§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２ 公司全体董事出席董事会会议。
１．３ 公司年度财务报告已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
１．４ 公司负责人王成、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人（会计主管人员）王勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 基本情况简介
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２．２ 联系人和联系方式
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§３ 会计数据和财务指标摘要
３．１ 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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３．２ 主要财务指标
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３．３ 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§４ 股东持股情况和控制框图
４．１ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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４．２ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§５ 董事会报告
５．１ 管理层讨论与分析概要
１、报告期内公司经营情况的回顾
（１）公司总体经营情况
报告期内，公司按照既定的发展战略和经营方针，以安全稳定生产为基础，积极应对国内外不利的经济形势，狠抓内部管理，降本增效，保证了公司生产经营的稳步运行，并顺利完成了非公开发行股票募集资金收购银茂矿业８０％股权，提高了公司的可持续发展能力，保障了公司业绩的持续增长。
报告期内，公司实现了主营业务收入３１，２１３．３０？万元，同比增长４７．４５％；实现利润总额２９，０２６．２６？万元，同比增长１１１．３６％，实现净利润２４，６９０．０２万元，同比增长８２．８５％。
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（２）公司主营业务的范围及其经营情况
①主营业务经营情况的说明
公司经营范围：铜矿石、铜、金属材料（不含金银）销售，金属制品、机械、电子产品，矿山采掘机械及配件的制造、销售，资产管理，管理咨询服务，对国家产业政策允许项目的投资。
②主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
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其中新增产品硫精矿、锰精矿、铅精粉、锌精粉为新纳入合并范围的子公司银茂矿业的产品。
③主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
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其中新增销售地区河南、湖南、安徽、辽宁、上海、江苏、广东、北京、湖北省为新纳入合并范围的子公司银茂矿业的产品销售地。
（３）报告期内主要客户情况
单位：元 币种：人民币
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（４）报告期内公司主要财务数据分析
①资产构成及变化情况分析
单位：元 币种：人民币
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１）货币资金本期余额较年初余额增长３５４．２１％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额２６５，４２０，７０８．１１元，本期母公司收回收购银茂矿业保证金１３０，０００，０００．００元。
２）应收票据本期余额较年初余额增长了１１０，９６０，６１６．２０元，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额７５，９６１，６１６．２０元，本期子公司阳坝铜业新增银行承兑票据３５，０００，０００．００元。
３）应收账款本期余额较年初余额减少２５．４２％，主要原因是子公司阳坝铜业本期余额较年初减少了３５，２８７，２６８．９１元，同时增加新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额２２，０８６，８１７．３３元。
４）预付账款本期余额较年初余额减少８６．０１％，主要原因是本期母公司收回预付收购银茂矿业保证金１３０，０００，０００．００元。
５）其他应收款本期余额较年初余额增长１８７４．４５％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额２９，７６３，８７０．６１元。
６）存货本期余额较年初余额增长４４．７１％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额１５，０７０，２０８．３８元。
７）固定资产本期余额较年初余额增长１９２．８７％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期固定资产净额１４７，９７５，４９９．３３元。
８）在建工程本期余额较年初余额增长５５．４８％，主要原因是本期在安装设备、井下巷道工程较上年增加以及新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额１，６３９，６９１．７３元。
９）无形资产本期余额较年初余额增长１０６２．８７％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期无形资产净额６４０，２４５，２９１．２９元。
１０）递延所得税资产本期余额较年初余额增长２６８．８９％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额８，１６９，０７２．７４元。
②负债构成及变化情况分析
单位：元 币种：人民币
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１）短期借款本期余额较年初余额减少了５０，０００，０００．００元，主要原因是本期子公司阳坝铜业清偿了到期贷款。
２）应付账款本期余额较年初余额增长１４０．９７％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额１０，０９７，９９５．９３元。
３）预收账款本期余额较年初余额增长３３９３．２５％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额３９，３３１，７６１．７０元。
４）应付职工薪酬本期余额较年初余额增长９７．００％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额１１，０７５，５６６．４８元。
５）应交税费本期余额较年初余额增长１９７．１５％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额４１，４３７，２７２．０５元以及子公司阳坝铜业本期计提企业所得税。
６）其他应付款本期余额较年初余额增长３２７．４７％，主要原因是本期根据江苏银茂控股（集团）有限公司的承诺函暂扣股权转让款５０，８１６，４２７．５０元以及新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额１６，４５３，９０７．０７元。
７）应付股利本期余额较年初余额增加了２０，９７３，０７４．８６元，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业根据董事会决议分配现金股利而截止到本期末尚未完全支付，详情参见财务报表附注。
８）一年内到期的非流动负债本期余额较年初余额增加了５５０，０００．００元，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额５５０，０００．００元，详情参见财务报表附注。
９）长期应付款本期余额较年初余额增加了１，２００，０００．００元，主要原因是本期本公司之子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司于２０１１年４月２６日收到康县工业和信息化局灾后重建专项资金１，２００，０００．００元，详情参见财务报表附注。
