证券代码：０００８５０ 证券简称：华茂股份 公告编号：２０１１－０３６

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 无。

１．３除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
无	无	无	无

１．４ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．５ 公司负责人詹灵芝、主管会计工作负责人左志鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王章宏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

	２０１１．９．３０		２０１０．１２．３１		增减幅度（％）
总资产（元）	７，４４５，６３４，５３７．６２		６，９０６，５４６，８５５．１７		７．８１％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	３，２２６，７１１，６３６．３４		３，８８０，８２６，７６９．５１		－１６．８６％
股本（股）	９４３，６６５，００９．００		６２９，１１０，００６．００		５０．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	３．４２		６．１７		－４４．５７％
	２０１１年７－９月	比上年同期增减（％）		２０１１年１－９月		比上年同期增减（％）
营业总收入（元）	６５２，７４４，０５２．９１	２０．７９％		１，９０２，６０３，１９５．９４		３０．００％
归属于上市公司股东的净利润（元）	２９，１６９，７０８．１３	－２４．２６％		３８６，５０６，３０８．２６		２８１．６３％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－	－		－９３，８２１，３８９．５２		－１３０．５５％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－	－		－０．１０		－１２０．４１％
基本每股收益（元／股）	０．０３１	－４９．１８％		０．４１０		１５４．６６％
稀释每股收益（元／股）	０．０３１	－４９．１８％		０．４１０		１５４．６６％
加权平均净资产收益率（％）	０．９０％	－０．４３％		１１．９８％		８．４７％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	０．４４％	－０．６２％		２．８３％		０．１２％

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	１，０３５，９５０．２４
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	１４，５２２，９７６．６１
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	３７８，９５８，５７６．８２
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１４９，４９９．９７
所得税影响额	－９８，３６０，８３０．８１
少数股东权益影响额	－１，１９３，３２４．８５
合计	２９５，１１２，８４７．９８	－

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	安徽华茂集团有限公司	１、２００５年１１月，公司开始实施股权分置改革，２００６年１月１２日完成股权分置改革，公司控股股东安徽华茂集团有限公司，也是唯一的非流通股股东承诺，将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务，每持有１０股流通股获得非流通股股东支付的３．４股股份，非流通股股东向流通股股东共支付８５，５５８，９６０股股份。同时，安徽华茂集团还作出如下特别承诺：在法定承诺禁售期（即所持股票获得流通权后１２个月）期满后４８个月内不上市交易。	安徽华茂集团有限公司上述承诺已于２０１１年１月１２日履行完毕，经本公司申请，安徽华茂集团有限公司原持有的２９１，９０７，０４５股有限售条件股份于２０１１年１月３１日解除限售，上市流通。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	无	无	无
重大资产重组时所作承诺	无	无	无
发行时所作承诺	无	无	无
其他承诺（含追加承诺）	无	无	无

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、应收票据期末较上年期末上升４５８．２８％，主要原因是本期产品销售收到的银行承兑汇票较多，期末部分银行承兑汇票尚未到期兑付所致。

２、应收账款期末较上年期末上升１１９．５９％，主要原因一是产品价格上涨使销售收入增加； 二是由于国家今年实行稳健的货币政策，公司下游客户资金紧张，使公司延期收款的金额有所增加和收款时间有所延长。

３、预付款项期末较上年期末上升４２．８８％，主要原因是本期购买原料的部分预付款期末尚未办理结算。

４、存货期末较上年期末下降３６．０２％，主要原因是上年末公司原料结存较多。

５、在建工程期末较上年期末上升１３２９．６２％，主要原因是本公司控股子公司华茂织染公司、新疆阿拉尔公司、华茂（潜山）公司二期工程等项目本期尚处在建设中，工程未完工结转所致。

６、预收账款期末较上年期末下降７４．９７％，主要原因是上年末公司预收的货款部分已结算。

７、应付职工薪酬期末较上年期末上升３３７．３３％，主要原因是部分费用尚未到期支付。

８、应交税费较上年期末上升７２．７％，主要原因是期末应交的税金尚未到期支付。

９、其他流动负债期末较上年期末上升３４８３．９０％，主要原因是公司为了补充流动资金不足本期发行了华茂短期融资债第一期３０，０００万元，在资产负债表中列入其他流动负债中反应。

１０、长期借款期末较上年期末上升２５０６．６７％，主要原因是公司为保证参与广发证券非公开定向增发资金需求，向银行融资１１２，８００万元。

１１、递延所得税负债期末较上年期末下降４５．２２％，主要原因是公司持有的广发证券期末股价下降使公允价值减少，从而使递延所得税负债减少所致。

１２、股本期末较上年期末上升５０％，主要原因是根据公司２０１０年度权益分派方案，以２０１０年末公司总股本６２９，１１０，００６ 股为基数，向全体股东每１０股送红股３股，以资本公积金向全体股东每１０股转增２股。该方案已于２０１１年３月４日实施完毕，目前公司股本为９４３，６６５，００９．００元。

