§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司董事局主席李进明先生、董事总裁张水鉴先生、主管会计工作的副总裁储虎先生及会计机构负责人陈爱容女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

■

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对重要非经常性损益项目的说明：

■

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

□ 适用 √ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

□ 适用 √ 不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

■

３．６ 衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

■

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

３．７ ２０１１年第一季度内部控制建设实施进展情况

■

法定代表人：李进明

２０１１ 年４ 月２７ 日

证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１１－２１

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

第六届董事局第二次会议决议公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第六届董事局第二次会议于２０１１年４月２７日在广州凯旋华美达大酒店会议室召开，会议通知已于２０１１年４月１５日送达全体董事。会议由李进明董事局主席主持，应到董事１１名，实到董事１１名，达法定人数。公司监事列席了会议，会议符合《公司法》和本公司《章程》、《董事会议事规则》的有关规定。

会议一致审议通过如下决议：

１、审议通过《２０１１年第一季度报告全文及正文》；

同意１１票，反对０票，弃权０票

２、审议通过《关于广西中金岭南矿业公司３０００吨／日处理量技术改造的报告》；

按照公司“资源向效益转化”的整体战略部署，董事局同意本公司控股子公司广西中金岭南矿业公司筹资实施铅锌采选３０００ｔ／ｄ扩产改造项目。授权公司经营班子全权处理相关事宜。

根据广西壮族自治区工业建筑设计研究院编制的可行性研究报告，本项目新增总投资１３４３０万元，建设期１．５年，项目达产后可实现年采选规模９０万吨（即３０００吨／日处理矿石量），年产铅精矿含铅金属量４４２７吨、锌精矿含锌金属量２２２７５吨。

同意１１票，反对０票，弃权０票

３、审议通过《申请担保的议案》；

为支持本公司控股子公司广西中金岭南矿业公司（下简称：广西矿业）经营业务发展，同意广西矿业向深圳有色金属财务公司（以下简称“财务公司”）申请合计人民币８，０００万元借款，本公司按持股５５％的持股比例向财务公司提供人民币４４００万元担保，其他持股４５％的股东按照持股比例提供相应担保，广西矿业对公司上述担保提供反担保。

同意１１票，反对０票，弃权０票

４、审议通过《关于高级管理人员变动的议案》；

根据《公司章程》等的有关规定，由于本公司副总裁刘侦德、副总裁李夏林在韶关冶炼厂铊污染事故中所负的责任，董事局解聘刘侦德先生担任的副总裁职务，解聘李夏林先生担任的副总裁职务。继续留任公司。

同意１１票，反对０票，弃权０票

５、审议通过《２０１１年第一季度关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

同意１１票，反对０票，弃权０票

６、审议通过《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司内部控制规范实施工作方案》；

同意１１票，反对０票，弃权０票

７、审议通过《关于修改＜公司章程＞的议案》；

根据公司丹霞冶炼厂生产经营硫磺、电炉锌粉、镓、锗的需要，对《公司章程》作如下修改：

公司章程第二章第十三条原为：“经依法登记公司的经营范围：本公司自产的铅锌冶炼产品及其深加工产品、铅锌选矿产品及其相关技术的出口和本公司生产经营科研开发等所需的原辅材料、机械设备等商品及其相关技术的进口（按 ［１９９９］ 外贸证审函字第２３３０号文经营）。采选、冶炼、制造、加工有色金属矿产品、冶炼产品、深加工产品及综合利用产品（含硫酸、氧气的生产，仅限于分支机构生产，其营业执照另行申报）；生产、制造包装物、容器（含钢提桶、塑料编织袋的生产，仅限于分支机构生产，其营业执照另行申报）；从事境外期货业务；建筑材料、机械设备及管道安装、维修；工程建设，地测勘探，科研设计，信息咨询服务，国内商业贸易、物资供应业（不含国家政策规定的专营、专控商品）；饮食、旅游（由下属机构经营）；兴办各类实业（具体项目另行申报）、物资供销业（不含专营、专卖、专控商品）；经济信息咨询服务（国家有专项规定的除外）。”

