基金管理人：大成基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　二〇一二年二月

　重 要 提 示

　大成核心双动力股票型证券投资基金经中国证监会２０１０年５月４日证监许可【２０１０】５９１号文核准募集。本基金的基金合同于２０１０年６月２２日正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书及基金合同。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

　本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年１２月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年９月３０日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：大成基金管理有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

　设立日期：１９９９年４月１２日

　注册资本：贰亿元人民币

　股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。

　法定代表人：张树忠

　电话：０７５５－８３１８３３８８

　传真：０７５５－８３１９９５８８

　联系人：肖冰

　大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

　公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　（二）证券投资基金管理情况

　截至２０１１年１２月２２日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０ＥＴＦ及大成深证成长４０ＥＴＦ联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数基金及１９只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数型证券投资基金和大成可转债增强债券型证券投资基金。

　（三）主要人员情况

　１．公司高级管理人员

　董事会：

　张树忠先生，董事，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司第四届董事会董事长。

　王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。

　刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

　杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

　孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

　刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

　宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ？证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

　王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

　监事会：

　黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

　谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。

　吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

　其他高级管理人员：

　刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

　杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

　杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。

　肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

　２．基金经理

　杨建华先生，工商管理硕士，经济学博士研究生，１１年证券从业经历。曾任光大证券研究所研究员、四川启明星投资公司总经理助理。２００４年４月加入大成基金管理有限公司，２００６年１月－２００８年１月期间曾任大成价值增长证券投资基金基金经理。２００５年２月起开始担任景阳证券投资基金（２００７年１２月１１日封转开为大成景阳领先股票型证券投资基金）基金经理。２０１０年６月２２日起兼任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理。现同时担任大成基金管理有限公司股票投资部总监。具有基金从业资格。

　３．公司投资决策委员会

　公司投资决策委员会由９名成员组成，设投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：

　刘明，助理总经理，首席投资官，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，数量投资部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，投资决策委员会委员。

　上述人员之间不存在亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　１．基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　成立时间：１９８４年１月１日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　联系人：赵会军

　２．主要人员情况

　截至２０１１年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　３．基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年９月，中国工商银行共托管证券投资基金２２５只，其中封闭式７只，开放式２１８只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　（二）基金托管人的内部控制制度

　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９年三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１０年中国工商银行资产托管部第四次通过ＳＡＳ７０审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＳＡＳ７０审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　１．内部风险控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　２．内部风险控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　３．内部风险控制原则

　（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　４．内部风险控制措施实施

　（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　（７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　５．资产托管部内部风险控制情况

　（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、基金合同、基金管理人与基金托管人签订的《大成核心双动力股票型证券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。

　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构及联系人

　１．直销机构

　名称：大成基金管理有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

　法定代表人：张树忠

　电话：０７５５－８３１８３３８８

　传真：０７５５－８３１９９５８８

　联系人：王肇栋

　公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）

　大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务。

　（１）大成基金深圳投资理财中心

　地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

　联系人：瞿宗怡

　电话：０７５５－８３１９５２３６

　传真：０７５５－８３１９５０９１

　（２）大成基金北京投资理财中心

　１）东直门

　电话：０１０－５８１５６１５２／５３

　传真：０１０－５８１５６３１５／２３

　地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５室

　联系人：李宁

　２）平安里

　电话：０１０－８５２５２３４５／４６

　传真：０１０－８５２５２２７２／７３

　地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１６０１室

　联系人：廖红军

　（３）大成基金上海投资理财中心

　１）广东路

　地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１９层

　联系人：徐舲

　电话：０２１－６３５１３９２５／２６

　传真：０２１－６３５１３９２８

　２）陆家嘴

　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室

　联系人：朱君、陈漪琦

　电话：０２１－６２１７３３３１、０２１－６２１８５３７７

　传真：０２１－６２１８５２３３

　（４）大成基金管理有限公司武汉分公司

　地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼

　联系人：肖利霞

　联系电话：０２７－８５５６５８８９

　传真：０２７－８５５５２８６９

　２．代销机构

　（１）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：项俊波

　客服电话：９５５９９

　联系人：滕涛

　电话：０１０－８５１０８２２７

　传真：０１０－８５１０９２１９

　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（２）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

　法定代表人：肖钢

　客服电话：９５５６６

　联系人：王娟

　电话：０１０－６６５９４９０９

　传真：０１０－６６５９４９４２

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　（３）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　客服电话：９５５８８

