基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
华夏经典配置混合型证券投资基金（原中信经典配置证券投资基金，以下简称“本基金”）经中国证监会２００４年１月１８日证监基金字［２００４］７号批准募集。本基金的基金合同于２００４年３月１５日正式生效。根据中国证监会２００９年１月４日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可［２００９］１号），本基金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。根据本基金管理人２０１０年３月１１日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订中信经典配置证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告》，有关的基金合同修订自２０１０年３月２４日起生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金追求资产配置动态平衡、收益和长期资本增值平衡，风险适中。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》和《华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１１年３月１５日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１０年１２月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层
设立日期：１９９８年４月９日
法定代表人：范勇宏
联系人：崔雁巍
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：
持股单位 |
持股占总股本比例 |
中信证券股份有限公司 |
１００％ |
合计 |
１００％ |
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，华夏证券公司发行部副总经理，南方证券公司副总裁等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
２、基金经理介绍
赵航先生：中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券公司资产管理中心投资经理、长城证券公司投资银行部项目经理、鹏华基金管理有限公司原普华证券投资基金基金经理（２００３年４月１０日至２００５年５月２１日）、原中信基金中信红利精选股票型证券投资基金基金经理（２００８年５月１９日至２００９年４月１８日）。２００９年１月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（２００９年８月７日起任职）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（２０１１年１月１８日起任职）。
王海雄先生：吉林大学经济学硕士。曾任海南省国际信托投资公司报单员、证券总部总经理助理、海口证券营业部总经理，金元证券公司海口营业部总经理、投资管理总部总经理、公司副总裁。２０１０年１２月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（２０１１年３月１７日起任职）。
历任基金经理：２００４年３月１５日至２００６年１１月９日期间，丁楹先生任基金经理；２００４年３月１５日至２００６年１月１０日期间，梁丰先生任基金经理；２００６年１月１０日至２００６年８月１０日期间，张国强先生任基金经理；２００６年８月１１日至２０１１年３月１７日期间，郑煜女士任基金经理。
３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。
巩怀志先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。
郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
４、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
１、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：１９８７年４月８日
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
注册资本：２１５．７７亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】８３号
电话：０７５５－８３１９９０８４
传真：０７５５－８３１９５２０１
资产托管部信息披露负责人：张燕
２、发展概况
招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截至２０１０年９月３０日，招商银行总资产２．３５９万亿元人民币，核心资本充足率８．０３％。
２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为 “中国最佳托管专业银行” “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌”６Ｓ资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。
经过八年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１０年，招商银行实现托管利润８．１１亿元，托管费收入３．２１亿元，托管资产突破３２００亿元，托管日均存款突破３００亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，基金托管新增规模居行业首位，内部控制连续四年通过ＳＡＳ７０国际认证。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
夏博辉先生，招商银行资产托管部总经理，厦门大学管理学博士，教授、注册会计师。１９９２年至１９９９年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研（研究生）处处长，世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长（１９９３－１９９６），１９９６年晋升为教授；２０００年至２００５年６月历任深圳发展银行总行部门总经理、财务执行总监等职；２００５年７月，加盟招商银行。同时担任财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国银行业协会托管专业委员会常务副主任。曾获“全国优秀教师”（１９９３）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（１９９３）、湖南省第五届优秀社会科学成果二等奖（１９９９）、中国青年科技论坛二等奖（１９９９）、深圳市人民政府金融创新二等奖（２００９）。
胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基金托管业务经营情况
截至２０１１年２月２８日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金共２８只开放式基金及其它托管资产，托管资产为３４４４．２３亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层
法定代表人：范勇宏
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
联系人：吴志军
网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：滕涛
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９６６８８
传真：０１０－６６５９３７７７
联系人：客户服务中心
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６６
（３）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（４）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５９
（５）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７
联系人：邓炯鹏
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５５
（６）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：０１０－６５５５７０３５／６５５５７０６６
传真：０１０－６５５４１２８１
联系人：朱庆玲、刘新安
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５８
（７）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５２８
