§１重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２ 董事会董事出席情况
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１．３ 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
１．４ 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
１．５ 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
１．６ 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况简介
２．１ 基本情况简介
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２．２ 联系人和联系方式
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§３ 会计数据和业务数据摘要
３．１ 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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３．２ 主要财务指标
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扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
■
§４ 股本变动及股东情况
４．１ 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
４．２ 股东数量和持股情况
单位：股
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４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍
４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍
截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为１７．６２４８％。
４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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４．３．４ 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§５ 董事、监事和高级管理人员
５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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注１：报告期内，公司实施２００９年度利润分配和转增股本，导致其股份增加。
注２：数据为其就职日期至本报告期末的持股变动情况。
§６ 董事会报告
６．１ 管理层讨论与分析
１、报告期内整体经营情况的讨论与分析
２０１０年是公司为未来发展夯实基础的一年，公司制定的“全球化发展和业务高成长”策略得到了积极推进和有效实施。报告期内，公司加快中国和海外市场的新业务拓展，持续推动商业模式创新，同时积极实施收购兼并，公司全球化战略布局初步形成。为保证公司业务的可持续发展，公司在技术创新、人力资源等方面加大投入力度，提升了综合竞争能力。报告期内，公司实现营业收入４９３，７７０万元，比上年增长１８．５％，实现净利润（归属于公司普通股股东的净利润）４８，４６８万元，每股收益０．３９元，同比下降２４．３％，扣除非经常性损益后的净利润３５，７２０万元，同比下降３１．５％。
报告期内，公司整体收入保持增长，利润下降，主要原因包括：一、由于金融危机影响的滞后性，国内大型信息化项目建设周期延后，公司海外新并购业务毛利水平处于提升阶段，导致公司软件及系统集成业务毛利率同比下降；二、公司人员规模继续增长，同时公司启动了薪酬改善计划，提高员工薪酬水平的竞争力，为此人力资源成本同比增加；三、为保证可持续发展，推动商业模式创新，公司在云计算、医疗、电信及电力等解决方案核心业务领域加大了资源投入和市场投入，研发费用、广告宣传等相关费用均有所增长。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额同比减少３．９亿元，较上半年降幅有所收窄，主要是由于随着项目在年底陆续完工，回款增加所致。
在国际业务方面，公司持续加强日本、欧洲、美国子公司的综合资源投入，通过引进海外高端人才、优化销售及服务网络、实施收购兼并等措施，公司业务的全球布局得到进一步完善。报告期内，公司在日本市场业务保持平稳增长，在欧美市场实现突破。通过收购兼并，公司获得了Ｈａｒｍａｎ这一重要客户，并通过Ｈａｒｍａｎ服务于宝马、奥迪、大众等世界顶级汽车厂商，进一步加强了公司在汽车电子领域的设计和创新能力。在智能手机领域，公司收购了美国Ｔａｐｒｏｏｔ Ｓｙｓｔｅｍ Ｉｎｃ．高端智能手机嵌入式软件开发服务业务，在带来新客户的同时，增强了公司在Ｗｉｎｄｏｗｓ Ｍｏｂｉｌｅ、Ａｎｄｒｏｉｄ等智能手机系统平台的研发力量，对东软智能手机业务的多平台发展具有战略意义。
在国内解决方案业务方面，公司继续加强市场营销体系覆盖，积极推进并落实面向城市的区域市场拓展计划，充分发挥公司整体资源优势，在社保、医疗、交通、公共服务等多个领域开展合作，强力推进“数字化城市”建设，先后与海南、唐山、无锡、郑州、芜湖、南昌等十多个省市建立战略合作关系，获取中国市场发展的新机会。报告期内，公司在中国市场医疗卫生ＩＴ解决方案和“熙康”健康管理服务领域成功确立市场领导者地位。
在医疗系统业务方面，公司积极推动和实施全球化战略部署，在美国、中东、越南等国家和地区建立了分支机构，在欧洲建立了销售网络，形成了全球销售、交付和服务网络布局。报告期内，公司在国内市场占有率稳步增长的同时，在中东、美国等海外市场实现规模化突破，出口实现收入２，６０３万美元，同比增长３８．０％，为未来公司医疗业务的快速发展奠定了坚实的基础。
公司管理水平和运营能力获得认可，品牌知名度和市场影响力不断扩大。在２０１０中国ＩＴ市场年会上，公司荣获“辉煌十年卓越企业”奖。在第十四届中国国际软件博览会上，公司在政府、电力、医疗等多个领域的解决方案获“软件十年？中国软件行业优秀解决方案奖”。在普华永道发布的“全球软件提供商１００强”榜单中，公司作为唯一来自中国的软件企业入选。在《董事会》杂志举办的评选中，公司董事会荣获“最佳董事会奖”。在《华夏时报》主办的“２０１０年中国上市公司法律风险管理优秀企业”２０强评选中，公司作为唯一软件类企业成功入选。报告期内，在上海证券交易所主办的“第九届中国公司治理论坛”上，公司荣获“２０１０年度董事会奖”，获得监管机构对东软在公司治理方面的肯定。
２、公司具体经营情况
（１）软件及系统集成业务
报告期内，公司软件及系统集成业务保持了持续、平稳、健康的发展态势，实现营业收入３８７，６９８万元（已扣除行业间抵销），较上年同期增长１３．１％，占公司营业收入的７８．５％。
在电信行业，公司加强与三大运营商的合作，持续巩固在ＢＳＳ／ＯＳＳ（业务支持系统／运营支持系统）、短信网关等核心业务领域的优势地位。公司与中国移动的合作不断深入，先后承接了弹性云计算平台建设，以及多个省级物联网管理平台（Ｍ２Ｍ）建设项目，公司移动位置服务（ＬＢＳ）整体解决方案向海南、广东、安徽、湖北推广。公司积极关注３Ｇ／４Ｇ、三网融合带来的市场机会，积极拓展广电市场新领域，承接国家广电总局广播电视监测系统项目，并与辽宁省广播电视局合作开展广电网络接口平台研发。
在政府信息化领域，公司深入挖掘客户业务系统的升级需求，养老保险转移接续、异地医疗保险结算等新业务平台成功推出并得以应用，城乡居民保险业务稳步发展，核心业务市场地位不断强化。公司签订辽宁、天津、云南的政府采购项目，为未来在政府公共资源平台领域的发展奠定了良好基础。在住房公积金行业，公司发布完成“东软住房公积金整体解决方案”并成功市场化。在环保行业，公司承接环保部应急指挥及固废系统建设、广东中山及佛山机动车尾气等项目，并积极开展核心领域的创新。在医疗卫生政务领域，公司在唐山、成都、郑州、海南等地取得突破，卫生政务布局基本完成。
在医疗ＩＴ领域，公司成功签订深圳市第三人民医院、武警江苏省总队医院等医院信息化系统项目，市场领导者地位初步确立。公司积极推进技术创新，与北京天坛医院共同开展数字化医院新功能模块开发、电子病历系统研发、新医院全面数字化建设和脑血管病相关危险人群健康管理等项目。在健康服务领域，围绕“健康城市”的理念，公司成功构建了面向基层医疗机构、家庭、个人的无边界数字化健康服务平台及全套解决方案－熙康健康服务平台，并先后在唐山、海南澄迈县建设实施。
在电力行业，公司进一步加强电力核心业务领域的市场占有率，签订北京、内蒙古东部国家电网“ＳＧ１８６”工程－电网公司营销业务应用系统建设等大型项目。同时，公司紧跟国家“智能电网”的发展方向，承接湖北、辽宁、新疆、河南、江西等省电力营销用电信息采集系统建设，市场影响力进一步提升。
在企业及电子商务领域，公司在拓展深圳烟草等新客户的同时，积极参与烟草行业物联网标准制定，行业优势地位和影响力不断提升。在ＥＲＰ领域，公司业务快速拓展，签约中钢集团、远大电梯等大型集团客户。报告期内，公司加强了ＥＲＰ运维业务团队建设，ＥＲＰ业务在日本市场进一步扩大，推进了业务的国际化发展。
在交通行业，公司聚焦行业关键客户及重点市场，在地铁、航空、城市交通智能化等方面的优势地位初步建立。在物流方向，公司承接海航货运、舟山港口物流等信息化项目。在票务方向，公司签约上海客运集团、沈阳地铁等客户。在智能交通方向，公司签订河北高速监控等项目。
在金融、教育、数字媒体及ＩＴ服务等领域，公司加大重点业务资源投入，加强了面向高校人事系统、移动数字校园平台等产品的研发，品牌影响力进一步提升。报告期内，公司为ＵＴ斯达康、东方航空等客户提供ＩＴ服务。数字媒体解决方案成功签约央视国际、中国科技馆等客户，同时在保险业务领域取得突破，为未来持续发展奠定基础。
在软件产品领域，公司继续保持在中国信息安全市场的领导地位，在电力、能源、航空等领域获得关键项目，业务稳定发展。赛迪顾问发布的《中国信息安全产品市场研究报告》显示，东软ＮｅｔＥｙｅ综合竞争力排名第一，自２００１年以来连续九年在中国网络安全防火墙／ＶＰＮ市场占有率领先，也是国内唯一在ＦＷ、ＩＤＳ、ＳＯＣ领域同时进入前三名的国内信息安全品牌。在Ｅ－ＨＲ领域，公司签约国家核电、中国南车等多家客户。公司档案管理系统ＳＥＡＳ“集团化模式应用”顺利通过国家档案局专家鉴定。
在ＢＰＯ业务领域，公司与Ｓｙｍａｎｔｅｃ等客户的合作不断深入，持续提升多语种、多地区的技术支持和服务能力，积极开拓国内市场及日本、欧美等国际市场，为全面拓展ＢＰＯ业务进行技术和知识储备。
在国际软件业务领域，面对复杂的国际经济环境，公司稳步推进全球化发展策略的实施，通过市场的积极开拓、投资与并购的运作，不断加强公司在汽车电子、智能手机、信息家电等核心业务领域的市场竞争力。在日本市场，公司在保持原有客户业务规模的基础上，深入挖掘重点客户的ＩＴ需求，巩固公司在日本市场的优势地位。在欧美市场，公司成功实施行业并购，并拓展了Ｈａｒｍａｎ、高通等高端客户，欧美业务实现快速增长。报告期内，公司国际软件业务实现收入２５，１７１万美元，比上年同期增长２４．９％，占公司营业收入的３４．４％。
（２）医疗系统业务
２０１０年，公司积极推动和实施医疗业务的全球化布局，加大了对全球销售、交付和服务网络的投入，同时公司自主研发的核医学影像设备ＰＥＴ（正电子发射断层扫描装置）、ＮｅｕＶｉｚ１６层螺旋ＣＴ等新产品获得市场认可，医疗设备销售实现快速增长。报告期内，为增强公司在医疗影像产品市场的优势地位，公司积极开展高端医疗设备的新产品研发，项目进展顺利。报告期内，公司医疗系统业务实现收入７９，３８０万元，比上年同期增长２５．３％，占公司营业收入的１６．１％。同时出口实现收入２，６０３万美元，同比增长３８．０％。
３、在经营中出现的困难与挑战
２０１０年，公司在保持业务稳健发展的同时，也面临着一些困难和挑战。
从公司外部看，全球经济正不断复苏并进入“后金融危机”时代，但经济的复苏和发展仍存在较大的不确定性。尤其是日本作为公司国际软件业务的主要区域，经济增速放缓，ＩＴ需求萎靡。为此，公司继续加快国际化发展的步伐，积极拓展高端客户，并在欧美市场通过并购策略迅速扩大市场规模，不断优化面向日本、北美、欧洲的全球化布局，以保证公司国际软件业务的持续发展和抗风险能力的提高。随着公司全球化发展策略的有效实施，公司进一步提高了资源整合能力和海外公司的运营管理能力，以保证公司国际业务的健康良性发展，同时为国际业务未来的快速恢复和持续增长奠定了基础。
在公司内部，为保证公司业务在未来的持续快速发展，公司加大了在核心业务领域的研发投入，加强了产品服务的网络建设，并启动了员工的薪酬改善计划，公司相关费用均有所增长。报告期内，公司持续优化业务和组织结构，提升业务创新与运营效率，加强预算管理和成本费用控制，保证了公司业务的可持续性发展。
４、技术创新情况
作为一家以软件技术为核心的公司，公司始终坚持“开放式创新”战略，自成立以来，公司重视对研发的投入，平均每年都要把营业收入的５％至１０％投入到面向未来的新业务／产品、新技术、新方法中去，有力推动了业务创新。
２０１０年，公司继续深化实施东软解决方案高效性策略ＮｅｕＳＡ？，加强共性技术与方法的研发投入以及最佳实践的推广，积极参与行业、领域相关开放技术标准化组织与论坛，追踪、参与、主导行业标准规范的制定，持续提升公司两级研发体系的创新能力与规模化的全球交付能力。
面对中国“转变经济发展方式和调整经济结构”的政策，以及新型医疗体制改革、３Ｇ建设、智能电网、物联网、三网融合、“中国制造”升级转型等新市场需求，公司继续加大面向未来的投入，尤其是在交通、医疗、电信、电力行业以及在业务监察、风险控制、数字安防领域的下一代核心业务解决方案的研发投入。在支撑平台方面，公司在业务基础平台（ＵｎｉＥＡＰ ｖ４．０）、云管理平台、云安全网关、管理服务平台、移动企业应用支撑平台进行研发投入。在关键技术方面，公司启动了云计算技术发展中心的建设，重点研发端到端云应用支撑平台，开展了极限事务处理、数据并行处理、基于多核的并行程序设计模式的嵌入式／桌面计算等研究与积累。
２０１０年，“熙康”作为公司在医疗健康服务领域的标志性品牌，结合公司的医疗技术优势与领先的ＩＴ技术创新能力，如云计算平台的海量数据的分析与处理、数据挖掘、智能分析、风险预测、大并发处理、分布式存储，高性能并行计算等软件技术，利用远程医疗监控设备，为客户建立终身电子健康档案，进行评估、预测、跟踪及早期预警，提供全方位的健康教育、健康干预、个性化体检方案，远程健康设备监控、专家会诊、全程就医等专业、系统及人性化的健康管理服务；与政府合作，纵向整合区域医疗中心和基层医疗机构的服务资源，逐步完善医疗健康服务体系，共同打造一个可复制的“健康城市”模式。