　电话：０１０－６６１０７９００

　传真：０１０－６６１０７９１４

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４）交通银行股份有限公司

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　客服电话：９５５５９

　联系人：曹榕

　电话：０２１－５８７８１２３４

　传真：０２１－５８４０８４８３

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　（５）中国邮政储蓄银行

　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　法定代表人：刘安东

　客户服务电话：９５５８０

　传真：０１０－６６４１５１９４

　联系人：陈春林

　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　（６）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　法定代表人：傅育宁

　客服电话：９５５５５

　联系人：邓炯鹏

　电话：０７５５－８３０７７２７８

　传真：０７５５－８３１９５０４９

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（７）中国光大银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

　法定代表人：唐双宁

　客服电话：９５５９５

　联系人：李伟

　电话：０１０－６８０９８７７８

　传真：０１０－６８５６０３１２

　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（８）上海农村商业银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　法定代表人：胡平西

　客服电话：０２１－９６２９９９

　电话：０２１－３８５７６９８５

　传真：０２１－５０１０５１２４

　联系人：周睿

　网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　（９）北京农村商业银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

　法定代表人：乔瑞

　联系人：刘雨喻

　联系电话：０１０－６３２２９４８２

　传真：０１０－６６５０６１６３

　客服电话：９６１９８

　网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　（１０）平安银行股份有限公司

　注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号

　法定代表人：孙建一

　电话：０７５５－２２１９７８７４

　传真：０７５５－２２１９７７０１

　联系人：蔡宇洲

　客户服务热线：０７５５－９６１２０２、４００６６９９９９９

　网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（１１）杭州银行股份有限公司

　地址：杭州市凤起路４３２号

　法定代表人：马时雍

　联系人：严峻

　电话：０５７１－８５１０８１９５

　传真：０５７１－８５１０６５７６

　客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）深圳发展银行股份有限公司

　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　法定代表人：肖遂宁

　客服电话：９５５０１

　联系人：周勤

　电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１

　传真：０７５５－８２０８０７１４

　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）江苏银行股份有限公司

　地址：南京市洪武北路５５号

　法定代表人：黄志伟

　联系人：田春慧

　客户服务电话：９６０９８、４００－８６－９６０９８

　电话：０２５－５８５８８１６７

　传真：０２５－５８５８８１６４

　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　（１４）东莞银行股份有限公司

　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　法定代表人：廖玉林

　联系人：胡昱

　电话：０７６９－２２１１９０６１

　传真：０７６９－２２１１７７３０

　客服电话：９６２２８

　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　（１５）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　办公地址：上海市中山东一路１２号

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：倪苏云

　客服热线：９５５２８

　电话：０２１－６１６１８８８８

　传真：０２１－６３６０４１９９

　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１６）温州银行股份有限公司

　注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　办公地址：温州市车站大道１９６号

　法定代表人：邢增福

　联系人：林波

　电话：０５７７－８８９９００８２

　传真：０５７７－８８９９５２１７

　客户服务热线：０５７７－９６６９９

　网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　（１７）浙商银行股份有限公司

　注册地址：杭州市庆春路２８８号（办公地址同注册地址）

　法定代表人：张达洋

　联系人：吴强

　客户服务热线：９５１０５６６５

　电话：０５７１－８７６５９１６７

　传真：０５７１－８７６５９１８８

　网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（１８）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　法定代表人：刘宝凤

　客服电话：４００－８８８－８８１１

　联系人：王宏

　电话：０２２－５８３１６６６６

　传真：０２２－５８３１６２５９

　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１９）北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：王曦

　电话：０１０－６６２２３５８４

　传真：０１０－６６２２６０４５

　客户服务电话：９５５２６

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２０）洛阳银行股份有限公司

　注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

　办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

　客服电话：０３７９－９６６９９

　法定代表人：王建甫

　联系人：胡艳丽

　电话：０３７９－６５９２１９７７

　传真：０３７９－６５９２１８５１

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２１）张家港农村商业银行股份有限公司

　注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

　法定代表人：王自忠

　客服电话：０５１２－９６０６５

　联系人：郭剑鸣

　电话：０５１２－５６９６８０６１

　传真：０５１２－５８２３６３７０

　网址： ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（２２）深圳农村商业银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路３０３８号合作金融大厦