（８）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－２５８４１０９８
联系人：张青
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５０１
（９）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
电话：０５９１－８７８３９３３８
传真：０５９１－８７８４１９３２
联系人：梁曦
网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５６１
（１０）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：９５５２６
传真：０１０－６６２２６０４５
联系人：王曦
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
电话：０１０－８５２３８６７０
传真：０１０－８５２３８６８０
联系人：李慧
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７７
（１２）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号
办公地址：深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：孙建一
电话：０７５５－２２１９７８７４、２５８７９５９１
传真：０７５５－２２１９７７０１
联系人：蔡宇洲、霍兆龙
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ
客户服务电话：４００－６６９－９９９９
（１３）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：９６５２８
传真：０２１－６３５８６２１５
联系人：胡技勋
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）
传真：０５３２－８５７０９８３９
联系人：滕克
网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
（１５）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：１３３１６６０３１６８
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
客户服务电话：０７６９－９６２２８
（１６）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：０５７１－８５１０８１９５
传真：０５７１－８５１０６５７６
联系人：陈振峰
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８５０８
（１７）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王傢玉
电话：０５３９－８３０４６５７
传真：０５３９－８０５１１２７
联系人：寇廷柱
网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６９９－６５８８
（１８）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：０２７－８２６５６２２４
传真：０２７－８２６５６２３６
联系人：骆芸
网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉本地）、４００－６０９－６５５８
（１９）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
电话：０２５－５８５８８１６７
传真：０２５－５８５８８１６４
联系人：田春慧
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８
（２０）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５４４６
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：潘鸿
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
（２１）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：韩星宇
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６
（２２）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２３）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５３６
（２４）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５
（２５）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５４１７
联系人：黄岚
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５７５或致电各营业网点
（２６）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（２７）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：田薇
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
（２８）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３４１０４５６
联系人：金芸、李笑鸣
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话
（２９）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９３５６１
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５１３
（３０）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３０２９４
联系人：李清怡
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２１－９６２５０５
（３１）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１２３
（３２）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１１００
联系人：李良
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９
（３３）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８００－１００１
（３４）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：０２３－６３７８６３９７
传真：０２３－６３７８６３１２
联系人：杨卓颖
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８５７８３７１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：王勤
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５７１－９６５９８
（３６）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：李梦诗
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
（３７）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－３７８６５００８
联系人：罗创斌
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
（３８）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２０７９３８
传真：０５５１－２６３４４００－１１７１
联系人：祝丽萍
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：全国：４００－８８８－８７７７、安徽地区：９６８８８
（３９）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区滨水西道８号
法定代表人：张志军
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
（４０）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－８９３
传真：０２５－８４５７９８７９
联系人：程高峰
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１６８、０２５－８４５７９８９７
