（上接A21版）

传真电话：０２１－２３２３８８００

经办注册会计师：薛竞、金毅

联系人：金毅

六、基金的募集安排

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证监会《关于核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可［２０１１］７４０号）核准募集。

（一）基金类型

股票型指数基金

（二）基金存续期

不定期

（三）募集方式及场所

１、募集方式

本基金基金份额初始面值为人民币１．００元，认购价格为１．００元。

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。

网下现金认购是指投资者通过基金管理人以现金进行的认购。

网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。

２、募集场所

投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金的认购。基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体联系方法，请参见本基金发售公告以及当地发售代理机构的公告。基金管理人可以根据情况增加或变更网下股票发售代理机构，并另行公告。

（四）募集对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（五）募集规模上限

本基金不设募集规模上限。

（六）基金的认购

１、认购时间安排

本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。

本基金自２０１１年８月１５日至２０１１年９月１４日进行发售。其中，网上现金认购和网下现金认购的日期为２０１１年８月１５日至２０１１年９月１４日，网下股票认购的日期为２０１１年９月１日至２０１１年９月１４日，如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整，基金管理人将作出相应调整并及时公告。

如果在此期间未达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

２、认购开户

（１）投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所Ａ股账户或证券投资基金账户。

ａ．已有深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

ｂ．尚无深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

（２）账户使用注意事项

ａ．证券投资基金账户只能进行基金的现金认购及二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应使用深圳Ａ股账户。

ｂ．已购买过易方达基金管理公司其他开放式基金的投资者，其持有的由易方达基金管理公司开立的基金账户不能用于认购易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金。

（七）认购具体业务办理时间

认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、基金合同确定并公告。

（八）认购费用

认购费用由投资者承担，不超过认购份额的１．０％，认购费率如下表所示：

■

基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，投资者申请多次现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金，佣金比率不得超过１．０％。

（九）网上现金认购

１、 ２０１１年８月１５日－２０１１年９月１４日上午９：３０－１１：３０和下午１３：００－１５：００。如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整，基金管理人将作出相应调整并及时公告。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购，随到随得。

２、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

３、认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

４、认购金额和利息折算的份额的计算

本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：

认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）

认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

净认购金额＝认购价格×认购份额

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

利息折算的份额＝利息 ／ 认购价格

（十）网下现金认购

１、２０１１年８月１５日－２０１１年９月１４日，具体业务办理时间由基金管理人确定。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网下现金认购，随到随得。

２、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

３、认购手续：投资者在认购本基金时，需按基金管理人的规定办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。

４、认购金额和利息折算的份额的计算：

认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

净认购金额＝认购价格×认购份额

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

利息折算的份额＝利息／认购价格

５、Ｔ日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于Ｔ＋２日内进行有效认购款项的清算交收。募集期结束后，基金管理人将于第４个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金托管专户。其中，现金认购款项在募集期内产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。

（十一）网下股票认购

１、２０１１年９月１日－２０１１年９月１４日， 具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。

２、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是创业板指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

３、认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。

４、特殊情形

（１）已公告的将被调出创业板指数的成份股不得用于认购本基金。

（２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３ 个月个股的交易量、

价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３ 个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过２０只。

（３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常

等允许其认购可能影响基金份额持有人利益的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

５、清算交收：网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。Ｔ日日终（Ｔ日为本基金发售期最后一日），基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据，将投资者申请认购的股票过户至本基金组合证券认购专户，完成验资后划入基金证券账户。基金管理人为投资者计算认购份额，并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。基金合同生效后，登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。

６、认购份额的计算公式：

投资者的认购份额＝ ■（第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／１．００

其中，

（１）ｉ代表投资者提交认购申请的第ｉ只股票，如投资者仅提交了１只股票的申请，则ｉ＝１，ｉ≦１００。

（２）＂第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价＂由基金管理人根据深圳证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。

若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：

①除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息

②送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（１＋每股送股比例）

③配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（１＋每股配股比例）

④送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例）

⑤除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例）

⑥除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股配股比例）

⑦除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例）

（３）＂有效认购数量＂是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其中，

①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：

■

■为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，Ｃａｓｈ为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，■为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积，ｗ为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日创业板指数中的权重（认购期间如有创业板指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及创业板指数编制规则计算调整后的创业板指数构成权重，并以其作为计算依据），ｐ为该股在网下股票认购期最后一日的均价。

如果投资者申报的某只股票认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则根据认购日期的先后按照先到先得的方式确认。如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理人可确认上限的，则将当日该股票申报的数量总额按比例分配的方式确认，以保证不超过该股票的认购上限。

②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。

７、特别提示：投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

（十二）募集资金利息与募集股票权益的处理方式

募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有。

募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

（十三）募集期间的资金、股票与费用

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由发售代理机构予以冻结，并由登记结算机构过户至本基金组合证券认购专户。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

七、基金合同的生效

（一）基金合同生效的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不少于２亿元人民币且基金份额持有人不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应予以解冻。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

认购份额	认购费率
１００万份以下	１．０％
１００万份以上（含）－５００万份以下	０．５％
５００万份以上（含）	１０００元／笔

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