　法定代表人：李伟

　电话：０７５５－２５１８８３７１ ０７５５－２５１８８６１１

　传真：０７５５－２５１８８７８５

　联系人：曾明 宋永成

　客户服务电话： ９６１２００

　网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

　（２３）青岛银行股份有限公司

　地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

　法定代表人：张广鸿

　联系人：滕克

　客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国）

　网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　（２４）宁波银行股份有限公司

　注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　法定代表人：陆华裕

　联系人：胡技勋

　电话：０２１－６３５８６２１０

　传真：０２１－６３５８６２１５

　客服电话： ９６５２８（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）

　９６２５２８（北京、上海）

　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２５）哈尔滨银行股份有限公司

　住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　法人：郭志文

　联系人：王超

　联系电话：０４５１－８６７７９００７

　传真：０４５１－８６７７９００７

　客服电话：９５５３７

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２６）大连银行股份有限公司

　注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

　法定代表人：陈占维

　客服电话：４００６６４００９９

　联系人：李鹏

　电话：０４１１－８２３０８６０２

　传真：０４１１－８２３１１４２０

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

　（２７）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：万建华

　客服电话：９５５２１

　联系人：芮敏祺

　电话：０２１－３８６７６６６６

　传真：０２１－３８６７０１６１

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（２８）中信建投股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　法定代表人：王常青

　客服电话：４００８８８８１０８

　联系人：权唐

　电话：０１０－８５１３０５７７

　传真：０１０－６５１８２２６１

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（２９）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

　法定代表人：何如

　客服电话：９５５３６

　联系人：齐晓燕

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　（３０）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　法定代表人：宫少林

　客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５

　联系人：林生迎

　电话：０７５５－８２９６０２２３

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３１）东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　客户服务电话：４００６０００６８６

　联系人：潘锴

　电话：０４３１－８５０９６７０９

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　（３２）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　客服电话：４００８－８８８－８８８

　联系人：李洋

　联系电话：０１０－６６５６８０４７

　传真：０１０－６６５６８５３６

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３３）华泰联合证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　法定代表人：马昭明

　客服电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３

　联系人：盛宗凌

　电话：０７５５－８２４９２０００

　传真：０７５５－８２４９２９６２

　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　（３４）申银万国证券股份有限公司

　通讯地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　客服电话：０２１－９６２５０５

　联系人：黄维琳、曹晔

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３８８４４

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　（３５）东方证券股份有限公司

　地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼

　法定代表人：潘鑫军

　客户电话：９５５０３

　联系人：吴宇

　电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３６）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

　联系人：金芸、李笑鸣

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－６３６０２７２２

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（３７）中信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：王东明

　客服电话：０１０－８４５８８８８８

　联系人：陈忠

　电话：０１０－８４５８８８８８

　传真：０１０－８４８６５５６０

　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（３８）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　客服电话：４００８００１００１

　联系人：陈剑虹

　电话：０７５５－８２８２５５５１

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３９）光大证券股份有限公司

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：０２１－２２１６９０８１

　传真：０２１－２２１６９１３４

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（４０）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市东海西路２８号

　法定代表人：张智河

　客服电话：０５３２－９６５７７

　联系人：吴忠超

　电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４１）东海证券有限责任公司

　注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８楼

　法定代表人：朱科敏

　客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０

　联系人：李涛

　电话：０５１９－８８１５７７６１

　传真：０５１９－８１５７７６１

　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４２）中信金通证券有限责任公司

　注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　法定代表人：刘军

　客服电话：０５７１－９６５９８

　联系人：俞会亮

　电话：０５７１－８５７７６１１５

　传真：０５７１－８５７８３７７１

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４３）广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　法定代表人：吴志明

　客服电话：０２０－９６１３０３

　联系人：林洁茹

　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　传真：０２０－８７３２５０３６

　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４４）平安证券有限责任公司

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　客服电话：４００８８１６１６８

　联系人：郑舒丽

　电话：０７５５－２２６２６３９１

　传真：０７５５－８２４００８６２

　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　（４５）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７

　联系人：舒萌菲

　电话：０２５－８４４５７７７７

　传真：０２５－８４５７９７６３

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４６）湘财证券有限责任公司

　注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　法定代表人：林俊波

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　联系人：钟康莺

　电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

　传真：０２１－６８８６５９３８

　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（４７）国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：凤良志

　客服电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８

　联系人：李蔡

　电话：０５５１－２２０７１１４

　传真：０５５１－２２０７９６５

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４８）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：郁忠民

　客服电话：０２１－９６２５１８

　联系人：王伟力

　电话：０２１－５３５１９８８８

　传真：０２１－５４６７０４３６

　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　（４９）华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　法定代表人：李工

　客服电话：０５５１－９６５１８、４００－８０－９６５１８

　联系人：甘霖

　电话：０５５１－５１６１８２１

　传真：０５５１－５１６１６７２

　网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　（５０）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