（４１）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：张治国
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
（４２）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５３２－９６５７７
（４３）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
（４４）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
联系人：匡婷
网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６－６８８８
（４５）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９０８９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：李芳芳
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８
（４６）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２０－９６１３０３
（４７）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：０４３１－８５０９６７０９
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：潘锴
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
客户服务电话：０４３１－９６６８８、０４３１－８５０９６７３３
（４８）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭８号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号
法定代表人：张华东
客户服务电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３６４０３２
联系人：石健
网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
电话：０２１－５１５３９８８８
传真：０２１－６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５１８
（５０）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街１３号
办公地址：山西省太原市青年路８号
法定代表人：董祥
客户服务电话：０３５１－４１６７０５６
传真：０３５１－４１９２８０３
联系人：苏妮
网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街１６８号
办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：徐欣
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
（５２）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：周璐
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
（５３）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
联系人：甘霖
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８
（５４）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：０７７１－５５３９２６２
传真：０７７１－５５３９０３３
联系人：覃清芳
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：全国：４００－８８８－８１００、广西：９６１００
（５５）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：０７３１－４４０３３１９
传真：０７３１－４４０３３４９
联系人：郭磊
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５６）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张建平、罗绍辉
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
（５７）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
客户服务电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
（５８）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３８９
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
（５９）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２１－５２５７４５５０、０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、４００－８８８－８５８８
（６０）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话：０２１－６８４０５２７３
传真：０２１－６８４０５１８１
联系人：张同亮
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
（６１）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８８６９０
联系人：徐美云
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（６２）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５２０１
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８００－０５６２
（６３）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３９０６
传真：０５３１－８１２８３９００
联系人：吴阳
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：９５５３８
（６４）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：刘军辉
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－２５８３２４９４
传真：０７５５－２５８３１７１８
联系人：王立洲
网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３
（６６）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８２２８
（６７）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８６－６５６７
（６８）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼
法定代表人：段文清
电话：０７５５－８２７０７８５３
传真：０７５５－８２７０７８５０
联系人：骆扬
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（６９）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
联系人：罗芳
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
（７０）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼
办公地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６４８８
传真：０２９－８７４０６３８７
联系人：冯萍
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２９－９５５８２
（７１）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５９１－９６３２６
（７２）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０１００
联系人：李昕田
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
（７３）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５８０６５