公司积极利用知识产权保护技术创新成果。截至目前，公司共申请专利１９４件，授权专利９２件，登记软件著作权２７５件，有力地保护了核心技术，对公司保持国内市场领先地位、积极开拓国际市场、打造自身核心竞争力起到了重要的保障和推动作用。目前，公司通过高新技术企业认定的单位达到１８家，涵盖了公司主要的业务单元。２０１０年，公司成为新认定方法下的首批“国家火炬计划重点高新技术企业”。
报告期内，公司正式获国家科技部批准建立“软件架构国家重点实验室”，在软件架构前沿技术和关键共性技术的应用基础研究方向上，确立在国内的软件技术架构领先地位。未来，实验室将建设成为我国在软件架构新技术领域开展应用基础研究、推动成果转化、面向行业提供高水平技术服务和汇聚优秀研究人才的开放式研究基地。
５、对公司未来的展望
公司于１９９６年上市，是中国第一家上市的软件企业，是中国目前最大的离岸软件外包提供商。公司是中国第一家通过ＣＭＭ５和ＣＭＭＩ５级认证的软件企业，也是中国第一家通过ＳＥＩ ＰＣＭＭ ＭＬ３的企业。目前，公司拥有员工１７，３５８名，在中国建立了６个软件研发基地，８个区域总部，１６个软件开发与技术支持中心，在４０多个城市建立营销与服务网络。公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及相关产品与服务。
２０１１年是国家“十二五”规划开局之年，加快软件服务业发展对于带动中国产业结构转型升级，实现从“中国制造”向“中国创造”转变，加快经济发展方式转变具有重要战略意义，软件服务业因而成为“十二五”期间重要的战略性产业。目前，全球软件产业格局正在重新调整，中国作为最具潜力的离岸外包目的地之一，开始战略性地加快软件产业的内涵升级，推动软件产业向研发、设计及全生命周期解决方案发展，为中国软件企业的发展提供良好的市场环境和发展机会。
２０１１年以及未来几年，全球经济将逐步摆脱国际金融危机及欧洲主权债务危机带来的不利影响，在全球信息化高速发展的背景下，ＩＴ需求将持续增加，尤其是新型医疗体制改革、３Ｇ建设、智能电网、物联网、三网融合、“中国制造”升级转型将带来新的市场需求，未来前景广阔。
在机遇面前，公司也面临着一些困难和挑战：
（１）国际经济环境较为复杂，部分国家和地区经济增速放缓可能导致ＩＴ需求不足，尤其是日本地震和核危机将为公司日本市场的开拓带来更多的难度，同时，关键客户的战略变化也将为业务发展带来不确定性。
（２）国内外软件企业加紧对国内市场的争夺，市场竞争日趋激烈。
（３）人民币升值预期以及人力资源成本的上涨仍将持续，这将导致软件企业的运营成本增加，企业盈利能力遭遇考验。
（４）随着公司全球化发展策略的深入实施，需要公司不断提升收购兼并过程中的资源整合能力，加强海外公司的运营管理及风险控制能力。
２０１１年，面对复杂的经营形势及更为激烈的市场和人才竞争，为保证公司业务健康、稳定、快速发展，公司制定如下计划：
（１）以更加积极和智慧的发展策略推动公司的业务创新和持续性发展，持续加强全球化市场布局和面向大客户发展的营销体系建设，继续实施积极的市场竞争战略；
（２）加强研发组织建设，集中投入面向新兴市场机会和共性技术的前瞻性研发，不断产生创新性突破，发展公司的持续创新能力；
（３）在国内解决方案业务，实施更为积极的市场竞争策略，加强咨询体系建设，提升高端咨询能力，拉动公司业务增长；现有业务加强面向未来的业务策划，优化分布式交付组织，推进业务模式创新；
（４）在国际软件业务，加强日本、欧洲、北美的市场开拓，夯实和优化在岸、近岸、离岸的分布式交付模型，推进国内和海外的业务整合，持续提高交付质量和交付效率；
（５）在医疗业务，继续加强全球化营销部署，提升品牌市场影响力，全力拓展中国、中东、北美、欧洲、亚洲等市场，加强研发投入，加快推进市场高速扩张与客户覆盖。
根据预测，２０１１年公司计划实现营业收入５７亿元，营业成本４０亿元，期间费用１３亿元。为完成上述２０１１年度经营计划，公司预计２０１１年的日常经营、基本建设及股权投资的资金需求为人民币１９亿元，资金来源预计主要为自有资金、银行借款和债券融资。
６．２ 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
变动情况说明：
（１）报告期内软件及系统集成营业利润率较上年同期减少３．９２个百分点，主要由于报告期内公司人工费用等成本增加、新收购的欧美国际业务毛利率低于公司原有业务毛利水平以及市场竞争等因素使国内、国际业务毛利率均有下降所致；
（２）报告期内医疗系统业务营业利润率较上年同期减少０．６６个百分点，主要由于报告期内产品成本增长及产品结构变化所致。
６．３ 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
变动情况说明：
报告期内公司境外营业收入较上年增长２１．４７％，主要是新收购的欧美国际业务的新增贡献；境内营业收入的增长主要是业务拓展带来的增长。
６．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
与２００９年度相比，２０１０年度主营业务盈利能力没有发生重大变化。
６．５ 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
６．６ 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
报告期内，本公司及子公司共投资８，７１３．５０万元用于上海、广州、海南以及沈阳等软件园区的建设，资金来源为自有资金。具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
■
（下转B082版）
６．７ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
６．８ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
根据立信会计师事务所有限公司对公司２０１０年度财务审计的结果，２０１０年度，公司母公司实现净利润２９２，６５６，５７４元。根据公司法和公司章程的规定，公司提取１０％的法定盈余公积金２９，２６５，６５７元，提取５％的任意盈余公积金１４，６３２，８２９元，本年度可供股东分配的利润为２４８，７５８，０８８元，本年已向普通股股东分配利润１８８，８６０，６５３元，加上以前年度尚未分配利润１，２４６，９６４，０４９元，期末未分配利润为１，３０６，８６１，４８４元。
根据公司未来发展规划，董事会同意２０１０年度不向股东分配股利，也不进行资本公积金转增股本。
以上议案，需公司股东大会批准。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 未用于分红的资金留存公司的用途 |
| 根据公司未来发展规划，董事会同意公司２０１０年度不向股东分配股利。 | 未分配利润用于公司２０１１年度国际业务、医疗系统业务的拓展及研发投入所需的固定资产和流动资金需求。 |
§７ 重要事项
７．１ 收购资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 资产收购价格 | 自收购日起至本年末为上市公司贡献的净利润 | 自本年初至本年末为上市公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| Ｂｅｔｅｉｌｉｇｕｎｇｓｇｅｓｅｌｌｓｃｈａｆｔ Ｃｒｅｍｏｎ ｍ．ｂ．Ｈ． | ＪＯＨＡＮＮＡ ＧｍｂＨ １００％股权 | ２０１０年４月１４日 | ２．９万欧元 | ３３２万元人民币 | 不适用 | 否 | 是 | 是 |
交易对方：ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ ｓｙｓｔｅｍｓ ＧｍｂＨ Ｎａｖｉｇａｔｉｏｎ－Ｍｕｌｔｉｍｅｄｉａ（简称：ＩＳＧ）
最终控制方：Ｈａｒｍａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ， Ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｅｄ（简称：Ｈａｒｍａｎ） | ＩＳＧ所拥有的与汽车导航系统相关的电子硬件、机械硬件和应用软件开发业务，和ＩＳＧ所拥有的支持以上业务运行的所有有形固定资产、存货、权利、合同、员工合同关系和雇佣关系 | ２０１０年５月３１日 | ６００万欧元 | 不适用 | 不适用 | 是，根据市场价格以及双方协商 | 是 | 是 |
７．２ 出售资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
交易
对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售
价格 | 本年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润 | 出售
产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 成都东软信息技术职业学院 | 本集团之子公司—成都东软信息技术发展有限公司拥有的位于成都市都江堰青城山镇的１２６，７８０平方米土地使用权，建筑面积共计为６６，８８８平方米的１２幢科研办公楼和１幢配套楼及其占用范围内的相关附属设施、设备的所有权 | ２０１０年６月３日 | ２１，３４９万元 | 不适用 | ３，９４６万元 | 是，根据评估价格以及双方协商 | 是 | 是 |
| 南海东软信息技术职业学院 | 本公司将拥有的位于广东省佛山市南海区狮山街道办事处南海软件科技园的１４，０００平方米土地使用权、建筑面积共计为５，３０２平方米的２幢科研办公楼及其占用范围内的相关附属设施、设备的所有权 | ２０１０年１０月 | １，５９８万元 | 不适用 | ４８０万元 | 是，根据评估价格以及双方协商 | 是 | 是 |
７．３ 重大担保
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） |
| 担保对象名称 | 发生日期
（协议签署日） | 担保金额 | 担保
类型 | 担保期 | 担保是否已经履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 大连东软信息学院 | ２０１０年１０月２５日 | ５，０００ | 连带责任担保 | ２０１１年１０月２５日～２０１３年１０月２５日 | 否 | 是 |
| 大连东软信息学院 | ２０１０年１０月１９日 | ６，０００ | 连带责任担保 | ２０１０年１０月１９日～２０１３年９月２５日 | 否 | 是 |
| 大连东软信息学院 | ２０１０年１１月１２日 | ５，０００ | 连带责任担保 | ２０１１年１１月１２日～２０１３年１１月１２日 | 否 | 是 |
| １０家医院 | － | ３８０ | 连带责任担保 | ２０１０年１月２６日～２０１３年９月２８日 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | ４，３５６ |
| 报告期末担保余额合计 | １６，３８０ |
| 公司对控股子公司的担保情况 |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | ０ |
| 报告期末对子公司担保余额合计 | ０ |
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） |
| 担保总额 | １６，３８０ |
| 担保总额占公司净资产的比例（％） | ３．８３ |
| 其中： |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | ０ |
| 直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额 | ０ |
| 担保总额超过净资产５０％部分的金额 | ０ |
| 上述三项担保金额合计 | ０ |
７．４ 重大关联交易
７．４．１ 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 |
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例（％） | 交易金额 | 占同类交易金额的比例（％） |
| 株式会社东芝及其子公司（合称：东芝） | １５６，７３３，２１９ | ４．０４ | | |
| 诺基亚西门子东软通信技术有限公司（“诺西东软”） | １１７，０８３，３２０ | ３．０２ | | |
| 阿尔派株式会社及其子公司（合称“阿尔派”） | １００，４４１，３３４ | ２．５９ | | |
| Ｈａｒｍａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ， Ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｅｄ及其子公司（合称“Ｈａｒｍａｎ”） | ９５，３６１，６２４ | ２．４６ | | |
| 东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司 | | | ４４６，５８０，５０９ | ７８．１４ |
| 合计 | ４６９，６１９，４９７ | － | ４４６，５８０，５０９ | ７８．１４ |
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额０元。
７．４．２ 关联债权债务往来
□适用 √不适用
７．４．３ 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
７．５ 委托理财
□适用 √不适用
７．６ 承诺事项履行情况
７．６．１ 公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
公司有限售条件的流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺：
| 序号 | 承诺主体 | 承诺内容 | 履行情况 |
| １ | 东北大学科技产业集团有限公司等十家有限售条件流通股股东 | 自２００８年３月１３日起三年内不转让其持有发行人股份，限售期满后方可上市流通。 | 截至本报告出具日，该承诺已经到期，发行人股份已经上市流通。 |
| ２ | 东北大学科技产业集团有限公司 | 针对截至２００７年９月３０日本公司尚未取得权证的８处房产及１宗土地做出承诺：本次合并完成后，如截至２００８年１２月３１日，前述土地或房产仍有未取得权属证书的情况，则东北大学科技产业集团有限公司将向本公司支付与未取得权属证书的房产或土地的评估净值（以２００６年１２月３１日为基准日）相等的现金。待未取得权属证书的房产和土地在最终全部取得权属证书后，再由本公司支付东北大学科技产业集团有限公司该部分现金（不包括利息）。 | 东北大学科技产业集团已按照承诺内容，向本公司支付１２，９７５，３７５元现金。目前，本公司正在办理相关手续，待取得上述权属证明后，再由本公司支付东北大学科技产业集团有限公司该部分现金（不包括利息）。 |