　法定代表人：兰荣

　客户服务电话：４００８８８８１２３

　联系人：谢高得

　电话：０２１－３８５６５７８５

　传真：０２１－３８５６５７８３

　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５１）财通证券有限责任公司

　注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　法定代表人：沈继宁

　客户联系电话：９６３３６、０２１－９６２３３６

　联系人：乔骏

　电话：０５７１－８７９２５１２９

　传真：０５７１－８７９２５１００

　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（５２）浙商证券有限责任公司

　地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　法定代表人：吴承根

　联系人：谢项辉

　电话：０５７１－８７９０１０５３

　客服电话：９６７７７７

　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５３）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　法定代表人：张志军

　联系人：王兆权

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　客服电话：４００６５１５９８８

　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　（５４）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　客服电话：９５５７１

　联系人：邵艳霞

　电话：０７３１－８５８３２５０７

　传真：０７３１－８５８３２２１４

　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　（５５）东莞证券有限责任公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　法定代表人：张运勇

　客服电话：０７６９－９６１１３０

　联系人：梁健伟

　电话：０７６９－２２１１９３４１

　传真：０７６９－２２１１６９９９

　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５６）瑞银证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　电话：０１０－５８３２８３３７

　传真：０１０－５８３２８７４８

　联系人：慕丽娜

　客户服务电话：４００－８８７－８８２７

　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　（５７）宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　法定代表人：冯戎

　客户服务电话：４００８０００５６２

　联系人：李巍

　电话：０１０－８８０８５８５８

　传真：０１０－８８０８５１９５

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　（５８）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：黄耀华

　客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

　联系人：高峰

　电话：０７５５－８３５１６０９４

　传真：０７５５－８３５１６１９９

　网址：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　（５９）国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　法定代表人：常喆

　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　联系人：黄静

　电话：０１０－８４１８３３３３

　传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　（６０）中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　法定代表人：唐新宇

　客户服务电话：４００６２０８８８８

　联系人：张静

　电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９

　传真：０２１－５０３７２４７４

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６１）江海证券有限公司

　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　法人代表：孙名扬

　电话：０４５１－８２３３６８６３

　客服热线：４００６６６２２８８

　联系人：徐世旺

　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６２）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

　联系人：李良

　电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１９００

　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　（６３）恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法人代表：刘汝军

　客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

　联系人：张同亮

　电话：０４７１－４９１３９９８

　传真：０４７１－４９３０７０７

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６４）国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市东城根上街９５号

　法定代表人：冉云

　客户服务电话：４００６６００１０９

　联系人：金喆

　电话：０２８－８６６９０１２６

　传真：０２８－８６６９０１２６

　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６５）中航证券有限公司

　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼

　法定代表人：杜航

　客服电话：４００８８６６５６７

　联系人：余雅娜

　电话：０７９１－６７６８７６３

　传真：０７９１－６７８９４１４

　网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（６６）爱建证券有限责任公司

　地址：上海市南京西路７５８号２３楼

　法定代表人：郭林

　客服电话：０２１－６３３４０６７８

　联系人：陈敏

　电话：０２１－３２２２９８８８

　传真：０２１－６２８７８７８３

　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　（６７）英大证券有限责任公司

　地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　法定代表人：赵文安

　客服电话：０７５５－２６９８２９９３、４００８－６９８－６９８

　联系人：王睿

　电话：０７５５－８３００７０６９

　传真：０７５５－８３００７１６７

　网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６８）华西证券有限责任公司

　注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

　法定代表人：杨炯洋

　客户服务热线：４００８８８８８１８

　联系人：金达勇

　电话：０７５５－８３０２５７２３

　传真：０７５５－８３０２５９９１

　网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６９）国联证券股份有限公司

　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　法定代表人：雷建辉

　客服电话：４００８８８５２８８

　联系人：徐欣

　电话：０５１０－８２８３１６６２

　传真：０５１０－８２８３０１６２

　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７０）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　法定代表人：林义相

　客服电话：０１０－６６０４５６７８

　联系人：潘鸿 林爽

　传真：０１０－６６０４５５００

　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　（７１）信达证券股份有限公司

　地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：张志刚

　客户服务电话：４００８００８８９９

　联系人：唐静

　联系电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　（７２）华宝证券有限责任公司

　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

　法定代表人：陈林

　客户服务电话：４００－８２０－９８９８

　联系人：徐方亮

　电话：０２１－５０１２２２２２

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　（７３）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　法定代表人：林治海

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　（７４）世纪证券有限责任公司

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　法定代表人：卢长才

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　（７５）中投证券有限责任公司

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　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８层至２０层

　法定代表人：杨明辉

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　客户电话：４００ ６００ ８００８

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　传真：０７５５－８２０２６５３９

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　（７６）中国国际金融有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦

　法定代表人：李剑阁

　联系人：王雪筠

　客服电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７７）齐鲁证券有限公司

　办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　法定代表人：李玮

　客户服务电话：９５５３８

　联系人：吴阳

　电话：０５３１－８１２８３９３８

　传真：０５３１－８１２８３９００

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７８）日信证券有限责任公司

　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　法定代表人：孔佑杰

　联系电话：０１０－８８０８６８３０

　联系人：陈韦杉

　传真：０１０－６６４１２５３７

　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７９）华龙证券有限责任公司

　注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　法定代表人：李晓安

　联系人：李昕田

　联系电话：０９３１－８４９０２０８

　甘肃省客服电话：９６６６８

　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　（８０）财富证券有限责任公司

　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　法人代表：周晖

　客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９

　联系人：胡智

　电话：０７３１－８４７７９５２１

传真：０７３１－８４４０３４３９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（８１）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

客服电话：０５９１－９６３２６

联系人：张腾

电话：０５９１－８７２７８７０１／

传真：０５９１－８７８４１１５０

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８２）大通证券股份有限公司

客服电话：４００８－１６９－１６９

联系人：谢立军

电话：０４１１－３９６７３２０２

网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８３）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：０３５１－８６８６８６８

联系人：张治国

电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（８４）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层（邮政编码：５７０２０６）

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼（邮政编码：５１８０３４）

法定代表人：陆涛

客服电话：４００８－８８８－２２８

联系人：金春

电话：０７５５－８３０２５０２２

传真：０７５５－８３０２５６２５

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（８５）天源证券经济有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

法定代表人：林小明

电话：０７５５－３３３３１１８８

传真：０７５５－３３３２９８１５

统一客服电话：４００６５４３２１８

公司网站地址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８６）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

联系电话：（０２７）８７６１８８８２／（０２８） ８６７１１４１０ 传真：（０２７）８７６１８８６３

公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（８７）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云

电话：０７９１－６２８５３３７

传真：０７９１－６２８２２９３

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（二）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３３层

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９５２３９

联系人：范瑛

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

负责人：王玲

电话：０７５５－２２１６３３３３

传真：０７５５－２２１６３３９０

经办律师：靳庆军、冯艾

联系人：冯艾

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街１ 号东方广场安永大楼１６ 层

办公地址：北京市东城区东长安街１ 号东方广场安永大楼１６ 层

法定代表人：葛明

电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８

传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８

签章注册会计师：张小东、周刚

联系人：李妍明

四、基金的名称

大成核心双动力股票型证券投资基金

五、基金的类型

股票型

六、基金的运作方式

开放式

七、基金的投资目标

以稳健的投资策略为主，采用合理的方法适当提升风险收益水平，力争获取超越业绩比较基准的中长期投资收益。

八、基金的投资范围

本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票、债券、权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

本基金是股票基金，对股票类资产的投资比例不低于基金资产的６０％，在满足股票投资比例要求的基础上，可以投资于非股票类金融工具。

本基金股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％；权证不超过基金资产净值的３％；固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－４０％；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

九、基金的投资策略

本基金采用自上而下的方式实施大类资产间的战略配置，并采用“核心—双卫星”策略管理股票资产。核心策略指“稳健成长策略”，主要采用合理价格成长选股策略（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ ａ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ以下简称“ＧＡＲＰ”策略），精选受益于内需增长的行业和企业的股票进行投资，稳健获取市场总体收益。双卫星策略指“积极进取策略”和“超额收益策略”。积极进取策略以中小板、创业板股票为主要投资对象，精选高成长性个股构建投资组合，采用该策略选取的股票呈现较高的风险收益特征，即具有较高的贝塔值；超额收益策略以大成数量化行业配置模型（以下简称“ＤＣＢＭＡ”模型）为基础，进行数量化投资管理，优选预期超额收益优势明显的行业构建投资组合，力争获取持续的超额收益。

为有效控制投资风险，本基金采用稳健成长策略进行投资管理的股票资产不低于基金股票资产合计的６０％，采用积极进取策略和超额收益策略进行投资管理的股票资产不高于基金股票资产合计的４０％。本基金将在上述范围内，根据市场情况，不断优化各投资策略所管理资产之间的相对比例，追求超越业绩比较基准的中长期投资收益。

１．大类资产配置

通过综合分析宏观经济、政策环境、利率走势、技术指标、资金构成等可能影响证券市场的重要因素，结合公司研究开发的定量模型工具，判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。