联系人：罗春蓉
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０１０－６５０５１１６６
（７４）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７８２８０４２
联系人：乔骏
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０５７１－９６３３６
（７５）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
客户服务电话：４００－６００－８００８
（７６）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：徐世旺
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：４００－６６６－２２８８
（７７）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
法定代表人：赵大建
电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
联系人：李微
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）。
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层
法定代表人：范勇宏
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－６３１３６７００
联系人：张金锋
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
负责人：王丽
联系电话：０１０－５２６８２８８８
传真：０１０－５２６８２９９９
联系人：李娜
经办律师：李志宏、李娜
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
法定代表人：葛明
联系电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
本基金名称：华夏经典配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类别：契约型开放式。
六、基金的投资目标
在长期投资的基础上，将战略资产配置与时机选择相结合，积极主动地精选证券，并充分利用短期金融工具作为动态配置的有效缓冲及收益补充，实施全流程的风险管理，力求在风险可控、获取稳定收益的基础上，追求资本最大可能的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法公开发售上市的股票、债券、短期金融工具、资产支持证券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。股票投资范围为所有在国内依法发售的，具有良好流动性的Ａ股。债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债，债券投资的品种与短期金融工具投资的品种不重叠。短期金融工具则包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、各类银行存款等；经证监会、人民银行等有关部门批准后本基金还可以投资于商业票据等流动性良好的投资品种。
基金的投资范围限制为股票４５％～７５％、债券５％～３５％、短期金融工具５％～３５％、资产支持证券０～２０％、权证０～３％。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金财产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动管理，遵循积极主动的投资理念，依据国家有关法律、法规和基金合同的规定、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析以及行业景气状况和上市公司基本面分析，对股票和债券、短期金融工具的比例进行动态调整。长期而言，基金将以宏观经济总体分析和市场周期分析为依据，根据产品定位，通过资产类别收益风险预测体系来调整资产配置。短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，把握市场时机同时兼顾市场资金和结构的变化情况进行主动修正、调整资产配置，同时充分利用短期金融工具，作为动态资产配置的有效缓冲及收益补充。
（二）股票投资策略
依据基本面驱动资产定价理念，对公司的基本面进行深入分析，发掘公司基本面的投资价值。从公司的行业属性、核心竞争力、发展战略、财务状况、管理层等基本面因素入手，定量及定性相结合地分析公司盈利的持续性及增长情况，选择盈利稳定增长或具有高速增长潜力，同时价格未反映其价值的公司，构建股票资产组合。
１、行业评价
综合分析宏观经济、政策因素、周期因素等的影响，定性评价行业景气状况，进行上市公司行业成长性的预测；并对上市公司行业的成长性指标、价值性指标和市场表现指标进行综合评价，形成行业投资价值评价。通过重点研究重新进行上市公司行业成长性的预测，纵向和横向的对比行业上市公司整体的价格水平，进一步调整和优化行业评价结果，形成行业配置建议。
２、股票筛选
通过风险股剔除、流动性筛选、价值指标筛选剔除掉明显不具有投资价值的股票，并根据公司的财务数据、成长性预测数据、以及赢利能力、管理层素质、资本结构等因素，以定量与定性相结合的方法，筛选出进行重点研究的股票。
３、重点研究精选
通过对公司经营战略、技术状况、扩张能力、产品结构、生命周期、销售渠道等因素以及市值规模、市场比价指标（Ｂ／Ｐ，Ｅ／Ｐ，Ｓ／Ｐ等）、市场动量（Ｍｏｍｅｎｔｕｍ）等指标的重点研究，筛选出具有投资价值的股票构成备选股票池。
根据重点研究的结果对公司进行财务分析和成长性预测，选择适当的方法进行估值，纵向和横向地对比上市公司的价格水平，总结投资要点与风险，给出投资建议，确定精选个股，建立股票目标组合。
（三）债券投资策略
债券投资管理的目标在于保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产的长期增值。债券投资的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略，积极主动地预期市场变化，寻找各种市场机会，获得超过市场水平的平均收益。
１、宏观及利率分析
主要通过基准利率分析预测未来基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价；通过利率期限结构分析，利用即期利率结构曲线构造技术和基准利率水平及变化趋势分析结果，预测未来利率期限结构曲线变化状况。
２、细化市场分析
统计分析各债券子市场的规模以及今后的发展趋势，密切关注市场的容量及交易方式变化趋势，结合利率水平及变化趋势、利率期限结构曲线分析结果，预测未来债券市场在各个层面的变化状况，进行短期的跨市场套利操作，并进行套期保值、放大杠杆提高收益以及无风险现金套利投资业务。
（四）短期金融工具投资策略
结合货币市场利率的预测与现金需求安排，采取现金流管理策略进行短期货币工具投资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上，获得较高的收益。重要策略包括：１、宏观分析：影响利率走势的主要因素；期限结构下影响短期利率走势的主要因素。２、政策分析：财政部新发债券对短期利率走势的影响因素；央行票据发行对短期利率走势的影响因素；财政部和央行、银监会的政策调控对短期利率走势的影响因素。３、资金面分析：市场资金面测算；现金管理。４、交易方式：短期金融工具品种和流动性选择；控制风险和杠杆放大。
（五）权证投资策略
在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权定价模型，在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主，结合资产和组合特性，谨慎进行权证投资。
主要投资策略包括但不限于：１、在标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠杆性进行趋势投资。２、利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具。３、运用权证组合技术，构建新的投资回报模式。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：
６０％×中信标普３００指数＋２０％×中信全债指数＋２０％×一年期定期存款利率
考虑到本基金的投资理念、风格和投资方向等因素，选取具有一定市场代表性的中信标普３００指数、中信全债指数、一年定期存款利率作为业绩比较基准。
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需履行相关程序后，经基金管理人公告，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
追求资产配置动态平衡、收益和长期资本增值平衡，风险适中。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
１，１５１，７１６，１９２．２３ |
６８．２５ |
|
其中：股票 |
