基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一二年三月二十九日

§１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自２０１１年１月１日起至２０１１年１２月３１日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

■

２．２ 基金产品说明

■

２．３ 基金管理人和基金托管人

■

２．４ 信息披露方式

■

§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

■

注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

（２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（３）对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国泰区位优势股票型证券投资基金

自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００９年５月２７日至２０１１年１２月３１日）

■

注：本基金的合同生效日为２００９ 年５ 月２７日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国泰区位优势股票型证券投资基金

自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图

■

注：本基金的合同生效日为２００９ 年５ 月２７日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

３．３过去三年基金的利润分配情况

金额单位：人民币元

■

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

国泰基金管理有限公司成立于１９９８年３月５日，是经中国证监会证监基字［１９９８］５号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为１．１亿元人民币，公司注册地为上海，并在北京和深圳设有分公司。

截至２０１１年１２月３１日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式），以及１９只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

■

注：１、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。

２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。

本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人管理的国泰中小盘成长股票、国泰金鹰增长股票、国泰金牛创新股票、国泰价值经典股票、国泰事件驱动股票均为股票型基金。其中，本基金与国泰金牛创新股票的业绩表现差异超过５％，主要由于个股选择差异所致；鉴于国泰事件驱动股票不满一年，不适合与本基金进行比较。

４．３．３异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

虽然面临愈演愈烈的欧洲债务危机和全球经济增速放缓的不利局面，但是２０１１年我国宏观经济仍然保持了平稳较快的增长，全年ＧＤＰ增速为９．２％。分季度来看，全年四个季度的ＧＤＰ增速分别为９．７％、９．５％、９．１％和８．９％，全年经济呈现出高开低走的态势。２０１１年的经济运行过程中一个突出的特点是全年大多数时间都面临较为严峻的通货膨胀压力，其中７月份的ＣＰＩ为６．５％，创下近三年来的新高，此后在一系列的宏观调控组合拳的作用下，ＣＰＩ逐渐走低，在四季度国内的通胀压力开始明显缓解，全年ＣＰＩ同比增长５．４％。伴随通胀压力减缓的同时实体经济也呈现出减速的迹象，２０１１年１１月我国的ＰＭＩ指数为４９％，这是２００９年３月后首次落到５０％以下，表明制造业进入收缩状态，虽然１２月的ＰＭＩ指数有所回升，达到了５０．３％，但是仍然处于较低的水平。ＰＰＩ、工业增加值增速的走势表明通胀已经不是宏观经济的主要矛盾，保增长将成为政策的首要目标，四季度央行开始下调存款准备金率０．５％。

由于宏观经济的高开低走、高通胀导致的持续的宏观紧缩压力，以及较大的股票供给压力，２０１１年的Ａ股市场也呈现冲高回落的走势，结构分化剧烈。上证综指在２０１０年下跌１４．３１％的基础上，全年继续大幅下跌２１．６８％。从行业层面看，食品饮料、金融服务和房地产等行业跌幅较小，而有色金属、电子元器件、机械设备和信息设备等行业表现最差，全年跌幅超过３０％。

非常遗憾本基金在２０１１年没有能够规避市场大幅下跌的风险，总体来讲，区位优势基金在２０１１年做过两次较大的操作调整。第一次在２０１１年一季度末，在消费品和中小市值股票反弹过程中对组合结构进行了较大幅度调整，减持了消费品和电子元器件，而买入了安全边际较高的大盘蓝筹股。第二次在２０１１年三季度，本基金又进行了一次较大幅度的调整，一方面降低了股票的仓位，另一方面进行了结构调整，减持了大盘蓝筹股，买入了大幅下跌后估值相对合理的消费品。在四季度本基金受益于资产配置的低仓位，行业配置的适度集中以及成功的个股选择，基金的业绩表现开始明显好转。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

本基金在２０１１年度的净值增长率为－２１．８９％，同期业绩比较基准为－１９．６７％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