| ３ | 东北大学科技产业集团有限公司 | 如果在２００８年４月２８日后，因原东软集团有限公司在合并完成日前一日所承担的对外担保而给发行人造成经济损失，东北大学科技产业集团有限公司将向本公司支付相当于该经济损失的货币补偿金。 | 截至本报告出具日，没有触发履行承诺的条件。 |
| ４ | 东北大学科技产业集团有限公司 | 从２００８年４月２８日起５年内，如教育资产对发行人形成经济损失，则东北大学科技产业集团有限公司将按北京中企华资产评估有限责任公司出具的“中企华评报字［２００７］第０５３号”评估报告对该教育资产的评估值作价进行收购。 | 截至本报告出具日，没有触发履行承诺的条件。 |
７．６．２ 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
７．７ 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
７．８．１ 证券投资情况
□适用 √不适用
７．８．２ 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
７．８．３ 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
７．９ 公司披露了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》和《２０１０年度社会责任报告》，详见年报全文。
§８ 监事会报告
８．１ 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司在２０１０年能够依法规范运作，决策程序合法，公司建立了完善的内控制度，公司董事及高级管理人员能够守法经营，认真执行股东大会决议，具有很强的进取精神，未见违反法规、公司章程及损害股东、员工利益的行为。
８．２ 监事会对检查公司财务情况的独立意见
经立信会计师事务所有限公司审定的公司２０１０年度财务报告是客观公正的，真实反映了公司的财务状况和经营成果。
８．３ 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的投入对公司发展起到了重要的作用。
８．４ 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，未有损害股东的权益或造成公司资产流失的情况发生。
８．５ 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司２０１０年进行的关联交易均以公允的价格进行，并未损害公司利益。
§９ 财务会计报告
９．１ 审计意见
| 项目 | 附注五 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |
| 货币资金 | （一） | １，６９０，９７９，１０７ | １，６１７，９６７，７１６ |
| 结算备付金 | | | |
| 拆出资金 | | | |
| 交易性金融资产 | （二） | ９６９，３５０ | ４３６，３６０ |
| 应收票据 | （三） | １２，７９８，４００ | ５６，４０２，５７０ |
| 应收账款 | （四） | ９５９，７２５，１３０ | ７２９，９８７，０４４ |
| 预付款项 | （六） | ５１，８７５，８６１ | ３７，４３５，２２６ |
| 应收保费 | | | |
| 应收分保账款 | | | |
| 应收分保合同准备金 | | | |
| 应收利息 | | | |
| 应收股利 | | | |
| 其他应收款 | （五） | １７２，３３９，９２０ | ９９，３２２，５２６ |
| 买入返售金融资产 | | | |
| 存货 | （七） | ４８６，８２３，７０５ | ２９７，２８２，４３１ |
| 一年内到期的非流动资产 | | | |
| 其他流动资产 | （八） | １０，３１３，５１３ | １１，３１５，６３５ |
| 流动资产合计 | | ３，３８５，８２４，９８６ | ２，８５０，１４９，５０８ |
| 非流动资产： | |
| 发放委托贷款及垫款 | | | |
| 可供出售金融资产 | | | |
| 持有至到期投资 | | | |
| 长期应收款 | （九） | ２８３，４０６，３０６ | １５４，３３８，３６９ |
| 长期股权投资 | （十一） | ６１４，８３６，４９７ | ５７７，８８７，３６０ |
| 投资性房地产 | （十二） | ４３７，０１１，９２３ | ５６１，６５５，７９４ |
| 固定资产 | （十三） | １，４２９，６４９，０６９ | １，４７５，８３３，４８６ |
| 在建工程 | （十四） | ８４，７３１，１０３ | ６，７４３，９４５ |
| 工程物资 | | | |
| 固定资产清理 | | | |
| 生产性生物资产 | | | |
| 油气资产 | | | |
| 无形资产 | （十五） | ３８８，８５５，１００ | ３９５，９０３，２６８ |
| 开发支出 | | | |
| 商誉 | （十六） | １４４，８８０，４５６ | １０１，６１９，０８３ |
| 长期待摊费用 | （十七） | ５４，９１７，２０７ | ５１，００１，４５５ |
| 递延所得税资产 | （十八） | ３４，７６７，１５８ | ３３，９１５，７０３ |
| 其他非流动资产 | | | |
| 非流动资产合计 | | ３，４７３，０５４，８１９ | ３，３５８，８９８，４６３ |
| 资产总计 | | ６，８５８，８７９，８０５ | ６，２０９，０４７，９７１ |
| 流动负债： | |
| 短期借款 | （二十） | １６０，０００，０００ | |
| 向中央银行借款 | | | |
| 吸收存款及同业存放 | | | |
| 拆入资金 | | | |
| 交易性金融负债 | （二十一） | １，２２７，３０４ | |
| 应付票据 | （二十二） | １４５，５６４，３２０ | １２７，９４０，４４７ |
| 应付账款 | （二十三） | ５６６，９３２，５２６ | ４８３，８０４，９１６ |
| 预收款项 | （二十四） | ４３７，５０４，５９５ | ２９７，６８２，５９５ |
| 卖出回购金融资产款 | | | |
| 应付手续费及佣金 | | | |
| 应付职工薪酬 | （二十五） | ２２９，４６３，７５５ | １８３，０９５，４０７ |
| 应交税费 | （二十六） | ６８５，３２６ | ４０，４９０，２８７ |
| 应付利息 | | ２８０，００５ | ２７５，８８０ |
| 应付股利 | | | |
| 其他应付款 | （二十七） | １６０，１８４，５３７ | １５６，２４１，０８６ |
| 应付分保账款 | | | |
| 保险合同准备金 | | | |
| 代理买卖证券款 | | | |
| 代理承销证券款 | | | |
| 一年内到期的非流动负债 | （二十九） | １３６，０６０，５２６ | |
| 其他流动负债 | （三十） | ２１，３３６ | ８，９２９，２７０ |
| 流动负债合计 | | １，８３７，９２４，２３０ | １，２９８，４５９，８８８ |
| 非流动负债： | |
| 长期借款 | （三十一） | １２９，０００，０００ | １５２，０００，０００ |
| 应付债券 | | | |
| 长期应付款 | （三十二） | １３４，６０９，４３１ | ３０６，５４１，５７７ |
| 专项应付款 | | | |
| 预计负债 | （二十八） | １３，６３１，９５５ | １２，４２８，０１８ |
| 递延所得税负债 | （十八） | ２，６２９，３９３ | ２，６４２，６８４ |
| 其他非流动负债 | （三十三） | １５５，８７２，３２５ | １６４，０８５，０７８ |
| 非流动负债合计 | | ４３５，７４３，１０４ | ６３７，６９７，３５７ |
| 负债合计 | | ２，２７３，６６７，３３４ | １，９３６，１５７，２４５ |
| 所有者权益（或股东权益）： | |
| 实收资本（或股本） | （三十四） | １，２２７，５９４，２４５ | ９４４，３０３，２６５ |
| 资本公积 | （三十五） | ３６３，００２，７７９ | ６４６，３６５，７０３ |
| 减：库存股 | | | |
| 专项储备 | | | |
| 盈余公积 | （三十六） | ５４４，５１３，８６１ | ５００，６１５，３７５ |
| 一般风险准备 | | | |
| 未分配利润 | （三十七） | ２，１７１，８１９，０４７ | １，９２５，１２７，０００ |
| 外币报表折算差额 | | －２６，７２１，６２０ | －１８，８２２，２０８ |
| 归属于母公司所有者权益合计 | | ４，２８０，２０８，３１２ | ３，９９７，５８９，１３５ |
| 少数股东权益 | | ３０５，００４，１５９ | ２７５，３０１，５９１ |
| 所有者权益合计 | | ４，５８５，２１２，４７１ | ４，２７２，８９０，７２６ |
| 负债和所有者权益总计 | | ６，８５８，８７９，８０５ | ６，２０９，０４７，９７１ |
９．２ 财务报表
合并资产负债表
２０１０年１２月３１日
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
母公司资产负债表
２０１０年１２月３１日
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | | ４，９８１，７５０，９２５ | ４，３５２，２８０，８１５ |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | |
| 向中央银行借款净增加额 | | | |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | | | |
| 收到再保险业务现金净额 | | | |
| 保户储金及投资款净增加额 | | | |
| 处置交易性金融资产净增加额 | | | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | |
| 拆入资金净增加额 | | | |
| 回购业务资金净增加额 | | | |
| 收到的税费返还 | | ４７，９０６，８５２ | ４９，８５７，２３８ |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | （五十一） | ２１５，３７８，６５５ | １０７，２１２，０４５ |
| 经营活动现金流入小计 | | ５，２４５，０３６，４３２ | ４，５０９，３５０，０９８ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | | ２，１６６，７８８，６９４ | １，７４０，６９１，３７１ |
| 客户贷款及垫款净增加额 | | | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | |
| 支付保单红利的现金 | | | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | | １，９４４，５３７，６８７ | １，３２１，８４７，１５３ |
| 支付的各项税费 | | ３１９，７８０，１４６ | ３１６，３９５，３８５ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | （五十一） | ４３２，０４０，３７５ | ３５７，８５１，７０７ |
| 经营活动现金流出小计 | | ４，８６３，１４６，９０２ | ３，７３６，７８５，６１６ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | | ３８１，８８９，５３０ | ７７２，５６４，４８２ |
| 二、投资活动产生的现金流量： | | | |
| 收回投资收到的现金 | | ５７，１４３ | １０３，６２８，２６４ |
| 取得投资收益收到的现金 | | ２４，０１０，０００ | ３５，３２３，５８２ |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | ８１，１１３，２４６ | １１７，５２７，７８８ |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | １２，９２０，０００ | １０，３９０，０００ |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | （五十一） | ２４，６７０，０００ | １５，０８３，５６７ |
| 投资活动现金流入小计 | | １４２，７７０，３８９ | ２８１，９５３，２０１ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | ３３３，６０３，０７２ | ３５１，３０４，４６２ |
| 投资支付的现金 | | | |
| 质押贷款净增加额 | | | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | １５，１００，９３５ | ６６，９８２，７５１ |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | （五十一） | １８，６３０，３５５ | ３９５，１３８ |
| 投资活动现金流出小计 | | ３６７，３３４，３６２ | ４１８，６８２，３５１ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | | －２２４，５６３，９７３ | －１３６，７２９，１５０ |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | ２，０２５，０００ | ４０，０００ |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | ２，０２５，０００ | ４０，０００ |
| 取得借款收到的现金 | | １９０，０００，０００ | |
| 发行债券收到的现金 | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | | １９２，０２５，０００ | ４０，０００ |
