§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２ 公司全体董事出席董事会会议。
１．３ 公司年度财务报告已经中勤万信会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
１．４ 公司负责人田富军、主管会计工作负责人吴东升及会计机构负责人（会计主管人员）张志良声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 基本情况简介
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２．２ 联系人和联系方式
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§３ 会计数据和财务指标摘要
３．１ 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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３．２ 主要财务指标
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３．３ 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§４ 股东持股情况和控制框图
４．１ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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４．２ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§５ 董事会报告
５．１ 管理层讨论与分析概要
（１）报告期内公司经营情况的回顾
２０１１年，是公司发展史上具有里程碑意义的一年。在过去的一年里，公司经理层紧紧围绕公司高端制定的发展战略，秉承＂真诚，同心，感恩你我他＂的企业精神，发扬开拓创新、从严求实、顽强拼搏精神，圆满的完成了２０１１年的任务目标。
２０１１年，公司累计实现营业收入９５０２２１．２３万元，同比增长８．９１％；实现营业利润１８９８３５．５６万元，同比增长８．１０％；实现归属于上市公司股东的净利润１２８２５４．１７万元，同比增长８．６０％。
报告期内，公司在各个方面都取得了较好的发展，具体如下：
一是科学组织煤炭生产。２０１１年，公司根据企业发展实际，按照＂强基固本＂的思路，坚持抓基层、打基础，高度重视发展质量。一年来，公司全面加强系统升级完善，科学制订产量计划，合理安排煤炭生产。各生产矿井按照公司的生产计划，加强生产组织，狠抓开拓掘进，确保了采掘接替正常，特别是耿村矿、常村矿、新安矿、杨村矿、跃进矿等单位精心组织，均较好地完成了生产任务，为企业科学发展做出了积极贡献。
二是煤炭销售稳步增长。一年来，公司加强销售理念创新，强化市场开发，科学制订销售策略，加强与战略用户的合作，加强路矿合作，狠抓煤质管理，讲诚信、重服务，开创了销售工作新局面。销售部门抓住社会煤炭需求增长的有利时机，积极推行煤炭置换、外购销售和竞价销售等全新销售模式，科学调配，取得了不错的销售业绩。
三是经营管理规范有序。２０１１年，公司深入推进战略成本管理，将战略成本管理与全面预算管理有机结合，成本的精细化管理水平得到了有效提升。各基层单位不断增强降本增效意识，推动工作创新，取得了显著成效。新安煤矿成立了＂三个中心＂，构建了＂八个模式＂，开展了＂基于信息集成系统的煤矿责任成本管理＂项目研究，创造经济效益近２０００万元，获得全煤系统管理创新成果一等奖、全国企业管理创新成果二等奖；常村煤矿进一步加强精细化管理，坚定不移地抓好成本控制，实现了成本管理精细化、预算管理系统化、数据管理规范化、考核管理奖惩化、分配管理公开化、指标管理数据化，有效促进了企业经济高效运行，吨煤完全成本较计划降低１５．３６元。
四是安全基础不断巩固。一年来，我们不断加强安全管理，加大安全投入，提升了安全工作标准；不断强化责任意识，加大责任追究力度，大力开展安全质量标准化建设和＂五优＂创建，安全基础不断巩固。但由于矿井采深的增加、地质条件的复杂变化，去年发生了千秋矿＂１１·３＂冲击地压自然灾害事故，给企业造成了重大损失和极其不好的影响，也给公司敲响了安全警钟。
在总结成绩的同时，我们也清醒地认识到，公司的发展亦面临以下问题和挑战：
一是宏观经济及价格波动。煤炭行业属于国民经济的基础性行业，与国民经济的景气度有很强的相关性。国家对房地产业的宏观调控和发展低炭经济、关停高能耗产业宏观政策的推进将是影响煤炭市场的最大因素。此外，国家发改委从严要求电煤合同价格，从一定程度上制约了煤炭价格上涨的空间。＂十二五＂期间，国民经济发展正由重速度、重规模加快向重质量、重效益转变，能源消费得到合理控制，煤炭供需总量基本平衡，但由于结构性矛盾和不确定因素影响，部分地区、个别时段仍有可能出现供需失衡。以上因素都将给煤炭市场带来较大的不确定性。
二是安全生产风险。煤炭行业属于高风险行业，随着开采规模的扩大和采深的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，突出表现为开采煤层瓦斯含量、压力增大，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现剧烈，地热灾害加剧，矿井防治水工作难度加大。
三是开采成本不断上升。随着国家环保经济政策趋严，政策性支出出现增加，如环境治理保证金的开征、迁赔费标准的提高等；同时随着开采深度增加，部分生产矿井地质条件复杂，防治投入也出现了增大，增加了煤炭开采成本。
面对上述问题和挑战，公司将必须树立强烈的危机意识，采取相应措施积极应对挑战，在扬长避短中争取主动、寻求突破，推进公司煤炭产业的做大做强。
（２）公司主要会计报表项目的变动情况及原因说明
ａ） 货币资金２０１１年较２０１０年增加７８４，８７０，４４３．６８元，增加比例４０．９６％，主要原因为本期销售商品收到的现金增加所致。
ｂ） 应收账款２０１１年较２０１０年增加１１３，５２２，０６８．１８元，增加比例２４．９９％，主要原因为本期销售增加所致。
ｃ） 其他流动资产２０１１年较２０１０年增加３７，３２６，９８９．７０元，增加比例１４３．８１％，主要原因为本期待抵扣税款增加所致。
ｄ） 在建工程２０１１年较２０１０年增加３４２，７１６，６７２．６５元，增加比例３６．７２％，主要原因为本期控股子公司义马煤业集团孟津矿业有限公司矿建项目投入增加所致。
ｅ） 递延所得税资产２０１１年较２０１０年增加１３７，２０４，７７４．５０元，增加比例１１５．６６％，主要原因为本期根据国家税务总局发布《关于煤矿企业维简费和高危行业企业安全生产费用企业所得税税前扣除问题的公告》（国家税务总局公告２０１１年第２６号）文件，对２０１１年５月１号以后计提未使用的安全费、维简费调整所得税影响所致。
ｆ） 应付票据２０１１年较２０１０年减少１１５，６００，０００．００元，减少比例９９．７４％，主要原因为公司本期减少票据结算所致。
ｇ） 应付职工薪酬２０１１年较２０１０年减少５８，５９９，６３５．８５元，减少比例３７．８１％，主要原因为本期发放以前年度结余工资及工会经费减少所致。
ｈ） 应交税费２０１１年较２０１０年增加１５１，４６３，８０６．３９元，增加比例１２１．３６％，主要原因为２０１０年度本公司资产重组未尚完成，所得税等相关税费暂作为欠义马煤业集团股份有限公司款项所致。
ｉ） 一年内到期的非流动负债２０１０年较２００９年增加１２８，０００，０００．００元，增加比例６０．９５％，主要原因为本期一年内即将到期的长期借款增加所致。
ｊ） 专项应付款２０１１年较２０１０年增加９９，８４８，８２０．７５元，增加比例６６．５６％，主要原因系本期矿山环境治理保证金增加所致。
ｋ） 归属母公司所有者权益较２０１０年增加１，７０２，４７０，６４２．０３元，增加比例５３．８６％，主要原因为本期合并净利润及专项储备增加所致。
ｌ） 财务费用２０１１年较２０１０年减少６４，１２０，４６９．０８元，减少比例４６．０９％，主要原因为本期银行借款减少导致的利息支出减少所致。