目前虽然美国经济有复苏的迹象，但是欧盟至今针对危机进行的重大改革和调整仍然未有成效，可以预见在较长一段时间内世界经济全面复苏的前景不容乐观。目前及今后一段时期内，我国外部面临的国际环境是经济减速的大环境。去年底召开的中央经济工作会议指明了２０１２年中国经济将是“稳中求进”的一年，未来经济工作的主要目标是稳增长、控物价、调结构、惠民生、抓改革、促和谐，可以预计未来财政政策和货币政策将会在促进实体经济的增长中发挥积极作用，我们对２０１２年的经济增长持谨慎乐观的态度，预计虽然经济增速会放缓，但是仍然会保持有质量的平稳增长。同时经过去年的大幅下跌，Ａ股市场的估值水平目前处于历史较低水平，市场中优质个股的投资价值愈发显著，我们对２０１２年股市的投资机会持积极的态度。

２０１２年本基金将坚持价值投资理念，注重资产配置和行业选择，精选个股，力争在有效控制风险的前提下为投资人创造最大价值。在具体的投资策略方面主要关注以下几类投资机会：（１）具有核心竞争力，估值水平合理的优质消费品行业龙头；（２）行业地位突出，涨幅落后的优质蓝筹股；（３）未来市场空间广阔，成长性好的新兴产业龙头企业；（４）符合国家产业结构调整规划，在未来产业升级过程中受益的优势装备制造业；（５）符合国家区域经济振兴规划，在未来区域振兴过程中受益的优质企业。

本基金将一如既往的恪守基金契约，在价值投资理念的指导下，精选个股，注重组合的流动性，力争在有效控制风险的情况下为投资者创造最大的价值。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营副总经理负责，成员包括基金核算、金融工程、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

截止本报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无应分配但尚未实施的利润。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对国泰区位优势股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６ 审计报告

本基金２０１１年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。

§７ 年度财务报表

７．１ 资产负债表

会计主体：国泰区位优势股票型证券投资基金

报告截止日：２０１１年１２月３１日

单位：人民币元

■

注：报告截止日２０１１年１２月３１日，基金份额净值１．０２４元，基金份额总额７５５，１２３，３３４．９３份。

７．２ 利润表

会计主体：国泰区位优势股票型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日

单位：人民币元

■

７．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国泰区位优势股票型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日

单位：人民币元

■

报告附注为财务报表的组成部分。

本报告７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：金旭，主管会计工作负责人：巴立康，会计机构负责人：王骏

７．４ 报表附注

７．４．１本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

７．４．１．１会计政策变更的说明

本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。

７．４．１．２会计估计变更的说明

本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致。

７．４．１．３差错更正的说明

本基金本报告期不存在重大会计差错。

７．４．２关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．４．３本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．３．１通过关联方交易单元进行的交易

７．４．３．１．１股票交易

金额单位：人民币元

■

７．４．３．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

７．４．３．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：１．上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

２．该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

７．４．３．２关联方报酬

７．４．３．２．１基金管理费

单位：人民币元

■

注：支付基金管理人国泰基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

７．４．３．２．２基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

７．４．３．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

单位：人民币元

■

７．４．３．４各关联方投资本基金的情况

７．４．３．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

７．４．３．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

７．４．３．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

７．４．３．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。

７．４．３．７其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。

７．４．４期末（２０１１年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．４．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。

７．４．４．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

７．４．４．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．４．３．１银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。

７．４．４．３．２交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。

７．４．５有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１） 公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ）金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层次金融工具公允价值

于２０１１年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为６２０，０３７，３７８．２９元，属于第二层级的余额为１０，０００，０００．００元，无属于第三层级的余额（２０１０年１２月３１日：第一层级１，９６１，２７９，５５３．４０元，第二层级３９，８８５，０００．００元，无第三层级）。

（ｉｉｉ）公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。

（ｉｖ）第三层次公允价值余额和本期变动金额

于本期末，本基金未持有公允价值归属于第三层级的金融工具（２０１０年１２月３１日：同）。本基金本期净转入／（转出）第三层级０．００元，计入损益的第三层级金融工具公允价值变动０．００元（２０１０年度：无），涉及河南双汇投资发展股份有限公司（“双汇发展”）发行的股票。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§８ 投资组合报告