| 偿还债务支付的现金 | | ９３，０００，０００ | １５３，０００，０００ |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | １８６，６１２，２２８ | １５，２５９，５６７ |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | | ７０２，２４６ | １，７６０，０００ |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流出小计 | | ２７９，６１２，２２８ | １６８，２５９，５６７ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | | －８７，５８７，２２８ | －１６８，２１９，５６７ |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | ２，２５１，７３２ | －６，７９４，７５１ |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | | ７１，９９０，０６１ | ４６０，８２１，０１４ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | | １，６１５，９８９，０４６ | １，１５５，１６８，０３２ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | | １，６８７，９７９，１０７ | １，６１５，９８９，０４６ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
合并利润表
２０１０年１—１２月
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注十三 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |
| 货币资金 | | ９３２，７０６，５０２ | ９９２，０７５，８１８ |
| 交易性金融资产 | | ９６９，３５０ | ４３６，３６０ |
| 应收票据 | | ４，１７２，４００ | １，４７０，０００ |
| 应收账款 | （一） | ３５２，６２４，６１３ | ３７６，６５９，７５９ |
| 预付款项 | | ３６，２３０，１４４ | ３３，４９２，９４１ |
| 应收利息 | | ２３１，５７５ | |
| 应收股利 | | | |
| 其他应收款 | （二） | ４７６，２７２，５９９ | ５４２，９３４，５４１ |
| 存货 | | １７４，８７８，４１４ | ７９，７１４，１０２ |
| 一年内到期的非流动资产 | | | |
| 其他流动资产 | | １５６，６４１，６５２ | １２７，５１６，７２１ |
| 流动资产合计 | | ２，１３４，７２７，２４９ | ２，１５４，３００，２４２ |
| 非流动资产： | |
| 可供出售金融资产 | | | |
| 持有至到期投资 | | | |
| 长期应收款 | | | |
| 长期股权投资 | （三） | １，５７４，１６４，０２０ | １，３７４，１６２，２１１ |
| 投资性房地产 | | ２９８，５９３，１０７ | ３１６，５４２，１２８ |
| 固定资产 | | ６８０，１３３，６８６ | ６９３，８７５，４９３ |
| 在建工程 | | ２，２７０，３４０ | １，３１３，６７９ |
| 工程物资 | | | |
| 固定资产清理 | | | |
| 生产性生物资产 | | | |
| 油气资产 | | | |
| 无形资产 | | １３６，０４９，６９７ | １２７，２３７，２６９ |
| 开发支出 | | | |
| 商誉 | | | |
| 长期待摊费用 | | １１，７６２，４８２ | １１，３２０，８０３ |
| 递延所得税资产 | | ２３，２９０，１０５ | ２６，９８０，９２０ |
| 其他非流动资产 | | | |
| 非流动资产合计 | | ２，７２６，２６３，４３７ | ２，５５１，４３２，５０３ |
| 资产总计 | | ４，８６０，９９０，６８６ | ４，７０５，７３２，７４５ |
| 流动负债： | |
| 短期借款 | | １３０，０００，０００ | |
| 交易性金融负债 | | １，２２７，３０４ | |
| 应付票据 | | １４５，５６４，３２０ | １２７，９４０，４４７ |
| 应付账款 | | ３４１，４１６，９６７ | ３４２，５７１，８６５ |
| 预收款项 | | ３４７，２８９，０７８ | ２３０，９６７，０２２ |
| 应付职工薪酬 | | １１２，９０３，７１１ | １２６，３５０，２５７ |
| 应交税费 | | －２１，２６１，４８４ | ２５，０７８，００８ |
| 应付利息 | | | |
| 应付股利 | | | |
| 其他应付款 | | １４５，８３３，５６５ | ２８９，３４６，７００ |
| 一年内到期的非流动负债 | | | |
| 其他流动负债 | | | |
| 流动负债合计 | | １，２０２，９７３，４６１ | １，１４２，２５４，２９９ |
| 非流动负债： | |
| 长期借款 | | | |
| 应付债券 | | | |
| 长期应付款 | | １３４，５０１，０７５ | １３４，５０１，０７５ |
| 专项应付款 | | | |
| 预计负债 | | １０，１６２，６４９ | ９，７２０，２４９ |
| 递延所得税负债 | | ９６，９３５ | ４３，６３６ |
| 其他非流动负债 | | ８９，５１５，３４３ | ９９，２６８，１８４ |
| 非流动负债合计 | | ２３４，２７６，００２ | ２４３，５３３，１４４ |
| 负债合计 | | １，４３７，２４９，４６３ | １，３８５，７８７，４４３ |
| 所有者权益（或股东权益）： | |
| 实收资本（或股本） | | １，２２７，５９４，２４５ | ９４４，３０３，２６５ |
| 资本公积 | | ３５３，０６１，８８５ | ６３６，３５２，８６５ |
| 减：库存股 | | | |
| 专项储备 | | | |
| 盈余公积 | | ５３６，２２３，６０９ | ４９２，３２５，１２３ |
| 一般风险准备 | | | |
| 未分配利润 | | １，３０６，８６１，４８４ | １，２４６，９６４，０４９ |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | | ３，４２３，７４１，２２３ | ３，３１９，９４５，３０２ |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | | ４，８６０，９９０，６８６ | ４，７０５，７３２，７４５ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
母公司利润表
２０１０年１—１２月
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６４６，３６５，７０３ | | | ５００，６１５，３７５ | | １，９２５，１００，５４２ | －１８，８２２，２０８ | ２７５，３２８，０４９ | ４，２７２，８９０，７２６ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | ２６，４５８ | | －２６，４５８ | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６４６，３６５，７０３ | | | ５００，６１５，３７５ | | １，９２５，１２７，０００ | －１８，８２２，２０８ | ２７５，３０１，５９１ | ４，２７２，８９０，７２６ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | ２８３，２９０，９８０ | －２８３，３６２，９２４ | | | ４３，８９８，４８６ | | ２４６，６９２，０４７ | －７，８９９，４１２ | ２９，７０２，５６８ | ３１２，３２１，７４５ |
| （一）净利润 | | | | | | | ４８４，６７５，１７８ | | ２２，６２７，３１８ | ５０７，３０２，４９６ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | －７，８９９，４１２ | | －７，８９９，４１２ |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ４８４，６７５，１７８ | －７，８９９，４１２ | ２２，６２７，３１８ | ４９９，４０３，０８４ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | －７１，９４４ | | | | | －５，２２３，９９２ | | ７，７７７，４９６ | ２，４８１，５６０ |
| １．所有者投入资本 | | －７１，９４４ | | | | | －５，２２３，９９２ | | ８，１３３，２３０ | ２，８３７，２９４ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | | －３５５，７３４ | －３５５，７３４ |
| （四）利润分配 | | | | | ４３，８９８，４８６ | | －２３２，７５９，１３９ | | －７０２，２４６ | －１８９，５６２，８９９ |
| １．提取盈余公积 | | | | | ４３，８９８，４８６ | | －４３，８９８，４８６ | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －１８８，８６０，６５３ | | －７０２，２４６ | －１８９，５６２，８９９ |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | ２８３，２９０，９８０ | －２８３，２９０，９８０ | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | ２８３，２９０，９８０ | －２８３，２９０，９８０ | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，２２７，５９４，２４５ | ３６３，００２，７７９ | | | ５４４，５１３，８６１ | | ２，１７１，８１９，０４７ | －２６，７２１，６２０ | ３０５，００４，１５９ | ４，５８５，２１２，４７１ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
合并现金流量表
２０１０年１—１２月
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注五 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | | ４，９３７，６９６，４４０ | ４，１６６，０５５，３９３ |
| 其中：营业收入 | （三十八） | ４，９３７，６９６，４４０ | ４，１６６，０５５，３９３ |
| 利息收入 | | | |
| 已赚保费 | | | |
| 手续费及佣金收入 | | | |
| 二、营业总成本 | | ４，５７５，６３２，１８６ | ３，６１５，７７９，０１７ |
| 其中：营业成本 | （三十八） | ３，３８３，６２８，８４５ | ２，７１１，９７３，０６５ |
| 利息支出 | | | |
| 手续费及佣金支出 | | | |
| 退保金 | | | |
| 赔付支出净额 | | | |
| 提取保险合同准备金净额 | | | |
| 保单红利支出 | | | |
| 分保费用 | | | |
| 营业税金及附加 | （三十九） | ８１，１９５，１８０ | ５４，１１４，０１８ |
| 销售费用 | （四十） | ３９１，９０４，１３５ | ２８４，５８４，５２９ |
| 管理费用 | （四十一） | ７１３，９１６，６７５ | ５３４，８０７，４９５ |
| 财务费用 | （四十二） | －３５６，７４９ | １７，５２２，４９８ |
| 资产减值损失 | （四十五） | ５，３４４，１００ | １２，７７７，４１２ |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | （四十三） | －６９４，３１４ | ９，１９６，４９９ |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （四十四） | ４６，１２１，９４０ | １１２，２１４，６６６ |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | ４６，０３８，５０３ | ３７，６１５，０９９ |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | | ４０７，４９１，８８０ | ６７１，６８７，５４１ |
| 加：营业外收入 | （四十六） | １６０，８２１，０５６ | ６７，３４２，２９７ |
| 减：营业外支出 | （四十七） | ８，２０７，６０８ | １１，２７３，１２１ |
| 其中：非流动资产处置损失 | | ２，５４０，３０７ | １１，１７９，７２７ |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | ５６０，１０５，３２８ | ７２７，７５６，７１７ |
| 减：所得税费用 | （四十八） | ５２，８０２，８３２ | ７６，６７８，７７０ |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | | ５０７，３０２，４９６ | ６５１，０７７，９４７ |
| 归属于母公司所有者的净利润 | | ４８４，６７５，１７８ | ６４０，５９０，４９２ |
| 少数股东损益 | | ２２，６２７，３１８ | １０，４８７，４５５ |
| 六、每股收益： | | | |
| （一）基本每股收益 | （四十九） | ０．３９ | ０．５２ |
| （二）稀释每股收益 | （四十九） | ０．３９ | ０．５２ |
| 七、其他综合收益 | （五十） | －７，８９９，４１２ | －５０，５４５，５１６ |
| 八、综合收益总额 | | ４９９，４０３，０８４ | ６００，５３２，４３１ |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | | ４７６，７７５，７６６ | ５９０，０４４，９７６ |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | | ２２，６２７，３１８ | １０，４８７，４５５ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
母公司现金流量表
２０１０年１—１２月
