４．投资控制制度

　（１）投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行；

　（２）投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行；

　（３）警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；

　（４）禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；

　（５）一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行；

　（６）多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控制）。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。

　５．会计控制制度

　（１）具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业务有章可循；

　（２）按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度；

　（３）为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；

　（４）制定了完善的档案保管和财务交接制度。

　６．技术系统控制制度

　为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人概况

　１． 基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：郭树清

　成立时间：２００４年０９月１７日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　联系人：尹 东

　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。

　截至２０１０年９月３０日，中国建设银行实现净利润１１０６．４１亿元，较上年同期增长３１．４７％。手续费及佣金净收入４８６．８１ 亿元，较上年同期增长３６．１２％。年化平均资产回报率为１．４６％，年化加权平均净资产收益率为２４．８７％；净利息收益率为２．４５％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２１３．４８％。

　中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。

　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０ 年上半年共获得５０ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第２ 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“２０１０ 中国品牌价值５０ 强”列第３ 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。

　２． 主要人员情况

　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　３．基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年１２月３１日，中国建设银行已托管１７８只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１７２只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

　（二）基金托管人的内部控制制度

　１．内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　２．内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　３．内部控制制度及措施

　投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　１．监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　２．监督流程

　（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　１．直销机构

　（１）银河基金管理有限公司

　地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层（邮编：２００１２２）

　法定代表人：徐旭

　公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ（支持网上交易）

　客服热线：４００－８２０－０８６０

　直销业务电话：（０２１）３８５６８９８１ ／ （０２１）３８５６８５１９（机构服务专线）／ （０２１）３８５６８５０７

　传真交易电话：（０２１）３８５６８９８５

　联系人：何玶、郑夫桦、张鸿

　（２）银河基金管理有限公司机构理财部

　地址：北京市西城区月坛西街６号Ａ－Ｆ座３楼（邮编：１０００４５）

　电话：（０１０）６８０６１３０８ ／ （０２１）３８５６８６６６

　传真：（０１０）６８０１７９０６

　联系人：李海文

　（３）银河基金管理有限公司北京分公司

　地址：北京市西城区月坛西街６号Ａ－Ｆ座３楼（邮编：１０００４５）

　电话：（０１０）６８０６８７８８

　传真：（０１０）６８０１７９０６

　联系人：郭森慧

　（４）银河基金管理有限公司广州分公司

　地址：广州市水荫路２号华信大厦东座９楼１２房（邮编：５１００７５）

　电话：（０２０）３７６０２２０５

　传真：（０２０）３７６０２３８４

　联系人：李晓舟

　（５）银河基金管理有限公司深圳分公司

　地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４０７室（邮编：５１８０００）

　电话：（０７５５）８２７０７５１１

　传真：（０７５５）８２７０７５９９

　联系人：宁志勇

　（６）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

　地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号恒运大厦四层（邮编：１５０００１）

　电话：（０４５１）５３９０２２００

　传真：（０４５１）５３９０５５２８

　联系人：孙永林

　（７）银河基金管理有限公司南京分公司

　地址：江苏省南京市太平南路１号新世纪广场Ｂ座８０５室（邮编：２１０００２）

　电话：（０２５）８４６７１２９９

　传真：（０２５）８４５２３７２５

　联系人：牛大恒

　２．场外代销机构

　（１）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：郭树清

　客户服务电话：９５５３３

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（２）交通银行股份有限公司

　住所：上海市仙霞路１８号

　法定代表人：胡怀邦

　客户服务电话：９５５５９

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　（３）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　客户服务电话：９５５５５

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（４）北京银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　法定代表人：闫冰竹

　客户服务电话：９５５２６

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）深圳发展银行股份有限公司

　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　法定代表人：肖遂宁

　客户服务电话：９５５０１

　网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　电话：（０１０）６６５６８４３０

　传真：（０１０）６６５６８５３６

　联系人：田薇

　客户服务电话：４００－８８８－８８８８

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７）齐鲁证券有限公司

　住所：山东省济南市市中区经七路８６号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：（０５３１）６８８８９１５５

　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　客户服务电话：９５５３８

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．．ｃｎ

　（８）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：（０７５５）８２１３０８３３

　传真：（０７５５）８２１３３９５２

　联系人：齐晓燕

　客户服务电话：９５５３６

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层

　法定代表人： 王东明

　电话：（０１０）８４６８３８９３

　传真：（０１０）８４６８５５６０

　联系人：陈忠

　客户服务电话：９５５５８

　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（１０）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　电话：（０２１）２２１６９９９９

　传真： （０２１）２２１６９１３４

　联系人：李芳芳

　客户服务电话：９５５２５

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（１１）招商证券股份有限公司

　住所： 深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）８２９４３６６６

　传真：（０７５５）８３７３４３４３

　业务联系人： 林生迎

　客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　网址： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：（０７５５）８２８２５５５１

　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　联系人：陈剑虹

　客户服务电话：４００８００１００１

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）申银万国证券股份有限公司

　住所：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：（０２１）５４０３３８８８

　传真：（０２１）５４０３８８４４

　联系人：李清怡

　客户服务电话：（０２１）９６２５０５

　网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：（０２７）６５７９９９９９

　传真：（０２７）８５４８１９００

　联系人：李良

　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　（１５）民生证券有限责任公司

　住所：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１

　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座

　法定代表人：岳献春

　电话：（０１０）８５１２７６２２

　传真：（０１０）８５１２７９１７

　联系人：赵明

　客户服务电话：４００６１９８８８８

　网址： ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　（１６）海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路９８ 号

　办公地址：上海市广东路６８９ 号海通证券大厦

　法定代表人：王开国

　电话：（０２１）２３２１９０００

　传真：（０２１）２３２１９１００

　联系人：金芸

　客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（１７）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０ 层

　法定代表人：徐刚

　电话：（０２１）６８６０４８６６

　传真：（０２１）５０３７２４７４

　联系人：张静

　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（１８）广发证券股份有限公司

　住所： 广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　法定代表人：王志伟

　电话：（０２０）８７５５５８８８

　传真：（０２０）８７５５５３０５

　联系人：黄岚

　客户服务电话：９５５７５

　网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１９）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：王益民

　电话：（０２１）６３３２５８８８

　传真：（０２１）６３３２６１７３

　联系人：吴宇

　客户服务电话：９５５０３

　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２０）中信建投证券有限责任公司

　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：张佑君

　电话：（０１０）８５１３０５８８

　传真：（０１０）６５１８２２６１

　联系人：权唐

　客户服务电话：４００－８８８－８１０８

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（２１）金元证券股份有限公司

　住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　法人：陆涛

　电话：（０７５５）８３０２５６６６

　传真：（０７５５）８３０２５６２５

　联系人：马贤清

　(上接A17版）

　（下转A19版）