８．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

８．２ 期末按行业分类的股票投资组合金额单位：人民币元

■

8．3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。

8．4 报告期内股票投资组合的重大变动

８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8．5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8．6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

8．7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8．8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8．9 投资组合报告附注

８．９．１本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

８．９．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

８．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。

11．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内基金管理人重大人事变动如下：

２０１１年４月２日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司高级管理人员变更的公告》，经本基金管理人第五届董事会第六次会议审议通过，同意副总经理初伟斌先生因个人原因离职。

２０１１年１０月２９日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司高级管理人员变更的公告》，经本基金管理人第五届董事会第九次会议审议通过，同意副总经理余荣权先生因个人原因离职。

报告期内基金托管人的基金托管部门的重大人事变动如下：

本报告期内，根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司李爱华基金行业高级管理人员任职资格的批复》，李爱华先生担任本基金托管人——中国银行托管及投资者服务部总经理。因工作调动，董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部总经理，刘慧军女士不再担任中国银行托管及投资者服务部副总经理。上述人事变动已按相关规定备案、公告。

11．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11．４ 基金投资策略的改变

报告期内，本基金投资策略无改变。

11．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为９０，０００．００元，目前的审计机构已提供审计服务的年限为３年。

11．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。

11．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：基金租用席位的选择标准是：

（１）资力雄厚，信誉良好；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。

１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

基金简称	国泰区位优势股票
基金主代码	０２００１５
交易代码	０２００１５
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００９年５月２７日
基金管理人	国泰基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	７５５，１２３，３３４．９３份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境（如优惠政策、特殊的产业链等）的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋势的预测分析，评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。其中，股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。
业绩比较基准	业绩基准＝８０％×沪深３００ 指数收益率＋２０％×上证国债指数收益率。
风险收益特征	本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		国泰基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	李峰	唐州徽
	联系电话	０２１－３８５６１６００转	０１０－６６５９４８５５
	电子邮箱	ｘｉｎｘｉｐｉｌｕ＠ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		（０２１）３８５６９０００，４００－８８８－８６８８	９５５６６
传真		０２１－３８５６１８００	０１０－６６５９４９４２

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金年度报告备置地点	上海市世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

３．１．１ 期间数据和指标	２０１１年	２０１０年	２００９年５月２７日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
本期已实现收益	１７２，５９７，１４７．８１	３１，４０２，６４３．３７	４３，３４８，５１０．３９
本期利润	－２７４，３４９，７１４．４９	２４９，０４５，８１２．２１	２１３，１４０，９２２．６２
加权平均基金份额本期利润	－０．２８８３	０．１８３９	０．１６３３
本期基金份额净值增长率	－２１．８９％	１３．７０％	２０．１４％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１１年末	２０１０年末	２００９年末
期末可供分配基金份额利润	０．０２４５	０．０３０４	０．００８３
期末基金资产净值	７７３，６１９，７４０．５２	２，０３７，５４５，４９９．５５	９１３，１５４，５１１．９０
期末基金份额净值	１．０２４	１．３１１	１．１５３

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	－２．７５％	１．０３％	－７．０５％	１．１２％	４．３０％	－０．０９％
过去六个月	－１２．８５％	０．９７％	－１８．３１％	１．０９％	５．４６％	－０．１２％
过去一年	－２１．８９％	０．９４％	－１９．６７％	１．０４％	－２．２２％	－０．１０％
自基金合同生效起至今	６．６９％	１．１４％	－８．５５％	１．２８％	１５．２４％	－０．１４％

年度	每１０份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
２０１１年	－	－	－	－	－
２０１０年	－	－	－	－	－
２００９年	０．４５０	２７，３５３，７６９．９５	８，７８０，８６７．５４	３６，１３４，６３７．４９	－
合计	０．４５０	２７，３５３，７６９．９５	８，７８０，８６７．５４	３６，１３４，６３７．４９	－