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上年同期金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６９２，１１９，０７１ | | | ４１７，７４７，０１４ | | １，３６７，４０４，８６９ | －１４，１０２，００４ | ２５５，７５４，０３４ | ３，６６３，２２６，２４９ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６９２，１１９，０７１ | | | ４１７，７４７，０１４ | | １，３６７，４０４，８６９ | －１４，１０２，００４ | ２５５，７５４，０３４ | ３，６６３，２２６，２４９ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | －４５，７５３，３６８ | | | ８２，８６８，３６１ | | ５５７，７２２，１３１ | －４，７２０，２０４ | １９，５４７，５５７ | ６０９，６６４，４７７ |
| （一）净利润 | | | | | | | ６４０，５９０，４９２ | | １０，４８７，４５５ | ６５１，０７７，９４７ |
| （二）其他综合收益 | | －４５，８２５，３１２ | | | | | | －４，７２０，２０４ | | －５０，５４５，５１６ |
| 上述（一）和（二）小计 | | －４５，８２５，３１２ | | | | | ６４０，５９０，４９２ | －４，７２０，２０４ | １０，４８７，４５５ | ６００，５３２，４３１ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | ７１，９４４ | | | | | | | １０，８２０，１０２ | １０，８９２，０４６ |
| １．所有者投入资本 | | ７１，９４４ | | | | | | | １０，８３３，３５３ | １０，９０５，２９７ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | | －１３，２５１ | －１３，２５１ |
| （四）利润分配 | | | | | ８２，８６８，３６１ | | －８２，８６８，３６１ | | －１，７６０，０００ | －１，７６０，０００ |
| １．提取盈余公积 | | | | | ８２，８６８，３６１ | | －８２，８６８，３６１ | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | | | －１，７６０，０００ | －１，７６０，０００ |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６４６，３６５，７０３ | | | ５００，６１５，３７５ | | １，９２５，１２７，０００ | －１８，８２２，２０８ | ２７５，３０１，５９１ | ４，２７２，８９０，７２６ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
合并所有者权益变动表
２０１０年１—１２月
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注十三 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | （四） | ２，６６０，９８６，８８０ | ２，７２２，８１８，１７４ |
| 减：营业成本 | （四） | １，９６２，５５４，６９４ | １，８８５，３８３，９８８ |
| 营业税金及附加 | | ４５，００５，５５０ | ３３，６９０，９５０ |
| 销售费用 | | １２３，６７９，１１５ | ８５，９６５，８７０ |
| 管理费用 | | ３１１，９３５，２４３ | ２８４，４６７，３８９ |
| 财务费用 | | －９，８５５，１９６ | －３，２８２，１０３ |
| 资产减值损失 | | －５，８２２，８４０ | ２１，０９５，２０５ |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | －６９４，３１４ | ９，１９６，４９９ |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （五） | －９，２１８，１０７ | ９０，０９５，１５４ |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | ７，７１９，２８９ | －４３４，２９９ |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | | ２２３，５７７，８９３ | ５１４，７８８，５２８ |
| 加：营业外收入 | | ９９，１９６，４７９ | ４２，１５４，７０４ |
| 减：营业外支出 | | １，６０９，６７１ | １０，７３４，２１１ |
| 其中：非流动资产处置损失 | | ４１８，５９８ | １０，７３４，２１１ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | ３２１，１６４，７０１ | ５４６，２０９，０２１ |
| 减：所得税费用 | | ２８，５０８，１２７ | ４９，０２１，６３１ |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | | ２９２，６５６，５７４ | ４９７，１８７，３９０ |
| 五、每股收益： | | | |
| （一）基本每股收益 | | | |
| （二）稀释每股收益 | | | |
| 六、其他综合收益 | | | －４５，８２５，３１２ |
| 七、综合收益总额 | | ２９２，６５６，５７４ | ４５１，３６２，０７８ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６３６，３５２，８６５ | | | ４９２，３２５，１２３ | | １，２４６，９６４，０４９ | ３，３１９，９４５，３０２ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６３６，３５２，８６５ | | | ４９２，３２５，１２３ | | １，２４６，９６４，０４９ | ３，３１９，９４５，３０２ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | ２８３，２９０，９８０ | －２８３，２９０，９８０ | | | ４３，８９８，４８６ | | ５９，８９７，４３５ | １０３，７９５，９２１ |
| （一）净利润 | | | | | | | ２９２，６５６，５７４ | ２９２，６５６，５７４ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ２９２，６５６，５７４ | ２９２，６５６，５７４ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | ４３，８９８，４８６ | | －２３２，７５９，１３９ | －１８８，８６０，６５３ |
| １．提取盈余公积 | | | | | ４３，８９８，４８６ | | －４３，８９８，４８６ | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －１８８，８６０，６５３ | －１８８，８６０，６５３ |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | ２８３，２９０，９８０ | －２８３，２９０，９８０ | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | ２８３，２９０，９８０ | －２８３，２９０，９８０ | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，２２７，５９４，２４５ | ３５３，０６１，８８５ | | | ５３６，２２３，６０９ | | １，３０６，８６１，４８４ | ３，４２３，７４１，２２３ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
母公司所有者权益变动表
２０１０年１—１２月
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | | ２，８５７，９６３，５１２ | ２，８１５，６４５，７８０ |
| 收到的税费返还 | | ２７，６６７，４７１ | ３０，４７８，８７７ |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | | ７１９，０９９，１１３ | ４０５，１３１，３３２ |
| 经营活动现金流入小计 | | ３，６０４，７３０，０９６ | ３，２５１，２５５，９８９ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | | ２，４０７，７１７，２５４ | １，８６８，２８６，７５８ |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | | ５４６，８７２，１１３ | ６４９，９０３，４７９ |
| 支付的各项税费 | | １６３，６７２，６１６ | １６７，１９５，４８３ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | | １６８，１６３，９８５ | １６９，１８８，３４７ |
| 经营活动现金流出小计 | | ３，２８６，４２５，９６８ | ２，８５４，５７４，０６７ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | | ３１８，３０４，１２８ | ３９６，６８１，９２２ |
| 二、投资活动产生的现金流量： | | | |
| 收回投资收到的现金 | | | １０３，７１３，１１８ |
| 取得投资收益收到的现金 | | １，３９０，４５８ | ３４，３２０，８８５ |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | ３８７，８６６ | １９，３８５，１７９ |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | ８，４００，０００ |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | | １４２，３６６，１９４ | ２１，９９０，２２４ |
| 投资活动现金流入小计 | | １４４，１４４，５１８ | １８７，８０９，４０６ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | ６８，４８７，１７１ | １３２，４２０，１９２ |
| 投资支付的现金 | | | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | ２２２，２８２，５２０ | ２１５，５９６，０８７ |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | | １８３，２９９，０４６ | ５７，１３０，７３０ |
| 投资活动现金流出小计 | | ４７４，０６８，７３７ | ４０５，１４７，００９ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | | －３２９，９２４，２１９ | －２１７，３３７，６０３ |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | | |
| 取得借款收到的现金 | | １３０，０００，０００ | |
| 发行债券收到的现金 | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | | １３０，０００，０００ | |
| 偿还债务支付的现金 | | | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | １７６，２２４，３９８ | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流出小计 | | １７６，２２４，３９８ | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | | －４６，２２４，３９８ | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | －１，５２４，８２７ | －４，７９９，９１７ |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | | －５９，３６９，３１６ | １７４，５４４，４０２ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | | ９９２，０７５，８１８ | ８１７，５３１，４１６ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | | ９３２，７０６，５０２ | ９９２，０７５，８１８ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
编制单位：东软集团股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上年同期金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６８２，１７８，１７７ | | | ４１７，７４７，０１４ | | ８２４，３５４，７６８ | ２，８６８，５８３，２２４ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６８２，１７８，１７７ | | | ４１７，７４７，０１４ | | ８２４，３５４，７６８ | ２，８６８，５８３，２２４ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | －４５，８２５，３１２ | | | ７４，５７８，１０９ | | ４２２，６０９，２８１ | ４５１，３６２，０７８ |
| （一）净利润 | | | | | | | ４９７，１８７，３９０ | ４９７，１８７，３９０ |
| （二）其他综合收益 | | －４５，８２５，３１２ | | | | | | －４５，８２５，３１２ |
| 上述（一）和（二）小计 | | －４５，８２５，３１２ | | | | | ４９７，１８７，３９０ | ４５１，３６２，０７８ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | ７４，５７８，１０９ | | －７４，５７８，１０９ | |