ｍ） 资产减值损失２０１１年较２０１０年增加１１，６０４，３０１．２７元，增加比例１，９３９．０５％，主要原因为本期计提坏账增加所致。
ｎ） 营业外收入２０１１年较２０１０年减少８，９５１，７５４．６１元，减少比例６２．２２％，主要原因为本年政府补助减少所致。
ｏ） 营业外支出２０１１年较２０１０年减少２０，２０５，９９９．４９元，减少比例５７．９２％，主要原因为本年报废资产减少所致。
ｐ） 经营活动产生的现金流量净额２０１１年较２０１０年减少７９１，３５２，２１３．５５元，减少比例３１．３２％，主要原因为购买商品、接受劳务支付的现金及职工薪酬增加所致。
（３）公司主要控股公司、参股公司的经营情况及业绩分析
①公司名称：义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司
住所：河南省孟津县横水镇元庄村
法定代表：王英璞
注册资本：人民币３８，３２０万元
成立日期：２００９年６月２日
营业执照注册号：４１０３２２１１１００２２７３
税务登记证号：豫国税孟津字４１０３２２６９２１６６０８６
股东及持股：公司持有其１００％股权
经营范围：矿山设备及配件生产、销售；煤矿物资购销；煤矿技术咨询服务
截至２０１１ 年１２月３１日，该公司总资产１２８，０３０．０２万元，净资产３１，９６４．９４万元；２０１１ 年度该公司尚处于基建期。
②公司名称：洛阳义安矿业有限公司
注册地址：正村乡中岳村
成立日期：２００６年２月２１日
法定代表人：王宏昭
注册资本：人民币３３，２５９．８５万元
企业性质：有限责任公司
营业执照注册号：４１０３２３００００００３９９
税务登记证号：豫国税新安字４１０３２３７８５０８０８７１
股东及持股：公司持有其５０．５％股权，万基控股集团有限公司持有其４９．５％股权
经营范围：矿山机械及配件购销，煤矿技术服务，煤矿设备制作安装及租赁。煤炭开采（仅限前置许可证件齐全的下属分公司经营）。普通货物运输（仅限具备条件的下属分公司经营）。
截至２０１１年１２月３１日，该公司总资产１１０，８４９．２３万元，净资产４０，８０４．４９万元；２０１１ 年度实现营业务收入５７，８７０．２４万元，净利润８，３５４．１１万元。
③公司名称：义马煤业（集团）李沟矿业有限责任公司
注册地址：宜阳县城关乡李沟矿区
成立日期：２００７年６月２６日
法定代表人：王新予
注册资本：人民币５，１４２．８５万元
企业性质：有限责任公司
营业执照注册号：４１０３２７１０００３６０４
税务登记证号：豫国宜税字４１０３２７６６３４３４０４５
股东及持股：公司持有其５１％股权，洛阳金鑫投资有限公司持有其４９％股权
经营范围：矿山设备购销、煤炭开采、销售。
截至２０１１ 年１２月３１日，该公司总资产１８，９１０．４９万元，净资产１１，８２７．６０万元；２０１１ 年度实现营业务收入２１，８６６．９２万元，净利润６，０９６．１３万元。
④公司名称：义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司
注册地址：河南省洛阳市宜阳县解放东路
成立日期：２００５年５月１９日
法定代表人：苏红伟
注册资本：人民币８，０００万元
企业性质：有限责任公司
营业执照注册号：４１０３２７１１０００３２７６
税务登记证号：豫国税宜字４１０３２７７７７９７９６６８
股东及持股：公司持有其４９％股权，郑州天瑞企业策划有限公司持有其１％股权，自然人陈永让持有其２６．３３％股权，自然人冉旭持有其２３．６７％股权。
经营范围：矿山设备销售、原煤开采销售。
截至２０１１ 年１２月３１日，该公司总资产５２，７２３．９４万元，净资产３８，９１４．８５万元；２０１１ 年度实现营业务收入４７，３９３．８２万元，净利润１１，４４５．２２万元。
（４）公司无来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到１０％以上的子公司
（５）公司２０１１年前五名客户销售收入情况
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５．２ 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
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§６ 财务报告
６．１ 本报告期无会计政策、会计估计的变更
６．２ 本报告期无前期会计差错更正
河南大有能源股份有限公司
２０１２年２月２７日
证券代码：６００４０３ 证券简称：大有能源 编号：临２０１２－０１０
河南大有能源股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议
暨召开２０１１年度股东大会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第九次会议于２０１２年２月２７日在郑州市大河锦江饭店现场召开。
公司于２０１２年２月１７日以电子邮件和电话通知形式向全体董事发出了召开第五届董事会第九次会议的通知。会议应到董事１１人，现场出席会议 １１人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长田富军先生主持，本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。
经与会董事认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司２０１１年度董事会工作报告的议案》
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于公司２０１１年度总经理工作报告的议案》
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
三、审议通过了《关于公司２０１１年度独立董事述职报告的议案》
报告详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
四、审议通过了《关于公司２０１１年度财务决算报告的议案》
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
五、审议通过了《关于公司２０１１年度报告和年度报告摘要的议案》
报告详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
六、审议通过了《关于公司２０１１年度利润分配方案的议案》
经中勤万信会计师事务所审计，公司２０１１年度实现归属于母公司所有者的净利润为１２８，２５４．１７万元，２０１１年末可供股东分配利润为２３１，６７８．５５万元。公司拟定的２０１１年度利润分配方案为：以２０１１年１２月３１日公司总股本８３３，６４９，９６３股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利７元（含税），共计分配利润５８３，５５４，９７４．１元，剩余未分配利润转入以后年度。
公司拟不进行资本公积金转增股本。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
七、审议通过了《关于修订与控股股东签订的〈关联交易与综合服务协议〉的议案》
公司五届二次董事会和２０１１年第二次临时股东大会审议通过了《关于签订关联交易与综合服务协议及预计２０１１年关联交易金额的议案》，经过一年的实际运行，拟对原《关联交易与综合服务协议》中的具体交易内容做了进一步完善和明确。
依据公司章程以及其他相关规定，本项议案涉及重大关联交易，董事会审议该议案时，关联董事武予鲁、翟源涛、田富军、宋建华、李永久、杜毅敏、慕洪才需回避了表决。
表决结果：４票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