１０）专项应付款本期余额较年初余额增加了２８，３００，０００．００元，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额２８，３００，０００．００元，详情参见财务报表附注。
１１）其他非流动负债本期余额较年初余额增加了１１，４０８，３３３．３４元，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额１１，４０８，３３３．３４元，详情参见财务报表附注。
③所有者权益构成及变化情况分析
单位：元 币种：人民币
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１）股本本期余额较年初余额增长５５．０８ ％，主要原因是根据公司２０１１年３月８日召开的２０１０年度股东大会决议和章程规定，以公司２０１０年１２月３１日总股本２３７，１１８，７０２．００股为基数，向全体股东用母公司累计未分配利润每１０股送４股。合计送９４，８４７，４８１．００股，每股面值１元，相应增加注册资本人民币９４，８４７，４８１．００元，增加股本人民币９４，８４７，４８１．００元，另外根据公司２０１０年１２月８日召开的第六届董事会第三十次会议决议、２０１０年１２月２４日召开的２０１０年第三次临时股东大会决议并经２０１１年８月３１日中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１３９３号文《关于核准四川西部资源控股股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，向特定对象非公开发行人民币普通股３５，７５０，７６６股（每股面值１元），增加注册资本人民币３５，７５０，７６６元，变更后的注册资本为人民币３６７，７１６，９４９元。
２）资本公积本期余额较年初余额增长２１２５．５７ ％，主要原因是根据公司２０１０年１２月８日召开的第六届董事会第三十次会议决议、２０１０年１２月２４日召开的２０１０年第三次临时股东大会决议并经２０１１年８月３１日中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１３９３号文《关于核准四川西部资源控股股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，贵公司向特定对象非公开发行人民币普通股３５，７５０，７６６股（每股面值１元），增加注册资本人民币３５，７５０，７６６元，变更后的注册资本为人民币３６７，７１６，９４９元。根据深圳鹏程会计师事务所的审验，实际发行人民币普通股３５，７５０，７６６股，募集资金总额６９９，９９９，９９８．２８元，扣除各项发行费用２３，５８７，２５４．１５元，实际募集资金净额６７６，４１２，７４４．１３元。其中新增注册资本３５，７５０，７６６元，增加资本公积６４０，６６１，９７８．１３元。
３）专项储备本期余额较年初余额增长４２０．４０％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业本期余额２１，３５９，３４０．１０元。
４）盈余公积本期余额较年初余额增长２６７．７９％，主要原因是根据公司章程计提法定盈余公积。
④利润构成及变化情况分析
单位：元 币种：人民币
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１）营业收入较去年同期增长４７．４５％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业纳入合并范围期间实现营业收入１１９，３２７，９１７．４０元以及子公司阳坝铜业营业收入较去年同期有所降低。
２）营业成本较去年同期增长２００．９６％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业纳入合并范围期间的营业成本５１，１１０，４３８．００元以及摊销银茂矿业收购日账面价值与公允价值差异计入营业成本９，４７９，０８２．５５元。
３）营业税金及附加较去年同期增长７３．９６％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业纳入合并范围期间的营业税金及附加３，７０８，９７６．５４元。
４）销售费用较去年同期增长１９．０７％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业纳入合并范围期间的销售费用２，７６１，５６０．３８元。
５）管理费用较去年同期增长１２５．６１％％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业纳入合并范围期间的管理费用１７，８５５，４６８．５６元以及摊销银茂矿业收购日账面价值与公允价值差异计入管理费用１７，３６２，９５２．９６元。另外，公司本期加大了探矿、堆浸试验及技术研发的投入。
６）财务费用较去年同期减少１６３．０８％，主要原因是公司资金存量相比去年同期大幅增加导致利息收入较去年大幅增长，另外公司对银行存款采取了定期、七天存款等多样的存款方式为公司带来较多的利息收入。
７）资产减值损失较去年同期减少８７．４３％，主要原因是子公司阳坝铜业应收款项本期余额较年初大幅降低冲回前期计提的坏账准备。
８）投资收益较去年同期降低９３．３８％，主要原因是去年子公司阳坝铜业参与二级市场投资取得较好的收益，本期阳坝铜业未参与二级市场投资，本期投资收益主要是子公司南京银茂购买银行理财产品取得的收益。
９）营业外收入较去年同期增长２５７３８．６３％，主要原因是本期确认收购银茂矿业８０％股权投资成本小于被购买方可辨认净资产公允价值差额１５９，３３２，２８８．４１元。根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的天兴评报字（２０１２）第１６号《南京银茂铅锌矿业有限公司可辨认资产及负债公允价值评估项目资产评估报告》，２０１１年９月３０日银茂矿业归属于本公司的权益为８５５，２５９，０８８．４１元，与本公司支付的投资成本６９５，９２６， ８００．００元差额１５９，３３２，２８８．４１元，确认为当期损益。
１０）所得税费用较去年同期增长１７７３．７１％，主要原因是本期子公司阳坝铜业按照２５％计提缴纳企业所得税，去年同期免缴。
⑤现金流量构成及变化情况分析
单位：元 币种：人民币
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１）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长１０３８．９４％，主要原因是本期新纳入合并范围的子公司银茂矿业合并期间内经营性活动产生现金流量净额６３，６７２，３８０．９５元，本期母公司收回收购银茂矿业保证金１３０，０００，０００．００元。
２）投资活动产生的现金流出较去年增长较大，主要原因是本期收购子公司银茂矿业８０％股权支付现金净额３４５，３７８，８３９．４２元。
３）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长６８３２．４２％，主要原因是本期为收购子公司银茂矿业８０％股权经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１３９３号文《关于核准四川西部资源控股股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（Ａ 股）３５，７５０，７６６ 股，每股面值１元，发行价为每股人民币１９．５８元，扣除支付给券商的发行费用后募集资金总额为人民币６８１，１９９，９９８．２８元。
（５）主要控股子公司、参股公司的经营及业绩情况
公司目前拥有四家全资及控股子公司，一家分公司，暂无参股子公司。
１）甘肃阳坝铜业有限责任公司（以下简称＂阳坝铜业＂）：
全资子公司阳坝铜业位于甘肃省康县，注册资本１，２００万元，主要从事铜矿石、铜精矿采选、销售；金属材料、金属制品、机械电子、矿山采掘配件制造销售，年处理矿石规模为１８万吨／年，公司占该公司总股本的１００％。
２０１１年度，阳坝铜业完成铜精粉销量１．５５万吨，铁精粉销量１．２８万吨，实现营业收入１８，５３４．０６万元，净利润１０，１９２．１７万元。其拥有的甘肃省康县油房沟－铁炉沟铜矿采矿权正在办理中，目前已向国土资源厅提交了申请。
２）江西西部资源锂业有限公司（以下简称＂江西锂业＂）：
全资子公司江西锂业位于江西省宁都县，注册资本１０，０００万元，主要从事锂矿开采、精选，长石、云母、铌钽销售，下设全资子公司赣州晶泰锂业有限公司，公司占该公司总股本的１００％。
报告期内，江西锂业致力于进行年产５，０００吨碳酸锂生产线的技改项目建设以及对原来未做工作的矿体深部进行探矿工作，并取得了阶段性进展，截止２０１１年１０月３１日，保有资源储量增至５７５．７１万吨。其子公司赣州晶泰锂业有限公司拥有的广昌县头陂里坑锂辉石矿采矿权正在办理中，目前已向国土资源厅提交了申请。
２０１１年度，江西锂业完成碳酸锂试生产４９．６８吨，实现营业收入１６１．０９万元，净利润－７４６．７２万元。
