同属于博时基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人。大成蓝筹稳健、大成价值增长同属于大成基金管理有限公司，存在关联关系，属于一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

地 区	营业收入	营业收入比上年增减
国 际	３，４２５，０４１，１７８．１４	６０．７２％
国 内	４５，６４１，３８９，７２５．２８	４８．０３％
合 计	４９，０６６，４３０，９０３．４２	４８．８５％

前五名供应商采购金额合计	６，７３９，６０３，５９７．２５	占采购总额比重	２２．２６％
前五名销售客户销售金额合计	４，１７９，０６２，９７２．３６	占销售总额比重	８．５２％

项 目	本报告期数据	上一报告期数据	同比增减（％）	变动原因
营业收入	５０，７７６，３０１，４８７．５７	３３，９５４，９３９，０８６．１９	４９．５４％	公司主导产品的市场竞争力进一步提升，市场规模扩大
营业成本	３２，２５２，２３１，３８６．７９	２１，４４１，８３７，５４４．２３	５０．４２％	收入增长，对应成本增加
营业税金及附加	２５９，５１７，６２４．４８	１３１，２３６，３５８．２４	９７．７５％	本期销售增长，缴纳的增值税增加，城建税及教育费附加也相应增加；另外，部分外商投资企业本期开始缴纳城建税及教育费附加
销售费用	４，２１５，９９９，６０７．５０	３，２０４，８３０，４５２．０７	３１．５５％	销售规模增长，业务推广费、运输费等费用相应增加
管理费用	３，０６３，１３６，９９８．４７	１，９２１，５０１，５２５．３７	５９．４１％	业务规模扩大，员工薪酬及研发费用增加
财务费用	８０７，２６８，２３０．００	２９８，３２７，２５３．４２	１７０．６０％	借款利息支出及手续费的增加
资产减值损失	４０３，５１８，２３４．６３	１５２，９５４，６４４．５７	１６３．８２％	应收款项增长，按照公司的会计估计计提的坏账准备增加
投资收益	１４１，２３４，５０９．１０	４２，２８６，００７．１５	２３４．００％	远期外汇合约到期交割获利，以及对联营企业的投资收益增加
营业外收入	１，０２２，０７１，６６６．２６	１５０，８１６，７４６．９８	５７７．６９％	本期收到的政府补助及税收返还增加
所得税费用	１，４３０，７１１，７９８．５７	７７４，２１８，１４０．０６	８４．７９％	税前利润增长，以及部分子公司实际所得税税率有所提高

项 目	本报告期数据	同比增减（％）	同比发生重大变动的原因
经营活动产生的现金流量净额	２，２７９，０２７，０４７．４１	－６６．２３％	存货的采购和储备增加；受目前国家宏观经济调控的影响，销售回款率有所降低
投资活动产生的现金流量净额	－７，９４０，１９３，６９６．７０	－１７．２１％	公司扩大产能，基建、技改的投入增加
筹资活动产生的现金流量净额	９，００１，６８２，６９６．８４	９９９．３５％	扩大产能，基建技改投资所需资金增加，以及业务规模增长，运营周转资金需求增加

关联交易类别	资产名称	关联人	２０１２年预计总金额（万元）	占同类交易的比例	２０１１年实际金额（万元）	占同类交易的比例	结算方式
向关联方采购工程机械各种零部件及接受劳务	采购商品	三一集团有限公司	４７，８００	１．３９％	６４，７３４	２．１４％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	采购商品	三一矿机有限公司	８，１２０	０．２４％	－	－	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	采购商品	上海新利恒租赁有限公司及其子公司			９５９	０．０３％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	采购材料	三一集团有限公司	４，８８０	０．１４％	８，４８３	０．２８％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	采购材料	索特传动设备有限公司	５５，１３８	１．６０％	３９，８４９	１．３２％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	采购材料	上海三一精机有限公司	３６，６８２	１．０７％	－	－	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	采购材料	三一电气有限责任公司	２００	０．０１％	－	－	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	接受劳务	湖南兴湘建设监理咨询有限公司	１，６１１	０．０５％	９３３	０．０３％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	接受劳务	中富（沙特）机械有限公司	－	－	１	０．００００２％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	房屋租赁	三一重型装备有限公司	－	－	２３	０．００１％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	合计		１５４，４３１	４．４９％	１１４，９８２	３．８０％