| １．提取盈余公积 | | | | | ７４，５７８，１０９ | | －７４，５７８，１０９ | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | ９４４，３０３，２６５ | ６３６，３５２，８６５ | | | ４９２，３２５，１２３ | | １，２４６，９６４，０４９ | ３，３１９，９４５，３０２ |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：王莉 会计机构负责人：陈雷
９．３ 本报告期无重大会计政策、会计估计的变更。
９．４ 本报告期无前期会计差错更正。
(上接B081版)
(下转B083版)
§１０ 备查文件目录
（一）载有董事长刘积仁签名和公司盖章的２０１０年度报告文本；
（二）载有董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉、财务运营部部长陈雷签名并盖章的财务报告文本；
（三）报告期内，在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。
东软集团股份有限公司
董事长：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
刘积仁
二〇一一年四月二十五日
证券代码：６００７１８ 股票简称：东软集团 公告编号：临２０１１－００９
东软集团股份有限公司
五届二十六次董事会决议公告
重要提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东软集团股份有限公司五届二十六次董事会于２０１１年４月２５日在沈阳东软软件园会议中心召开。本次会议召开前，公司已向全体董事发出书面通知，所有会议材料均在董事会会议召开前书面提交全体董事。本次会议应到会董事９名，实到８名。因工作原因，董事石黑征三全权委托董事长刘积仁出席并表决，会议的召开合法有效。公司监事会成员及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长刘积仁主持，会议审议通过了以下议案：
一、２０１０年度董事会报告
同意９票，反对０票，弃权０票。
二、２０１０年度报告
同意９票，反对０票，弃权０票。
三、２０１０年度财务决算报告
同意９票，反对０票，弃权０票。
四、２０１１年第一季度报告
同意９票，反对０票，弃权０票。
五、关于２０１０年度利润分配的议案
根据立信会计师事务所有限公司对公司２０１０年度财务审计的结果，２０１０年度，公司母公司实现净利润２９２，６５６，５７４元。根据公司法和公司章程的规定，公司提取１０％的法定盈余公积金２９，２６５，６５７元，提取５％的任意盈余公积金１４，６３２，８２９元，本年度可供股东分配的利润为２４８，７５８，０８８元，本年已向普通股股东分配利润１８８，８６０，６５３元，加上以前年度尚未分配利润１，２４６，９６４，０４９元，期末未分配利润为１，３０６，８６１，４８４元。
根据公司未来发展规划，董事会决定２０１０年度不向股东分配股利，也不进行资本公积金转增股本。未分配利润用于公司２０１１年度国际业务、医疗系统业务的拓展及研发投入所需的固定资产和流动资金需求。
以上议案，需公司股东大会批准。
同意９票，反对０票，弃权０票。
六、关于聘请２０１１年度财务审计机构的议案
董事会同意续聘立信会计师事务所有限公司为公司２０１１年度财务审计机构，审计费用为１３０万元人民币，包含差旅费和其他杂项费用，聘期从２０１０年度股东大会批准之日起至２０１１年度股东大会结束之日止。
以上议案，需公司股东大会批准。
同意９票，反对０票，弃权０票。
七、关于２０１０年度日常关联交易执行情况的议案
２０１０年度，公司日常关联交易实际执行情况如下：
单位：元 币种：人民币
| 关联交易类别 | ２０１０年度
实际发生金额 | ２０１０年度
预计总金额 | 占２０１０年度
预计金额比例 |
| 采购原材料或产成品 | ４４６，５８０，５０９ | ４３２，０００，０００ | １０３．３８％ |
| 销售产品或商品 | ５３２，２１６，１６６ | ４７０，０００，０００ | １１３．２４％ |
| 提供劳务 | ４７，７９２，２２１ | ４７，０００，０００ | １０１．６９％ |
| 接受劳务 | ４，１８３，２９６ | — | — |
同意９票，反对０票，弃权０票。
公司独立董事对本项议案表示同意。
八、关于２０１１年度日常关联交易预计情况的议案
１、关于采购原材料或产成品的关联交易
同意８票，反对０票，弃权０票。关联董事刘积仁回避表决。
２、关于销售产品或商品的关联交易
同意５票，反对０票，弃权０票。关联董事刘积仁、王勇峰、恩地和明、石黑征三等４人回避表决。
３、关于提供劳务的关联交易
同意７票，反对０票，弃权０票。关联董事刘积仁、石黑征三等２人回避表决。
４、关于接受劳务的关联交易
同意７票，反对０票，弃权０票。关联董事刘积仁、王勇峰等２人回避表决。
公司独立董事对本项议案表示同意。
以上议案，需公司股东大会批准。
具体内容，详见本公司同日刊登的相关公告。
九、关于２０１０年度高级管理人员薪酬的议案
董事会同意公司２０１０年度支付现任高级管理人员薪酬共计９３２．００万元人民币（税前）。
公司独立董事对本项议案表示同意。
同意９票，反对０票，弃权０票。
十、关于非独立董事换届选举的议案
公司第五届董事会任期即将于２０１１年５月届满。根据公司章程的规定，董事会提名刘积仁、王勇峰、王莉、恩地和明、石黑征三、Ｋｌａｕｓ Ｍｉｃｈａｅｌ Ｚｉｍｍｅｒ为公司第六届董事会非独立董事候选人。
公司现任董事赵宏申请不再作为第六届董事会非独立董事候选人。董事会谨对赵宏对公司创立和发展所作出的卓越贡献表示衷心的感谢。
同意９票，反对０票，弃权０票。
公司独立董事对本项议案表示同意。
以上议案，尚需公司股东大会批准。
十一、关于独立董事换届选举的议案
公司第五届董事会任期即将于２０１１年５月届满。根据公司章程的规定，董事会提名方红星、薛澜、高文为公司第六届董事会独立董事候选人。
同意９票，反对０票，弃权０票。
以上议案，尚需公司股东大会批准。
十二、关于制定《关联交易管理制度》的议案
同意９票，反对０票，弃权０票。
十三、关于制定《对外捐赠管理制度》的议案
同意９票，反对０票，弃权０票。
十四、关于制定《董事会秘书工作制度》的议案
同意９票，反对０票，弃权０票。
十五、２０１０年度社会责任报告
同意９票，反对０票，弃权０票。
十六、董事会关于公司内部控制的自我评估报告
同意９票，反对０票，弃权０票。
十七、关于聘请公司内部控制咨询机构及内部控制审计机构的议案
为落实公司内控控制规范实施工作方案，董事会同意聘请安永会计师事务所为公司内部控制咨询机构。同时，董事会同意聘请立信会计师事务所有限公司为公司２０１１年度内部控制审计机构，对公司２０１１年度财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告。
同意９票，反对０票，弃权０票。
十八、关于发行短期融资券、中期票据的议案
为满足公司经营和业务发展的需要，进一步拓宽融资渠道，降低融资成本，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的有关规定，董事会同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过人民币１０亿元的短期融资券，申请注册发行规模不超过人民币６亿元的中期票据。
具体发行方案如下：
１、发行人：东软集团股份有限公司
２、承销商：兴业银行股份有限公司
３、计划发行规模：拟注册规模不超过人民币１６亿元（其中短期融资券１０亿元、中期票据６亿元），占公司净资产的３７．４％（经立信会计师事务所有限公司审计，截至２０１０年１２ 月３１日，公司净资产为４，２８０，２０８，３１２元）。
上述计划发行规模符合《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》有关“待偿还余额不得超过企业净资产的４０％”的规定。
４、发行日期：根据公司实际经营情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期（两年）内分次发行。
５、发行目的：为拓宽融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，节约财务费用，有效补充公司资金需求，实现资金的高效运作。
６、发行期限：短期融资券的发行期限不超过１年；中期票据的发行期限不超过５年。
７、发行方式：由承销商组织承销团，通过簿记建档、集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行。
８、承销方式：由承销商以余额包销的方式在全国银行间债券市场公开发行。
９、发行利率：按面值发行，发行利率根据各期发行时银行间债券市场的市场状况，以簿记建档的结果最终确定。
１０、发行对象：面向全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）发行。
１１、本次决议的效力：本次发行事宜决议经公司股东大会审议通过后，在本次发行的短期融资券、中期票据的注册有效期内持续有效。
１２、授权事宜：
（１）董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场条件和公司的实际需要全权决定本次发行短期融资券、中期票据的相关事宜，包括但不限于：具体发行时机、发行批次、发行数量、发行利率、募集资金用途等，并办理相关手续加以实施，以及进行相关的信息披露。
（２）董事会提请股东大会授权公司董事长在公司发行本次短期融资券、中期票据的过程中，签署相关法律文件（包括但不限于公司本次发行短期融资券、中期票据的申请文件、募集说明书、发行公告、承销协议和承诺函等），并办理必要的手续。
（３）董事会提请股东大会授权公司管理层在监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整。
上述授权经公司股东大会审议通过后，在本次发行的短期融资券、中期票据的注册有效期内及相关事件存续期内持续有效。
同意９票，反对０票，弃权０票。
以上议案，尚需公司股东大会批准。
十九、关于购买银行理财产品的议案
因公司资金需求对每笔债券发行时间的提前量要求，预计公司将在短时期内持有一定量的已发行、未使用的闲置资金，为尽可能地降低债券总体的利息成本，董事会同意公司管理层在债券发行后视资金的实际情况决定购买银行理财产品，额度为４亿元以内（公司任一时点购买所有银行理财产品的资金支出总额不超过４亿元人民币），上述资金额度可滚动使用，期限为自董事会审议通过之日起二年以内。为控制风险，公司将购买风险较低的银行理财产品，不购买以二级市场股票及其衍生品为基础资产的银行理财产品。
同意９票，反对０票，弃权０票。
二十、关于对全资子公司—东软集团（大连）有限公司增加投资的议案
根据公司业务发展需要，董事会同意公司对东软集团（大连）有限公司增加投资２亿元人民币。东软集团（大连）有限公司为本公司全资子公司，本次增资完成后，该公司注册资本为３亿元人民币。
同意９票，反对０票，弃权０票。
二十一、关于召开２０１０年度股东大会的议案
董事会决定于２０１１年５月２５日召集召开公司２０１０年度股东大会。
同意９票，反对０票，弃权０票。
具体内容，详见本公司同日刊登的相关公告。
特此公告。
东软集团股份有限公司董事会
二○一一年四月二十五日
附件一：第六届董事会非独立董事候选人简历
１、刘积仁，男，１９５５年出生，教授，博士生导师。公司创始人之一，现任公司董事长兼首席执行官，兼任东北大学副校长，中国软件行业协会副理事长，Ｈａｒｍａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ， Ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｅｄ董事。刘积仁于１９８０年在东北大学攻读博士，１９８６年至１９８７年在美国国家标准局计算机研究院做论文研究，１９８７年回国答辩后获东北大学博士学位，成为中国第一个计算机应用专业博士。１９９１年刘积仁创建东软，１９９３年６月至１９９９年８月任公司董事、总经理，１９９９年８月始任公司董事长。曾荣获“第六届亚洲商业领袖·创新人物奖”、“２００９ ＣＣＴＶ中国经济年度人物”、“２０１０安永中国企业家奖”等多项荣誉。
２、王勇峰，男，１９７０年出生，吉林大学计算机应用人工智能专业硕士。现任公司副董事长兼总裁。王勇峰于１９９２年５月加入公司，１９９８年２月至１９９９年８月任公司副总经理，１９９９年８月始任公司总裁，１９９９年１０月始任公司董事。２０１０年，荣获“２００９－２０１０年度中国软件与信息服务领军人物”称号。
３、王莉，女，１９６５年出生，东北大学管理工程硕士，中欧国际工商学院ＥＭＢＡ，注册会计师，教授研究员高级会计师。现任公司董事兼高级副总裁兼首席财务官。王莉于１９９７年２月加入公司，１９９７年２月至２００３年８月任公司高级副总裁兼财务总监，２００８年６月始任现职。
４、恩地和明，男，日本籍，１９５４年出生，国立鹿儿岛大学工学部毕业。恩地和明现任东芝解决方案株式会社常务董事、解决方案技术总负责人。
５、石黑征三，男，日本籍，１９４３年出生，早稻田大学法学部毕业。现任阿尔派株式会社会长。石黑征三于１９７８年加入阿尔派株式会社，曾任营业部部长、常务董事、副社长，１９９７年至２０１０年６月任社长，２０１０年６月始任会长。
６、Ｋｌａｕｓ Ｍｉｃｈａｅｌ Ｚｉｍｍｅｒ（克劳斯·迈克尔·西曼），男，德国籍，香港永久居民，１９５６年出生，德国特里尔大学经济学硕士。其于２００９年加入东软，现任东软（欧洲）有限公司总裁。曾就职于ＳＡＰ，担任ＳＡＰ北亚区董事长、ＣＥＯ等职务。
附件二：第六届董事会独立董事候选人简历
１、方红星，男，１９７２年出生，教授，博士生导师，享受国务院颁发的政府特殊津贴，东北财经大学会计学博士。现任东北财经大学会计学院院长，ＭＰＡｃｃ教育中心主任，东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长。兼任财政部会计准则委员会咨询专家、内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会理事、财务成本分会副会长，中国注册会计师协会专业技术指导委员会委员、审计准则组专家等职。
２、薛澜，男，１９５９年出生，教授，博士生导师，长江学者特聘教授。卡内基梅隆大学工程与公共政策专业博士。现任清华大学公共管理学院院长，清华大学中国科技政策研究中心主任。兼任中国行政管理学会副会长、中国编制改革研究会副会长、中国管理科学学会副会长，全国ＭＰＡ教育指导委员会副主任委员、国际发展研究中心（ＩＤＲＣ）董事、布鲁金斯学会非常任高级研究员、哈佛大学肯尼迪政府学院顾问委员会委员、卡内基梅隆大学兼职教授等。
３、高文，男，１９５６年出生，东京大学电子学博士。现任北京大学信息科学技术学院教授，数字视频编解码技术国家工程实验室主任。兼任数字视频编解码技术标准（ＡＶＳ）国家工作组组长、中国软件行业协会副理事长、中国计算机学会常务理事、浪潮电子信息产业股份有限公司董事等职。