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
邓时锋	本基金的基金经理、国泰金鼎价值混合的基金经理	２００９－０５－２７	－	１１	硕士研究生。曾任职于天同证券。２００１年９月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保１１１组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，２００８年４月起任 国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，２００９年５月起兼任国泰区位优势股票型证券投资基金的基金经理。

本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
中国银行	－	－	－	－	－	－
上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
中国银行	７５，３８５，１０８．２２	－	－	－	２９，４００，０００．００	４，４６５．３６

资 产	本期末 ２０１１年１２月３１日	上年度末 ２０１０年１２月３１日
资 产：
银行存款	１１４，４７０，１６７．１１	６６，２１７，２７８．８６
结算备付金	７４７，７５８．０５	５，１０３，０９２．５２
存出保证金	７５０，０００．００	５００，０００．００
交易性金融资产	６３０，０３７，３７８．２９	２，００１，１６４，５５３．４０
其中：股票投资	６１４，０９２，２１１．７９	１，９２１，９００，８５４．２０
基金投资	－	－
债券投资	１５，９４５，１６６．５０	７９，２６３，６９９．２０
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	２９，４９５，３６４．２４	－
应收证券清算款	－	１７，０５４，５９１．２４
应收利息	３３８，４６２．９１	１，２０４，８１６．１３
应收股利	－	－
应收申购款	８３５，４７４．０７	３１，３３８，１７１．７０
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	７７６，６７４，６０４．６７	２，１２２，５８２，５０３．８５
负债和所有者权益	本期末 ２０１１年１２月３１日	上年度末 ２０１０年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	２０，０００，０００．００
应付证券清算款	－	４３，２９３，７３４．８４
应付赎回款	５８６，２７９．９０	１５，５４０，３２１．６５
应付管理人报酬	１，０２４，４９８．１４	２，６５４，０７１．９９
应付托管费	１７０，７４９．６９	４４２，３４５．３２
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	４２４，８９７．６３	１，６９２，６７７．２４
应交税费	－	－
应付利息	－	３８６．１２
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	８４８，４３８．７９	１，４１３，４６７．１４
负债合计	３，０５４，８６４．１５	８５，０３７，００４．３０
所有者权益：
实收基金	７５５，１２３，３３４．９３	１，５５４，２４２，４７８．６５
未分配利润	１８，４９６，４０５．５９	４８３，３０３，０２０．９０
所有者权益合计	７７３，６１９，７４０．５２	２，０３７，５４５，４９９．５５
负债和所有者权益总计	７７６，６７４，６０４．６７	２，１２２，５８２，５０３．８５

项 目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
一、收入	－２４７，８９６，６３９．７３	２８１，８８９，２１５．１５
１．利息收入	２，６３３，２９０．６０	５，０９９，０３３．１９
其中：存款利息收入	１，４３８，０３８．４２	８８８，６４２．６３
债券利息收入	７６５，０４９．０５	３，９３６，４３５．６７
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	４３０，２０３．１３	２７３，９５４．８９
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	１９５，１６４，３９６．６９	５６，７５７，４０７．９０
其中：股票投资收益	１８８，１５８，１００．９８	４８，１４２，５１７．５７
基金投资收益	－	－
债券投资收益	－６４３，８６５．５３	－１，０１６，７９９．５７
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	７，６５０，１６１．２４	９，６３１，６８９．９０
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－４４６，９４６，８６２．３０	２１７，６４３，１６８．８４
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	１，２５２，５３５．２８	２，３８９，６０５．２２
减：二、费用	２６，４５３，０７４．７６	３２，８４３，４０２．９４
１．管理人报酬	１７，０２４，０２１．３１	２３，７１５，１４２．４１
２．托管费	２，８３７，３３６．８８	３，９５２，５２３．６４
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	６，１５９，７６０．３８	４，７７４，６２２．３３
５．利息支出	３，１０９．８６	８０，２９９．００
其中：卖出回购金融资产支出	３，１０９．８６	８０，２９９．００
６．其他费用	４２８，８４６．３３	３２０，８１５．５６
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	－２７４，３４９，７１４．４９	２４９，０４５，８１２．２１
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列	－２７４，３４９，７１４．４９	２４９，０４５，８１２．２１