１３、资本公积期末较上年期末下降４７．８７％，主要原因是公司持有的广发证券期末股价下降使公允价值减少，从而使资本公积减少所致。

１４、利润表中营业收入本期较上年同期增长３０％，主要原因是棉花价格与上年同期比上涨较大，导致纺织产品价格上涨，使产品销售收入增加所致。

１５、利润表中营业成本本期较上年同期上升３３．３９％，主要原因是棉花价格与上年同期比上涨较大，使原料成本上升所致。

１６、利润表中投资收益本期较上年同期增长９９８．４９％，主要原因一是公司本期减持了部分广发证券股份使投资收益增加；二是本期收到广发证券、徽商银行、国泰君安分红使投资收益增加。

１７、利润表中营业外收入本期较上年同期减少４１．７５％，主要原因是本期公司收到的财政补贴较上年同期减少所致。

１８、利润表中所得税费用本期比上年同期上升６８２．２０％，主要是本期公司主营业务利润增加和投资收益大幅增加，使应纳所得税额增加所致。

１９、经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少１３０．５５％，主要是本期支付的原料采购款比上期增加较多所致。

２０、投资活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少６９２．３８％，主要原因是本期公司参与广发证券非公开定向增发支付的款项较多所致。

２１、筹资活动产生的现金流量净额本期本期比上年同期增加１０９９．９５％，主要原因是本期公司为保证参与广发证券非公开定向增发资金需求，融资较多所致。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

１、本公司持有的广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）流通股份５７２２．９５１８万股（占广发证券总股本２．２８％），已于２０１１年２月２１日解除限售，上市流通。公司于２０１１年２月１４日召开了２０１０年度股东大会，审议通过了《关于拟减持广发证券股份有限公司股票的议案》（公告编号：２０１１－０１４）。

报告期内，公司通过深圳证券交易所集中竞价交易系统出售所持有的广发证券股份９，６１０，５１８股，尚余广发证券股票４７，６１９，０００股，占广发证券总股本的１．９０％。上述股票出售增加公司２０１１年前三季度投资收益，累计实现投资收益３７８９５．８６万元，税后利润２８，４２１．９０万元；大幅增加了投资活动产生的现金流量净额。

２、２０１１年４月２０日，公司召开的五届三次董事会会议审议通过了《关于对安徽华茂产业投资有限公司增资的议案》，董事会根据资本市场发展状况及投资项目进展情况需要，拟对华茂产业投资公司再次分步增资，增资额度在２亿元内。（公司五届三次董事会决议公告刊登在２０１１年４月２２日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上）。此项增资议案报告期内尚未实施。

３、２０１０年１０月１１日公司召开了２０１０年第二次临时股东大会，大会审议通过了《关于发行银行短期融资券的议案》， ２０１１年４月２５日公司收到了中国银行间市场交易商协会发出的《接受注册通知书》（中市协注【２０１１】ＣＰ７６号），交易商协会接受本公司短期融资券注册。公司此次发行短期融资券注册金额为６亿元，注册额度自通知书公布之日起２年内有效，由兴业银行股份有限公司主承销。２０１１年５月１２日公司发行了２０１１年度第一期短期融资券（１１皖华茂ＣＰ０１），发行总额为３０，０００．００万元，期限为３６６ 天，票面利率５．１５％，起息日为２０１１年 ５月１３日，到期兑付日为２０１２年 ５月１３日，付息方式为利随本清。

４、根据公司第五届董事会第二次会议决议和２０１０年度股东大会决议，拟发行广发证券股票收益权信托计划８亿元；２０１１年８月９日，公司五届四次董事会审议通过了关于《公司发行信托产品的议案》：根据公司生产经营需要，公司拟发行不超过３．９亿元人民币的信托产品。报告期内，公司向中融国际信托有限公司发行广发证券股票收益权信托产品５９，０００万元；向中国建设银行股份有限公司安徽省分行发行信托５３，８００万元，合计融资１１２，８００万元。

５、经公司２０１０年度股东大会决议批准，公司拟运用不超过上一年度经审计账面净资产的５０％、总额不超过１８亿元投资参与广发证券股份有限公司的２０１０年股票非公开发行。

２０１１年８月，公司实际投资１６１，４６０．００万元，以２６．９１元／股的价格认购广发证券非公开发行的股票６０００万股，并承诺于本次认购完成后１２个月内不得转让。本次投资金额占公司最近一期经审计净资产的４１．６０％；资金来源为自有资金和发行广发证券股票收益权信托产品。广发证券本次非公开发行股票后总股本为２９５，９６４．５７３２万股，公司合并持有１０，７６１．９０万股，占３．６４％，其中无限售条件流通股４，７６１．９０万股。详见公司《投资参与广发证券股份有限公司非公开发行股票事项的持续进展公告》（公告编号：２０１１－０３３）