３）礼县大秦黄金开发有限公司（以下简称＂大秦黄金＂）：
控股子公司大秦黄金位于甘肃省礼县，注册资本２，０００万元，主要从事矿产资源调查，矿山技术服务，矿产品购销，其全资子公司礼县金丰矿业有限责任公司和礼县金辉矿业有限责任公司分别拥有甘肃省礼县柴家山金矿普查和甘肃省礼县董家坪金铁等多种金属矿普查探矿权，目前只进行相关探矿工作，尚未取得采矿权和其它生产经营资质，未进行正常的黄金采选业务和产品销售。公司占该公司总股本的７０％。
２０１１年度，大秦黄金委托勘查单位，持续推进２个金矿的地质普查工作，以得到进一步的资源储量认定。
４）南京银茂铅锌矿业有限公司
控股子公司南京银茂位于江苏省南京市，注册资本５，６４４万元，主要从事铅、锌有色金属矿采选业务，其拥有的矿山经过三次的扩建改造，目前已形成年３５万吨采选生产能力，其生产规模、采选工艺水平均位于全国铅锌矿山前列。主要产品为铅精矿﹑锌精矿﹑硫精矿，其中铅精矿中伴生银、金。报告期内，经中国证监会核准，公司通过非公开发行股票募集资金的方式收购了银茂矿业８０％股权，并在南京市工商行政管理局完成了其股东变更登记手续。
２０１１年度，银茂矿业完成铅精粉销量１．２２万吨，锌精粉销量２．３２万吨，硫精矿销量２７．００万吨，锰精矿销量１．３４万吨，实现归属母公司所有者的净利润２３，１９８．４６万元，完成非公开发行中全年不低于１３，３１９．１４万元净利润的承诺，为公司贡献净利润３，９０８．６０万元。
５）四川西部资源控股股份有限公司梅园会议中心（以下简称＂梅园会议中心＂）
分公司梅园会议中心位于甘肃省康县，报告期内，公司与康县梅园旅游商贸有限责任公司签订为期二年的《梅园会议中心承包合同》，实现营业收入５４０万元。
２、公司未来发展的展望
（１）所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
当前，世界经济正处于萧条周期后的复苏阶段，由于诸多不确定性因素的存在，经济增速放缓，总体形势仍将十分严峻复杂。但有色金属作为国民经济发展的基础材料，在航空航天、汽车、机械制造、电力、通讯、建筑、家电等行业仍然存在较大的需求。
首先，铜作为有色金属的代表品种，尽管很多行业受到宏观调控，货币政策收紧等因素不同幅度的压力，对铜需求形成潜在不利影响，但随着十二五的开局和农村电网改造的深入开展，作为铜消费最重要一环的电力行业，仍能为铜需求稳定增长提供保障。
其次，近年来国内碳酸锂价格相比往年有所上涨，但在全球市场，其产能仍然比较充足，短期内很难有爆发。从中长期来看，随着世界对新能源领域的开拓，社会各界对锂产品开发的支持力度加大，锂产品市场的规模必然会进一步扩大。
再者，受国内政府宏观调控的影响，作为基本金属的铅、锌，２０１１年经历了大幅调整，价格震荡下行，但鉴于近几年国内冶炼产能急剧扩张，潜在需求较大，产量有望保持适度增长，具有一定的利润空间。
最后，在全球经济前景不确定性的背景下，具备避险功能的金银等贵金属的投资价值将继续得到提升，是有色金属的避风港。
（２）公司未来的发展机遇和发展战略
全球经济的复苏，宏观经济发展的支持，特别是中国经济的快速发展，都对铜、铅、锌等有色金属保持着旺盛的需求，其价格将持续高位，有利于行业的发展。
重组和收购工作的推进，使公司整体经营规模和盈利能力得到重大提升，公司主营业务由重组之初单一的铜矿采选向铜、铅、锌、黄金、锂为主等多矿种产品拓展，多金属布局已经初具规模，逐步形成了以＂矿产开发建设为中心，以资本市场为纽带，通过收购、兼并和合作开发等方式，不断提高资源质量和数量，优化资源配置＂的可持续发展战略。
（３）公司面临的风险及对策措施
１）公司面临的风险
全球宏观经济和政策面仍是决定大宗商品需求的重要因素。随着欧债危机恶化，不确定性因素增加，全球经济仍将呈现低迷状况，中国经济发展内外环境趋于复杂，增长也将有所放缓，加之国家宏观政策的调控，影响着大宗商品价格面临回落的风险。
２）对策措施
一是加快资源整合步伐，并在资源整合过程中，注重优化各品种之间的配置，以抵御单一品种价格下行的风险，减少宏观政策对公司盈利的影响；
二是稳定现有生产、夯实利润；
三是强化公司内部管理，全面实施内部控制基本规范，提升公司的运营决策和管理水平。
３、公司２０１２年度经营计划：
围绕公司发展战略及面临风险，结合实际情况，公司提出了“整合资源，管控结合，再创佳绩”的经营计划，具体如下：
（１）持续推进资源整合工作：立足现有矿山，加大深部及周边的探矿、找矿力度，并在国内外寻找更多的矿产资源。
（２）稳步推进各子公司的生产经营，加强安全管理和环保建设，保证２０１２年度目标任务的完成。经公司财务部测算，在公司相关产品目前市场价格不发生大幅变动的基础上，以及阳坝铜业能获得１５％税收收入的优惠政策前提下，预计公司２０１２年实现收入６．７９亿元，营业成本２．１６亿元，三项费用合计１．０５亿元，利润总额３．４亿元。
（３）加强内部控制，做好预算管理、目标管理、监督管理和考核管理，建立健全＂以制度与流程，监督与审计＂相结合的管理模式。
５．２ 主营业务分行业、产品情况表
请见前述５．１
５．３ 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明
请见前述５．１
§６ 财务报告
６．１ 本报告期无会计政策、会计估计的变更
６．２ 本报告期无前期会计差错更正
６．３ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
本公司２０１１年９月收购银茂矿业８０％股权，为非同一控制下企业合并，自２０１１年９月３０日起纳入合并范围，２０１１年合并银茂矿业２０１１年１２月３１日资产负债表和２０１１年１０－１２月利润表和现金流量表。
（１）参与合并方的基本情况
南京银茂铅锌矿业有限公司法人营业执照号码：３２０１０００００１１５９８９，注册资本：５６４４万元，注册地址：江苏省南京市栖霞区栖霞街８９号，法定代表人：王方汉，经营范围为：采选有色产品、矿产品；出口本企业生产的有色金属、矿产品；进口本企业生产的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件，主要产品：铅精矿、锌精矿、硫精矿、锰精矿、铜精矿。
（２）购买日的确定
根据本公司第六届董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》以及签定的《公司与江苏银茂控股（集团）有限公司（下称：银茂控股）签署《南京银茂铅锌矿业有限公司股权转让协议书》的议案》，银茂矿业于２０１１年９月２６日通过股东会决议和股权转让协议，银茂矿业原控股股东银茂控股同意将其在银茂矿业的出资额４５１５．２０万元、占注册资本的比例为８０％转让给本公司，股权转让日期２０１１年９月２６日，股权转让价格以《四川西部资源控股股份有限公司拟收购江苏银茂控股（集团）有限公司所持南京银茂铅锌矿业有限公司股权项目资产评估报告》（立信永华评报字（２０１０）第１８６号）确认的公司净资产评估价值为作价依据，转让股权的总价款为人民币６９，５９２．６８万元。２０１１年９月２８日，银茂矿业在南京市工商行政管理局办妥了此次股权变更手续。至２０１１年９月３０日本公司取得对银茂矿业的实际控制权，由此，对银茂矿业的购买日确定为２０１１年９月３０日。
（３）银茂矿业２０１１年９月３０日主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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（４） 非同一控制下企业合并确认的商誉或当期损益
单位：元 币种：人民币
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董事长：王成
四川西部资源控股股份有限公司
２０１２年３月２１日
证券代码：６００１３９ 股票简称：西部资源 公告编号：临２０１２－００５号
四川西部资源控股股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事陈正宁先生于２０１２年３月２１日向公司董事会提交了辞职书，提出因个人原因辞去公司董事职务，其辞职申请已于送达公司董事会之日起生效。公司董事会对陈正宁先生在职期间对公司所作出的贡献表示感谢。
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
２０１２年３月２３日
证券代码：６００１３９ 股票简称：西部资源 公告编号：临２０１２－００６号
四川西部资源控股股份有限公司
第七届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会议于２０１２年３月２１日在成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８ 号公司会议室召开。公司董事会办公室于２０１２年３月９日采取书面方式向全体董事发出会议通知。会议应到董事７人，实到董事７人，由董事长王成先生主持，会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：
