§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４ 公司负责人裴华先生、主管会计工作负责人王连灵女士及会计机构负责人（会计主管人员）周玉军先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

项 目	２０１１年１－９月	２０１０年１－９月	２０１１年１－９月比上年同期增减额	２０１１年１－９月比上年同期增减比率
经营活动产生的现金流量净额	１，５５６，４８４，４９１．７７	９７０，９３８，９６０．３８	５８５，５４５，５３１．３９	６０．３１％
投资活动产生的现金流量净额	－１，２３１，１７４，９３８．７６	－６３１，９９４，４６５．２４	－５９９，１８０，４７３．５２	９４．８１％
筹资活动产生的现金流量净额	８１４，９３４，３１４．９６	４０５，８２７，３３６．００	４０９，１０６，９７８．９６	１００．８１％

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	２０，１１０，７９８，９９７．３６	１６，０５３，３３１，１４２．７６	２５．２７
所有者权益（或股东权益）（元）	６，３４２，９８３，８８４．６３	５，７６７，１７０，５３４．３６	９．９８
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	５．１４	４．６７	１０．０６
	年初至报告期期末（１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	１，５５６，４８４，４９１．７７		６０．３１
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	１．２６		５９．４９
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年 同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	１９６，５８７，５２１．５６	６５５，６８２，８９８．６８	－１０．３４
基本每股收益（元／股）	０．１６	０．５３	－１１．１１
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．１６	０．５３	－５．８８
稀释每股收益（元／股）	０．１６	０．５３	－１１．１１
加权平均净资产收益率（％）	３．１４	１０．８２	减少０．８８个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	３．１１	１０．７４	减少０．８４个百分点

扣除非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

公司负责人姓名	裴 华
主管会计工作负责人姓名	王连灵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	周玉军

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

承诺事项	承诺内容	履行情况
发行时所作承诺	２００４年５月１８日，公司首次发行人民币普通股１５，０００万股，控股股东开滦（集团）有限责任公司在公司《招股说明书》中，承诺及保证其本身并将促使集团公司各成员不会直接或间接参与或进行与本公司的产品或业务相竞争的任何活动，在《公司法》规定的期限内，不转让其所持有的本公司的股份。	报告期内，开滦（集团）有限责任公司严格执行承诺事宜，履行情况良好。

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

截止２０１１年９月３０日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：

单位：元 币种：人民币

项 目	年初至报告期期末金额（１－９月）
非流动资产处置损益	１５４，２３０．６７
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	３，５４９，１３９．００
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	－３８，５４６．５５
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	４，３７８，３０４．２１
所得税影响额	－２，０１０，７８１．８３
少数股东权益影响额（税后）	－９８５，２７７．９８
合 计	５，０４７，０６７．５２

