§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

１．３ 公司年度财务报告已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

１．４ 公司董事局主席李进明先生、董事总裁张水鉴先生、主管财务工作的副总裁储虎先生、会计机构负责人陈爱容女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况简介

２．１ 基本情况简介

■

２．２ 联系人和联系方式

■

§３ 会计数据和业务数据摘要

３．１ 主要会计数据

单位：元

■

３．２ 主要财务指标

单位：元

■

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

３．３ 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§４ 股本变动及股东情况

４．１ 股份变动情况表

单位：股

■

限售股份变动情况表

单位：股

■

４．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍

４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

■

４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§５ 董事、监事和高级管理人员

５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

■

董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

５．２ 董事出席董事会会议情况

■

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

■

■

§６ 董事会报告

６．１ 管理层讨论与分析

（一）经营情况的回顾

２０１０年是公司发展历程中极为不平凡的一年。

这一年公司锐意进取，抓住全球后金融危机时期的市场机遇，再次成功收购海外资源，布局美洲的高品位铜金矿，为公司增加了新的资源储量，创造了新的利润增长点。这一年公司面对复杂的国内、国际经济形势，围绕全年生产经营总目标，层层落实预算安排，科学组织生产，及时应对市场波动，不断提升国际化经营水平，实现营业收入９６．５２亿元，同比增长２７．２８％；实现归属于母公司所有者的净利润７．０７ 亿元，同比增长７０．６８％。这一年公司下属韶关冶炼厂发生环保事故停产整改，公司深刻反省并认真研究、制定、落实整改措施，全面启动应急处理，采取各项有效措施，确保生产经营和员工队伍的稳定。

１、报告期成功收购加拿大全球星矿业公司，公司多金属国际化布局确立。

报告期公司澳洲控股子公司佩利雅以１．８４亿加元，折合约１２亿人民币的要约价格全面收购了加拿大多伦多交易所上市的全球星矿业公司。进一步夯实了公司的综合实力和发展后劲，公司多金属国际化布局确立。

通过收购全球星矿业公司，公司新增铜、金、银、镍、锂资源，正式进入铜、金等生产领域，并获得了锂、镍等新能源材料资源。通过向不同金属领域的延伸，可以有效避免公司铅锌产品相对单一所带来的市场风险并同时为公司增加了新的利润增长点。公司将依托技术、管理、营销等方面的专业优势，发挥协同效应，加大对全球星矿业的资源勘探和开发力度。

２、报告期公司生产情况：

报告期内公司主要矿产品产量：铅锌精矿金属量３１．４８ 万吨（其中，国内１９．９９万吨；国外１１．４９万吨），比上年同期增长４．３％（其中，锌精矿金属量２０．０５万吨，比上年同期增长４．９３％；铅精矿金属量１１．４３ 万吨，比上年同期增长３．２２％），精矿含银１６０．８吨（其中，国内１１１．８吨；国外４９吨）；硫精矿８０．５５ 万吨，比上年同期增长０．５５％；

报告期内公司主要冶炼产品产量： 受韶关冶炼厂第４季度停产影响，铅锌冶炼金属量３５．８４万吨，比上年同期下降２．６３ ％（其中，锌及锌制品２５．７８ 万吨比上年同期增长４．５５ ％；电铅１０．０６ 万吨比上年同期下降１７．２３％）；白银８６．０６吨比上年同期下降３２．１４％；硫酸２９．７２万吨比上年同期下降２３．５９％。

报告期内其他产品产量：铝门窗及幕墙工程４０．７３万平方米；铝型材１．７５万吨；电池锌粉１．１５万吨；冲孔镀镍钢带８８０吨；球型亚镍５８６吨。

３、报告期公司冶炼新技术－锌氧压浸出工艺全面进入试运行

报告期公司下属丹霞冶炼厂在国内率先引进的锌氧压浸出及大极板锌电解工艺进入试运行。公司主要依靠自己的技术力量，较好地处理了试生产过程出现的诸多工艺、设备、控制等问题，不断消化和完善该引进技术，为国内锌冶炼技术的升级，为锌氧压浸出工艺在国内的应用积累了宝贵的实践经验。