一、审议并通过《２０１１年年度报告》及《２０１１年年度报告摘要》
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
二、审议并通过《２０１１年度总经理工作报告》
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
三、审议并通过《２０１１年度董事会工作报告》（详见《２０１１年年度报告》）
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
四、审议并通过《２０１１年度独立董事述职报告》
全文详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
五、审议并通过《２０１１年度财务决算报告》
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
六、审议并通过《２０１２年度财务预算报告》
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
七、审议并通过《２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，公司２０１１年度母公司实现净利润为２２５，６８３，３６６．４１元，加上年初未分配利润１１９，１４９，６９１．００元，按公司章程规定提取１０％ 法定公积金后，扣除２０１０年度对公司股东的现金分红和股利分配１０５，５１５，２２９．５６元，２０１１年度可供分配的利润为２０４，８３４，５２２．１１元，资本公积金余额为７６８，０６２，４３９．４６元。
鉴于公司正处于快速发展阶段，为支持生产经营需要，保证收购项目的顺利进行，从公司及股东的长远利益出发，结合公司战略规划，公司拟定２０１１年度利润分配预案为：本年度不进行利润分配，以２０１１年度末总股本３６７，７１６，９４９股为基数，向全体股东以资本公积金每１０ 股转增８股，共计转增２９４，１７３，５５９股。转增后，公司总股本将达到６６１，８９０，５０８股。
以上事项提交２０１１年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会办理因２０１１年度利润分配预案而引起的公司注册资本变更等相关事宜，具体内容为：根据公司股东大会审议《２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的结果，增加公司注册资本、修改《公司章程》相应条款及办理工商变更登记等事宜。
公司独立董事对该预案发表了独立意见，认为公司拟定的２０１１年度利润分配及资本公积金转增预案符合公司实际情况和持续稳健发展的需要，不存在损害投资者利益的情况。同意将本议案提交公司２０１１年度股东大会审议。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
八、审议并通过审计委员会提交的《关于深圳市鹏城会计师事务所从事公司２０１１年年度审计工作的总结报告》
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
九、审议并通过《关于确定本公司２０１１年度审计机构报酬及续聘深圳市鹏城会计师事务所为公司２０１２年度审计机构的议案》
根据公司２０１１年资产总额情况和相关规定，公司确定支付深圳市鹏城会计师事务所有限公司２０１１年财务审计费５３．８万元（不含差旅费）。同时，公司拟续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为２０１２年度公司财务审计机构，聘期为一年。
以上事项提交２０１１年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会确定该会计师事务所２０１２年度报酬事宜。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，同意续聘深圳市鹏城会计师事务所有限责任公司为公司２０１２年度审计机构，聘期为一年。同意将本议案提交公司２０１１年度股东大会审议。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十、审议并通过《关于〈公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
全文详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十一、审议并通过《关于成立“营运管理部”并授权管理层调整公司组织架构的议案》
根据公司的战略目标，为建立健全有效的监督管理机制，确保公司下属各分子公司生产经营活动的规范、安全、高效运行，公司决定在原组织架构基础上，成立“营运管理部”，负责公司营运指标及年度发展计划的分解和推动，各分子公司的日常经营监督与管理以及公司内部控制体系的建立与完善等工作。
同时，授权管理层根据公司生产经营的实际情况，及时对公司组织架构进行调整，以满足公司快速发展的需要。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十二、审议并通过《关于子公司南京银茂铅锌矿业有限公司向银行申请总额不超过人民币４．５亿元（含）授信额度并为其提供担保的议案》
为满足公司经营和发展的需要，同意控股子公司南京银茂铅锌矿业有限公司（以下简称“银茂矿业”）以下事宜：
同意银茂矿业向中国光大银行南京支行申请人民币不超过１．５亿元（含）的授信额度，并由公司为其在自公司２０１２年４月１３日召开的２０１１年度股东大会审议通过之日起一年之内办理的授信额度内的贷款提供担保；
同意银茂矿业向交通银行股份有限公司江苏省分行申请人民币不超过１．５亿（含）元的授信额度，并由公司为其在自公司２０１２年４月１３日召开的２０１１年度股东大会审议通过之日起一年之内办理的授信额度内的贷款提供担保；
同意银茂矿业向中国工商银行南京新港支行申请人民币不超过１．５亿元（含）的授信额度，并由公司为其在自公司２０１２年４月１３日召开的２０１１年度股东大会审议通过之日起一年之内办理的授信额度内的贷款提供担保。
公司将做好监督工作，并授权公司管理层负责就上述额度内发生的具体担保事项与金融机构签订（或逐笔签订）担保协议等相关法律文书，公司不再另行召开董事会和股东大会。担保发生时，公司将另行公告。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，其内容和担保具体情况详见公司临２０１２－００９号《关于为子公司提供担保的公告》。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十三、审议并通过《关于调整子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司银行授信额度１．５亿元担保方式的议案》
公司于２０１０年１月１３日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于授权子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司向银行申请人民币１５，０００万元授信额度的议案》，同意全资子公司阳坝铜业因经营和发展的需要，以阳坝铜矿采矿权为抵押担保，向中国农业银行康县支行申请人民币１．５亿元的授信额度。
现根据公司实际情况和发展需要，经与中国农业银行康县支行协商，拟将上述授信额度内的贷款担保方式调整为由公司提供担保，并授权公司管理层负责签署相关法律文书。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，其内容和担保具体情况详见公司临２０１２－００９号《关于为子公司提供担保的公告》。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十四、审议并通过薪酬与考核委员会提交的《关于２０１２年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》
２０１２年度公司高级管理人员薪酬的支付发放继续按照公司《高级管理人员薪酬管理方案》执行，并同意公司在上述方案范围内按高级管理人员所任职务、任职时间及工作业绩进行具体考核和调整。
公司独立董事就该事项发表了独立意见，认为该议案的表决程序符合有关法律法规的规定，同意公司执行此项薪酬方案，并在上述方案内按高级管理人员所任职务、任职时间及工作业绩进行具体考核和调整。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十五、审议并通过《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》
全文详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十六、审议并通过《内部控制规范实施工作方案》
全文详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十七、审议并通过《关于增补董事会专门委员会成员的议案》