（１） 货币资金：２０１１年９月末较年初增加１，１８０，２７９，９９９．６２元，主要是公司发行中期票据收到的现金增加所致。

（２） 应收账款：２０１１年９月末较年初增加１，１０９，２８８，５９４．２６元，主要是新增子公司承德中滦公司纳入合并范围及营业收入增加所致。

（３） 预付款项：２０１１年９月末较年初增加１８０，０５９，８８４．６１元，主要是新增子公司承德中滦公司纳入合并范围所致。

（４） 其他应收款：２０１１年９月末较年初增加８，６６３，６４３．６０元，主要是备用金增加、应收加拿大联邦政府退税款及子公司唐山中润公司待抵扣税金增加所致。

（５） 在建工程：２０１１年９月末较年初增加９４９，４４８，０８１．４５元，主要是承德中滦公司焦化项目二期工程、唐山中浩公司己二酸项目和聚甲醛项目投入增加所致。

（６） 短期借款：２０１１年９月末较年初增加６８１，８８０，０００．００元，主要是公司借入短期借款增加所致。

（７） 应付票据：２０１１年９月末较年初增加１４９，９９７，１５６．９８元，主要是公司使用票据支付货款增加所致。

（８） 应付账款：２０１１年９月末较年初增加１，５２０，６２５，９８８．９６元，主要是新增子公司承德中滦公司纳入合并范围所致。

（９） 应付职工薪酬：２０１１年９月末较年初增加９６，０１６，３１４．５９元，主要是公司计提的工资增加所致。

（１０） 应交税费：２０１１年９月末较年初增加６１，０５５，３５１．８８元，主要是公司２０１１年１－９月预缴增值税减少所致。

（１１） 应付利息：２０１１年９月末较年初增加８，３１５，００９．７０元，主要是公司应付中期票据利息增加所致。

（１２） 其他应付款：２０１１年９月末较年初增加２９３，０４１，６７３．５２元，主要是新增子公司承德中滦公司纳入合并范围所致。

（１３） 一年内到期的非流动负债：２０１１年９月末较年初减少５４３，０００，０００．００元，主要是子公司迁安中化公司、炭素化工公司、唐山中润公司归还一年内到期的长期借款所致。

（１４） 应付债券：２０１１年９月末较年初增加１，３７９，３６２，２６７．５６元，主要是公司发行中期票据所致。

报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：

单位：元 币种：人民币

报告期末股东总数（户）	１２４，４３３
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种 类
开滦（集团）有限责任公司	７００，３８４，９１２	人民币普通股
中国信达资产管理股份有限公司	１９，９３７，４３２	人民币普通股
博时新兴成长股票型证券投资基金	１１，９０８，５３４	人民币普通股
汇添富成长焦点股票型证券投资基金	７，５９９，５０８	人民币普通股
东吴行业轮动股票型证券投资基金	６，６０３，８９１	人民币普通股
汇添富社会责任股票型证券投资基金	６，２７１，４３３	人民币普通股
易方达价值精选股票型证券投资基金	６，２００，０００	人民币普通股
汇添富均衡增长股票型证券投资基金	５，０９９，８１９	人民币普通股
华夏红利混合型开放式证券投资基金	５，００９，８８９	人民币普通股
上投摩根阿尔法股票型证券投资基金	４，８２９，５３６	人民币普通股

（１５） 营业收入：２０１１年１－９月较上年同期增加３，７９３，２４３，９４４．３６元，主要是公司煤化工产品产销量增加、产品价格上涨及新增子公司承德中滦公司纳入合并范围所致。

（１６） 营业成本：２０１１年１－９月较上年同期增加３，５５７，２７１，２５６．３３元，主要是公司煤化工产品产销量增加、生产产品耗用的原料价格上涨及新增子公司承德中滦公司纳入合并范围所致。

（１７） 资产减值损失：２０１１年１－９月较上年同期增加３７，９７７，４８３．５３元，主要是本期应收账款、其他应收款增加，计提的坏账准备增长所致。

（１８） 营业外收入：２０１１年１－９月较上年同期减少５，０５０，２３９．４５元，主要是倡源煤炭公司上年同期将长期挂账未付的应付账款转入营业外收入所致。

报告期公司现金流量表项目大幅变动原因分析：

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	年初余额	期末比年初增减额	期末比年初 增减比率
货币资金	３，７９５，７６９，００７．１５	２，６１５，４８９，００７．５３	１，１８０，２７９，９９９．６２	４５．１３％
应收账款	１，４０９，５７２，９５６．８９	３００，２８４，３６２．６３	１，１０９，２８８，５９４．２６	３６９．４１％
预付款项	６８１，５６２，２７６．９８	５０１，５０２，３９２．３７	１８０，０５９，８８４．６１	３５．９０％
其他应收款	１３，１４１，４０２．７９	４，４７７，７５９．１９	８，６６３，６４３．６０	１９３．４８％
在建工程	１，５３４，５０５，２７０．３４	５８５，０５７，１８８．８９	９４９，４４８，０８１．４５	１６２．２８％
短期借款	２，５８２，７０７，０００．００	１，９００，８２７，０００．００	６８１，８８０，０００．００	３５．８７％
应付票据	４２４，３９６，７８８．８８	２７４，３９９，６３１．９０	１４９，９９７，１５６．９８	５４．６６％
应付账款	３，４３３，６８１，６５６．５７	１，９１３，０５５，６６７．６１	１，５２０，６２５，９８８．９６	７９．４９％
应付职工薪酬	１３９，７９２，７３３．６６	４３，７７６，４１９．０７	９６，０１６，３１４．５９	２１９．３３％
应交税费	３８，２４８，４８１．８５	－２２，８０６，８７０．０３	６１，０５５，３５１．８８	－２６７．７１％
应付利息	３３，０７３，６９３．７０	２４，７５８，６８４．００	８，３１５，００９．７０	３３．５８％
其他应付款	７３０，７９７，０７７．４９	４３７，７５５，４０３．９７	２９３，０４１，６７３．５２	６６．９４％
一年到期的非流动负债	６６６，２１０，０００．００	１，２０９，２１０，０００．００	－５４３，０００，０００．００	－４４．９１％
应付债券	１，３７９，３６２，２６７．５６	０．００	１，３７９，３６２，２６７．５６	／