八、审议通过了《关于公司２０１１年度日常关联交易执行情况及２０１２年日常关联交易预计情况的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》（２００８ 年修订）、《公司章程》和《关联交易管理制度》的有关规定，公司对经２０１１年第二次临时股东大会审议通过的《关于预计２０１１年关联交易金额的议案》的实际执行情况进行了总结，同时对２０１２年可能发生的日常关联交易事项进行了预计。
独立董事对此发表了独立意见：本关联交易遵循了公开、公平、公允“三公”原则，定价政策合理，有利于公司的持续发展，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。同意修订《关联交易与综合服务协议》，同意本次关联交易。
依据公司章程以及其他相关规定，本项议案涉及重大关联交易，董事会审议该议案时，关联董事武予鲁、翟源涛、田富军、宋建华、李永久、杜毅敏、慕洪才需回避了表决。
表决结果：４票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
九、审议通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定的要求，本着客观、公正、公平的原则，对报告期内公司内部控制设计和执行的有效性进行了自我评估，编制了《关于公司内部控制自我评价报告》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
独立董事对此发表了独立意见：公司已经建立了比较完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，内部控制制度合法、合理、有效。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司内部控制制度的有关规定执行，经营活动各环节可能存在的内外部风险均得到了有效控制，实现了公司预定的风险控制目标。董事会关于公司内部控制的自我评估报告真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
十、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会的有关规定，公司编制了《河南大有能源股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》，中勤万信会计师事务所有限公司就前述报告出具了《鉴证报告》。
详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
十一、审议通过了《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》
根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规的规定，对《募集资金管理办法》的生效条款进行了修订。
详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
十二、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
拟续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司２０１２年度财务审计机构，聘期为一年。
独立董事就此发表了独立意见：中勤万信会计师事务所有限公司作为公司２０１１ 年度外部审计机构，在审计业务过程中对公司年度审计工作和财务管理给予了公正监督和指导，续聘会计师事务所议案已取得公司独立董事的事前认可。中勤万信会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司２０１２ 年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，同意续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司２０１２ 年度财务审计机构。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
十三、审议《关于审计委员会提交的会计事务所２０１１年度审计工作总结报告的议案》
公司董事会审计委员会按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２ 号＜年度报告的内容与格式＞》（２０１１年修订）（征求意见稿）、上海证券交易所《关于做好上市公司２０１１ 年年度报告工作的通知》等有关规定，结合公司年度报告编制的实际情况，与年审注册会计师进行了充分的沟通和协商，对其年度审计工作进行了必要的督促与严格的审阅，并提交了《关于审计委员会提交的会计事务所２０１１年度审计工作总结报告的议案》。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
十四、审议《关于公司以自有资金收购子公司义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司５１％股权的议案》
同意以经国有资产监督管理部门备案的评估值收购义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司５１％股权。本次收购完成后，公司将持有义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司１００％股权。
表决结果：４票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
十五、审议《关于向控股子公司李沟矿业公司出售资产的议案》
同意向李沟矿业公司出售其租用公司的土地、房屋。其中：土地３宗，面积为６６７８９．１㎡；房屋２２栋，面积为１３５６６．２５ ㎡。出售价格由双方委托具有资质的评估公司进行评估确定。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
十六、审议《关于召开公司２０１１年度股东大会的议案》
同意于２０１２年３月２０日召开公司２０１１年度股东大会的议案，审议董事会、监事会提交的议案。具体如下：
１、会议基本情况：
（１）会议召集人：公司董事会
（２）会议时间：２０１２年３月２０日（星期二）上午十时
（３）会议地点：河南省义马市榕花建国宾馆二楼东会议室
（４）会议召开方式：现场表决
２、会议议题：
（１）审议《关于公司２０１１年度董事会工作报告的议案》；
（２）审议《关于公司２０１１年度监事会工作报告的议案》；
（３）审议《关于公司２０１１年度独立董事述职报告的议案》；
（４）审议《关于公司２０１１年度财务决算报告的议案》；
（５）审议《关于公司２０１１年度报告和年度报告摘要的议案》；
（６）审议《关于公司２０１１年度利润分配方案的议案》；
（７）审议《关于修订与控股股东签订的〈关联交易与综合服务协议〉的议案》；
（８）审议《关于公司２０１１年度日常关联交易执行情况及２０１２年日常关联交易预计情况的议案》；
（９）审议《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；
（１０）审议《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》；
（１１）审议《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》；
（１２）审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
（１３）审议《关于公司以自有资金收购子公司义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司５１％股权的议案》。
３、出席会议人员：
（１）公司股东。凡２０１２年３月１３日下午股票交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可参加投票，因故不能出席会议的，可以委托代理人出席；
（２）本公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员；
（３）公司聘请的律师。
４、会议登记办法：