鉴于公司原董事李余利女士辞职，导致董事会薪酬与考核委员会成员人数低于《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，为促进董事会的规范运作，更好发挥董事会专门委员会的作用，同意增补周先敏先生为薪酬与考核委员会成员，任期至本届董事会届满。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十八、审议并通过《关于调整董事会人数并修订〈公司章程〉的议案》
为进一步完善公司治理结构，同意将公司董事会董事人数调整至七名，其中独立董事仍为三名，并依据《公司法》和《上市公司治理准则》等规定，对《公司章程》进行修订。
原章程：第一百零七条 董事会由九名董事组成，设董事长一人。
修订为：第一百零七条 董事会由七名董事组成，设董事长一人。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
十九、审议并通过《关于召开２０１１年度股东大会的议案》
同意公司于２０１２年４月１３日（星期五）召开“２０１１年度股东大会”，会议通知另见临２０１２－００８号公告。
议案表决情况：７票同意、０票反对、０票弃权。
以上第一、三、四、五、六、七、八、九、十二、十三、十八项议案将提交公司２０１１年度股东大会审议。
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
２０１２年３月２３日
证券代码：６００１３９ 股票简称：西部资源 公告编号：临２０１２－００７号
四川西部资源控股股份有限公司
第七届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司第七届监事会第七次会议于２０１２年３月２１日在成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８号公司会议室召开。公司于２０１２年３月９日采取书面方式向全体监事发出会议通知。会议应到监事３人，实到监事３人，由监事会召集人赵志勇先生主持，会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：
一、审议通过《２０１１年年度报告》及《２０１１年年度报告摘要》
监事会认为：
１、２０１１年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
２、２０１１年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出本报告期的经营管理和财务状况等事项；
３、在提出本意见前，未发现参与２０１１年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：３票赞成票，０票反对，０票弃权。
二、审议通过《２０１１年度监事会工作报告》（详见《２０１１年年度报告》）
表决结果：３票赞成票，０票反对，０票弃权。
三、审议通过《２０１１年度财务决算报告》
表决结果：３票赞成票，０票反对，０票弃权。
四、审议通过《２０１２年度财务预算报告》
表决结果：３票赞成票，０票反对，０票弃权。
五、审议通过《２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
同意公司以２０１１年度末总股本３６７，７１６，９４９股为基数，向全体股东以资本公积金每１０ 股转增８股，共计转增２９４，１７３，５５９股。转增后，公司总股本将达到６６１，８９０，５０８股。２０１１年度不进行利润分配。
表决结果：３票赞成票，０票反对，０票弃权。
六、审议通过《关于〈公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：３票赞成票，０票反对，０票弃权。
以上第一至第五议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司
监 事 会
２０１２年３月２３日
证券代码：６００１３９ 股票简称：西部资源 公告编号：临２０１２－００８号
四川西部资源控股股份有限公司
关于召开２０１１年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●是否提供网络投票：否
●公司股票是否涉及融资融券业务：否
一、召开会议基本情况
公司董事会定于２０１２年４月１３日（星期五）上午１０∶００在四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８号公司会议室召开本公司“２０１１年度股东大会”，会议的召集符合相关法律、法规及公司章程的规定。
１、会议召集人：公司董事会
２、会议召开时间
现场会议时间：２０１２年４月１３日（星期五）上午１０∶００
３、现场会议召开地点：成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８ 号公司会议室
４、会议召开方式：现场投票方式
二、会议审议事项
１、审议《２０１１年年度报告》及《２０１１年年度报告摘要》
２、审议《２０１１年度董事会工作报告》
３、审议《２０１１年度独立董事述职报告》
４、审议《２０１１年度监事会工作报告》
５、审议《２０１１年度财务决算报告》
６、审议《２０１２年度财务预算报告》
７、审议《２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
８、审议《关于深圳市鹏城会计师事务所从事公司２０１１年年度审计工作的总报告》
９、审议《关于确定本公司２０１１年度审计机构报酬及续聘深圳市鹏城会计师事务所为公司２０１２年度审计机构的议案》
１０、审议《关于子公司南京银茂铅锌矿业有限公司向银行申请总额不超过人民币４．５亿元（含）授信额度并为其提供担保的议案》
１１、审议《关于调整子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司银行授信额度１．５亿元担保方式的议案》
１２、审议《关于调整董事会人数并修订〈公司章程〉的议案》
上述议案详见２０１２年３月２３日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
三、出席会议对象
１、股权登记日：２０１２年４月９日（星期一）
２、会议出席对象
（１）截至２０１２年４月９日下午３时收市时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（２）公司董事、监事及高级管理人员；
（３）公司聘请的保荐代表人、律师。
四、登记方法
１、登记手续
法人股东持营业执照复印件、授权委托人及出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证、股东账户办理登记手续；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证及股东账户办理登记手续；外地股东可以传真方式办理登记手续。
２、登记地点：四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８号四川西部资源控股股份有限公司董事会办公室
邮政编码：６１００６３
３、登记时间： ２０１２年４月１２日（星期四），上午８∶３０－１２∶００；下午１∶３０－５∶３０
４、联系方式：
联系电话：（０２８）８５９１７８５５
传 真：（０２８）８５９１７８５５
联 系 人：秦华
五、其他事项
会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
六、备查文件目录
１、公司第七届董事会第十次会议决议；
２、公司第七届监事会第七次会议决议。
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
２０１２年３月２３日
附件：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席四川西部资源控股股份有限公司２０１１年度股东大会，并按照下列指示行使对会议议案的表决权。
■
委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则受托人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
委托人签名（单位盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人联系电话： 受托人联系电话：
委托人股东账号： 委托人持股数额：
委托日期：２０１２年 月 日
（本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）
证券代码：６００１３９ 股票简称：西部资源 公告编号：临２０１２－００９号
四川西部资源控股股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