１，１５１，７１６，１９２．２３ |
６８．２５ |
２ |
固定收益投资 |
４３２，３９９，７２６．４０ |
２５．６３ |
|
其中：债券 |
４３２，３９９，７２６．４０ |
２５．６３ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
９４，９７５，５０８．６７ |
５．６３ |
６ |
其他各项资产 |
８，３０８，２００．８０ |
０．４９ |
７ |
合计 |
１，６８７，３９９，６２８．１０ |
１００．００ |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
１０８，７６８，８７６．９７ |
６．５１ |
Ｂ |
采掘业 |
９２，０８７，７２４．９９ |
５．５１ |
Ｃ |
制造业 |
３６３，６２１，８８０．１９ |
２１．７６ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
１１４，４３４，９８７．０５ |
６．８５ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
４，６３７，５００．００ |
０．２８ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
２６，６９２，１４７．２８ |
１．６０ |
Ｃ５ |
电子 |
６７，０９７，９７７．６０ |
４．０１ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
３０，０６１，５４６．５０ |
１．８０ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
６４，９４６，１９７．７６ |
３．８９ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
５５，７５１，５２４．００ |
３．３４ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
９，４１０，０００．００ |
０．５６ |
Ｅ |
建筑业 |
９，２７９，２３４．４０ |
０．５６ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
１７，８２９，０１３．５０ |
１．０７ |
Ｇ |
信息技术业 |
７２，５２３，８１５．６４ |
４．３４ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
７８，７４８，５１１．００ |
４．７１ |
Ｉ |
金融、保险业 |
２２６，７１２，５２９．７４ |
１３．５６ |
Ｊ |
房地产业 |
９１，９２４，９８０．３２ |
５．５０ |
Ｋ |
社会服务业 |
５９，４９２，１４１．４８ |
３．５６ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
５，６３７，４８４．００ |
０．３４ |
Ｍ |
综合类 |
１５，６８０，０００．００ |
０．９４ |
|
合计 |
１，１５１，７１６，１９２．２３ |
６８．９１ |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０１３２８ |
交通银行 |
１０，３５７，０７５ |
５６，７５６，７７１．００ |
３．４０ |
２ |
００００６３ |
中兴通讯 |
１，９９９，９０２ |
５４，５９７，３２４．６０ |
３．２７ |
３ |
６００５８２ |
天地科技 |
２，０００，０００ |
５１，９８０，０００．００ |
３．１１ |
４ |
６００７３７ |
中粮屯河 |
２，９９９，８７３ |
４７，５４７，９８７．０５ |
２．８４ |
５ |
００２００８ |
大族激光 |
１，９９９，９９９ |
４４，７９９，９７７．６０ |
２．６８ |
６ |
６０１３９８ |
工商银行 |
１０，４５０，０００ |
４４，３０８，０００．００ |
２．６５ |
７ |
６０１８１８ |
光大银行 |
１０，０００，０００ |
３９，６００，０００．００ |
２．３７ |
８ |
００２２９９ |
圣农发展 |
９７９，９６９ |
３５，２２９，８８５．５５ |
２．１１ |
９ |
６０１１６９ |
北京银行 |
３，０２９，２１１ |
３４，６５４，１７３．８４ |
２．０７ |
１０ |
６０００００ |
浦发银行 |
２，７２９，９１０ |
３３，８２３，５８４．９０ |
２．０２ |
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
１３４，２３２，０００．００ |
８．０３ |
２ |
央行票据 |
３９，１２４，０００．００ |
２．３４ |
３ |
金融债券 |
４０，９７６，０００．００ |
２．４５ |
|
其中：政策性金融债 |
４０，９７６，０００．００ |
２．４５ |
４ |
企业债券 |
１６９，５１３，３６７．８０ |
１０．１４ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
４８，５５４，３５８．６０ |
２．９１ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
４３２，３９９，７２６．４０ |
２５．８７ |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
０１９０２１ |
１０国债２１ |
７００，０００ |
６９，９４４，０００．００ |
４．１８ |
２ |
１１２００６ |
０８万科Ｇ２ |
５５０，０００ |
５８，０２５，０００．００ |
３．４７ |
３ |
１２２０５１ |
１０石化０１ |
５１９，５５０ |
５０，２４０，４８５．００ |
３．０１ |
４ |
１１３００２ |
工行转债 |
４１０，９９０ |
４８，５５４，３５８．６０ |
２．９１ |
５ |
０１０２０３ |
０２国债⑶ |
４４１，４４０ |
４４，１４４，０００．００ |
２．６４ |
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、２０１０年９月６日大族激光受到深交所通报批评。本基金投资该股票的决策程序符合相关法律法规的要求。
２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
３、其他各项资产构成
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
１，７６０，０００．００ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
６，５３９，６６９．３７ |
５ |
应收申购款 |
８，５３１．４３ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
８，３０８，２００．８０ |
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
６、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
阶 段 |
增长率
① |
增长率
标准差② |
业绩比较
基准收益率③ |
业绩比较
基准收益率标准差④ |
① － ③ |
② － ④ |
２００４年３月１５日至
２００４年１２月３１日 |
－５．４６％ |
０．５４％ |
－１４．７３％ |
０．７８％ |
９．２７％ |
－０．２４％ |
２００５年１月１日至
２００５年１２月３１日 |
２．６７％ |
０．８５％ |
－２．２４％ |
０．８０％ |
４．９１％ |
０．０５％ |
２００６年１月１日至
２００６年１２月３１日 |
９６．５９％ |
０．９９％ |
６３．９８％ |
０．８４％ |
３２．６１％ |
０．１５％ |
２００７年１月１日至
２００７年１２月３１日 |
１１１．１８％ |
１．６５％ |
８１．７０％ |
１．３７％ |
２９．４８％ |
０．２８％ |
２００８年１月１日至
２００８年１２月３１日 |
－４２．２７％ |
１．７９％ |
－４３．４９％ |
１．８０％ |
１．２２％ |
－０．０１％ |
２００９年１月１日至
２００９年１２月３１日 |
６３．１４％ |
１．３５％ |
５１．９１％ |
１．２２％ |
１１．２３％ |
０．１３％ |
２０１０年１月１日至
２０１０年１２月３１日 |
４．８１％ |
０．９６％ |
－５．３３％ |
０．９４％ |
１０．１４％ |
０．０２％ |
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
１、基金管理费
本基金管理费按本基金前一日资产净值乘以１．５％管理费年费率来计算，计算方法如下：
每日应付的基金管理费＝前一日本基金的资产净值×１．５％÷当年实际天数
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
２、基金托管费
本基金托管费按本基金前一日资产净值乘以０．２５％托管费年费率来计算，计算方法如下：
每日应付的基金托管费＝前一日本基金资产净值×０．２５％÷当年实际天数
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