（１）登记时间：２０１２年３月８日—３月９日
上午９：００——１１：００
下午２：００——４：００
（２）登记地点：河南省义马市千秋路６号大有能源公司证券事务部
（３）登记手续：
Ａ、个人股东亲自出席会议的，持本人身份证、上海股票账户办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、上海股票账户、代理人本人身份证办理登记手续。
Ｂ、法人股股东由法定代表人出席会议的，持本人身份证、上海股票账户、加盖公章的法人股东营业执照复印件、能证明法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持有本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续。
Ｃ、股东也可用信函或传真方式登记（信函到达本地邮戳日不晚于股东大会召开前一工作日）。
５、其他：
（１）联系方式
电话：０３９８—５８８７７３５
传真：０３９８—５８９７００７
邮编：４７２３００
联系人：王干 张晓明 孙春甫
（２）会议费用
会期半天，与会股东交通、通讯、食宿费自理。
附：《授权委托书》和《参会回执》
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇一二年二月二十七日
附件：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人出席河南大有能源股份有限公司２０１１年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：
■
注：请在对应的意见栏用“√”表示。
本授权委托的有效期限至公司本次股东大会召开完毕时止。
委托人（签名、盖章）：
委托人身份证号码或营业执照代码：
委托人上海股票账户：
委托人持股数：
委托日期：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
参 会 回 执
截止２０１２年３月１３日，我单位（个人）持有河南大有能源股份有限公司股票 股，拟参加贵公司２０１１年度股东大会。
上海股票帐户：
持有股数：
出席人姓名：
个人股东签字：
法人股东盖章：
年 月 日
注：此授权委托书和参会回执剪报或复印件均有效。
证券代码：６００４０３ 证券简称：大有能源 编号：临２０１２－０１１
河南大有能源股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届监事会第九次会议于２０１２年２月２７日在郑州市大河锦江饭店现场召开。
公司于２０１２年２月１７日以电子邮件和电话通知形式向全体监事发出了召开第五届监事会第九次会议的通知。会议应到监事７人，现场出席会议７人。会议由监事会主席孙学斌先生主持，本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定，决议合法有效。
经与会监事认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过《关于公司２０１１年度监事会工作报告的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
本议案还需提交公司股东大会审议批准。
二、审议通过《关于公司２０１１年度财务决算报告的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
三、审议通过《关于公司２０１１年度报告和年度报告摘要的议案》
公司监事会根据《证券法》第６８ 条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２ 号〈年度报告的内容与格式〉（２０１１年修订）（征求意见稿）的有关要求，对董事会编制的公司２０１１年度报告和年度报告摘要进行了认真严格的审核，并提出了如下的审核意见，全体监事一致认为：
（１）公司２０１１年度报告和年度报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
（２）公司２０１１年度报告和年度报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司２０１１年度的经营管理和财务状况等事项。
（３）公司监事会在提出本意见前，没有发现参与２０１１年度报告及年度报告摘要的编制和审议人员有违反保密规定的行为。
因此，公司监事会保证公司２０１１年度报告及年度报告摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
四、审议通过《关于公司２０１１年度利润分配方案的议案》
经中勤万信会计师事务所审计，公司２０１１年度实现归属于母公司所有者的净利润为１２８，２５４．１７万元，２０１１年末可供股东分配利润为２３１，６７８．５５万元。公司拟定的２０１１年度利润分配方案为：以２０１１年１２月３１日公司总股本８３３，６４９，９６３股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利７元（含税），共计分配利润５８３，５５４，９７４．１０元，剩余未分配利润转入以后年度。
公司拟不进行资本公积金转增股本。
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
五、审议通过《关于修订与控股股东签订的〈关联交易与综合服务协议〉的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
六、审议通过《关于公司２０１１年度日常关联交易执行情况及２０１２年日常关联交易预计情况的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
七、审议通过《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
八、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
九、审议通过《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
十、审议通过《关于审计委员会提交的会计事务所２０１１年度审计工作总结报告的议案》
表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司监事会
二〇一二年二月二十七日
证券代码：６００４０３ 证券简称：大有能源 编号：临２０１２－０１２
河南大有能源股份有限公司
关于２０１１年度日常关联交易执行情况
和２０１２年度日常关联交易预计情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易概述
公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于修订与控股股东签订的＜关联交易与综合服务协议＞的议案》、《关于公司２０１１年度日常关联交易执行情况及２０１２年日常关联交易预计情况的议案》，对原《关联交易与综合服务协议》中的具体交易内容做了进一步完善和明确。
公司五届九次董事会审议本次关联交易时，七名关联董事回避了表决，四名独立董事同意本次关联交易，并发表了独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
本次关联交易不构成《重组办法》规定的重大资产重组。
二、２０１１年度日常关联交易执行情况
２０１１年度日常关联交易预计发生额２０．７３亿元、实际发生额１６．１３亿元。全年关联交易总额未超出年初预计值。具体交易项目明细如下：
１、公司向义煤集团及其关联方提供服务情况
■
２、义煤集团及其关联方向公司提供服务情况
■
三、２０１２年度日常关联交易预计
根据２０１１年公司发生的关联交易情况和公司发展预测，，预计２０１２年公司与义煤集团及其关联方之间发生的关联交易总额为２３９，５５５万元。分别为：
（一）公司向义煤集团及其关联方提供的商品和服务