现改为“经依法登记公司的经营范围：本公司自产的铅锌冶炼产品及其深加工产品、铅锌选矿产品及其相关技术的出口和本公司生产经营科研开发等所需的原辅材料、机械设备等商品及其相关技术的进口（按 ［１９９９］ 外贸证审函字第２３３０号文经营）。采选、冶炼、制造、加工有色金属矿产品、冶炼产品、深加工产品及综合利用产品（含硫酸、氧气、硫磺、镓、锗、电炉锌粉的生产，仅限于分支机构生产，其营业执照另行申报）；生产、制造包装物、容器（含钢提桶、塑料编织袋的生产，仅限于分支机构生产，其营业执照另行申报）；从事境外期货业务；建筑材料、机械设备及管道安装、维修；工程建设，地测勘探，科研设计，信息咨询服务，国内商业贸易、物资供应业（不含国家政策规定的专营、专控商品）；饮食、旅游（由下属机构经营）；兴办各类实业（具体项目另行申报）、物资供销业（不含专营、专卖、专控商品）；经济信息咨询服务（国家有专项规定的除外）。”

此议案尚须提请公司股东大会审议通过。

同意１１票，反对０票，弃权０票

８、审议通过《申请综合授信额度的议案》；

（１）向招商银行深圳市分行申请综合授信额度；

根据公司业务发展需要，同意公司向招商银行深圳市分行以信用方式申请综合授信额度人民币壹拾亿元，期限壹年。

（２）向兴业银行深圳市分行申请综合授信额度；

根据公司业务发展需要，同意公司向兴业银行深圳市分行以信用方式申请综合授信额度人民币叁亿元，期限壹年。

（３）向农业银行深圳市分行申请综合授信额度；

根据公司业务发展需要，同意公司向农业银行深圳市分行以信用方式申请综合授信额度人民币伍亿元，期限壹年。

授权公司董事总裁张水鉴签署相关合同等法律文件。

同意１１票，反对０票，弃权０票

９、审议通过《关于选举公司第六届董事局专门委员会委员的议案》；

（１）战略委员会：

召集人：董事局主席李进明

委员：钟金松、李泽中、张水鉴、陈振亮、陈少纯、袁征。

（２）提名委员会：

委员：朱卫平、熊楚熊、袁征、钟金松、郭勇。

（３）薪酬与考核委员会：

委员：陈少纯、朱卫平、熊楚熊、袁征、陈振亮。

（４）审计委员会：

委员：陈少纯、朱卫平、熊楚熊、董保玉、陈振亮

同意１１票，反对０票，弃权０票

１０、审议通过第六届董事局提名委员会召集人为独立董事袁征，第六届董事局薪酬与考核委员会召集人为独立董事朱卫平，第六届董事局审计委员会召集人为独立董事熊楚熊。

同意１１票，反对０票，弃权０票

此公告。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

２０１１年４月２９日

证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１１－２２

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

独立董事独立意见公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司章程》、《公司独立董事制度》、以及深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１１年第一季度报告披露工作的通知》等有关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议的有关议案发表如下独立意见：

一、审议《申请担保的议案》；

认为公司对外担保均为对控股子公司提供担保，未发现公司对外担保有不符合证监发［２００５］１２０号文等有关规定的情形。

二、审议《２０１１年第一季度关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，未发现公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

三、审议《２０１１年第一季度套期保值情况报告》；

报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行，未发现公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。

四、审议《关于公司高级管理人员变动的议案》；

公司董事局解聘刘侦德先生担任的副总裁职务、解聘李夏林先生担任的副总裁职务的程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，同意公司董事局解聘上述高级管理人员。

此公告。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

２０１１年４月２９日

证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１１－２３

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第六届监事会第二次会议于２０１１年４月２７日在广州凯旋华美达大酒店会议室召开，会议通知已于２０１１年４月１５日送达全体监事。会议由监事会主席李志文主持，应到监事５名，实到监事５名，达法定人数。会议符合《公司法》和本公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。

会议一致审议通过如下决议：

１、审议通过《２０１１年第一季度报告及其摘要》；

同意５票，反对０票，弃权０票

２、审议通过《２０１１年第一季度关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

同意５票，反对０票，弃权０票

此公告。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会

２０１１年４月２９日

证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１１－２４

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

为控股子公司提供担保的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

２０１１年４月２７日，公司第六届董事局第二次会议一致审议通过《申请担保的议案》，为支持本公司控股子公司广西中金岭南矿业公司（下简称：广西矿业）经营业务发展需要，同意广西矿业向深圳有色金属财务公司（以下简称“财务公司”）申请合计人民币８，０００万元借款，本公司按持股５５％的持股比例向财务公司提供人民币４４００万元担保，其他持股４５％的股东按照持股比例提供相应担保，广西矿业对公司上述担保提供反担保。