（１９） 经营活动产生的现金流量：２０１１年１－９月公司经营活动产生的现金流入量１５，３９２，７２３，４９６．８７ 元，较上年同期增加３，０９６，５５６，４４９．７７元，因为：销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加３，０９７，５７１，８０６．４４ 元，收到的税费返还较上年同期减少７，１６３，３０２．９９ 元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加６，１４７，９４６．３２ 元；经营活动产生的现金流出量１３，８３６，２３９，００５．１０元，较上年同期增加２，５１１，０１０，９１８．３８ 元，因为：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加２，１５４，２４３，５２６．３７ 元，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加１２８，３３２，９１１．０４ 元，支付的各项税费较上年同期增加１３９，７６３，６６０．３８ 元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加８８，６７０，８２０．５９ 元。经营活动产生的现金流量净额１，５５６，４８４，４９１．７７ 元，较上年同期增加５８５，５４５，５３１．３９ 元。

（２０） 投资活动产生的现金流量：２０１１年１－９月公司投资活动产生的现金流入量１，５６３，９１９．６２元，投资活动产生的现金流出量１，２３２，７３８，８５８．３８元，投资活动产生的现金流量净额－１，２３１，１７４，９３８．７６元，较上年同期净流出额增加５９９，１８０，４７３．５２元。

（２１） 筹资活动产生的现金流量：２０１１年１－９月公司筹资活动产生的现金流入量４，３１８，１９０，０００．００元，筹资活动产生的现金流出量３，５０３，２５５，６８５．０４元，筹资活动产生的现金流量净额８１４，９３４，３１４．９６元，较上年同期增加４０９，１０６，９７８．９６ 元。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

项 目	２０１１年１－９月	２０１０年１－９月	２０１１年１－９月比上年同期增减额	２０１１年１－９月比上年同期增减比率
营业收入	１４，６４４，７２０，３２０．４４	１０，８５１，４７６，３７６．０８	３，７９３，２４３，９４４．３６	３４．９６％
营业成本	１２，６４１，６０５，２５３．５２	９，０８４，３３３，９９７．１９	３，５５７，２７１，２５６．３３	３９．１６％
资产减值损失	５８，９５４，５８４．９５	２０，９７７，１０１．４２	３７，９７７，４８３．５３	１８１．０４％
营业外收入	１０，０３８，８２１．９９	１５，０８９，０６１．４４	－５，０５０，２３９．４５	－３３．４７％

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

公司严格按照相关法律法规和公司章程的规定执行现金分红政策，本报告期未进行现金分红。

开滦能源化工股份有限公司

法定代表人：裴华

２０１１年１０月２８日

证券代码：６００９９７ 证券简称：开滦股份 公告编号：临２０１１－０２６

开滦能源化工股份有限公司

第四届董事会第二次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１１年１０月２０日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第四届董事会第二次临时会议通知。会议于２０１１年１０月２８日以通讯表决方式召开了第四届董事会第二次临时会议。应当参加会议董事９名，实际参加会议董事９名，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