２０１２年，预计公司向义煤集团及其关联方提供供电、供水、供暖、煤炭业务委托管理、物资采购代理、矿山救护、通讯与网络服务、房地产租赁、煤炭供应、机电设备租赁等１０项关联交易，预计关联交易发生额为１９２，２９５万元。具体明细如下：
■
（二）义煤集团及其关联方向公司提供的商品和服务
２０１２年，义煤集团及其关联方向公司提供矿山医疗急救、职工培训、社保代理、工程施工、房地产租赁、后勤服务、电力热力、煤炭、水泥、材料配件等１０项关联交易，预计关联交易发生额为４７，２６０万元。具体明细如下：
■
四、主要关联方介绍及关联关系
１、企业名称：义马煤业集团股份有限公司
关联方：义马煤业集团股份有限公司
注册资本：３，４０７，３３７，３９８元
企业类型：股份有限公司
法定代表人：武予鲁
企业住所：义马市千秋路６号
经营范围：煤炭开采、洗选加工和批发；取水；供水、住宿、餐饮、工程测量、地籍测绘、房产测绘、煤炭工业设备及配件的改造生产检修（限分支机构凭证经营）、销售；铁路专用线煤炭运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；印刷（限分支机构凭证经营）；技术服务、咨询服务；发电；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；对外经济合作（凭证）（以上范围凡需前置审批或国家有关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）
关联关系：控股股东
２、关联方：义马煤业集团青海义海能源有限责任公司
注册资本：２１０，０００，０００元
公司类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：马书生
企业住所：青海省德令哈市格尔木西路８号
经营范围：煤炭销售：道路普通货物运输（限取得许可证的分公司经营）、煤炭器材、建筑材料、农副产品（不含粮油等国家有专项规定的产品）销售；种养殖业（国家有专项规定和禁止的除外）。
关联关系：同一控股股东
３、关联方：义煤集团永兴工程有限责任公司
注册资本：５０，０００，０００元
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：慕洪才
企业住所：义马市朝阳路１５号院
经营范围：法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动。
关联关系：同一控股股东控制的公司
４、关联方：义煤集团华兴矿业有限公司
注册资本：２８，４９４，０００元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
法定代表人：胡平均
企业住所：陈村矿区
经营范围：原煤、洗精煤、耐火材料、花岗岩材料、石料、塑料编制、面粉、化工产品（国家规定许可证产品外）加工、销售、支架修理、机械加工、畜禽养殖、外经贸部门批准的进出口业务
关联关系：同一控股股东
５、关联方：义煤集团新义矿业有限公司
注册资本：１４０，０００，０００元
公司类型：有限责任公司
法定代表人：郝关成
企业住所：洛阳新安县正村乡白墙村
经营范围：矿用物资、机电设备购销。煤矿技术服务；煤矿设备制作、安装及租赁；矿业项目开发（凭有效许可证经营）。
关联关系：同一控股股东
６、关联方：陕县观音堂煤业有限公司
注册资本：５０，４９８，７００元
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：李中超
企业住所：陕县观音堂镇石壕村
经营范围：煤炭开采销售（凭有效许可证经营）。
关联关系：同一控股股东
７、关联方：渑池曹跃矿业有限责任公司
注册资本：５０，０００，０００元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：慕洪才
企业住所：渑池县张村镇曹窑村
经营范围：煤炭开采；矿产品加工、销售。（法律法规规定应经审批方可经营的项目除外）
关联关系：同一控股股东
８、关联方：洛阳义安电力有限公司
注册资本：１００，０００，０００元
公司类型：有限责任公司
法定代表人：王清凯
企业住所：新安县铁门庙头
经营范围：电力、供热生产、销售。
关联关系：同一控股股东
９、关联方：河南开祥化工有限公司
注册资本：２７６，７５０，０００元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
法定代表人：吴东升
企业住所：河南省义马市人民路西段
经营范围：大型煤化工产品生产和销售，行业信息咨询，化工设备制造及安装，粉煤灰综合利用（需国家审批或许可，凭审批或许可生产经营）。
关联关系：同一控股股东
１０、关联方：河南开祥精细化工有限公司
注册资本：５５０，０００，０００元
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：林发现
企业住所：河南省义马市人民路西段
经营范围：基本有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生产和销售，行业信息咨询，化工设备制造，副产品综合利用（易燃易爆危险品除外；国家专项许可的，凭许可证经营）。
关联关系：同一控股股东
１１、关联方：河南开祥天元化工有限公司
注册资本：２１，２４０，０００元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：林发现
企业住所：河南省义马市人民路西段
经营范围：有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生产和销售、副产品综合利用（筹建期内不得开展生产经营活动）。
关联关系：同一控股股东控制的公司
１２、关联方：义煤集团水泥有限责任公司
注册资本：９０，０００，０００元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
法定代表人：郭栋
企业住所：渑池仁村
经营范围：水泥生产及销售，熟料、石料销售。
关联关系：同一控股股东
１３、关联方：三门峡义翔铝业有限公司
注册资本２９８，６００，０００元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
法定代表人：冯少卿
企业住所：三门峡市渑池县张村镇
经营范围：氧化铝、氢氧化铝、铝制品生产、加工，本企业自产产品销售。（以上项目中需专项审批的，未取得审批前不得经营）
关联关系：同一控股股东
１４、关联方：河南省豫西建设工程有限责任公司
注册资本：５０，０００，０００元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：何全旺
企业住所：义马市银杏路银杏国际花园７号楼１７层
经营范围：工业与民用建筑、矿山工程、机电设备安装、装饰、装潢、市政工程、大型土石方工程、公路桥梁、高低压变电系统及输配电线路；道路、起重、砼预制件、水泥制品、设备租赁、土建电气检测试验；修理、器材、物资供销。油料（限分支机构凭证经营）
关联关系：同一控股股东
１５、关联方：河南永翔工贸有限责任公司
注册资本：１８，０００，０００元
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：范全木
企业住所：义马市千秋路东段
经营范围：工矿机电产品及其配件、安全器材、支护用品、塑胶制品、水泥制品、标准件、电焊条生产、销售；木器加工、木材经营（凭许可证经营）、矿用机电设备维修；特种设备及压力管道安装、维修（凭资质证）；矿用物资、医疗服务、经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限制或禁止进口的商品及技术除外、办公机具维修销售、办公服务。铁道配件生产、销售；化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）建筑工程施工安装（凭资质证经营）
关联关系：同一控股股东
五、关联交易对公司的影响
上述关联交易是本公司日常经营活动不可避免的正常业务往来，定价原则、结算方式公平合理，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的长远发展。