附件三：独立董事提名人声明
东软集团股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人东软集团股份有限公司董事会，现提名方红星、薛澜、高文为东软集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任东软集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东软集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份１％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括东软集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在东软集团股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人方红星具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：东软集团股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十五日
附件四：独立董事候选人声明
东软集团股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人方红星、薛澜、高文，已充分了解并同意由东软集团股份有限公司董事会提名为东软集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任东软集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份１％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括东软集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在东软集团股份有限公司连续任职未超过六年。
六、方红星具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任东软集团股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起３０日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：方红星、薛澜、高文
二〇一一年四月二十五日
证券代码：６００７１８ 证券简称：东软集团 编号：临２０１１－０１０
东软集团股份有限公司
五届十六次监事会决议公告
重要提示：本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东软集团股份有限公司五届十六次监事会于２０１１年４月２５日在沈阳东软软件园会议中心召开。会议应到会监事５名，实到３名。因工作原因，监事胡爱民全权委托监事徐庆荣代为出席并表决，监事藏田真吾全权委托监事徐庆荣代为出席并表决，会议的召开合法有效。会议由监事长涂赣峰主持，会议审议并确认了以下议案：
一、２０１０年度监事会报告
监事会认为：
１、公司在２０１０年能够依法规范运作，决策程序合法，公司建立了完善的内控制度，公司董事及高级管理人员能够守法经营，认真执行股东大会决议，具有很强的进取精神，未见违反法规、公司章程及损害股东、员工利益的行为。
２、经立信会计师事务所有限公司审定的公司２０１０年度财务报告是客观公正的，真实反映了公司的财务状况和经营成果。
３、公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的投入对公司发展起到了重要的作用。
４、公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，未有损害股东的权益或造成公司资产流失的情况发生。
５、公司２０１０年进行的关联交易均以公允的价格进行，并未损害公司利益。
６、监事会审阅并同意《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》。公司建立健全行之有效的内部控制体系，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司规范、安全运行。该报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
二、关于监事会换届选举的议案
公司第五届监事会任期即将于２０１１年５月届满。根据公司章程的规定，监事会提名涂赣峰、胡爱民、藏田真吾为第六届监事会监事候选人。
职工代表监事待选举产生后另行公告。
三、２０１０年度报告全文和摘要
监事会认为：
１、公司２０１０年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
２、２０１０年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司２０１０年的经营管理和财务状况等事项；
３、没有发现参与２０１０年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
４、保证公司２０１０年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四、２０１１年第一季度报告
监事会认为：
１、公司２０１１年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
２、２０１１年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司２０１１年第一季度报告的经营管理和财务状况等事项；
３、没有发现参与２０１１年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
４、保证２０１１年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五、２０１０年度财务决算报告
六、关于２０１０年度利润分配的议案
七、关于聘请２０１１年度财务审计机构的议案
八、关于２０１０年度日常关联交易执行情况的议案
九、关于２０１１年度日常关联交易预计情况的议案
十、关于发行短期融资券和中期票据的议案
十一、关于购买银行理财产品的议案
特此公告。
东软集团股份有限公司监事会
二○一一年四月二十五日
附件：公司第六届监事会监事候选人简历
１、涂赣峰，男，１９６４年出生，教授，博士生导师，东北大学有色金属冶金专业博士。现任东北大学科技产业集团有限公司总经理。兼任中国高校产业协会常务理事、中国冶金高校产业协会理事长等职。
２、胡爱民，男，１９７３年出生，江西财经学院工商管理学士。胡爱民于１９９５年加入宝钢集团有限公司，历任宝钢集团有限公司计划财务部高级管理师、资产经营部投资并购主管等职，现任宝钢集团有限公司资本运营部副总经理兼首席项目经理。
３、藏田真吾，男，日本籍，１９７１年出生，明治大学法学学士，美国乔治敦大学法律中心法学硕士。藏田真吾于１９９９年加入阿尔派株式会社，曾任知识产权部法务课课长等职，现任阿尔派株式会社经营企画室法务课课长。
证券代码：６００７１８ 股票简称：东软集团 公告编号：临２０１１－０１１
东软集团股份有限公司关于２０１１年度日常关联交易预计情况的公告
重要提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、预计２０１１年度日常关联交易的基本情况
单位：万元 币种：人民币
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联方 | ２０１１年预计金额 | 预计占２０１１年同类交易的比例 | ２０１０年度 |
| 分类别实际发生金额 |
| 采购原材料或产成品 | 采购产成品 | 东软飞利浦 | ４６，０００ | ４６，０００ | ７８％ | ４４，６５８ |
| 销售产品或商品 | 系统集成或软件销售收入 | 阿尔派 | ８，５００ | ５８，３００ | １３％ | ５３，２２２ |
| 系统集成或软件销售收入 | 诺基亚西门子东软 | １５，６００ |
| 系统集成或软件销售收入 | 东芝 | １４，２００ |
| 系统集成或软件销售收入 | 大连职业学院 | ５００ |
| 系统集成或软件销售收入 | 东软信息学院 | １，１００ |
| 系统集成或软件销售收入 | 成都职业学院 | ５００ |
| 系统集成或软件销售收入 | 南海职业学院 | ２００ |
| 系统集成或软件销售收入 | Ｈａｒｍａｎ | １７，４００ |
| 系统集成或软件销售收入 | 宝钢集团 | ３００ |
| 销售原材料收入 | 东软飞利浦 | ２，２００ | ２，２００ | ３％ |
| 提供劳务 | 房租及物业收入 | 东软飞利浦 | １，４００ | ２，２００ | ２３％ | ４，７７９ |
| 房租及物业收入 | 阿尔派 | ８００ |
| 管理服务收入 | 东软飞利浦 | ３００ | ２，５００ | ０．５０％ |
| 培训费收入 | 大连职业学院 | ７００ |
| 培训费收入 | 东软信息学院 | １，４００ |
| 服务费收入 | 东软信息学院 | １００ |
| 接受劳务 | 支付服务费 | 盛京熙康公司 | ２００ | ２００ | １００％ | ４１８ |
二、关联人介绍和关联关系
（一）东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司（简称“东软飞利浦”）
１、法定代表人：刘积仁
２、注册资本：２，９６０万美元
３、注册地址：沈阳高新区浑南产业区东大软件园
４、主营业务：研究、开发、生产、销售Ｘ射线计算机断层扫描摄影装置（ＣＴ机）、核磁共振成像装置（ＭＲＩ）、Ｘ线摄影装置（Ｘ线机）、超声诊断装置（Ｂ超）和影像管理系统、以及与上述产品相关的零部件（不包括心电监护仪和打印机）、半散件产品（ＳＫＤ）和全散件产品（ＣＫＤ）、以及提供相关的技术咨询与服务
５、关联关系：该公司系本公司全资子公司－沈阳东软医疗系统有限公司与飞利浦于２００４年共同设立的中外合资企业，沈阳东软医疗系统有限公司持有４９％的股权，本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该公司董事长，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：该公司主要从事医疗影像设备的研发和生产。其产品分别以“东软／Ｎｅｕｓｏｆｔ”、“Ｐｈｉｌｉｐｓ”的品牌，通过沈阳东软医疗系统有限公司和飞利浦各自的营销网络在国内和国际市场销售。东软飞利浦公司经营正常，具有很好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：４９，９００万元
（二）阿尔派株式会社及其子公司（合称“阿尔派”）
１、法定代表人：石黑征三
２、资本金额：２５，９２０，５９９，１２７日元
３、注册地址：日本
４、主营业务：汽车音响及汽车通信系统产品的生产
５、关联关系：阿尔派株式会社持有本公司１．６３３９％的股权，其在中国投资的全资子公司－阿尔派电子（中国）有限公司持有本公司１３．９５１２％的股权。符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：阿尔派株式会社创建于１９６７年，是世界高品质汽车多媒体制造领域的领导厂商，其股票在日本东京证券交易所上市，企业经营正常，具有较强的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：９，３００万元
（三）诺基亚西门子东软通信技术有限公司（简称“诺基亚西门子东软”）
１、法定代表人：Ｓｔｅｖｅｎ Ｓｈａｗ Ｋｕａｎｇ－Ｈｗａ
２、注册资本：７００万美元
３、注册地址：大连高新技术产业园区软件园
４、主营业务：与移动通信平台有关的无线应用产品及解决方案的开发以及相关的系统集成、技术和运营咨询、服务、培训
５、关联关系：该公司为本公司的参股子公司，本公司持有４６％的股权。本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该公司副董事长，副董事长兼总裁王勇峰担任该公司的董事，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：诺基亚西门子东软公司经营正常，具有很好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：１５，６００万元
（四）株式会社东芝及其子公司（合称“东芝”）
１、法定代表人：佐佐木则夫
２、注册资本：４３９，９０１，２６８，４７７日元
３、注册地址：日本
４、主营业务：数码产品业务、电子部件业务、基础设施业务、家电产品业务等
５、关联关系：株式会社东芝持有本公司０．６７７６％的股权。其全资子公司－东芝解决方案持有本公司４．７４３３％的股权，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：株式会社东芝创建于１８７５年，其股票在日本东京证券交易所上市。本公司主要面向株式会社东芝及其子公司（包括且不限于东芝解决方案株式会社、东芝ＰＲＯＣＥＳＳ ＳＯＦＴＷＡＲＥ株式会社、东芝情报系统株式会社、株式会社东芝ＩＳ中心、株式会社东芝数字媒体网络公司等）提供国际软件服务。东芝经营正常，具有较强的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：１４，２００万元
（五）大连东软信息学院（简称“东软信息学院”）
１、法定代表人：刘积仁
２、开办资金：３４，４１９万元
３、注册地址：大连市甘井子区软件园路８号
４、业务范围：高等学历教育
５、关联关系：本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该学院董事长，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：东软信息学院教学、科研和日常管理及运行正常，具有良好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：２，６００万元
（六）大连东软信息技术职业学院（简称“大连职业学院”）
１、法定代表人：刘积仁
２、开办资金：６００万
３、注册地址：大连市甘井子区软件园路８号
４、业务范围：高等职业教育
５、关联关系：本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该学院董事长，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：大连职业学院教学、科研和日常管理及运行正常，具有良好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：１，２００万元