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１，５５４，２４２，４７８．６５	４８３，３０３，０２０．９０	２，０３７，５４５，４９９．５５
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－２７４，３４９，７１４．４９	－２７４，３４９，７１４．４９
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－７９９，１１９，１４３．７２	－１９０，４５６，９００．８２	－９８９，５７６，０４４．５４
其中：１．基金申购款	１９７，７４６，５７８．４３	４２，７２１，３３３．５４	２４０，４６７，９１１．９７
２．基金赎回款	－９９６，８６５，７２２．１５	－２３３，１７８，２３４．３６	－１，２３０，０４３，９５６．５１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	７５５，１２３，３３４．９３	１８，４９６，４０５．５９	７７３，６１９，７４０．５２
项目	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	７９１，６６４，９８６．５５	１２１，４８９，５２５．３５	９１３，１５４，５１１．９０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２４９，０４５，８１２．２１	２４９，０４５，８１２．２１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	７６２，５７７，４９２．１０	１１２，７６７，６８３．３４	８７５，３４５，１７５．４４
其中：１．基金申购款	２，４８４，４２０，２４９．１６	４６０，７０６，３９２．３２	２，９４５，１２６，６４１．４８
２．基金赎回款	－１，７２１，８４２，７５７．０６	－３４７，９３８，７０８．９８	－２，０６９，７８１，４６６．０４
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，５５４，２４２，４７８．６５	４８３，３０３，０２０．９０	２，０３７，５４５，４９９．５５

关联方名称	与本基金的关系
国泰基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”）	基金托管人、基金代销机构
中国建银投资有限责任公司（“中国建投”）	基金管理人的控股股东
中国电力财务有限公司	基金管理人的股东
宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）	基金代销机构、受中国建投控制的公司
意大利忠利集团（Ａｓｓｉｃｕｒａｚｉｏｎｉ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．）	基金管理人的股东（自２０１０年６月２１日起）

关联方名称	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日		上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
宏源证券	３５６，３３２，７８２．２６	９．５３％	２３２，４６８，６８３．１７	６．８４％

关联方名称	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
宏源证券	３０２，８８１．６４	９．９５％	１５，８６０．７４	３．７６％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
宏源证券	１９７，５９７．２６	６．９４％	１９７，５９７．２６	１１．６７％

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	１７，０２４，０２１．３１	２３，７１５，１４２．４１
其中：支付销售机构的客户维护费	１，８７０，９０１．２０	２，３２９，０７９．６４

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	２，８３７，３３６．８８	３，９５２，５２３．６４

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
期初持有的基金份额	１０，０００，２００．００	１０，０００，２００．００
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	１０，０００，２００．００	１０，０００，２００．００
期末持有的基金份额占基金总份额比例	１．３２％	０．６４％

关联方名称	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日		上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行	１１４，４７０，１６７．１１	１，３８７，１０８．６７	６６，２１７，２７８．８６	８２４，６１２．９６

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	６１４，０９２，２１１．７９	７９．０７
	其中：股票	６１４，０９２，２１１．７９	７９．０７
２	固定收益投资	１５，９４５，１６６．５０	２．０５
	其中：债券	１５，９４５，１６６．５０	２．０５
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	２９，４９５，３６４．２４	３．８０
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１１５，２１７，９２５．１６	１４．８３
６	其他各项资产	１，９２３，９３６．９８	０．２５
７	合计	７７６，６７４，６０４．６７	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	－	－
Ｃ	制造业	４９１，８６０，７６２．８２	６３．５８
Ｃ０	食品、饮料	７４，０７４，１７３．８０	９．５８
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	４，７９５，５００．００	０．６２
Ｃ５	电子	２９，４５２，１４０．９６	３．８１
Ｃ６	金属、非金属	－	－
Ｃ７	机械、设备、仪表	１５３，３３０，５１３．００	１９．８２
Ｃ８	医药、生物制品	２３０，２０８，４３５．０６	２９．７６
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	－	－
Ｈ	批发和零售贸易	６０，３４５，２５２．１０	７．８０
Ｉ	金融、保险业	３５，６０８，８２４．８７	４．６０
Ｊ	房地产业	－	－
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	２６，２７７，３７２．００	３．４０
Ｍ	综合类	－	－
	合计	６１４，０９２，２１１．７９	７９．３８

