本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字［２００７］２８号）要求，中国证监会河南监管局（以下简称“河南证监局”）于２０１１年１２月５日—６日对我公司治理情况进行了现场检查。２０１１年１２月２８日，公司收到河南证监局《关于对雏鹰农牧股份有限公司治理情况的综合评价及整改意见》（豫证监发［２０１１］３８４号），现将现场检查情况及整改要求公告如下：

　一、检查情况和综合评价

　（一）公司规范运作情况

　１．股东大会

　公司能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法规的要求建立公司法人治理结构，股东大会的召集、召开符合相关规定，会议记录完整，会议决议按时披露，不存在重大事项绕过股东大会和先实施后开会审议的情况。

　２． 董事会

　公司董事任职资格和任免程序符合要求，没有独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形，未发现董事与公司存在利益冲突现象；董事会设有战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会；董事会的召集、召开符合相关规定，会议决议按时披露，独立董事不存在连续三次未亲自参会情况；公司董事会秘书享受高管人员待遇；公司股东大会对董事会有适当的授权，公司设有内部审计部门。

　３．监事会

　公司监事任职资格和任免程序符合要求，职工代表监事数量符合要求，监事会的召开能够按照法定程序进行，会议决议能够充分及时披露；监事会能够勤勉尽责，了解有关情况，提出意见和建议。

　４．经理层

　公司经理层产生按照《公司法》和公司章程规定进行，能够通过内控机制对日常经营管理实施有效控制，制定有经营管理目标责任制并有一定奖惩措施，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。

　５．内部控制制度

　根据相关法律法规，公司在企业法人治理、管理机构治理、经营管理、业务管理、会计核算与财务管理、人力资源管理、行政办公管理等方面建立比较完善的管理制度体系。

　（二）公司独立性情况

　公司资产与控股股东分开，资产权属明确；公司人员独立，未发现违规兼职或交叉的情况；公司在财务上独立于控股股东，独立纳税，建立了独立的财务核算体系和财务内控制度；公司机构、业务与控股股东单位分开，建立了制止控股股东侵占公司资产的长效机制。

　（三）公司透明度情况

　公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，明确了信息披露责任人，并得到有效落实；明确了定期报告的编制、审议、披露程序并能够按时披露；制定了重大事件的报告制度，对事件的发生、发展、结果及传递、审核、披露程序等进行了明确的规定。

　二、整改要求

　公司能够按照相关法律法规、内部制度的要求进行日常规范运作，公司独立性较强、透明度较高，但是还存在一些问题需要整改提高。公司要以公司治理专项活动为契机，努力提高上市公司质量，切实解决以下问题：

　１．公司用超募资金设立子公司后，未及时与相关方签订募集资金监管协议并进行专户管理，不符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》第四条、第七条规定。

　２．公司上市后对外投资较多，公司应加强对参控股公司的管理，细化各项管理办法。

　公司董事会高度重视河南证监局《关于对雏鹰农牧股份有限公司治理情况的综合评价及整改意见》中所提出的问题，要求公司相关部门认真学习领会，具体问题具体分析，积极查找问题根源，并提出切实可行的整改和规范措施。公司董事会将在规定的时限内形成整改方案，并及时履行信息披露义务。

　特此公告。

　雏鹰农牧集团股份有限公司

　董事会

　二〇一一年十二月二十九日