１、被担保人名称：控股子公司南京银茂铅锌矿业有限公司（以下简称“银茂矿业”）、全资子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司（以下简称“阳坝铜业”）
２、本次担保金额：合计不超过人民币６亿元
３、截止公告日，本公司为控股子公司担保总额为０万元、本公司及下属子公司对外担保总额为０万元。
一、担保情况概述
公司于２０１２年３月２１日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了以下议案：
１、《关于子公司南京银茂铅锌矿业有限公司向银行申请总额不超过人民币４．５亿元（含）授信额度并为其提供担保的议案》，同意银茂矿业拟分别向中国光大银行南京支行、交通银行股份有限公司江苏省分行以及中国工商银行南京新港支行各申请人民币不超过１．５亿元（含），总额不超过人民币４．５亿元（含）的授信额度，并由公司为其在自公司２０１２年４月１３日召开的２０１１年度股东大会审议通过之日起一年之内办理的授信额度内的贷款提供担保；
２、《关于调整子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司银行授信额度１．５亿元担保方式的议案》，同意阳坝铜业将原１．５亿元人民币银行授信的担保方式，由原阳坝铜矿采矿权抵押调整为由公司为其提供担保。
上述担保事项尚需提交公司２０１１年度股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
（一）银茂矿业
１、基本情况
公司名称：南京银茂铅锌矿业有限公司
注册资本：５，６４４万元
法定代表人：王方汉
成立日期：１９９５年３月２８日
住 所：南京市栖霞区栖霞街８９号
公司类型：有限责任公司
经营范围：采选有色产品、矿产品；出口本企业自产的有色金属、矿产品；进口本企业生产的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件。
２、公司持有银茂矿业８０％股权，为公司的控股子公司。
３、截止２０１１ 年１２ 月３１ 日，银茂矿业经审计总资产６０，６９９．５０万元，总负债３８，２０２．７９万元；２０１１年度实现营业收入５２，９８０．１２万元，营业利润２７，２６３．２４万元，归属于母公司所有者净利润２３，１９８．４６万元。
（二）阳坝铜业
１、基本情况
公司名称：甘肃阳坝铜业有限责任公司
注册资本：１，２００万元
法定代表人：王成
成立日期：２００５年２月２５日
住 所：甘肃省康县阳坝镇阴坝村
公司类型：一人有限公司（法人独资）
经营范围：铜矿石、铜精矿采选、销售；金属材料、机械电子、矿山采掘配件制造销售。
２、公司持有阳坝铜业１００％股权，为公司的全资子公司。
３、截止２０１１ 年１２ 月３１ 日，阳坝铜业经审计总资产３２，３０１．５６万元，总负债６，６６７．４０万元；２０１１年度实现营业收入１８，５３４．０６万元，营业利润１３，６００．９４万元，归属于母公司所有者净利润１０，１９２．１７万元。
三、对外担保的主要内容
１、银茂矿业拟向各银行申请不超过人民币４．５亿元（含）的授信额度，由本公司为上述授信额度内发生的贷款提供担保。
担保方：四川西部资源控股股份有限公司
被担保方：南京银茂铅锌矿业有限公司
２、阳坝铜业拟将原１．５亿元人民币银行授信担保方式进行调整，由本公司为上述授信额度内发生的贷款提供担保。
担保方：四川西部资源控股股份有限公司
被担保方：甘肃阳坝铜业有限责任公司
相关担保事项以正式签署的担保协议为准。
四、董事会意见
董事会认为，银茂矿业、阳坝铜业作为公司的子公司，向银行申请授信额度，是为满足自身正常经营发展的需要，可推动其快速发展，增强盈利能力，公司为支持其发展，为其提供担保是合理的。
因此，董事会同意银茂矿业向银行申请总额不超过人民币４．５亿元（含）授信额度，并由公司为其提供担保；同意将阳坝铜业原１．５亿元人民币银行授信的担保方式，由原阳坝铜矿采矿权抵押调整为由公司为其提供担保。同时，待股东大会审议批准后，授权公司管理层负责就上述额度内发生的具体担保事项与金融机构签订（或逐笔签订）担保协议等相关法律文书。
五、累计担保数量及逾期担保数量
１、截止本公告日，公司及下属控股子公司对外实际担保余额为０万元，占公司２０１１年度经审计净资产的０．００％。
２、截止本公告日，公司无逾期担保的情形。
六、独立董事意见
公司独立董事对上述担保事项发表了如下意见：
１、公司本次为子公司银茂矿业和阳坝铜业申请的银行授信额度内的贷款提供担保，是为满足公司正常经营发展的需要，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形；
２、本次担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。
七、备查文件目录
１、公司第七届董事会第十次会议决议
２、独立董事关于公司为子公司提供担保的独立意见
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
２０１２年３月２３日
| 股票简称 | 西部资源 |
| 股票代码 | ６００１３９ |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 王娜 | 秦华 |
| 联系地址 | 四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８号 | 四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路１６８号 |
| 电话 | ０２８－８５９１７８５５ | ０２８－８５９１７８５５ |
| 传真 | ０２８－８５９１７８５５ | ０２８－８５９１７８５５ |
| 电子信箱 | ｗａｎｇｎａ＠ｓｃｘｂｚｙ．ｃｏｍ | ｑｉｎｈｕａ＠ｓｃｘｂｚｙ．ｃｏｍ |
| | ２０１１年 | ２０１０年 | 本年比上年增减（％） | ２００９年 |
| 营业总收入 | ３１２，１３３，０１９．０８ | ２１１，６８４，０６２．３３ | ４７．４５ | １５６，３２０，３９３．５４ |
| 营业利润 | １２８，４５１，６０２．８７ | １３８，１８２，９８４．４１ | －７．０４ | １０３，４９４，０５２．０４ |
| 利润总额 | ２９０，２６２，５８５．８１ | １３７，３３３，９４２．３２ | １１１．３６ | １２１，０７６，３７０．６１ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | ２４６，９００，２１７．５３ | １３５，０３２，１９９．８４ | ８２．８５ | １０９，６４２，９２６．７７ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | １１１，９０３，１３９．００ | １０５，９４３，９４２．５６ | ５．６２ | ７７，８２９，２１２．１８ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ２９２，９４６，１８２．５４ | ２５，７２０，８８１．７５ | １，０３８．９４ | ８８，５７７，５３７．０７ |
| | ２０１１年末 | ２０１０年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００９年末 |
| 资产总额 | １，８９７，１３７，５１３．２３ | ５９３，４６５，４４３．９５ | ２１９．６７ | ４３５，１７７，４８４．２５ |
| 负债总额 | ３１６，９６２，７４９．０２ | １１９，７６４，１７６．３７ | １６４．６６ | １０１，３１２，５９５．０７ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | １，４０５，３９４，４０６．４９ | ４６７，７０８，６７９．２１ | ２００．４８ | ３３３，８６４，８８９．１８ |
| 总股本 | ３６７，７１６，９４９．００ | ２３７，１１８，７０２．００ | ５５．０８ | ２３７，１１８，７０２．００ |
| | ２０１１年 | ２０１０年 | 本年比上年增减（％） | ２００９年 |
| 基本每股收益（元／股） | ０．７２４３ | ０．４０６８ | ７８．０５ | ０．３３０３ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．７２４３ | ０．４０６８ | ７８．０５ | ０．３３０３ |
| 用最新股本计算的每股收益（元／股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ０．３２８３ | ０．３１９１ | ２．８８ | ０．２３４４ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ３２．８２ | ３３．６４ | 减少０．８２个百分点 | ６０．１４ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １４．８８ | ２６．３９ | 减少１１．５１个百分点 | ４２．６９ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ０．８０ | ０．１１ | ６２７．２７ | ０．３７ |