１、基金的申购费与赎回费
（１）本基金申购费率不超过申购金额的１．５％，具体费率如下：
费用项 |
单笔金额 |
申购费率标准 |
申购费 |
１００万元以下 |
１．５％ |
１００万元以上（含１００万元）
－２００万元以下 |
１．２％ |
２００万元以上（含２００万元）
－５００万元以下 |
０．８％ |
５００万元以上（含５００万元） |
每笔５００元 |
（２）本基金赎回费率不超过赎回金额的０．５％，赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：
持有期限 |
一年以内 |
（含）满一年不满二年 |
（含）满二年不满三年 |
（含）三年以上 |
赎回费率 |
０．５％ |
０．３５％ |
０．２％ |
０ |
（３）本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余部分作为登记结算费和其他手续费支出。
（４）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购和赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率在最新的招募说明书（更新）中列示。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（５）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率，并在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。
２、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
（１）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
（下转B124版）
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
例一：假定Ｔ日的基金份额净值为１．２００元，若三笔申购金额分别为１，０００元、１００万元、２００万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：
| | 申购１ | 申购２ | 申购３ |
| 申购金额（元，Ａ） | １，０００．００ | １，０００，０００．００ | ２，０００，０００．００ |
| 适用申购费率（Ｂ） | １．５％ | １．２％ | ０．８％ |
| 净申购金额（Ｃ＝Ａ／（１＋Ｂ）） | ９８５．２２ | ９８８，１４２．２９ | １，９８４，１２６．９８ |
| 申购费用（Ｄ＝Ａ－Ｃ） | １４．７８ | １１，８５７．７１ | １５，８７３．０２ |
| 申购份额（Ｅ＝Ｃ／１．２００） | ８２１．０２ | ８２３，４５１．９１ | １，６５３，４３９．１５ |
若申购金额为５００万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：
| | 申购４ |
| 申购金额（元，Ａ） | ５，０００，０００．００ |
| 申购费用（Ｂ） | ５００．００ |
| 净申购金额（Ｃ＝Ａ－Ｂ） | ４，９９９，５００．００ |
| 申购份额（Ｄ＝Ｃ／１．２００） | ４，１６６，２５０．００ |
（２）赎回金额的计算
赎回费＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额－赎回费
例二：某投资者赎回本基金１０，０００份，持有期为６个月，赎回费率为０．５％，假设赎回当日该基金份额净值为１．１００元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费＝１．１００×１０，０００×０．５％＝５５．００元
赎回金额＝１．１００×１０，０００－５５＝１０，９４５．００元
（３）基金份额资产净值的计算公式
Ｔ日基金份额净值＝ Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。
３、基金转换费用
（１）基金转换费：无。
（２）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（３）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十。
11、从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十一。
12、从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十二。
13、从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十三。
14、从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十四。
15、从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十五。
16、从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（５）业务举例”中例十六。
17、对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
（ｉ）对于华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间＝原持有时间×原份额／（原份额＋新增份额）
（ｉｉ）对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类），其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
（４）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
（５）业务举例
例一：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，１９４．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | ２．０％－１．５％＝０．５％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １，１８８．０６ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ５．９４ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９１３．８９ |
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，１９４．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | ０．００％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １，１９４．００ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ０．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９１８．４６ |
例二：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８４，６１５．３８ |
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，１９４．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １，１９４．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ７９６．００ |
例三：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｋ） | ７９６．００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｌ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ） | １，０３４．８０ |
| 赎回费用（Ｎ） | ０．００ |
| 适用后端申购费率（Ｏ） | １．２％ |
| 后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ）） | １４．１６ |
| 赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ） | １，０２０．６４ |
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，３００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．５０ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，２９３．５０ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １，２９３．５０ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ８６２．３３ |