２０１１年锌氧压浸出工艺已被国家工信部正式列为锌冶炼清洁生产推广技术。

４、报告期公司矿山的环境治理和矿产资源综合利用

报告期公司下属凡口铅锌矿获得国家２０１０年矿产资源节约与综合利用二等奖，《凡口铅锌矿矿山地质环境治理》项目获得国家好评与资金支持；《凡口铅锌矿复杂铅锌尾矿回收高品质硫精矿示范工程》列入国家示范项目并获得资金支持。下属广西中金岭南矿业有限公司获得国家矿产资源节约与综合利用三等奖。

报告期凡口铅锌矿被评为省安全生产先进单位、省环保诚信绿牌企业；广西中金岭南矿业有限公司通过三级安全标准化验收，成为广西来宾市独家达到三级安全标准化的矿山企业。佩利雅公司Ｂｒｏｋｅｎ Ｈｉｌｌ矿的环境管理得到社区认同，损失工时事故频率及医疗处理事故频率好于行业平均水平，取得在Ｂｒｏｋｅｎ Ｈｉｌｌ矿区运营历史上综合事故频率最低的佳绩。

（二）公司未来发展的展望

２０１０年公司确立了多金属国际化产业布局，在转变发展方式上迈出坚实的步伐。作为一家国际化不断深入的资源类企业，公司将努力贯彻科学发展观，进一步建立健全公司内控管理体系，强化员工队伍的执行力建设，不断总结经验和教训，在提升企业经营业绩的同时，巩固和提升社会认同度，回报全体股东。

１、公司所在行业现状和发展机遇

我国是铅锌资源大国、铅锌生产和消费大国，但矿产资源的主要特点是：大矿少、小矿多，富矿少、贫矿多。按静态计算，大多数矿山的寿命年限只有十多年。虽然近年来国家积极对矿山资源进行整合，但铅锌小矿山多的格局致使我国铅锌资源供应规模不大。资源供应偏紧制约着我国铅锌工业持续健康发展，也影响着产业结构调整的进程。

全球经济一体化使国际间的有色金属资源配置与整合变成可能，而且步伐不断加快。拓展海外市场，积极参与国际分工与合作，加快国际化进程，对有色金属行业所属企业是机遇也是挑战。公司将坚持资源的全球化发展战略，继续在世界范围内获寻高性价比的有色金属资源项目。同时，不断提升国际化经营水平。

２、风险与对策

（１）安全环保

加强环境保护、追求可持续发展是有色金属全行业永恒的课题。

公司根据国家转变发展方式，发展低碳经济的要求，将着重在技术创新、节能减排、冶炼新技术新工艺等方面不断努力。

公司下属丹霞冶炼厂在国内率先引进的锌氧压浸出及大极板锌电解工艺，主要依靠公司的技术力量，较好地处理了试生产过程出现的诸多工艺、设备、控制等问题。该工艺已被国家工信部列为锌冶炼清洁生产推广技术，公司积极加快项目达产、达标、出效益的步伐。

公司下属韶关冶炼厂环保事故发生后，公司深刻反省，全面进行事故原因分析、停产应急处理、维稳等组织领导工作，对下属各工业企业开展了全流程的全面环保隐患排查，并认真研究、制定、落实相关整改措施，进一步强化全公司对安全、环保工作的认识、管理制度的完善、操作程序的执行。２０１１年韶关冶炼厂将积极整改，拟全面完善其工业废水处理流程，以实现其生产过程产生的工业废水完全不排放。

公司将致力于构建资源节约、环境友好的发展方式。严格贯彻执行环保、安全法律法规，提升全员的环保、安全素质，从源头控制安全环保生产的风险。

（２）国际化经营

在公司的国际化进程中，可能会遇到因别国或地区在政治、经济、文化、法制、意识形态等方面与中国的不同而产生的各种问题。公司正在逐步积累开展海外资源项目并购、国际化经营管理方面的宝贵经验，公司将加大力度培养和引进国际化的人才队伍，全面实施公司内部控制全流程的规范管理，防范经营风险。

３、发展战略

２０１１年是“十二五”的开局之年，展望未来，任重道远。

公司将秉承“做不到没有理由”的核心价值观，坚持科学发展，坚持把科技进步和创新作为跨越发展的重要支撑，坚持多金属国际化的发展战略，扎实做好安全、环保等各项生产经营工作，不断提升公司的可持续发展能力。