此次担保金额不超过公司最近一期经审计的净资产的１０％，无须提交股东大会审议，不构成关联交易。

二、被担保人基本情况

广西中金岭南矿业公司

住所： 广西武宣县桐岭镇湾龙村

法定代表人：马国秋

注册资本：２５００万元

与本公司关系：持股５５％，为公司控股子公司

经营范围： 铅锌矿开采销售；铅锌矿、重晶石、硫铁矿加工、销售。

主要财务状况：

截至２００９年１２月３１日，广西矿业经审计的资产总额人民币 １４４７５万元，负债总额人民币６８９５万元，净资产７５８０万元，资产负债率４７．６３％。

截至２０１０年１２月３１日，广西矿业经审计的资产总额为人民币 １７５８３．６６万元，负债８３６７．６７万元，净资产９２１５．９９万元，资产负债率４７．５９％。

三、担保主要内容

１、根据经营业务发展需要，广西矿业拟向财务公司申请５，０００万元的项目借款，本公司按持股５５％的持股比例向财务公司提供人民币２７５０万元担保，其他持股４５％的股东按照持股比例提供相应担保，广西矿业对公司上述担保提供反担保。

２、２０１１年５月３１日，本公司对广西矿业在财务公司的３０００万元短期授信额度贷款提供的担保到期，广西矿业拟向财务公司继续申请办理３，０００万元人民币短期授信额度贷款，本公司按持股５５％的持股比例向财务公司提供人民币１６５０万元担保，其他持股４５％的股东按照持股比例提供相应担保，广西矿业对公司上述担保提供反担保。

四、董事局意见

本公司董事局经研究，认为该担保是公司为控股子公司业务发展需要借款提供的担保，被担保公司经营状况正常，不能偿还贷款的风险较小，公司为其提供续保不会损害公司利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

２０１１年１月１日至２０１１年３月３１日，公司未有新发生对外担保。

截至２０１１年３月３１日，公司对外担保累计余额折人民币８１，０６４．００万元；公司对外担保全都是对控股子公司提供担保；公司对外担保未发生逾期担保。

六、备查文件

公司第六届董事局第二次会议决议。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

２０１１年４月２９日

证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１１－２５

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为贯彻落实财政部、中国证监会等五部门颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根据中国证监会深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的要求，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中金岭南”或“公司”）根据自身情况拟定了《内部控制规范实施工作方案》，具体情况如下：

一、公司基本情况

公司成立于１９８４ 年１１ 月，于１９９７ 年１ 月发行Ａ 股并在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称：中金岭南，代码：００００６０。公司为有色金属铅锌银采选冶为主业的资源类上市公司。

截止２０１０年１２月３１日，公司的总资产为１４５．７１亿人民币，归属于上市公司股东的所有者权益４５．７９亿人民币。２０１０年度公司实现营业收入９６．５２亿人民币，归属于上市公司股东的净利润７．０７亿人民币。

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的规范要求，形成了规范的公司治理结构，公司的组织架构、所属控股和参股公司如附件１所示。

二、公司内部控制建设的组织保障

为推动公司内部控制体系项目的建设，更好地贯彻实施《企业内部控制基本规范》和相关配套指引，公司从组织上保障内部控制建设，董事局负责内部控制的建立、健全和有效实施，董事局主席为公司内控建设第一责任人；监事会对董事局建立与实施内部控制进行监督；经营班子负责组织领导公司内部控制的日常运行。

董事局下设的审计委员会，具体负责审查公司内部控制制度，监督内部控制的有效实施和自我评价情况，协调内部控制审计及相关事宜，定期听取公司内部控制体系建设项目领导小组的工作汇报。

公司成立了以公司总裁为组长、分管人力资源与内部审计、财务、证券及投资等方面工作的公司领导为副组长、各部室负责人为成员的公司内部控制体系建设项目领导小组及办公室等组织机构，强化公司内部控制体系项目建设的日常组织与领导。

公司选聘了安永（中国）企业咨询有限公司为公司内部控制体系建设专业顾问机构，协助公司完成内部控制体系项目的建设。

公司安排了内部控制体系建设的专项经费预算，用于内部控制体系项目的构建、维护、自我评价及审计等各方面工作。

三、公司内部控制建设工作计划

２０１１年，公司作为深圳辖区上市公司实施《企业内部控制基本规范》试点２６家重点公司之一，将按中国证监会深圳监管局的要求，开展内部控制体系建设工作。

１、公司内部控制体系建设工作指导思想

公司内部控制体系建设工作将按照积极推进、分步实施、整合优化与提升的工作思路，以财政部、中国证监会等五部门发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引为标准，结合公司未来发展规划、行业特点、业务情况、运营模式，风险水平等因素、构建一套公司内部控制规范体系。