六、定价政策和定价依据
（一）基本原则
１、双方应遵循公平、合理、等价有偿、诚实守信的市场交易原则，保证这类交易和服务以正常的商业条款进行，保证不因大股东的控制而使中小股东的利益受到损害。
２、双方依据本协议一方向另一方提供商品或服务，一方对其所提供的商品和服务收取合理的费用，另一方亦应履行相应的支付义务。
３、双方向对方提供商品和服务的质量，将不得低于向任何第三方提供相同或相似商品和服务的质量。
４、在一方履行本协议约定的服务时，对方应提供合理必要的协助。
（二）定价及结算原则
１、国家定价：实行国家固定价格的，以有权机关最近一次发布的价格为准；实行国家定价范围内浮动价格的，以有权机关最近一次发布的浮动价格为准。
２、市场价格：实行市场价格的，按照货物销售地或服务提供地的近期市场价为准。
３、成本加成价：若无可比市场价格的，则以合理成本费用加上合理利润后构成的价格为准。
４、协议价格：根据公平公正的原则协商确定价格及费率。
七、审议程序
１、董事会表决情况和关联董事回避情况
公司已于２０１２ 年２月２７日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订与控股股东签订的＜关联交易与综合服务协议＞的议案》、《关于公司２０１１年度日常关联交易执行情况及２０１２年日常关联交易预计情况的议案》，公司关联董事对该议案回避了表决。
２、独立董事认可的情况和发表的独立意见
公司独立董事就此发表了独立意见：公司与关联方２０１１年度日常关联交易以及及公司预计的与关联方２０１２年度日常关联交易遵循了公开、公平、公允“三公”原则，定价政策合理，有利于公司的持续发展，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。同意本次关联交易。
３、上述关联交易尚须提交公司２０１１年年度股东大会审议。
八、备查文件目录
１、第五届董事会第九次会议决议；
２、独立董事意见；
３、《关联交易与综合服务协议》。
河南大有能源股份有限公司董事会
二○一二年二月二十七日
证券代码：６００４０３ 证券简称：大有能源 编号：临２０１２－０１３
河南大有能源股份有限公司
关于收购子公司股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易风险：本次交易需经河南省人民政府国有资产监督管理委员会批复，存在无法批复的风险。
交易完成后对上市公司的影响：本次交易完成后，公司对义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司（以下简称“义络煤业”）的持股比例将由４９％增加到１００％，可提高公司的权益可采储量、权益核定生产能力，有利于公司利益最大化。
一、关联交易概述
（一）本次交易的基本情况
为进一步加强公司对义络煤业的控制和经营管理，规范义络煤业职工持股行为，公司与义络煤业股东陈永让、冉旭（代义络煤业员工持股）及郑州天瑞企业策划有限公司签订《股权转让协议》，经协商，转让价格以公司聘请的具有证券业务资格的评估公司出具的以２０１１年１２月３１日为基准日的评估报告确认并经河南省人民政府国有资产监督管理委员会备案的价值为准。转让完成后，公司持有义络煤业１００％的股权。
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成关联交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）董事会审议情况
公司第五届董事会第九次会议于２０１２年２月２７日在河南省郑州市大河锦江饭店召开。会议以４票同意，０票反对，０票弃权审议通过了《关于公司以自有资金收购子公司义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司５１％股权的议案》，关联董事审议该交易事项时回避了表决。
（三）投资行为生效所必需的审批程序
本次交易行为需取得河南省人民政府国有资产监督管理委员会批复和公司股东大会审议通过。
二、交易对方基本情况
（一）公司名称：郑州天瑞企业策划有限公司
注册地址：郑州市二七区中原东路９号楼
成立日期：２００９年２月２４日
注册资本：１，３００，０００元
法定代表人：曹京
企业性质：有限责任公司
营业执照注册号：４１０１０３０００００２５４５
税务登记证号：４１０１０３６８４６４５９７６
经营范围：企业管理策划；财税信息咨询
股东及持股情况：戎军出资６４万元，占４９．２３％股份；曹京出资４６万元，占３５．３８％；崔东霞出资２０万元，占１５．３８％。
公司拟按照承诺收购自然人股东对义络煤业的持股与天瑞企划进行沟通商议时，天瑞企划表示愿意在放弃优先购买权的同时，一同向公司出售其持有的义络煤业１％的股权。
（二）陈永让目前担任义络煤业副总经理，代表生产系统员工８２９名员工持有义络煤业２６．３３％的股权。
（三）冉旭目前担任义络煤业党委副书记、董事会秘书、纪委书记、工会主席等职，代表后勤系统员工９５２ 名员工持有义络煤业２３．６７％的股权。
收购完成后义络煤业将成为大有能源全资子公司。
三、交易标的基本情况
（一）交易标的基本信息
公司名称：义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司
成立时间：２００５年５月１９日
法人代表：苏红伟
注册资本：８０，０００，０００元
企业类型：有限责任公司
经营范围：矿山设备销售、原煤开采销售
股东及股本结构：公司持有４９％股权，郑州天瑞企业策划有限公司持有１％股权，陈永让（代表生产系统及管理层员工持有义络煤业２６．３３％股权）以及冉旭（代表后勤服务系统员工持有义络公司２３．６７％股权）。
（二）交易标的基本财务情况
截至２０１１ 年底，义络煤业总资产５２，７２３．９４万元，净资产３８，９１４．８５万元，２０１１ 年度实现营业务收入４７，３９３．８２万元，净利润１１，４４５．２２万元。以上数据已经审计。
四、交易协议的主要内容
公司与陈永让、冉旭先生及郑州天瑞企业策划有限公司经友好协商，共同签订了《河南大有能源股份有限公司与陈永让、冉旭、郑州天瑞企业策划有限公司关于义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司５１％股权之股权转让协议》。协议主要内容如下：
１、定价依据：以经河南大有能源股份有限公司委托的具有证券业务资产评估资格的资产评估机构评估、并经河南省国资委备案的资产评估值为依据确定。
２、转让价格及支付方式
本次股权转让的具体价格及支付方式由陈永让、冉旭、郑州天瑞企业策划有限公司各自与公司另行签订的补充协议约定。
３、资金来源：公司自有资金
４、协议生效的前提条件：
（１）本协议经各方签署；
（２）义络煤业已就本协议的签署和履行按照其现行有效的公司章程的规定，完成了内部审议和批准手续；
（３）大有能源召开董事会做出批准收购标的股权的决议；
（４）标的股权的资产评估报告已经获得河南省国资委备案；
（５）本次股权转让获得河南省国资委的批准。
五、其他安排
本次交易不存在人员安置、土地租赁等情况，交易完成后不会新增同业竞争等情形；股权收购完成后，义络煤业管理层人事安排及日常生产管理不会有任何调整，公司日常经营不会受到任何不利影响。
六、本次关联交易目的及对上市公司的影响
（一）本次交易目的
１、履行承诺的需要
公司２０１０年重大资产重组时承诺：在上市后１８个月内须收购义络煤业员工５０％股权。
２、降低经营管理成本的需要
简化义络煤业决策程序，提高义络煤业决策能力和决策效率，优化资本结构。
３、大有能源自身发展的需要
收购义络煤业５１％股权，可提高公司的权益可采储量、权益核定生产能力等，进一步强化对义络煤业的煤炭安全生产管理，充分发挥公司在管理和技术方面的优势，实现公司利润最大化。
（二）对公司的影响
１、本次投资的资金来源系公司自有资金；
２、本次投资在未来会增加公司收入和提高公司的盈利能力。
七、独立董事意见
公司独立董事就此发表了独立意见：公司本次收购义络煤业５１％股权，可提高公司的权益可采储量、权益生产能力，有利于子公司的安全生产管理等，且关联交易遵循了公开、公平、公允“三公”原则，定价政策合理，有利于公司的持续发展，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。同意本次关联交易。