４、公司２０１１年度的经营计划

国内：铅锌精矿金属量１９．１４万吨，铅锌精矿含银１０８吨。冶炼金属产品铅锌２０万吨，白银５０吨。铝型材２万吨，幕墙及门窗４０万平方米，无汞电池锌粉１万吨，冲孔镀镍钢带６００吨，球型亚镍７２０吨。

国外：澳大利亚布罗肯山矿（Ｂｒｏｋｅｎ Ｈｉｌｌ）铅锌金属量１２万吨，白银１４０万盎司；多米尼加塞罗－徳－迈蒙矿（Ｃｅｒｒｏ ｄｅ Ｍａｉｍｏｎ）铜金属量９３００吨，黄金１５０００盎司，白银３４万盎司。

５、公司２０１１年资金需求、使用计划和资金来源情况说明

２０１１年公司的资金需求主要包括日常经营支出和投资支出等，其中投资支出主要包括所属厂矿技改支出等。资金来源主要由经营活动现金流入解决，不足的部分将按照市场价格从银行等金融机构办理的债务融资解决。公司将继续密切关注国家宏观经济和金融政策变化以及对利率和汇率的影响，结合公司生产经营和发展需求，对公司的融资策略及时做出调整，以提高资金效率，降低资金成本，严控财务风险。

６．２ 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

■

６．３ 主营业务分地区情况

单位：万元

■

６．４ 采用公允价值计量的项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

６．５ 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

注１：本期韶关冶炼厂因环保事故停产，故无法准确核算该项目实现的效益。

注２：本期丹霞冶炼厂尚处于试生产阶段。

变更募集资金投资项目情况表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

６．６ 非募集资金项目情况

□ 适用 √ 不适用

６．７ 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

□ 适用 √ 不适用

６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

６．９ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，本公司２０１０年度合并实现归属于母公司的净利润７０７，００７，６９２．１３元，母公司２０１０年度实现净利润４５２，２８１，８８７．５１元，按母公司２０１０年度实现净利润的１０％提取法定公积金４５，２２８，１８８．７５元，本年度母公司可供股东分配的利润总额为 ４０７，０５３，６９８．７６元，加上年初未分配利润 １，１５８，６０９，４７０．８４元，减去已分配２００９年度利润２８４，６１４，１７６．００元（含税），可供股东分配的利润为 １，２８１，０４８，９９３．６０元。

公司２０１０年度利润分配预案为：

以公司现有总股本１，５８６，８７７，６００股为基数，每１０ 股派人民币现金０．２０元（含税），现金分红总额３１，７３７，５５２元（含税）。剩余未分配利润 １，２４９，３１１，４４１．６０元拟结转下一年度。

公司２０１０年度公积金转增股本预案为：

以公司现有总股本１，５８６，８７７，６００股为基数，以资本公积金中股本溢价科目向全体股东每１０ 股转增３ 股。

６８９，８７１，８１０．４５ ６８９，８７１，６８９，８７１，８１０．４５ 元（其中股本溢价６６６，８６５，６６４．４８元，其它资本公积２３，００６，１４５．９７元）；实施转增后，母公司资本公积金余额为２１３，８０８，５３０．４５元（其中股本溢价１９０，８０２，３８４．４８元，其他资本公积金２３，００６，１４５．９７元）。

此次分配完成后，公司总股本由１，５８６，８７７，６００股增加为２，０６２，９４０，８８０．００股。

此议案尚须提请公司股东大会审议通过。

公司最近三年现金分红情况表

单位：元

■

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

§７ 重要事项

７．１ 收购资产

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

７．２ 出售资产

□ 适用 √ 不适用

７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

■

７．３ 重大担保

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

７．４ 重大关联交易

７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额０．００万元。

■

７．４．２ 关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额１，５７０．００万元，余额１，７６８．４４万元。

７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

７．５ 委托理财

□ 适用 √ 不适用

７．６ 承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

□ 适用 √ 不适用

７．７ 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

７．８．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

７．８．５ 其他综合收益细目

单位：元

■

§８ 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

（一）公司召开监事会会议情况

本年度公司监事会召开了 ４ 次会议，列席了历次董事局会议。

１、２０１０年３月２４日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《２００９年度监事会报告》、《关于会计政策变更情况的报告》、《公司２００９年度内部控制自我评价报告》、《监事会关于２００９年年度报告的审核意见》。