例四：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | １．５％－１．２％＝０．３％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １１，９０４，２８７．１４ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ３５，７１２．８６ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９，１５７，１４３．９５ |
例五：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．２％，赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为１．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入时收取申购费率（Ｇ） | ０．００％ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ）） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ） | ０．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ） | ９，１８４，６１５．３８ |
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为１．０％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | １，０００．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９３９，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８３，８４６．１５ |
例六：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金赎回费率为０．５％。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为５００元，乙基金适用的申购费用为１，０００元，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｋ） | ７，９６０，０００．００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｌ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ） | １０，３４８，０００．００ |
| 赎回费用（Ｎ） | ０．００ |
| 适用后端申购费率（Ｏ） | １．２％ |
| 后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ）） | １４１，５８１．０３ |
| 赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ） | １０，２０６，４１８．９７ |
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金适用的申购费用为５００元，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | １，０００－５００＝５００．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９３９，５００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８４，２３０．７７ |
例七：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９４，４９９．０２ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５４，４９９．０２ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １１，７４５，５００．９８ |
| 转入基金费用（Ｋ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １１，７４５，５００．９８ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ９，０３５，０００．７５ |
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ９，１８４，６１５．３８ |
例八：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １１，９４０，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ７，９６０，０００．００ |
例九：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １３，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６５，０００．００ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １２，９３５，０００．００ |
| 转入基金费用（Ｇ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ） | １２，９３５，０００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ） | ８，６２３，３３３．３３ |
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９．４５ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５．４５ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，１７４．５５ |
| 转入时收取申购费率（Ｋ） | ２．０％－１．５％＝０．５％ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ）） | １，１６８．７１ |
| 转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ） | ５．８４ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ） | ８９９．０１ |
例十：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９．４５ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５．４５ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，１７４．５５ |
| 转入时收取申购费率（Ｋ） | ０．００％ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ）） | １，１７４．５５ |
| 转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ） | ０．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ） | ９０３．５０ |
②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６０，０００．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．８％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １９４，４９９．０２ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | ２５４，４９９．０２ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １１，７４５，５００．９８ |
| 转入基金费用（Ｋ） | １，０００．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １１，７４４，５００．９８ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ９，０３４，２３１．５２ |
例十一：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，３００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．５０ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．０％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １０．８９ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | １７．３９ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，２８２．６１ |