八、备查文件目录
１、第五届董事会第九次会议决议；
２、《股权转让协议》；
３、独立董事意见。
河南大有能源股份有限公司董事会
二○一二年二月二十七日
| 股票简称 | 大有能源 |
| 股票代码 | ６００４０３ |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 于莉 | 王干 |
| 联系地址 | 河南省义马市千秋路６号 | 河南省义马市千秋路６号 |
| 电话 | ０３９８－５８８７７３５ | ０３９８－５８８７７３５ |
| 传真 | ０３９８－５８９７００７ | ０３９８－５８９７００７ |
| 电子信箱 | ｄｓｈ＠ｈｎｄｙｎｙ．ｃｏｍ | ｄｓｈ＠ｈｎｄｙｎｙ．ｃｏｍ |
| | ２０１１年 | ２０１０年 | 本年比上年增减（％） | ２００９年 |
| 营业总收入 | ９，５０２，２１２，３２７．１７ | ８，７２４，６７７，４２８．８５ | ８．９１ | ５，９５１，５１１，７８８．２２ |
| 营业利润 | １，８９８，３５５，６４７．０７ | １，７５６，１０１，３６６．１７ | ８．１０ | １，０２７，５３４，２９４．５３ |
| 利润总额 | １，８８９，１１３，４４７．７７ | １，７３５，６０４，９２１．９９ | ８．８４ | １，０７４，４１３，１２８．７２ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | １，２８２，５４１，６７９．１５ | １，１８０，９４３，０１２．８０ | ８．６０ | ７９９，２５１，６０４．９０ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | １，３０７，９５６，２６２．０２ | １，２０８，３６１，１７１．９７ | ８．２４ | ７６３，８６２，７３０．９６ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | １，７３４，９４５，４６７．０６ | ２，５２６，２９７，６８０．６１ | －３１．３２ | |
| | ２０１１年末 | ２０１０年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００９年末 |
| 资产总额 | １０，４７４，８０９，４４３．４８ | ９，２０５，３７９，２８８．２１ | １３．７９ | ７，２３７，００３，５０１．０７ |
| 负债总额 | ５，１６０，９１９，７５０．５７ | ５，６９４，８６８，４５１．７９ | －９．３８ | ５，０７１，７８５，７０１．７１ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | ４，８６３，４１０，６２６．３５ | ３，１６０，９３９，９８４．３２ | ５３．８６ | １，９０５，４５９，６１４．４４ |
| 总股本 | ８３３，６４９，９６３．００ | | 不适用 | |
| | ２０１１年 | ２０１０年 | 本年比上年增减（％） | ２００９年 |
| 基本每股收益（元／股） | １．５６ | １．６７ | －６．５９ | １．１３ |
| 稀释每股收益（元／股） | １．５６ | １．６７ | －６．５９ | １．１３ |
| 用最新股本计算的每股收益（元／股） | １．５４ | １．４２ | ８．４５ | ０．９６ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | １．５９ | １．７１ | －７．０２ | １．０８ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ３０．５７ | ４５．９４ | 减少１５．３７个百分点 | ４１．９５ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ３１．１８ | ４７．０１ | 减少１５．８３个百分点 | ４０．０９ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ２．０８ | ３．５８ | －４１．９０ | |
| | ２０１１年末 | ２０１０年末 | 本年末比上年末增减（％） | ２００９年末 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ５．８３ | ４．４８ | ３０．１３ | ２．７０ |
| 资产负债率（％） | ４９．２７ | ６１．８６ | 减少１２．５９个百分点 | ７０．０８ |
| 非经常性损益项目 | ２０１１年金额 | ２０１０年金额 | ２００９年金额 |
| 非流动资产处置损益 | －４，８６９，２４５．５７ | －２５，０９１，６９３．８９ | －４，９６３，６３６．４４ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | | ９，３８８，５６２．１３ | ５６，６９０，０００．００ |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ５，３１３，７２８．６５ | ４，０１５，１６０．１５ | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | －２４，９０５，７０９．４３ | －２８，１４４，３９２．３６ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －４，３７２，９５３．８３ | ４，５９５，２４９．７１ | －４，８４７，５２９．３７ |
| 少数股东权益影响额 | －２，１４８，５８７．５７ | －１，４１５，０５７．２７ | ２１９，７７６．５６ |
| 所得税影响额 | ５，５６８，１８４．８８ | ９，２３４，０１２．３６ | －１１，７０９，７３６．８１ |
| 合计 | －２５，４１４，５８２．８７ | －２７，４１８，１５９．１７ | ３５，３８８，８７３．９４ |
| ２０１１年末股东总数 | ６，０９５户 | 本年度报告公布日前一个月末股东总数 | ７，４８３户 |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 义马煤业集团股份有限公司 | 国有法人 | ８４．７１ | ７０６，１８２，９６３ | ７０６，１８２，９６３ | 无 |
| 上海富欣投资发展有限公司 | 其他 | ３．１１ | ２５，９２５，５８６ | | 未知 |
| 南京贝豪科技有限公司 | 其他 | １．４８ | １２，３２０，０００ | | 未知 |
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 其他 | １．１４ | ９，５３７，７５１ | | 未知 |
| 中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 | 其他 | ０．８４ | ６，９９１，４４３ | | 未知 |
| 中广有线信息网络有限公司 | 国有法人 | ０．７６ | ６，３１３，８９２ | | 未知 |
| 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 | 其他 | ０．４２ | ３，４９２，１１１ | | 未知 |
| 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | 其他 | ０．３３ | ２，７５２，９０７ | | 未知 |
| 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 | 其他 | ０．３３ | ２，７２９，６４６ | | 未知 |
| 马运山 | 其他 | ０．２９ | ２，４００，０００ | | 未知 |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 上海富欣投资发展有限公司 | ２５，９２５，５８６ | 人民币普通股 |