２、２０１０年４月２３日，公司召开第五届监事会临时会议，审议通过《监事会对２０１０年第一季度报告的审核意见》。

３、２０１０年８月２７日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过《２０１０年半年度报告和半年度报告摘要》和《监事会关于２０１０年半年度报告的审核意见》。

４、２０１０年１０月２６日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过《２０１０年第三季度报告及其摘要》、《监事会关于２０１０年第三季度报告的审核意见》和《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况自查报告》。

（二）公司监事会公告情况

２０１０年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证券时报》及指定网站“巨潮资讯网”（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的公告如下：

１、２０１０年３月２６日刊登《公司第五届监事会第九次会议决议公告》。

２、２０１０年４月２７日刊登《公司第五届监事会临时会议决议公告》。

３、２０１０年８月２１日刊登《公司第五届监事会第十次会议决议公告》。

４、２０１０年１０月２８日刊登《公司第五届监事会第十一次会议决议公告》。

（三）公司监事会对下列事项发表的独立意见

１、公司依法运作情况

报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列席了公司历次董事局会议，对公司股东大会、董事局会议的召开和表决程序、董事局对股东大会决议的执行情况、高级管理人员执行职务的情况及公司内控制度认真进行监督检查，认为公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时未违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

２、公司财务情况

报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，审核公司２０１０年每季度财务报告和２０１０年度财务报告，认为公司定期报告均真实反映公司财务状况和经营成果，深圳市鹏城会计师事务所有限公司对公司２０１０年年度报告出具的审计意见是客观公正的。

３、公司在收购、出售资产交易情况和关联交易情况

报告期公司在收购、出售资产交易和关联交易方面，交易程序合法，未发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事局决议关联交易事项时，经独立董事事先认可并出具独立意见后提交董事局审议，关联董事履行了回避程序，未发现损害公司股东利益的情况。

４、募集资金使用情况

２０１０年，公司没有新发生的募集资金， ２００６年定向募集资金延续到本年度继续使用，２０１０年度已全部根据募集资金使用用途使用完毕，未有违反公司《募集资金管理制度》的情形发生。

５、公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对《公司２０１０年度内部控制自我评价报告》进行了审阅，认为报告对公司内部控制的评价是客观、准确的，监事会对该报告无异议。

§９ 财务报告

９．１ 审计意见

■

９．２ 财务报表

９．２．１ 资产负债表

编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 ２０１０年１２月３１日单位：元

■

９．２．２ 利润表

编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 ２０１０年１－１２月单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：０．００元。

９．２．３ 现金流量表

编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 ２０１０年１－１２月单位：元

■

９．２．４ 合并所有者权益变动表

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
郭勇	董事	公务出国	张水鉴

董事姓名	具体职务	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
李进明	董事局主席	１４	６	８	０	０	否
钟金松	董事	１４	５	７	２	０	是
李泽中	董事	１４	５	８	１	０	否
张水鉴	董事总裁	１４	６	８	０	０	否
郭勇	董事党委书记	１４	５	８	１	０	否
董保玉	董事常务副总裁党委副书记	１４	５	８	１	０	否
陈振亮	董事	１４	５	８	１	０	否
吴立范	独立董事	１４	３	７	３	１	是
陈少纯	独立董事	１４	６	８	０	０	否
朱卫平	独立董事	１４	５	８	１	０	否
熊楚熊	独立董事	１４	６	８	０	０	否

股票简称	中金岭南
股票代码	００００６０
上市交易所	深圳证券交易所
注册地址	深圳市福田区车公庙深南大道６０１３号中国有色大厦２４楼
注册地址的邮政编码	５１８０４０
办公地址	深圳市福田区车公庙深南大道６０１３号中国有色大厦２４楼
办公地址的邮政编码	５１８０４０
公司国际互联网网址	ｗｗｗ．ｎｏｎｆｅｍｅｔ．ｃｏｍ
电子信箱	ｚｊｌｎ＠ｎｏｎｆｅｍｅｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