２．股票投资策略

（１）稳健成长策略

稳健成长策略采用定性和定量相结合的手段，深入研究货币政策和财政政策，分析国内投资需求和消费需求，结合产业变迁路径，实施股票类别间的战术配置，捕捉内需增长效应下的投资机会，以获取稳健投资收益为目标，以沪深３００指数成份股及其备选成份股为投资对象，构建投资组合。

１）行业配置策略

主要投资于受益国内投资需求和消费需求增长的行业，分享国内经济高速增长所带来的行业利润的增长。基于行业研究小组的研究成果，综合分析宏观经济环境、国家财政政策和货币政策、农村城镇化进程、基础设施建设、居民消费升级等多种影响内需的因素，结合各个行业对投资需求和消费需求增长的盈利敏感程度，比较不同行业的相对投资价值，确定行业配置方案。

２）个股精选策略

在上述行业配置策略的基础上，精选相应行业中基本面良好、经营稳健、能长期受益于我国内需增长的优质企业，并以ＧＡＲＰ策略为辅助，进一步挖掘具有较高的投资价值的高成长性股票，提高投资稳健性，降低组合风险。

ＧＡＲＰ策略的核心思想是以相对合理的价格买入成长性较高的股票，将股票的价值属性和成长属性相结合，在投资价值和成长潜力之间获得平衡。运用ＧＡＲＰ策略，可以从以下两方面挖掘股票的投资价值：

① 对成长型公司的价值属性进行分析，可以发现相对其成长水平较具投资价值的股票，在价值回归的过程中获得收益，规避成长性较高但已被市场过度高估的股票。

② 对价值型公司的成长属性进行分析，可以发现相对投资价值较具成长性的股票，在成长潜力释放的过程中获得收益，规避市场价格未合理反映其成长性不足的股票。

图１ ＧＡＲＰ投资理念

■

（２）积极进取策略

积极进取策略以中小板、创业板股票为投资对象，积极投资于具有较高成长潜力的优质企业。基于上述投资策略，积极进取策略选取具有较高贝塔值的股票，力求获取较高的中长期资本增值。

１）中小板股票

相对于沪深主板市场，中小板上市公司具有成长性更高、收益潜力更大，个股风险也更高的特点。通过深入研究，把握中小板块中优质企业的成长机会，可以获得较高的中长期投资收益。

２）创业板股票

创业板上市公司成长潜力巨大。在时机成熟时，可以采用和中小板类似的投资策略，精选创业板上市公司中具有核心竞争力、公司治理结构良好、市场前景广阔的企业进行投资。

未来，基金管理人还将根据证券市场的发展情况，寻求其他积极投资机会，不断丰富和优化本策略。

（３）超额收益策略

超额收益策略以大成基金公司研发的ＤＣＢＭＡ模型为基础，进行数量化投资管理，旨在获取持续的超额收益。

通过ＤＣＢＭＡ模型，分析各行业超额收益与估值、动量、大宗商品、国内实体经济、国际实体经济、国内外经济差异、通胀、金融条件等８大类因素、共计百余个因子的内在关系规律，预测各行业超额收益，并根据预测结果，在稳健成长策略和积极进取策略的投资范围以外，精选优质股票，进行行业配置。

１）运用模型进行行业配置

运用ＤＣＢＭＡ模型，预测各个行业未来一段时间内的超额收益，根据预测结果，按照事先确定的配置规则实施行业配置。

ＤＣＢＭＡ模型由８个子模型组成，每个子模型分别对应各自的解释变量。在模型运用过程中，首先对每个子模型采用ＤＣＢＭＡ方法进行线性回归，计算各个子模型关于每个行业未来一段时间内的超额收益预测值；在此基础上，以每个子模型的预测值作为解释变量，采用ＤＣＢＭＡ方法再次进行线性回归，计算关于每个行业未来一段时间内的超额收益综合预测值，即模型的最终预测结果，具体构建方法见下图。

图２ 大成行业收益预测模型构建方法

■

通过这种方法，能够在每一期对所考虑的各解释因子的重要程度以及各子模型的重要程度加以识别，从而形成行业配置依据。

２）因子的选择

因子的选择对于预测结论的正确性至关重要。ＤＣＢＭＡ模型借鉴海外主流行业预测模型的因子选择标准，结合国内投研领域通常采用的因子群，根据我国各类统计数据的现实情况，按照以下原则筛选纳入模型的因子：

① 全面性原则

就ＤＣＢＭＡ模型自身特点而言，因子涵盖范围越全面，预测结论越准确。本基金确定的宏观因子、估值因子和动量因子３组因子群，能够较好的将宏观指标、企业基本面指标和交易市场指标全部纳入到模型当中。