会议逐项审议并通过了以下议案：

一、公司关于２０１１年第三季度报告的议案；

表决结果：９票同意，０票弃权，０票反对。

二、公司关于提请董事会聘任公司副总经理的议案。

聘任杨智华先生（简历见附件１）为公司副总经理，任期自聘任之日起至本届董事会任期届满。

表决结果：９票同意，０票弃权，０票反对。

三、公司关于授权办理贷款担保或委托贷款事宜的议案。

表决结果：９票同意，０票弃权，０票反对。

经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司以自有资金出资１５，０００万元在唐山市海港经济开发区设立全资子公司唐山中浩化工有限公司（以下简称“唐山中浩公司”），由其筹备建设精苯下游己二酸项目和甲醇下游聚甲醛项目。２０１０年６月１７日，唐山中浩公司成立。公司第三届董事会第九次会议和公司２０１０年第一次临时股东大会审议通过，授权公司总经理根据工程项目进度和资金需求依法分次向唐山中浩公司现金增资。聚甲醛项目已于今年８月份开工，预计２０１２年底竣工；己二酸项目计划今年１２月份开工，预计２０１３年５月份竣工。截止２０１１年９月末，唐山中浩公司累计完成项目投资３２，０５５万元，全年预计投入资金９９，９８０万元（全部为公司注资）。随着两项目建设的不断推进，资金需求不断增加，２０１２年，两项目预计投入资金２９８，８７５万元，其中：上半年预计资金支出１３９，８５２万元（其中：公司注资６９，４０４．２５万元，剩余资金考虑银行贷款），下半年预计资金支出１５９，０２３万元。

为确保两项目明年上半年的建设资金需求，唐山中浩公司需要通过银行贷款筹资７０，０００万元，公司拟向唐山中浩公司提供不超过７０，０００万元的贷款担保或委托贷款。

根据有关法律、法规和《公司章程》规定，公司董事会授权公司总经理在２０１１年１０月２９日至２０１２年６月３０日期限内，办理上述贷款担保或委托贷款事宜并签署有关合同及文件。

上述贷款担保或委托贷款金额未超过公司最近一期审计净资产的１０％，不存在为资产负债率超过７０％的担保对象提供的担保，根据《公司章程》的相关规定，不需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

附件：

１．开滦能源化工股份有限公司副总经理简历

２．开滦能源化工股份有限公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见

开滦能源化工股份有限公司董事会

２０１１年１０月２８日

附件１：

开滦能源化工股份有限公司副总经理简历

杨智华，中国公民，男，４８岁，工程硕士，高级工程师。２００２年１０月至２００６年８月任开滦（集团）有限责任公司钱家营矿业分公司生产副总工程师；２００６年８月至２０１０年３月任开滦（集团）有限责任公司钱家营矿业分公司生产副经理；２０１０年３月至今任开滦（集团）有限责任公司钱家营矿业分公司经理。

附件２：

开滦能源化工股份有限公司独立董事

关于聘任公司高级管理人员的独立意见

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》、《开滦能源化工股份有限公司章程》等相关规定，作为开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于个人独立判断，就公司第四届董事会聘任高级管理人员发表独立意见如下：

一、公司董事会提供了杨智华先生的个人履历、工作经历等有关资料，经过认真审阅并与公司人员充分沟通后，未发现存在《公司法》中不得担任高级管理人员的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。上述高管人员任职资格合法，并且具备与其行使职权相适应的职业素质。

二、公司严格遵守相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司聘任总经理和其他高级管理人员的事宜履行了审议和表决程序，高级管理人员的提名方式、聘任程序合法合规。

综上所述，我们同意第四届董事会对杨智华先生的聘任。我们认为，董事会对上述高级管理人员的聘任没有违反《公司法》和《公司章程》的有关规定，没有损害公司股东的合法权益。

独立董事（签名）：孙国瑞、屈一新、李晓慧

二○一一年十月二十八日

证券代码：６００９９７ 证券简称：开滦股份 公告编号：临２０１１－０２７

开滦能源化工股份有限公司

第四届监事会第二次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次临时会议于２０１１年１０月２８日上午１１：００在河北省唐山市开滦宾馆召开，会议应到监事５人，实到监事５人。会议由公司监事会主席王卓先生主持，公司部分高管人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议逐项审议并一致通过了以下议案：

一、公司关于２０１１年第三季度报告的议案。

表决结果：５票同意，０票弃权，０票反对。

公司监事会对２０１１年第三季度报告发表如下审核意见：

（一）公司２０１１年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（二）公司２０１１年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司２０１１年１－９月份的经营管理成果和财务状况；

（三）在提出本意见前，未发现参加季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、公司关于提请董事会聘任公司副总经理的议案。

表决结果：５票同意，０票弃权，０票反对。

三、公司关于授权办理贷款担保或委托贷款事宜的议案。

表决结果：５票同意，０票弃权，０票反对。

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司监事会

２０１１年１０月２８日