	２０１０年	２００９年	本年比上年增减（％）	２００８年
营业总收入（元）	９，６５２，２１９，２４４．７８	７，５８３，２１３，１５７．２６	２７．２８％	７，４５９，６６８，４９４．９６
利润总额（元）	７３４，６７６，３３２．４６	６３０，００１，２４５．５７	１６．６２％	４５３，８２２，０９５．６７
归属于上市公司股东的净利润（元）	７０７，００７，６９２．１３	４１４，２２６，９４２．４６	７０．６８％	３４５，８３１，２８２．６６
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	６７１，６８３，９２７．５８	４０８，９９１，８１１．３９	６４．２３％	３４４，２７５，２００．８２
经营活动产生的现金流量净额（元）	１，９４２，６３３，２９０．６８	５０１，６０３，８０９．４２	２８７．２８％	１，６２９，７８４，３６２．８２
	２０１０年末	２００９年末	本年末比上年末增减（％）	２００８年末
总资产（元）	１４，５７０，８７９，４３３．７０	１１，６４７，００９，３８９．９９	２５．１０％	７，９３４，８４８，０２７．７８
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	４，５７８，８７３，０２７．２８	３，９１４，４３６，０００．５２	１６．９７％	３，４８３，８７９，３９０．６８
股本（股）	１，５８６，８７７，６００．００	１，０２３，７９２，０００．００	５５．００％	１，０２３，７９２，０００．００

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	彭玲	刘渝华
联系地址	深圳市福田区车公庙深南大道６０１３号中国有色大厦２４楼	深圳市福田区车公庙深南大道６０１３号中国有色大厦２４楼
电话	（０７５５）８２８３９３６３	（０７５５）８２８３９３６３
传真	（０７５５）８３４７４８８９	（０７５５）８３４７４８８９
电子信箱	ｚｊｌｎ＠ｎｏｎｆｅｍｅｔ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｚｊｌｎ＠ｎｏｎｆｅｍｅｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、董事钟金松因出国公务未能出席２０１０年１０月２６日和２０１０年１１月２５日连续两次董事局会议，均委托董事局主席李进明出席会议并行使表决权。 ３、独立董事吴立范因出国未能出席２０１０年１０月２６日和２０１０年１１月２５日连续两次董事局会议，第一次会议委托独立董事陈少纯出席会议并行使表决权，第二次会议缺席。

年内召开董事会会议次数	１４
其中：现场会议次数	６
通讯方式召开会议次数	８
现场结合通讯方式召开会议次数	０

	２０１０年	２００９年	本年比上年增减（％）	２００８年
基本每股收益（元／股）	０．４５	０．４０	１２．５０％	０．３４
稀释每股收益（元／股）	０．４５	０．４０	１２．５０％	０．３４
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．４２	０．４０	增加５．００个 百分点	０．３４
加权平均净资产收益率（％）	１６．５７％	１１．２２％	增加５．３５个 百分点	８．８１％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	１５．７４％	１１．０８％	增加４．６６个 百分点	８．７７％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	１．２２	０．４９	１４８．９８％	１．５９
	２０１０年末	２００９年末	本年末比上年末增减（％）	２００８年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．８９	３．８２	－２４．３５％	３．４０

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	－２１，９０５，５０６．７６
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	１９，２８８，６９５．４４
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	１４７，８４６，９２６．１６
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－９６，８８６，７６３．７５
所得税影响额	－９，００５，７５４．７０
少数股东权益影响额	－４，０１３，８３１．８４
合计	３５，３２３，７６４．５５	－

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	１，１２３，２９６	０．１１％		２８０，８２４	３３６，９８９	－８０，３４８	５３７，４６５	１，６６０，７６１	０．１０％
１、国家持股	０
２、国有法人持股	０
３、其他内资持股	０
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
４、外资持股	０
其中：境外法人持股
境外自然人持股
５、高管股份	１，１２３，２９６	０．１１％		２８０，８２４	３３６，９８９	－８０，３４８	５３７，４６５	１，６６０，７６１	０．１０％
二、无限售条件股份	１，０２２，６６８，７０４	９９．８９％		２５５，６６７，１７６	３０６，８００，６１１	８０，３４８	５６２，５４８，１３５	１，５８５，２１６，８３９	９９．９０％
１、人民币普通股	１，０２２，６６８，７０４	９９．８９％		２５５，６６７，１７６	３０６，８００，６１１	８０，３４８	５６２，５４８，１３５	１，５８５，２１６，８３９	９９．９０％
２、境内上市的外资股
３、境外上市的外资股
４、其他
三、股份总数	１，０２３，７９２，０００	１００．００％		２５５，９４８，０００	３０７，１３７，６００	０	５６３，０８５，６００	１，５８６，８７７，６００	１００．００％