２、公司内部控制体系建设的范围

２０１１年，公司内部控制体系建设的范围为母公司（包括公司总部各职能部室、资金营运中心、营销中心及所属凡口铅锌矿、韶关冶炼厂、丹霞冶炼厂），重点是母公司与财务报告相关的内部控制建设。

３、公司内部控制体系建设的程序与步骤

２０１１年，公司内部控制建设工作分为控制目标的确定、风险评估与完善控制措施三个大环节，并进一步细化为确定风险评估标准与制定风险评估指引、制定内部控制评估指引，梳理业务流程、识别和分析风险与确定风险应对策略，评估内部控制设计和执行有效性、持续整改内部控制设计和执行缺陷，进行内部控制自我评价并出具内部控制评价报告等几个具体阶段进行。内部控制建设工作具体时间安排详见附件３与附件６。

（１）流程梳理

公司内部控制领导小组办公室（以下简称“公司内控办公室”）以内部控制１８项具体应用指引为框架，以风险为导向，对公司层面、业务流程层面（含信息系统流程）中与公司财务报告相关的风险及内部控制进行全面的梳理，以确保公司财务报告相关内部控制体系的完整性。

（２）风险评估

２０１１年，公司纳入内部控制建设范围的业务流程覆盖１８项具体应用指引所要求的内容，分为公司层面、业务流程层面（含信息系统流程）。公司内控办公室在对流程进行初步梳理的基础上，对与公司财务报告相关的业务流程进行风险评估。

基于公司构建与财务报告相关内部控制的目标，对业务流程风险评估中风险水平是以业务流程对应的会计科目为基础，评估标准按金额、性质和财务报表认定风险水平三个维度执行，具体如下：

■

（３）确定责任改进部门

根据风险导向原则，公司内控办公室对具体业务流程可能存在的风险进行了评估。公司将关注与优化高风险的关键业务流程，确定重点责任改进部门（详见附件２）。

四、公司内部控制自我评价工作计划

公司内部控制办公室根据２０１１年公司内部控制体系建设工作总体安排，本着发现问题、整改与完善的原则分阶段进行内部控制自我评价工作。

１、２０１１年７月３１日前，完成第一轮内部控制自我评价工作；２０１１年１１月１５日前，完成第二轮自我评价工作；２０１２年１月３１日前完成年底关账等程序的内部控制评价工作。

２、公司在上述期间将持续进行内部控制执行缺陷的整改工作。２０１２年２月，公司将对２０１１年终未能整改完毕的内部控制缺陷进行综合认定，编制整改缺陷汇总表，识别是否存在重大缺陷，提出下一步整改建议及详细整改计划。公司内控办公室在此基础上，完成２０１１年度公司内部控制自我评价报告的编制工作。

３、公司内控办公室编制的２０１１年度公司内部控制自我评价报告，在通过董事局审计委员会审核和董事局会审议后，将在公司披露２０１１年年度报告同时予以披露。公司内部控制自我评价工作计划具体时间安排详见附件４与附件６。

五、公司内部控制审计工作计划

公司拟聘请具有证券从业资格的会计师事务所和注册会计师对公司２０１１年度财务报告内部控制进行审计，出具内部控制审计报告。２０１１年公司内部控制审计工作具体计划如下：

１、审计机构的确定

公司拟在２０１１年８月３１日前，确定担任２０１１年度内部控制审计的会计师事务所。会计师事务所在规定时间内完成２０１１年度公司内部控制审计工作，出具内部控制审计报告。

２、公司在披露２０１１年的年度报告同时披露公司内部控制审计报告。内部控制审计工作计划具体时间安排详见附件５。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