| 南京贝豪科技有限公司 | １２，３２０，０００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | ９，５３７，７５１ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 | ６，９９１，４４３ | 人民币普通股 |
| 中广有线信息网络有限公司 | ６，３１３，８９２ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 | ３，４９２，１１１ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | ２，７５２，９０７ | 人民币普通股 |
| 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 | ２，７２９，６４６ | 人民币普通股 |
| 马运山 | ２，４００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金 | ２，３５２，５５８ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 |
| 客户名称 | | 销售收入总额（元） | | 占公司全部销售
收入的比例 |
| 大唐洛阳发电厂 | | ６６８，８７９，０８８．９２ | | ７．０４％ |
| 河南华润电力首阳山有限公司 | | ５６７，５７１，８２４．５０ | | ５．９７％ |
| 万基控股集团有限公司 | | ７００，２５０，３４２．６６ | | ７．３７％ |
| 大唐洛阳首阳山发电厂 | | ４７２，１０４，１８０．８５ | | ４．９７％ |
| 三门峡华阳发电有限责任公司 | | ４６８，７３９，２８０．８８ | | ４．９３％ |
| | | ２，８７７，５４４，７１７．８１ | | ３０．２８％ |
| 主营业务分行业情况 |
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 煤炭采掘 | ８，８６３，８２８，８１４．９８ | ５，４６４，９０６，８２７．０８ | ３８．３５ | １５．５４ | １７．２３ | 增加１２．９３个百分点 |
| 主营业务分产品情况 |
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 煤炭 | ８，８６３，８２８，８１４．９８ | ５，４６４，９０６，８２７．０８ | ３８．３５ | １５．５４ | １７．２３ | 增加１２．９３个百分点 |
| 序号 | 交易事项 | 定价类型 | ２０１１年预计交易额（万元） | ２０１１年实际交易额（万元） |
| １ | 供电管理 | 市场价格 | ２５０００ | ２５０３３．９０ |
| ２ | 供水 | 协议价格 | ２９５ | ５１８．５６ |
| ３ | 供暖 | 协议价格 | ６１５ | ７２４．６３ |
| ４ | 煤炭业务委托服务 | 市场价格 | ８４０ | ７２８．００ |
| ５ | 物资采购服务 | 市场价格 | ３４０ | ２４５．５０ |
| ６ | 矿山救护 | 协议价格 | ３６０ | ５５５．００ |
| ７ | 通讯与网络服务 | 市场价格 | ２５０ | ３３０．００ |
| ８ | 租赁 | 协议价格 | １００ | ７３１．５０ |
| ９ | 煤炭供应 | 市场价格 | １１２０００ | ９１０２９．００ |
| | 小 计 | | １３９８００ | １１９８９５．１８ |
| 序号 | 交易事项 | 定价类型 | ２０１１年预计交易额（万元） | ２０１１年实际交易额（万元） |
| １ | 矿山医疗急救 | 协议价格 | ５８０ | ５５６．００ |
| ２ | 职工培训 | 协议价格 | ２４００ | １０３４．００ |
| ３ | 社保代理 | 协议价格 | ４５０ | ６８２．６０ |
| ４ | 工程施工 | 协议价格 | ８８００ | １１０００．００ |
| ５ | 房地产租赁与托管 | 协议价格 | １７００ | ２０５２．００ |
| ６ | 机关后勤服务 | 协议价格 | ２５５０ | ２５２６．００ |
| ７ | 电力热力 | 市场价格 | １０８００ | ７２７１．００ |
| ８ | 煤炭供应 | 市场价格 | ３００００ | ６３８１．００ |
| ９ | 水泥 | 市场价格 | １６００ | ９８６．４２ |
| １０ | 材料配件 | 市场价格 | ８６００ | ８９６３．００ |
| | 小 计 | | ６７４８０ | ４１４５２．０２ |
| 议案序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| １ | 《关于公司２０１１年度董事会工作报告的议案》 | | | |
| ２ | 《关于公司２０１１年度监事会工作报告的议案》 | | | |
| ３ | 《关于公司２０１１年度独立董事述职报告的议案》 | | | |
| ４ | 《关于公司２０１１年度财务决算报告的议案》 | | | |
| ５ | 《关于公司２０１１年度报告和年度报告摘要的议案》 | | | |
| ６ | 《关于公司２０１１年度利润分配方案的议案》 | | | |
| ７ | 《关于修订与控股股东签订的〈关联交易与综合服务协议〉的议案》 | | | |
| ８ | 《关于公司２０１１年日常关联交易执行情况及２０１２年度日常关联交易预计情况的议案》 | | | |
| ９ | 《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 | | | |
| １０ | 《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》 | | | |
| １１ | 《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》 | | | |
| １２ | 《关于续聘会计师事务所的议案》 | | | |
| １３ | 《关于公司以自有资金收购子公司义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司５１％股权的议案》 | | | |
| 序号 | 交易事项 | 定价类型 | ２０１２年预计交易额（万元） |
| １ | 供电管理 | 市场价格 | ２７０００ |
| ２ | 供水 | 协议价格 | ５００ |
| ３ | 供暖 | 协议价格 | ７００ |
| ４ | 煤炭业务委托服务 | 市场价格 | ６６０ |
| ５ | 物资采购服务 | 市场价格 | ２４５ |
| ６ | 矿山救护 | 协议价格 | ５１０ |
| ７ | 通讯与网络服务 | 市场价格 | ３７０ |
| ８ | 房地产租赁 | 协议价格 | ４４ |
| ９ | 煤炭供应 | 市场价格 | １６２０３０ |
| １０ | 机电设备租赁 | 协议价格 | ２３０ |
| | 小 计 | | １９２２９５ |
| 序号 | 交易事项 | 定价类型 | ２０１２年预计交易额（万元） |
| １ | 矿山医疗急救 | 协议价格 | ５８０ |
| ２ | 职工培训 | 协议价格 | １２００ |
| ３ | 社保代理 | 协议价格 | ７００ |
| ４ | 工程施工 | 协议价格 | １５０００ |
| ５ | 房地产租赁与托管 | 协议价格 | ２１００ |
| ６ | 机关后勤服务 | 协议价格 | ２７００ |
| ７ | 电力热力 | 市场价格 | ６５００ |
| ８ | 煤炭供应 | 市场价格 | ６５００ |
| ９ | 水泥 | 市场价格 | ９８０ |
| １０ | 材料配件 | 市场价格 | １１０００ |
| | 小 计 | | ４７２６０ |
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