② 相关性原则

对于初步筛选的因子，本基金分别采用相关性分析和模型的实证验证两种方法进行第二次筛选，在保证所选因子对行业收益具有较强的预测功能的同时，尽量削减预测功能重复、相关性较低因子，进一步提升预测结论的准确性。

③ 完整性原则

ＤＣＢＭＡ模型基于统计原理对未来行业收益进行预测，对样本数量要求较高，所以只选择具有足够历史样本且数据来源可靠、稳定、连续的因子。

３．债券投资策略

主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产，力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

（１）利率预测分析

准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。

（２）收益率曲线变动分析

收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。

（３）债券信用分析

通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。

（４）收益率利差分析

在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。

４．其他金融工具投资策略

（１）在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资，争取获得较高的回报。权证投资策略主要为：采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资。

（２）可以利用规模优势和定价优势，积极参与新股申购、定向增发等，把握一级市场的投资机会。

（３）在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上，积极运用监管机构允许基金投资的其他金融工具，以期降低组合风险，锁定既有收益。

（一）投资决策流程

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资决策流程如下：

１．投资策略配置、大类资产配置和股票资产类别配置的决策程序

（１）投资决策委员会根据核心策略和两个卫星策略的过往表现，结合对未来投资策略有效性的判断，向基金经理提出投资策略配置指导性意见。

基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果，拟定基金投资策略配置建议书，经投资决策委员会批准后，制定详细的投资策略配置计划并经授权后执行。

（２）大类资产配置

宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等进行分析，向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。

投资决策委员会根据相关报告，对市场中长期发展趋势做出判断，向基金经理提出大类资产配置指导性意见。

基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果，拟定基金大类资产配置建议书，提交投资决策委员会审议。

投资决策委员会对基金大类资产配置建议书的可行性进行分析，形成投资决议并授权基金经理执行。

（３）股票资产类别配置

基金经理综合各研究员的研究成果，依据本基金投资策略，向投资决策委员会提交股票资产类别配置建议书。经投资决策委员会批准后，基金经理制定详细的股票资产类别配置计划并经授权后执行。

２．投资品种选择的决策程序

（１）股票投资的决策程序

本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库，进入备选库的股票必须经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序，具体过程如下：

１）研究员根据法律法规和基金合同规定，判断股票是否存在明显风险，确定股票投资基本库；

２）研究员通过大量研读证券公司研究报告，经过综合分析判断，在股票投资基本库的基础上确定股票投资初选库；

３）研究员选择初选库中的股票，进行深入分析和实地调研后，提交投资研究联席会议讨论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证，确定该股票是否进入股票投资备选库；

４）基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。

基金经理按照投资策略配置计划分别构建“稳健成长策略”投资组合、“积极进取策略”投资组合和“超额收益策略”投资组合。

① 基金经理采用合理价格成长选股策略，从股票投资备选库中选择股票构建“稳健成长策略”投资组合。

② 基金经理在大量研读内部外部研究报告并和研究员充分沟通的基础上，从股票投资备选库中精选高成长性的个股，结合实地调研成果，构建“积极进取策略”投资组合。

③ 基金经理根据金融工程部提供的数量化配置建议，从股票投资备选库中优选预期超额收益优势明显行业中的股票，构建“超额收益策略”投资组合。

（２）债券投资的决策程序

本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债（含可转换债券）等债券品种。

基金经理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置计划，向债券投资研究员提出债券投资需求，债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上，提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究员的债券投资建议，制定债券投资方案。

十、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：７５％×沪深３００指数＋２５％×中证综合债券指数

本基金作为股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－４０％，所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩比较基准。由于沪深３００指数是反映沪深两市Ａ股综合表现的跨市场成份指数，中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准，同时，选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十一、基金的风险收益特征

本基金是主动投资的股票型基金，预期风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于２０１２年１月９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日。（财务数据未经审计）

１．期末基金资产组合情况

■

２．期末按行业分类的股票投资组合

■

３．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．投资组合报告附注

（１）本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２０１１年５月２７日，本基金投资的前十名证券之一五粮液因信息披露违法被中国证券监督管理委员会罚款６０万元。本基金认为，该处罚不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。

（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

（３）基金的其他资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

■

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较

基准收益率的历史走势对比图

（２０１０年６月２２日至２０１１年９月３０日）

■

注：１、本基金合同于２０１０年６月２２日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。

２、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

十四、费用概览

（一）基金费用的种类

１．基金管理人的管理费；

２．基金托管人的托管费；

３．基金财产拨划支付的银行费用；

４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

５．基金份额持有人大会费用；

６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

７．基金的证券交易费用；

８．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

９．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１．基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２．基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述（一）基金费用的种类中第３－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３．《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