| | ２０１１年末 | ２０１０年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００９年末 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ３．８２ | １．９７ | ９３．９１ | １．４１ |
| 资产负债率（％） | １６．７１ | ２０．１８ | 减少３．４７个百分点 | ２３．２８ |
| 非经常性损益项目 | ２０１１年金额 | 附注（如适用） | ２０１０年金额 | ２００９年金额 |
| 非流动资产处置损益 | －１３８，８８１．６４ | | －３３７，１８９．１９ | －４２，０４３．３６ |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | | | ２４，０５０，４６７．４３ | １６，６２８，０１５．８５ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ２，５６９，１００．００ | | ２８２，０００ | ２００，０００．００ |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | １５９，３３２，２８８．４１ | | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ４０５，４５２．０６ | 购买银行理财产品收益 | ５，８８６，８３１．９４ | １，７７９，０２０．８１ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ４８，４７６．１７ | | －７９３，８５２．９０ | １７，６２４，３６１．９３ |
| 购买日子公司资产公允价值与账面价值差额于本期的合并调整 | －２６，９２３，２３６．９５ | | | |
| 少数股东权益影响额 | －１２９，４９７．６１ | | | |
| 所得税影响额 | －１６６，６２１．９１ | | | －４，３７５，６４０．６４ |
| 合计 | １３４，９９７，０７８．５３ | | ２９，０８８，２５７．２８ | ３１，８１３，７１４．５９ |
| ２０１１年末股东总数 | ４３，１６８户 | 本年度报告公布日前一个月末股东总数 | ４４，０４６户 |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 四川恒康发展有限责任公司 | 境内非国有法人 | ５０．４５ | １８５，５０２，８５６ | ７８，２４３，３８３ | 质押 | １５７，８３０，０００ |
| 天津盛熙股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 未知 | １．０３ | ３，８００，０００ | ３，８００，０００ | 无 |
| 中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金 | 未知 | ０．９８ | ３，６０８，２７８ | ０ | 无 |
| 国泰基金公司－工行－陕西省陕西省国际信托股份有限公司 | 未知 | ０．８９ | ３，２７５，３８３ | ３，２７５，３８３ | 无 |
| 东源（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 未知 | ０．７６ | ２，８００，０００ | ２，８００，０００ | 无 |
| 方正东亚信托有限责任公司 | 未知 | ０．７３ | ２，７００，０００ | ２，７００，０００ | 无 |
| 上海科祥股权投资中心（有限合伙） | 未知 | ０．７３ | ２，７００，０００ | ２，７００，０００ | 无 |
| 中国高新投资集团公司 | 未知 | ０．７１ | ２，６００，０００ | ２，６００，０００ | 无 |
| 广州市广永国有资产经营有限公司 | 未知 | ０．７０ | ２，５６０，０００ | ０ | 无 |
| 万联证券有限责任公司 | 未知 | ０．３３ | １，２２４，５５０ | ０ | 无 |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 四川恒康发展有限责任公司 | １０７，２５９，４７３ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金 | ３，６０８，２７８ | 人民币普通股 |
| 广州市广永国有资产经营有限公司 | ２，５６０，０００ | 人民币普通股 |
| 万联证券有限责任公司 | １，２２４，５５０ | 人民币普通股 |
| 上海源岛置业有限公司 | ９０２，９９８ | 人民币普通股 |
| 陈桂云 | ８１７，７００ | 人民币普通股 |
| 广州市广永物业管理有限公司 | ７９０，０００ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－诺安多策略股票型证券投资基金 | ６９７，９９４ | 人民币普通股 |
| 詹欣涵 | ６３５，８９９ | 人民币普通股 |
| 中山市长利房地产开发有限公司 | ６１８，８６６ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
| 项目 | 报告期数 | 上年同期数 | 本年比上年增减（％） |
| 营业总收入 | ３１２，１３３，０１９．０８ | ２１１，６８４，０６２．３３ | ４７．４５ |
| 营业利润 | １２８，４５１，６０２．８７ | １３８，１８２，９８４．４１ | －７．０４ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | ２４６，９００，２１７．５３ | １３５，０３２，１９９．８４ | ８２．８５ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ２９２，９４６，１８２．５４ | ２５，７２０，８８１．７５ | １，０３８．９４ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | １，４０５，３９４，４０６．４９ | ４６７，７０８，６７９．２１ | ２００．４８ |
| 基本每股收益 | ０．７２４３ | ０．４０６８ | ７８．０５ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | ３．８２ | １．９７ | ９３．９１ |
| 分行业或产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（％） |
| 分行业 |
| 有色金属采选 | ３０５，３５６，２７２．８１ | ９０，２１４，８１６．８６ | ７０．４６ | ４７．７１ | ２３２．３０ | －１６．４１ |
| 合计 | ３０５，３５６，２７２．８１ | ９０，２１４，８１６．８６ | ７０．４６ | ４７．７１ | ２３２．３０ | －１６．４１ |
| 分产品 |
| 铜精粉 | １７３，８０６，４７７．５８ | ２５，０７２，４６８．１９ | ８５．５７ | －１２．０２ | ５．３８ | －１．８８ |
| 铁精粉 | １０，９４２，４７３．０５ | １，０４４，６８６．１８ | ９０．４５ | ２９．０６ | －１００．００ | ２．６３ |
| 碳酸锂 | １，５０８，３８５．８９ | ３，５０８，５９３．１６ | －１３２．６１ | １３０．３０ | １７１．０２ | －３４．９５ |
| 尾矿 | ６３，６６９．２４ | ５４，９４１．２１ | １３．７１ | ５９．１７ | ４６．１２ | ７．７１ |
| 硫精矿 | ３７，１６７，０８３．３６ | ７，１０７，５２８．２２ | ８０．８８ | | | |
| 锰精矿 | ８１６，２３４．８８ | ２３８，８７０．１６ | ７０．７４ | | | |
| 铅精粉 | ５８，７８４，７５３．２５ | ３２，８２４，４５９．２２ | ４４．１６ | | | |
| 锌精粉 | ２２，２６７，１９５．５６ | ２０，３６３，２７０．５２ | ８．５５ | | | |
| 合计 | ３０５，３５６，２７２．８１ | ９０，２１４，８１６．８６ | ７０．４６ | ４７．７１ | ２３２．３０ | －１６．４１ |
| 分地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 甘肃省 | １８４，７４８，９５０．６３ | －１０．３３ |
| 江西省 | １，５７２，０５５．１３ | １２６．２１ |
| 河南省 | ２７，１８０，２８７．０９ | |
| 湖南省 | ６，５１３，５５４．７７ | |
| 安徽省 | ３３，１３５，３３１．８３ | |