６、２０１１年７月２８日公司接到控股股东安徽华茂集团有限公司的通知，根据安庆市城市规划，安庆市双岗路需要拓宽，对位于安庆市纺织南路８０号约２２０．１亩土地需要进行收储。华茂集团与安庆市土地收购储备中心已签订了“安庆市国有建设用地使用权收购合同”。该土地使用权归华茂集团所有，地上建筑物、构筑物所有权归本公司及控股子公司所有，按照华茂集团的要求，本公司需要对坐落在该地块上的纺一工厂、二分厂、动力分厂、子公司安徽丰华纺织有限公司进行整体搬迁。涉及本公司搬迁补偿事宜，公司将需要与安庆市政府和控股股东华茂集团进行协商，具体补偿金额将根据协商结果及时予以公告。

７、矿业投资情况。经２０１１年８月９日召开的公司五届四次董事会审议通过并经２０１１年８月３１日召开的公司２０１１年第一次临时股东大会批准，公司拟出资４．５亿元成立矿业投资子公司，在充分的市场调查、论证和有效控制风险的基础上，进行矿产企业股权投资（根据《公司章程》经营范围的规定，目前暂不涉及特许经营事项）。截止目前，矿业投资子公司正在注册成立中；与之相关的有色金属矿权项目正在进行前期的考察、调研工作。

８、２０１０年４月２３日，本公司与香港贸易服务有限公司签订原棉采购合同，合同价款为１，１５７，１２１．５４美元，交货日期为２０１０年５月且为合同签订之日起３０日内，公司按合同约定开出了即期信用证。２０１０年５月１３日，公司收到了相关单据，并按规定全额支付了上述货款。２０１０年５月２０日，公司前往香港贸易服务有限公司指定仓库提货，但被仓库告知不能提货，随后被东昂有限公司（香港贸易服务有限公司之代理）告知因仓库失火，本公司所购棉花全部烧毁。公司要求退还公司已支付的所有货物价款或者立即交付约定的棉花，被对方拒绝。２０１０年１１月１６日，公司向国际棉花协会申请仲裁，将香港贸易服务有限公司列为第一被申请人，将东昂有限公司列为第二被申请人。公司要求仲裁庭给予公司以下救济，并令被申请人单独并共同承担责任：全额退款１，１５７，１２１．５４美元；赔偿货款自约定交货日起至仲裁裁决之日应滋生的利息；赔偿公司在当前市场购买相同数量和质量棉花的市场差价８６３，８７８．４１美元；赔偿公司通过加工棉花销售成品的利润损失２８２，３３７．６６美元；赔偿公司开立信用证费用人民币６，５４６．０６元；支付所有仲裁费用。２０１１年６月１３日国际棉花协会仲裁庭最终裁定结果本公司败诉。为了维护本公司的利益，７月８日本公司正式向仲裁庭提交上诉申请。截止２０１１年０９月３０日，该事件正在进行二审之中。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

报告期末股东总数（户）	５８，３１３
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
安徽华茂集团有限公司	４３７，８６０，５６８	人民币普通股
方正证券股份有限公司	４６，５８０，５８１	人民币普通股
天津泰达担保有限公司	７，１５０，２２２	人民币普通股
交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金	６，５０６，９４３	人民币普通股
叶锦国	４，７５４，０００	人民币普通股
方正证券－交行－方正金泉友２号集合资产管理计划	３，８７６，４０７	人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－招行新股１２	２，９５８，３１２	人民币普通股
武汉五洲物业发展有限公司	２，７２５，００８	人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－兴业新股信贷３	２，５４４，６２７	人民币普通股
李玉红	２，３７２，０１０	人民币普通股

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１１年０８月１５日	公司外事室	实地调研	天风证券研究所朱先生、郭女士	公司主营情况、投资收益情况、未来发展前景等，未提供资料。
２０１１年０９月０８日	证券办公室	实地调研	长江证券研究部蒲女士	公司纺织业务经营情况、主营项目进展情况、投资业务等，未提供资料
２０１１年０９月０１日—２０１１年０９月３０日	－－	电话沟通	社会公众投资者	公司生产经营、股权投资等情况

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

证券代码：０００８５０ 证券简称：华茂股份 公告编号：２０１１－０３７

安徽华茂纺织股份有限公司

关于出资成立矿业投资公司的持续进展公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

经２０１１年８月９日召开的安徽华茂纺织股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）五届四次董事会审议通过并经２０１１年８月３１日召开的公司２０１１年第一次临时股东大会批准，公司拟出次成立矿业投资子公司，在充分的市场调查、论证和有效控制风险的基础上，进行矿产企业股权投资。

日前，公司接安庆市工商行政管理局《企业名称预先核准通知书》，“安庆元鸿矿业投资公司（以下简称“元鸿公司”）”名称已经安庆市工商行政管理局预核准，元鸿公司相关的注册成立手续正在办理中。

目前，公司正联合相关投资机构对铜、锂、镍、钼等相关的有色金属资源项目进行投资前期的尽职调查工作。

公司将根据元鸿公司投资项目的进展情况，履行持续披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

安徽华茂纺织股份有限公司董事会

２０１１年１０月２８日