证券经营机构在人才队伍建设方面仍存在一些不容忽视的问题：一是“五多五少”，即一般性人才多，高层次人才少；操作性人才多，创新性人才少；单一行业人才多，跨行业的复合型人才少；产品营销人才多，研发和风险管理的人才少；熟悉国内资本市场和业务的人才多，熟悉国际资本市场和业务的人才少。二是行业内各机构对证券人才培训方面投入不均匀、针对性不强，培训效果不明显。三是在人才引进培养使用机制上不尽完善。从整个行业发展角度来看，证券行业的人才建设仍然任重道远。

　规划从证券行业的发展现状、主要目标、重点工程、有效机制等几个方面勾画了行业未来十年人才队伍发展的方向与道路，其有效实施将从根本上提升证券行业的整体形象与国际竞争力，为持续推进资本市场的创新发展奠定坚实的基础。规划将成为证券行业开展人才队伍建设、保障市场与行业发展的纲领性文献。

　目前，证券行业注册的从业人员共有26.93万人。协会建立了从业人员资格考试、执业注册、后续职业培训和诚信建设四位一体的行业人才管理机制，有效促进了行业创新发展。协会还设立了专门的人力资源管理专业委员会，通过对行业人才选聘培养机制、人才流动机制等影响行业发展的重大人力资源课题的研究，探索适应资本市场和证券行业发展新趋势的人力资源管理模式，以提升行业人力资源管理的整体水平。

　为深入贯彻落实规划中所提出的目标任务，协会将从以下几方面开展工作：一是组织学习宣传；二是抓好督促落实；三是建立保障机制；四是加强课题研究。

　证券经营机构贯彻落实规划目标任务时，应重视人力资源部门在经营机构变革及创新中的重要作用，并建立起一套科学完善的人力资源管理体系，健全高级人才的选聘、考核、使用以及培养机制，加强全员培训，不断提高证券经营机构人才队伍综合素质，并完善证券行业人才激励机制。