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６００２６１	阳光照明	３，７７７，７９９	６５，０９１，４７６．７７	８．４１
２	６００２７６	恒瑞医药	１，８００，６２８	５３，０１０，４８８．３２	６．８５
３	６００５１８	康美药业	４，６０１，１５６	５１，６２４，９７０．３２	６．６７
４	６００５１９	贵州茅台	２００，３２８	３８，７２３，４０２．４０	５．０１
５	６０００３６	招商银行	２，９９９，９０１	３５，６０８，８２４．８７	４．６０
６	０００８９５	双汇发展	５０５，３７２	３５，３５０，７７１．４０	４．５７
７	０００４２３	东阿阿胶	７９０，４８５	３３，９５１，３３０．７５	４．３９
８	０００５３８	云南白药	５９９，９３０	３１，７９６，２９０．００	４．１１
９	００２００７	华兰生物	１，１１５，４６７	２７，８９７，８２９．６７	３．６１
１０	６００３３５	＊ＳＴ盛工	１，８８０，９７０	２６，４２７，６２８．５０	３．４２

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００２８	中国石化	７１，００４，４６３．８２	３．４８
２	６００５１８	康美药业	６６，５２９，６７１．８１	３．２７
３	６０００３６	招商银行	６４，４７７，６１９．５３	３．１６
４	６００７９５	国电电力	５９，５４５，８２４．００	２．９２
５	６０００１１	华能国际	５０，２０７，６３６．６７	２．４６
６	０００４２３	东阿阿胶	４８，１１９，００９．６０	２．３６
７	６００２６１	阳光照明	４７，５３３，８４１．３４	２．３３
８	６００９００	长江电力	４７，０７３，７９４．７８	２．３１
９	６０００６８	葛洲坝	４２，８４１，９３３．７３	２．１０
１０	０００８９５	双汇发展	４２，３５７，５６３．６９	２．０８
１１	６０１１６６	兴业银行	４０，２３４，２８５．２３	１．９７
１２	６０１８５７	中国石油	３６，６０９，４２８．１９	１．８０
１３	６０１３１８	中国平安	３４，６５７，９６６．９０	１．７０
１４	６００２７６	恒瑞医药	３３，５１７，８５９．８６	１．６５
１５	６０００３０	中信证券	３０，００２，２０３．２９	１．４７
１６	００２２２３	鱼跃医疗	２８，６２８，５４７．９５	１．４１
１７	００２００７	华兰生物	２７，６０１，２８１．２０	１．３５
１８	６００６９７	欧亚集团	２７，３４４，８９８．０８	１．３４
１９	００２０７３	软控股份	２７，２４６，８５５．１３	１．３４
２０	６００５１９	贵州茅台	２６，１１２，０６４．００	１．２８