４．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照有关规定在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对２０１１年８月６日公布的《大成核心双动力股票型证券投资基金更新招募说明书（２０１１年第１期）》进行了内容补充和更新，本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

１、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

２、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

３、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

４、根据最新数据，更新了“八、基金的投资”部分。

５、根据最新数据，更新了“九、基金的业绩”部分。

６、根据最新资料，更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分

７、根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”部分，披露了２０１１年６月２３日至２０１１年１２月２２日的公告。

８、根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。

大成基金管理有限公司

二〇一二年二月四日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５００，５２１，６７２．７６	７２．４８
	其中：股票	５００，５２１，６７２．７６	７２．４８
２	固定收益投资	－	０．００
	其中：债券	－	０．００
	资产支持证券	－	０．００
３	金融衍生品投资	－	０．００
４	买入返售金融资产	－	０．００
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	０．００
５	银行存款和结算备付金合计	１８７，８６２，７７４．９４	２７．２０
６	其他资产	２，１８９，３７８．０２	０．３２
７	合计	６９０，５７３，８２５．７２	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	６，９９６，８７８．００	１．０３
Ｂ	采掘业	３７，６５２，７８２．１７	５．５７
Ｃ	制造业	３１０，５９８，１８８．１８	４５．９１
Ｃ０	食品、饮料	１６０，８８９，７８０．３８	２３．７８
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	１０，２０５，０７９．６６	１．５１
Ｃ２	木材、家具	－	０．００
Ｃ３	造纸、印刷	３，５１３，９００．００	０．５２
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	０．００
Ｃ５	电子	７，３９３，７１８．２０	１．０９
Ｃ６	金属、非金属	２０，６３０，０００．００	３．０５
Ｃ７	机械、设备、仪表	４５，３７９，０４５．１４	６．７１
Ｃ８	医药、生物制品	６２，５８６，６６４．８０	９．２５
Ｃ９９	其他制造业	－	０．００
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	０．００
Ｅ	建筑业	２５，９７１，０９１．６６	３．８４
Ｆ	交通运输、仓储业	３１，５５７，１８９．１０	４．６６
Ｇ	信息技术业	４５，０５９，２７５．８９	６．６６
Ｈ	批发和零售贸易	２１，０８８，２６７．７６	３．１２
Ｉ	金融、保险业	－	０．００
Ｊ	房地产业	１３，５５０，０００．００	２．００
Ｋ	社会服务业	８，０４８，０００．００	１．１９
Ｌ	传播与文化产业	－	０．００
Ｍ	综合类	－	０．００
	合计	５００，５２１，６７２．７６	７３．９８

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６００１３２	重庆啤酒	７００，０００	４３，９６０，０００．００	６．５０
２	０００８５８	五 粮 液	１，０９９，９７１	３９，９２８，９４７．３０	５．９０
３	６００５１８	康美药业	２，７９９，９３６	３９，６１９，０９４．４０	５．８６
４	６００８８７	伊利股份	１，５００，０００	２７，４５０，０００．００	４．０６
５	６００４０６	国电南瑞	７４９，９２２	２６，２３２，２７１．５６	３．８８
６	６００５１９	贵州茅台	１２０，０００	２２，８７０，８００．００	３．３８
７	６００１２３	兰花科创	４００，０００	１７，３２８，０００．００	２．５６
８	６００１２５	铁龙物流	１，６９９，９１５	１６，２１７，１８９．１０	２．４０
９	６００００９	上海机场	１，３００，０００	１５，３４０，０００．００	２．２７
１０	６０００７９	人福医药	６９９，９８０	１５，０３５，５７０．４０	２．２２

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	７３３，９３２．６１
２	应收证券清算款	１，２００，７２６．８４
３	应收股利	－
４	应收利息	２９，５５１．９１
５	应收申购款	２２５，１６６．６６
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２，１８９，３７８．０２

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２０１０．６．２２（基金合同生效日）－２０１０．１２．３１	１０．００％	１．１４％	９．４３％	１．１８％	０．５７％	－０．０４％
２０１１．１．１－２０１１．６．３０	－９．９１％	１．０８％	－１．５２％	０．９３％	－８．３９％	０．１５％
２０１１．１．１－２０１１．９．３０	－１８．４５％	１．０６％	－１２．８１％	０．９５％	－５．６４％	０．１１％
２０１０．６．２２－２０１１．９．３０	－１０．３０％	１．１０％	－４．５８％	１．０５％	－５．７２％	０．０５％