２０１１年４月２９日

附件１：公司组织机构图

■

附件２：１８项应用指引对应责任部门表

■

附件３：公司２０１１年内控建设工作计划

■

附件４：公司２０１１年内控自我评价工作计划

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附件５：公司２０１１年内控审计工作计划

■

附件６：项目详细时间表

■

	本报告期末	上年度期末	增减变动（％）
总资产（元）	１４，８９６，５０２，８４４．５４	１４，５７０，８７９，４３３．７０	２．２３％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	４，７００，３７９，０９４．７８	４，５７８，８７３，０２７．２８	２．６５％
股本（股）	１，５８６，８７７，６００．００	１，５８６，８７７，６００．００	０．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．９６	２．８９	２．４２％
	本报告期	上年同期	增减变动（％）
营业总收入（元）	２，２６７，１６５，７０８．９４	２，１５２，６８９，２５５．８９	５．３２％
归属于上市公司股东的净利润（元）	１１０，２７７，８９３．０９	１３８，３９５，８１５．１７	－２０．３２％
经营活动产生的现金流量净额（元）	１６０，０７８，７４０．２２	６０２，８６５，９０５．３２	－７３．４５％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．１０	０．５９	－８３．０５％
基本每股收益（元／股）	０．０７	０．１４	－５０．００％
稀释每股收益（元／股）	０．０７	０．１４	－５０．００％
加权平均净资产收益率（％）	２．３８％	３．４７％	减少１．０９个百分比
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	３．９９％	３．４１％	增加０．５８个百分比

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	３６６，８２３．０８
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－９９，６９０，３８９．１８
所得税影响额	２４，８００，５６０．４０
少数股东权益影响额	－１１７，３４２．６８
合计	－７４，６４０，３４８．３８	－

报告期末股东总数（户）	２３０，３００
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
广东省广晟资产经营有限公司	５０３，５３３，５１８	人民币普通股
深圳市广晟投资发展有限公司	１０３，３０７，６７１	人民币普通股
广东广晟有色金属集团有限公司	１５，７１９，８２７	人民币普通股
易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	１３，１８０，３３６	人民币普通股
银华－道琼斯８８精选证券投资基金	１２，３９９，８０３	人民币普通股
融通深证１００指数证券投资基金	１１，８３９，８９９	人民币普通股
光大保德信量化核心证券投资基金	１０，０００，０００	人民币普通股
交银施罗德精选股票证券投资基金	７，９９９，８６７	人民币普通股
长盛同德主题增长股票型证券投资基金	７，０６１，９５６	人民币普通股
嘉实沪深３００指数证券投资基金	５，９９３，０５３	人民币普通股

其他营业外支出主要来自于韶关冶炼厂期间发生的固定制造费用９９７２．５１万元转入。

１４． 所得税费用本期较上年同期减少４２．８４％，主要原因是本期利润总额较上年同期减少所致。 １５． 少数股东损益本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期控股子公司利润大幅下降所致。

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１１年０１月１３日	公司会议室	实地调研	香港惠理咨询公司	公司生产经营及发展情况
２０１１年０１月１８日	公司会议室	实地调研	凯基证券亚洲有限公司上海代表处	公司生产经营及发展情况
２０１１年０１月１９日	公司会议室	实地调研	金元证券股份有限公司	公司生产经营及发展情况
２０１１年０２月２３日	公司会议室	实地调研	东北证券股份有限公司	公司生产经营及发展情况
２０１１年０２月２３日	公司会议室	实地调研	新华基金管理有限公司	公司生产经营及发展情况
２０１１年０２月２３日	公司会议室	实地调研	第一创业证券有限责任公司	公司生产经营及发展情况

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）	报告期内持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险，公司对主产品铅、锌和白银进行保值，合理控制保值比例，价格上涨带来的风险可控。合约全为期货合约，流动性较好，经纪公司信用良好，法律风险小。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定	报告期内，公司持仓的衍生品是期货合约。其公允价值直接按照市场价格计算，不用设置各类参数。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明	无
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见	公司于２００３年获中国证监会颁发境外套期保值许可证，并根据相关法律法规制订公司《期货套期保值业务管理制度》《期货套期保值业务实施细则》，报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行，未发现公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。

合约种类	期初合约金额	期末合约金额	报告期损益情况	期末合约金额占公司报告期末净资产比例
铅	２９６，１６６，８３３．１８	２７８，３１７，４０１．６４	１４，４２５，８６４．５４	５．９２％
锌	２９３，６３７，６１４．９０	１１３，２４０，３９０．３０	８，２６３，１９２．７０	２．４１％
白银	２５２，０７２，３０１．６０	３９７，８０６，４４５．６０	－７８，８３１，１５９．８２	８．４６％
合计	８４１，８７６，７４９．６８	７８９，３６４，２３７．５４	－５６，１４２，１０２．５８	１６．７９％

２． 公司领导小组相关人员参加了中国证监会的内部控制集中培训，深刻理解、解读内控基本规范及其配套指引，结合本公司的业务情况和精细化管理进程等，将２０１１ 年度的内控建设实施范围初步明确为母公司层面，重点关注与财务报告相关的内部控制建设。 ３． 公司选聘了安永（中国）企业咨询有限公司为公司内部控制体系建设专业顾问机构，协助公司完成内部控制体系项目的建设，与公司一起研究２０１１年度的内部控制建设的工作方案。