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００８９５	双汇发展	１５３，４７１，８２４．９３	７．５３
２	６００８８７	伊利股份	１１３，３９７，３５２．２９	５．５７
３	０００４０１	冀东水泥	９４，０３４，２６４．６６	４．６２
４	６００２７６	恒瑞医药	８６，７１６，９６０．１１	４．２６
５	６００５８５	海螺水泥	７５，６１３，４６５．３４	３．７１
６	０００５３８	云南白药	７３，１６８，３５６．８１	３．５９
７	００００６３	中兴通讯	６８，０２１，５０６．５６	３．３４
８	００２４２２	科伦药业	６７，６４９，９６６．１１	３．３２
９	００２３０４	洋河股份	６５，６３２，０３１．９７	３．２２
１０	０００６５６	金科股份	６２，８５６，４５１．３９	３．０８
１１	６００５１９	贵州茅台	６１，６３２，２０２．６０	３．０２
１２	６０００２８	中国石化	６１，４１２，０６４．３３	３．０１
１３	６００２６７	海正药业	５９，０６３，２６１．５９	２．９０
１４	６００７９５	国电电力	５７，６０６，５８７．１１	２．８３
１５	３００１０１	国腾电子	５５，４０１，１３５．００	２．７２
１６	００２２３０	科大讯飞	５３，３１６，１４０．３３	２．６２
１７	６０１２９９	中国北车	５２，４６９，０４１．２７	２．５８
１８	６０００１１	华能国际	４８，９９１，４３２．５６	２．４０
１９	００２３３０	得利斯	４８，２４０，９２０．０３	２．３７
２０	６０１７６６	中国南车	４８，１７２，７７０．１７	２．３６
２１	００２５０３	搜于特	４５，９８７，３６６．７３	２．２６
２２	６００３６２	江西铜业	４５，３９０，７７２．４８	２．２３
２３	６００５１１	国药股份	４４，６８２，６６０．６９	２．１９
２４	６００２８４	浦东建设	４３，３３９，５６２．６０	２．１３
２５	６００９００	长江电力	４１，６５４，１９１．２７	２．０４

买入股票的成本（成交）总额	１，３４４，８０５，３４５．６８
卖出股票的收入（成交）总额	２，３９３，２３０，８９３．９４

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	１０，０００，０００．００	１．２９
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	５，９４５，１６６．５０	０．７７
８	其他	－	－
９	合计	１５，９４５，１６６．５０	２．０６

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１０００１	１１附息国债０１	１００，０００	１０，０００，０００．００	１．２９
２	１１００１５	石化转债	５９，１５０	５，９４５，１６６．５０	０．７７

序号	名称	金额
１	存出保证金	７５０，０００．００
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	３３８，４６２．９１
５	应收申购款	８３５，４７４．０７
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１，９２３，９３６．９８

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１００１５	石化转债	５，９４５，１６６．５０	０．７７

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
１９，８２２	３８，０９５．２１	２７６，４１６，０４２．４４	３６．６１％	４７８，７０７，２９２．４９	６３．３９％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	１，２７２，１１８．０２	０．１７％

基金合同生效日（２００９年５月２７日）基金份额总额	１，９０９，２０４，１５７．７４
本报告期期初基金份额总额	１，５５４，２４２，４７８．６５
本报告期基金总申购份额	１９７，７４６，５７８．４３
减：本报告期基金总赎回份额	９９６，８６５，７２２．１５
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	７５５，１２３，３３４．９３

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
安信证券	１	１，２６３，７３７，０５５．９８	３３．８１％	９４７，９７０．００	３１．１５％	－
长城证券	１	６６，５７２，６１３．８９	１．７８％	５４，０９０．７９	１．７８％	－
国都证券	１	－	－	－	－	－
高华证券	１	３９５，０１５，７１３．２９	１０．５７％	３３５，７６３．３７	１１．０３％	－
华创证券	１	３６２，６０５，５０３．２４	９．７０％	３０８，２１２．２８	１０．１３％	本期新增
华融证券	１	１，１３１，６９４，３３４．９８	３０．２８％	９６１，９４０．３９	３１．６１％	本期新增
宏源证券	１	３５６，３３２，７８２．２６	９．５３％	３０２，８８１．６４	９．９５％	－
齐鲁证券	１	２７，４８２，１７４．３７	０．７４％	２３，３５９．６９	０．７７％	本期新增
山西证券	１	１３４，５９６，０６１．６１	３．６０％	１０９，３５９．８０	３．５９％	本期新增

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
安信证券	－	－	－	－	－	－
长城证券	－	－	－	－	－	－
国都证券	－	－	－	－	－	－
高华证券	－	－	３００，０００，０００．００	９．８０％	－	－
华创证券	－	－	８８０，０００，０００．００	２８．７６％	－	－
华融证券	－	－	１，２９０，０００，０００．００	４２．１６％	－	－
宏源证券	－	－	５９０，０００，０００．００	１９．２８％	－	－
齐鲁证券	－	－	－	－	－	－
山西证券	－	－	－	－	－	－