| 转入基金费用（Ｋ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １，２８２．６１ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ８５５．０７ |
若投资者在２０１２年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为２年半，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｏ） | ８５５．０７ |
| 赎回日基金份额净值（Ｐ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｑ＝Ｏ＊Ｐ） | １，１１１．５９ |
| 赎回费率（Ｒ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｓ＝Ｑ＊Ｒ） | ５．５６ |
| 适用后端申购费率（Ｔ） | １．２％ |
| 后端申购费（Ｕ＝Ｏ＊Ｍ＊Ｔ／（１＋Ｔ）） | １５．２１ |
| 赎回金额（Ｖ＝Ｑ－Ｓ－Ｕ） | １，０９０．８２ |
例十二：假定投资者在Ｔ日转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，赎回费率为０．５％，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | ６．００ |
| 申购日转出基金基金份额净值（Ｆ） | １．１００ |
| 适用后端申购费率（Ｇ） | １．０％ |
| 后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ）） | １０．８９ |
| 转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ） | １６．８９ |
| 转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ） | １，１８３．１１ |
| 转入基金费用（Ｋ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ） | １，１８３．１１ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ） | ７８８．７４ |
例十三：假定投资者在Ｔ日转出持有期为１４６天的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为２．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金费用（Ｄ） | ０．００ |
| 转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ） | １，２００．００ |
| 销售服务费率（Ｆ） | ０．３％ |
| 转入基金申购费率（Ｇ） | ２．０％ |
| 收取的申购费率（Ｈ＝Ｇ－Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年）） | １．８８％ |
| 净转入金额（Ｉ＝Ｅ／（１＋Ｈ）） | １，１７７．８６ |
| 转入基金费用（Ｊ＝Ｅ－Ｉ） | ２２．１４ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｋ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｌ＝Ｉ／Ｋ） | ９０６．０５ |
例十四：假定投资者在Ｔ日转出持有期为５天的不收取申购费用基金甲１０，０００，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费５００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １０，０００，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １２，０００，０００．００ |
| 转出基金费用（Ｄ） | ０．００ |
| 转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ） | １２，０００，０００．００ |
| 销售服务费率（Ｆ） | ０．３％ |
| 转入基金申购费用（Ｇ） | ５００ |
| 转入基金费用（Ｈ＝Ｇ－Ｅ＊Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年）） | ６．８５ |
| 净转入金额（Ｉ＝Ｅ－Ｈ） | １１，９９９，９９３．１５ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ） | １．３００ |
| 转入基金份额（Ｋ＝Ｉ／Ｊ） | ９，２３０，７６３．９６ |
例十五：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．２００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，２００．００ |
| 转出基金费用（Ｄ） | ０．００ |
| 转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ） | １，２００．００ |
| 转入基金费用（Ｆ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ） | １，２００．００ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ） | ８００．００ |
若投资者在２０１３年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为３年半，适用后端申购费率为１．０％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 赎回份额（Ｊ） | ８００．００ |
| 赎回日基金份额净值（Ｋ） | １．３００ |
| 赎回总金额（Ｌ＝Ｊ＊Ｋ） | １，０４０．００ |
| 赎回费率（Ｍ） | ０．５％ |
| 赎回费（Ｎ＝Ｌ＊Ｍ） | ５．２０ |
| 适用后端申购费率（Ｏ） | １．０％ |
| 后端申购费（Ｐ＝Ｊ＊Ｈ＊Ｏ／（１＋Ｏ）） | １１．８８ |
| 赎回金额（Ｑ＝Ｌ－Ｎ－Ｐ） | １，０２２．９２ |
例十六：假定投资者在Ｔ日转出不收取申购费用基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．１％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
| 项目 | 费用计算 |
| 转出份额（Ａ） | １，０００．００ |
| 转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ） | １．３００ |
| 转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ） | １，３００．００ |
| 转出基金赎回费率（Ｄ） | ０．１％ |
| 转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ） | １．３０ |
| 转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ） | １，２９８．７０ |
| 转入基金费用（Ｆ） | ０．００ |
| 净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ） | １，２９８．７０ |
| 转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ） | １．５００ |
| 转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ） | ８６５．８０ |
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１０年１０月３０日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
（四）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
（五）更新了“十一、基金的投资”中投资组合报告部分，该部分均按有关规定编制。
（六）更新了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（七）更新了“十六、基金的费用与税收”中相关内容。
（八）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（九）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一一年四月二十九日
（上接B125版）
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