| 辽宁省 | ４，８４１，８０１．２６ | |
| 上海市 | ６，１９８，５３５．３７ | |
| 江苏省 | ２９，１７２，５６７．０３ | |
| 广东省 | ４，３３９，０２７．３９ | |
| 北京市 | ５，０７２，４５７．３１ | |
| 湖北省 | ２，５８１，７０５．００ | |
| 合计 | ３０５，３５６，２７２．８１ | ４７．７１ |
| 项目 | ２０１１年１２月３１日 | ２０１０年１２月３１日 | 增减额 | 增减比例（％） |
| 货币资金 | ６２７，６３１，３４２．９７ | １３８，１８１，５６７．３４ | ４８９，４４９，７７５．６３ | ３５４．２１ |
| 应收票据 | １１０，９６１，６１６．２０ | | １１０，９６１，６１６．２０ | 不适用 |
| 应收账款 | ３９，４４６，５７３．９２ | ５２，８９５，０２５．６１ | －１３，４４８，４５１．６９ | －２５．４２ |
| 预付款项 | ２０，５１３，０６９．０１ | １４６，６００，４５７．４１ | －１２６，０８７，３８８．４０ | －８６．０１ |
| 其他应收款 | ３３，０６５，９７１．１９ | １，６７４，６９１．８０ | ３１，３９１，２７９．３９ | １８７４．４５ |
| 存货 | ４２，３６７，００６．８３ | ２９，２７７，７９４．７０ | １３，０８９，２１２．１３ | ４４．７１ |
| 固定资产 | ２３２，５０３，９２７．７９ | ７９，３８６，７７２．１９ | １５３，１１７，１５５．６０ | １９２．８７ |
| 在建工程 | ６，１１６，６３１．５５ | ３，９３４，１４０．４７ | ２，１８２，４９１．０８ | ５５．４８ |
| 无形资产 | ６９８，２０７，５９３．３１ | ６０，０４１，９４８．５０ | ６３８，１６５，６４４．８１ | １０６２．８７ |
| 递延所得税资产 | １０，３３３，８３３．５５ | ２，８０１，３３９．４９ | ７，５３２，４９４．０６ | ２６８．８９ |
| 前五名销售客户销售金额合计 | ２４７，６２１，６９７．１１ | 占销售总额比重（％） | ７９．３３ |
| 项目 | ２０１１年１２月３１日 | ２０１０年１２月３１日 | 增减额 | 增减比例（％） |
| 短期借款 | | ５０，０００，０００．００ | －５０，０００，０００．００ | －１００．００ |
| 应付账款 | １３，６７５，３６８．３１ | ５，６７５，１１５．３５ | ８，０００，２５２．９６ | １４０．９７ |
| 预收款项 | ４０，６９３，９９８．９３ | １，１６４，９３０．６８ | ３９，５２９，０６８．２５ | ３３９３．２５ |
| 应付职工薪酬 | ２１，６６５，６８１．３１ | １０，９９７，９４２．６２ | １０，６６７，７３８．６９ | ９７．００ |
| 应交税费 | ９５，４４６，７５３．３３ | ３２，１２０，５５０．９５ | ６３，３２６，２０２．３８ | １９７．１５ |
| 应付股利 | ２０，９７３，０７４．８６ | | ２０，９７３，０７４．８６ | 不适用 |
| 其他应付款 | ８２，５５７，０３８．９４ | １９，３１３，１３６．７７ | ６３，２４３，９０２．１７ | ３２７．４７ |
| 一年内到期的非流动负债 | ５５０，０００．００ | | ５５０，０００．００ | 不适用 |
| 长期应付款 | １，２００，０００．００ | | １，２００，０００．００ | 不适用 |
| 专项应付款 | ２８，３００，０００．００ | | ２８，３００，０００．００ | 不适用 |
| 其他非流动负债 | １１，４０８，３３３．３４ | | １１，４０８，３３３．３４ | 不适用 |
| 被合并方 | 合并当期年初至合并日的营业收入 | 合并当期年初至合并日归属于母公司的净利润 | 合并当期年初至合并日的经营活动现金净流量 |
| 南京银茂铅锌矿业有限公司 | ４１０，４７３，２３３．０８ | １９２，８９８，５５５．４７ | ２１９，２２２，５５４．１１ |
| 被合并方 | 确认计入营业外收入金额 | 营业外收入计算方法 |
| 南京银茂铅锌矿业有限公司 | １５９，３３２，２８８．４１ | 企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的部分，确认为当期损益。 |
| 项目 | ２０１１年１２月３１日 | ２０１０年１２月３１日 | 增减额 | 增减比例（％） |
| 实收资本（或股本） | ３６７，７１６，９４９．００ | ２３７，１１８，７０２．００ | １３０，５９８，２４７．００ | ５５．０８ |
| 资本公积 | ６７４，２６８，１９１．１４ | ３０，２９６，４０７．８２ | ６４３，９７１，７８３．３２ | ２１２５．５７ |
| 专项储备 | ２６，８９９，７８０．９９ | ５，１６９，０７２．００ | ２１，７３０，７０８．９９ | ４２０．４０ |
| 盈余公积 | ４７，３６０，１７８．３３ | １２，８７６，８７２．５９ | ３４，４８３，３０５．７４ | ２６７．７９ |
| 项目 | ２０１１年度 | ２０１０年度 | 增减额 | 增减比例（％） |
| 营业收入 | ３１２，１３３，０１９．０８ | ２１１，６８４，０６２．３３ | １００，４４８，９５６．７５ | ４７．４５ |
| 营业成本 | ９２，５０２，１１４．３０ | ３０，７３５，５２８．５６ | ６１，７６６，５８５．７４ | ２００．９６ |
| 营业税金及附加 | ７，５０６，９５０．３１ | ４，３１５，２９９．５８ | ３，１９１，６５０．７３ | ７３．９６ |
| 销售费用 | ８，２２８，３７４．３６ | ６，９１０，２８０．５５ | １，３１８，０９３．８１ | １９．０７ |
| 管理费用 | ７５，８２７，０４５．５９ | ３３，６０９，５０９．７６ | ４２，２１７，５３５．８３ | １２５．６１ |
| 财务费用 | －３９４，６６０．９０ | ６２５，６６７．１７ | －１，０２０，３２８．０７ | －１６３．０８ |
| 资产减值损失 | ４０１，０４４．６１ | ３，１９１，６２４．２４ | －２，７９０，５７９．６３ | －８７．４３ |
| 投资收益 | ３８９，４５２．０６ | ５，８８６，８３１．９４ | －５，４９７，３７９．８８ | －９３．３８ |
| 营业外收入 | １６２，１５４，７４４．０８ | ６２７，５６７．０３ | １６１，５２７，１７７．０５ | ２５７３８．６３ |
| 所得税费用 | ４３，２６６，９２９．０８ | ２，３０９，１５４．１１ | ４０，９５７，７７４．９７ | １７７３．７１ |
| 项目 | ２０１１年度 | ２０１０年度 | 增减额 | 增减比例（％） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ２９２，９４６，１８２．５４ | ２５，７２０，８８１．７５ | ２６７，２２５，３００．７９ | １０３８．９４ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －３７０，２００，２７７．７５ | －６２，２１８，８５４．６２ | －３０７，９８１，４２３．１３ | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ５６６，７０３，８７０．８４ | ８，１７４，６８７．５０ | ５５８，５２９，１８３．３４ | ６８３２．４２ |
| 序号 | 议案名称 | 表决意见 |
| 同意 | 反对 | 弃权 |
| １ | 《２０１１年年度报告》及《２０１１年年度报告摘要》 | | | |
| ２ | 《２０１１年度董事会工作报告》 | | | |
| ３ | 《２０１１年度独立董事述职报告》 | | | |
| ４ | 《２０１１年度监事会工作报告》 | | | |
| ５ | 《２０１１年度财务决算报告》 | | | |
| ６ | 《２０１２年度财务预算报告》 | | | |
| ７ | 《２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本预案》 | | | |
| ８ | 《关于深圳市鹏城会计师事务所从事公司２０１１年年度审计工作的总结报告》 | | | |
| ９ | 《关于确定本公司２０１１年度审计机构报酬及续聘深圳市鹏城会计师事务所为公司２０１２年度审计机构的议案》 | | | |
| １０ | 《关于子公司南京银茂铅锌矿业有限公司向银行申请总额不超过人民币４．５亿元（含）授信额度并为其提供担保的议案》 | | | |
| １１ | 《关于调整子公司甘肃阳坝铜业有限责任公司银行授信额度１．５亿元担保方式的议案》 | | | |
| １２ | 《关于调整董事会人数并修订〈公司章程〉的议案》 | | | |
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