维度	标准
金额重大水平 （是否重要会计科目）	２０１０年年度财务数据计算形成的计划重要性水平
性质重大水平 （影响重要性水平的因素）	交易活动的数量、复杂性和多样性
会计科目的性质
会计处理和披露的复杂性
易受人为操纵或舞弊而遭损失
账户余额牵涉主观判断
重大或有负债的可能性
关联交易的存在
财务报表认定风险水平	完整性
存在与发生
估价与分摊
权利与义务
表达与披露

应用指引	责任部门	应用指引	责任部门
１号－组织架构	运营改善部	１０号－研究与开发	运营改善部
	人力资源部		各厂矿
２号－发展战略	投资发展部	１１号－工程项目	投资发展部
３号－人力资源	人力资源部		计划财务部
	各厂矿		资金营运中心
４号－社会责任	运营改善部		各厂矿
	各厂矿	１２号－担保业务	计划财务部
５号－企业文化	企业文化部	１３号－业务外包	计划财务部
６号－资金活动	计划财务部		综合管理部
	资金营运中心		各厂矿
	投资发展部	１４号－财务报告	计划财务部
	各厂矿		资金营运中心
７号－采购业务	营销中心		各厂矿
	资金营运中心	１５号－全面预算	计划财务部
	计划财务部		各厂矿
	各厂矿	１６号－合同管理	综合管理部
８号－资产管理	计划财务部		运营改善部
	运营改善部		各厂矿
	资金营运中心	１７号－内部信息传递	运营改善部
	各厂矿		综合管理部
９号－销售业务	营销中心	１８号－信息系统	综合管理部
	资金营运中心		运营改善部
	计划财务部
	各厂矿

序号	工作任务	责任人	计划完成时间
１	建立项目领导小组及内控办公室	内控办公室	２０１１年３月
２	召开项目启动会	内控办公室	２０１１年４月
３	项目前期调研	内控办公室	２０１１年４月
４	制定内控实施计划和方案	内控办公室	２０１１年４月
５	培训内控基本规范及其配套指引	内控办公室	２０１１年５月
６	培训全面风险管理	内控办公室	２０１１年５月
７	确定风险评估标准	内控办公室	２０１１年５月
８	建立风险评估指引，搭建与财务报告相关的风险框架	内控办公室	２０１１年５月
９	开展风险评估，识别与财务报告相关的风险，确立重大风险	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年５月
１０	培训内部控制评价方法	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年６月
１１	培训ＩＴ信息系统评估方法	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年６月
序号	工作任务	责任人	计划完成时间
１２	访谈、梳理业务流程及识别与财务报告相关的内部控制	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年５月－２０１１年６月
１３	建立内控评估指引	内控办公室	２０１１年５月
１４	确定内控设计有效性评估标准，评估内控设计有效性	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年５月－２０１１年６月
１５	针对内控设计有效性不足或无效的控制提出整改意见	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年６月－２０１１年７月
１６	落实内控缺陷对应整改负责人	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年６月－２０１１年７月
１７	持续改进与跟踪	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年７月－２０１１年１２月

序号	工作任务	责任人	计划完成时间
１	确定内控执行有效性评估标准，开展第一轮内控测试	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年６月－２０１１年７月
２	培训内部控制测试工作方法	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年８月
３	针对内控执行有效性不足或无效的控制提出整改意见	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年８月
４	对整改后的内控设计有效性进行再评估	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年１０月－１１月
５	检查内控执行缺陷整改情况，进行第二轮内控测试及年底测试	内控办公室、各级业务及管理部门	２０１１年１０月－１１月及２０１２年１月
６	综合评价内控缺陷，编制年终仍未整改缺陷汇总表	内控办公室	２０１２年２月
７	编制及披露内部控制自我评价报告	内控办公室	２０１２年４月３０日前

序号	工作任务	责任人	计划完成时间
１	确定内控审计会计师事务所	董事局审计委员会、计划财务部	２０１１年８月３１日前
２	外部审计师进行审计，配合审计师做好审计工作	审计部、计划财务部	２０１１年１０月－２０１２年２月
３	按照要求披露内部控制审计报告	证券部	２０１２年４月３０日前

　证券代码：００００６０ 证券简称：中金岭南 公告编号：２０１１－２０