向关联方销售工程机械产品或零部件	销售材料	三一集团有限公司	１０，７７５	０．１７％	８，３７８	０．１７％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售材料	三一电气有限责任公司	８００	０．０１％	３５	０．００１％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售材料	索特传动设备有限公司	７２５	０．０１％	－	－	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售材料	三一重型装备有限公司	１５，６００	０．２５％	６，６８８	０．１３％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售材料	上海三一精机有限公司	－	０．００％	３	０．０００１％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售配件	中国康富国际租赁有限公司			２０４	０．００４％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售产品	上海新利恒租赁有限公司及其子公司			７８１	０．０２％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售材料	三一矿机有限公司	２６，０８０	０．４２％	－	－	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售产品	中富（亚洲）机械有限公司及其子公司	４，２００	０．０７％	２，３３４	０．０５％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售产品	三一电气有限责任公司	－	０．００％	９，５２７	０．１９％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售产品	索特传动设备有限公司	－	０．００％	４，６８７	０．０９％	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	销售产品	三一重型装备有限公司	１，０００	０．０２％	－	－	供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般当月付款。
	提供物流服务	三一集团有限公司	３，０００	０．０５％	１，５４５	０．０３％	供方根据合同约定金额次月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付款。
	提供物流服务	三一电气有限责任公司	１３，８３８	０．２２％	３，００２	０．０６％	供方根据合同约定金额次月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付款。
	提供物流服务	索特传动设备有限公司	４８４	０．０１％	５４８	０．０１％	供方根据合同约定金额次月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付款。
	提供物流服务	三一重型装备有限公司	１０，０００	０．１６％	２，７５０	０．０５％	供方根据合同约定金额次月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付款。
	提供物流服务	上海三一精机有限公司	６２８	０．０１％	４３８	０．０１％	供方根据合同约定金额次月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付款。
	房屋租赁	三一电气有限责任公司	１，５００	０．０２％	－	－	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	三一能源重工有限公司	１７	０．０００３％	－	－	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	上海竹胜园地产有限公司	７	０．０００１％	７	０．０００１％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	上海三一精机有限公司	１９３	０．００３％	１１７	０．００２％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	三一集团有限公司	２１０	０．００３％	１７４	０．００３％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	上海三一投资管理有限公司	７	０．０００１％	７	０．０００１％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	上海新利恒租赁有限公司及其子公司			９	０．０００２％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	三一汽车金融有限公司	１６	０．０００３％	１６	０．０００３％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	湖南紫竹源房地产有限公司	２４	０．０００４％	２４	０．０００５％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	湖南中发资产管理有限公司	１	０．００００２％	０．４	０．００００１％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	上海三一工程机械有限公司			２	０．００００４％	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	房屋租赁	三一矿机有限公司	１８６	０．００３％	－	－	出租方根据合同约定金额次月开具租金内部划转单，租入方挂账后，次月结清。
	合计		８９，２９１	１．４３％	４１，２７６	０．８２％
	上述两类关联交易总计		２４３，７２２		１５６，２５８

序号	担保人	被担保人	担保金额	期限	担保方式
１	三一重工	三一国际发展有限公司	７１６００万美元（折合人民币４５３０００万元）	１２个月	连带责任
２	三一重工	三一国际发展有限公司	５００００万元	１２个月	连带责任
３	三一重工	香港中兴恒远国际贸易有限公司	５００００万美元（折合人民币３１５０００万元）	１２个月	连带责任
４	三一重工	三一汽车起重机械有限公司	３２５００万元	１２个月	连带责任
５	三一重工	上海三一科技有限公司	５００００万元	１２个月	连带责任
６	三一重工	北京市三一重机有限公司	５００００万元	１２个月	连带责任
７	三一重工	娄底市中源新材料有限公司	２００００万元	１２个月	连带责任
８	三一重工	娄底市中兴液压件有限公司	５０００万元	１２个月	连带责任
９	三一重工	三一重机有限公司	２００００万元	１２个月	连带责任
１０	三一重机有限公司	上海三一重机有限公司	１５００００万元	１２个月	连带责任
	合 计		１１４５５００万元