（七）成都东软信息技术职业学院（简称“成都职业学院”）
１、法定代表人：刘积仁
２、开办资金：１，７１７万元
３、注册地址：成都市都江堰青城山镇东软大道１号
４、业务范围：计算机应用与维护、软件、网络技术、信息管理、数据库与电子商务应用的高等职业教育。
５、关联关系：本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该学院董事长，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：成都职业学院教学、科研和日常管理及运行正常，具有良好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：５００万元
（八）南海东软信息技术职业学院（简称“南海职业学院”）
１、法定代表人：刘积仁
２、开办资金： ２，３４０万元
３、注册地址：佛山市南海区南海软件科技园
４、业务范围：全日制类ＩＴ专科学历教育，开展ＩＴ类培训、技术咨询、技术开发、服务
５、关联关系：本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该学院董事长，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：南海职业学院教学、科研和日常管理及运行正常，具有良好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：２００万元
（九）Ｈａｒｍａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ， Ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｅｄ及其子公司（合称“Ｈａｒｍａｎ”）
１、法定代表人：Ｄｉｎｅｓｈ Ｃ． Ｐａｌｉｗａｌ
２、授权股本：６，９４４万股
３、注册地址：美国特拉华州
４、主营业务：音响产品和电子系统的研发、生产及营销
５、关联关系：本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任Ｈａｒｍａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ， Ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｅｄ董事，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：Ｈａｒｍａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ， Ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｅｄ创建于１９８０年，是全球领先的家庭、车载、随身音响和资讯娱乐解决方案提供商，其股票在美国纽约证券交易所上市，目前企业经营正常，具有较强的履约能力。本公司主要面向Ｈａｒｍａｎ提供国际软件服务。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：１７，４００万元
（十）宝钢集团有限公司（简称“宝钢集团”）
１、法定代表人：徐乐江
２、注册资本：人民币５，１０８，２６２．１万元
３、注册地址：上海市浦东新区浦电路３７０号宝钢大厦
４、主营业务：经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务；钢铁、冶金矿产、化工（除危险品）、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，外经贸部批准的进出口业务，国内外贸易（除专项规定）及其服务。
５、关联关系：宝钢集团持有本公司９．９２４９％的股权，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：宝钢集团是国家单独出资，国务院国资委代表国务院履行出资人职责的国有独资公司。目前企业经营正常，具有较强的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：３００万元
（十一）辽宁盛京熙康健康管理有限公司（简称“盛京熙康公司”）
１、法定代表人：裴冬梅
２、注册资本：１００万元人民币
３、注册地址：沈阳市浑南新区世纪路１６号Ｂ３楼３０９室
４、主营业务：健康科技项目开发：健康档案管理；保健咨询；健康信息咨询；健康管理服务（上述经营项目不含医疗诊治）。
５、关联关系：该公司为本公司的间接参股子公司，本公司间接持有４９％的股权。本公司董事长兼首席执行官刘积仁担任该公司董事，副董事长兼总裁王勇峰担任该公司董事，符合《股票上市规则》规定的关联法人。
６、履约能力分析：目前盛京熙康公司经营正常，具有很好的履约能力。
７、与该关联人２０１１年度各类日常关联交易预计总金额：２００万元
三、关联交易签署情况及定价政策和定价依据
本公司与关联人的关联交易均订立书面协议，协议内容包括交易标的、交易定价原则和依据、交易价格和总量的确定方法、付款时间和方式等条款。
本公司与关联人交易的定价皆按照公开、公平、公正的原则，以市场公允价格定价。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
公司预计的２０１１年度日常关联交易均为公司正常经营所需，符合公司的实际经营和未来发展的需要。
（一）公司向关联人采购原材料或产成品，主要是公司向东软飞利浦采购ＣＴ、ＭＲＩ、Ｘ线机、Ｂ超等四大医学影像设备。东软飞利浦为公司上述四大医学影像设备的生产制造基地，公司通过自己的销售渠道，以“东软／Ｎｅｕｓｏｆｔ”的品牌对客户销售上述产品，上述关联交易是公司医疗系统业务持续、规模化发展的有力保障。
（二）公司向关联人销售产品或商品，主要是与阿尔派、Ｈａｒｍａｎ、东芝、诺基亚西门子东软发生的。公司充分利用在软件开发方面的优势，在汽车音响、导航、行业解决方案等领域为阿尔派、Ｈａｒｍａｎ、东芝提供软件产品，形成了良好、稳定的合作关系，为公司提供了稳定的、持续的收入来源，保证和推动了公司国际软件业务的发展。公司向诺基亚西门子东软提供移动通信领域的解决方案产品，有利于公司进一步开拓电信行业市场，扩大市场份额。
（三）公司向关联人提供劳务，主要是公司利用自身的固定资产资源为各关联人提供房屋租赁服务，获得了稳定的收入。并且，公司作为东软信息学院、大连职业学院的校外主要实习、实训基地和教师培训基地，为学生的实习、实训、教师培训提供服务，以提升学生的实践能力，提高就业竞争能力。
（四）公司所接受的关联人劳务服务，保证了公司的正常运营的需要。
五、审议程序
（一）公司于２０１１年４月２５日召开了五届二十六次董事会，会议对公司２０１１年度预计日常关联交易按照交易类别分别进行了审议，表决情况如下：
１、关于采购原材料或产成品的关联交易
同意８票，反对０票，弃权０票，关联董事刘积仁回避表决。
２、关于销售产品或商品的关联交易
同意５票，反对０票，弃权０票，关联董事刘积仁、石黑征三、王勇峰、恩地和明等４人回避表决。
３、关于提供劳务的关联交易
同意７票，反对０票，弃权０票，关联董事刘积仁、石黑征三等２人回避表决。
４、关于接受劳务的关联交易
同意７票，反对０票，弃权０票，关联董事刘积仁、王勇峰等２人回避表决。
公司三名独立董事对上述议案表示同意。
以上议案，需公司股东大会批准。
（二）本关联交易事项已获得公司独立董事的事前认可，并发表独立董事意见如下：该关联交易符合公司的实际经营和未来发展的需要，交易价格按照公允的价格定价，符合公司及全体股东的利益。董事会在上述议案的审议过程中，关联董事进行了回避表决，会议程序合法、决议有效，独立董事对以上议案表示同意。
六、备查文件
１、董事会决议
２、独立董事事前认可函
３、独立董事意见
东软集团股份有限公司董事会
二○一一年四月二十五日
证券代码：６００７１８ 股票简称：东软集团 公告编号：临２０１１－０１２
东软集团股份有限公司
关于召开２０１０年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议召开时间：２０１１年５月２５日 ９：００－１１：００
●股权登记日：２０１１年５月１８日
●会议召开地点：沈阳市浑南新区新秀街２号 东软软件园 会议中心
●会议方式：现场
●是否提供网络投票：否
一、召开会议基本情况
１、会议召集人：公司董事会
２、会议召开时间：２０１１年５月２５日 ９：００－１１：００
３、会议召开地点：沈阳市浑南新区新秀街２号 东软软件园 会议中心
４、会议方式：现场
二、会议审议事项
| 议案序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| １ | ２０１０年度董事会报告 | | | |
| ２ | ２０１０年度报告 | | | |
| ３ | ２０１０年度监事会报告 | | | |
| ４ | 独立董事述职报告 | | | |
| ５ | ２０１０年度财务决算报告 | | | |
| ６ | 关于２０１０年度利润分配的议案 | | | |
| ７ | 关于聘请２０１１年度财务审计机构的议案 | | | |
| ８ | 关于２０１１年度日常关联交易预计情况的议案 | | | |
| ９ | 关于非独立董事换届选举的议案 | | | |
| １０ | 关于独立董事换届选举的议案 | | | |
| １１ | 关于监事会换届选举的议案 | | | |
| １２ | 关于发行短期融资券、中期票据的议案 | | | |
具体议案内容，请详见公司于２０１１年４月２８日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《五届二十六次董事会决议公告》和《五届十六次监事会决议公告》。
三、会议出席对象
１、２０１１年５月１８日股票交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东。
２、公司董事、监事、高级管理人员。
３、为本次会议出具法律意见的律师及公司董事会邀请的其他人员。
４、全体股东均有权出席本次股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东。
四、参会方法
１、出席会议的股东请于２０１１年５月１９日至５月２３日工作日内（９：００－１１：３０，１３：００－１６：３０）到公司董事会办公室办理会议登记手续。
２、法人股股东须持有股东大会登记表、证券账户卡、法定代表人身份证明书、营业执照复印件（以上均需加盖公章）、法人股股东出具的授权委托书原件和出席人身份证明原件办理登记手续。
３、个人股东须持股东大会登记表、本人身份证明原件、证券账户卡原件。受委托出席的股东代表需持有委托人出具的授权委托书原件、股东大会登记表、本人身份证原件、委托人身份证明复印件、委托人证券账户卡原件，办理登记手续。
４、异地股东也可采取传真或信函的方式登记。
五、其他事项
１、与会联系人：张龙、赵昕
电话： ０２４－８３６６２１１５
传真： ０２４－２３７８３３７５
通讯地址：沈阳浑南新区新秀街２号 东软软件园 东软集团股份有限公司董事会办公室
邮编：１１０１７９
２、参加本次股东大会人员食宿、交通等费用自理。
六、备查文件目录
１、五届二十六次董事会决议
２、五届十六次监事会决议
东软集团股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十五日
附件：
１、股东大会登记表
２、授权委托书
附件１：
股东大会登记表
本人／本单位兹登记参加东软集团股份有限公司２０１０年度股东大会。
姓名／单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
证券账户卡号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
身份证明号码／单位执照号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
持股数量（股）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
联系地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
股东姓名／名称： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿签字／盖章
二○一一年＿＿＿＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿日
附件２：
授权委托书
兹全权委托＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿先生（女士）代表本人／本单位出席东软集团股份有限公司２０１０年度股东大会。并于本次股东大会按照所附指示意见就会议议案投票。如没有做出明确意见，受托人有权届时决定表决意见。
委托人签字／盖章：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托人身份证明号码／单位执照号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托人证券账户卡号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托人持股数量（股）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
受托人签字：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
受托人身份证明号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托日期：二○一一年＿＿＿＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿日
| 序号 | 提议内容 | 是否为特别决议事项 |
| １ | ２０１０年度董事会报告 | 否 |
| ２ | ２０１０年度报告 | 否 |
| ３ | ２０１０年度监事会报告 | 否 |
| ４ | 独立董事述职报告 | 否 |
| ５ | ２０１０年度财务决算报告 | 否 |
| ６ | 关于２０１０年度利润分配的议案 | 否 |
| ７ | 关于聘请２０１１年度财务审计机构的议案 | 否 |
| ８ | 关于２０１１年度日常关联交易预计情况的议案 | 否 |
| ９ | 关于非独立董事换届选举的议案 | 否 |
| １０ | 关于独立董事换届选举的议案 | 否 |
| １１ | 关于监事会换届选举的议案 | 否 |
| １２ | 关于发行短期融资券、中期票据的议案 | 否 |
注：本授权委托书复印、剪报或按以上格式自制均有效。
(上接B082版)
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