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
张水鉴	１８４，３９５	６１，４６５	１６２，８８２	２８５，８１２	高管锁定股	根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定解除限售
郭 勇	２９９，４０４	９９，８０１	２６４，４７１	４６４，０７４	高管锁定股	同上
董保玉	１４０，８５０	４６，９５０	１２４，４１８	２１８，３１８	高管锁定股	同上
李志文	１０，６５０	３，５５０	９，４０７	１６，５０７	高管锁定股	同上
张伟健	３，７５０	１，２５０	３，３１２	５，８１２	高管锁定股	同上
刘侦德	１００，５００	３３，５００	８８，７７５	１５５，７７５	高管锁定股	同上
郑文达	１２４，４６１	７６，０４４	６４，１５２	１１２，５６９	高管锁定股	同上
李夏林	８８，０５０	２９，３５０	７７，７７８	１３６，４７８	高管锁定股	同上
储 虎	８０，８５０	２６，９５０	７１，４１８	１２５，３１８	高管锁定股	同上
彭 玲	８２，８８６	２７，６２９	７３，２１６	１２８，４７３	高管锁定股	同上
易 坚	７，５００	２，５００	６，６２５	１１，６２５	高管锁定股	同上
合计	１，１２３，２９６	４０８，９８９	９４６，４５４	１，６６０，７６１	－	－

股东总数	１９７，１２７
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股总数	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
广东省广晟资产经营有限公司	国家	３１．７３％	５０３，５３３，５１８	０		２５０，６３５，０００
深圳市广晟投资发展有限公司	国有法人	６．５１％	１０３，３０７，６７１	０		３５，８０５，０００
嘉实策略增长混合型证券投资基金	国有法人	２．１２％	３３，６４８，６３３	０		０
广东广晟有色金属集团有限公司	国有法人	０．９９％	１５，７１９，８２７	０		１５，７１９，８２７
易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	国有法人	０．８６％	１３，７０６，１６１	０		０
光大保德信量化核心证券投资基金	国有法人	０．８５％	１３，４９３，７８９	０		０
嘉实增长开放式证券投资基金	国有法人	０．７６％	１２，１２０，８２５	０		０
融通深证１００指数证券投资基金	国有法人	０．６９％	１０，９２２，３８９	０		０
嘉实服务增值行业证券投资基金	国有法人	０．６３％	１０，０５９，５０９	０		０
中国人民人寿保险股份有限公司	国有法人	０．５３％	８，３６９，６９８	０		０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
广东省广晟资产经营有限公司		５０３，５３３，５１８			人民币普通股
深圳市广晟投资发展有限公司		１０３，３０７，６７１			人民币普通股
嘉实策略增长混合型证券投资基金		３３，６４８，６３３			人民币普通股
广东广晟有色金属集团有限公司		１５，７１９，８２７			人民币普通股
易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金		１３，７０６，１６１			人民币普通股
光大保德信量化核心证券投资基金		１３，４９３，７８９			人民币普通股
嘉实增长开放式证券投资基金		１２，１２０，８２５			人民币普通股
融通深证１００指数证券投资基金		１０，９２２，３８９			人民币普通股
嘉实服务增值行业证券投资基金		１０，０５９，５０９			人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红		８，３６９，６９８			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司和公司第四大股东广东广晟有色金属集团有限公 司均为公司第一大股东广东省广晟资产经营有限公司的全资子公司；嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实服务增值行业证券投资基金同属嘉实基金管理有限公司管理。本公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

主营业务分行业情况
分行业或分产品	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
铅锌矿采掘、冶炼及销售	８５２，７５６．７９	６７８，０９２．７０	２０．４８％	２８．５８％	３０．１４％	减少０．９５百分点
铝、镍、锌加工及销售	１２１，４５０．２６	１０５，１８７．４２	１３．３９％	３０．３３％	２７．９１％	增加１．６４百分点
主营业务分产品情况
铅锌精矿产品	２４０，９３３．６５	１３８，２２６．０７	４２．６３％	５２．５７％	４６．２８％	增加２．４６百分点
冶炼主产品（铅锌银）	４６４，５０２．９７	３９７，１１２．８６	１４．５１％	２２．１４％	２７．４４％	减少３．５５百分点
冶炼副产品	１４７，４２６．００	１４３，２２１．５２	２．８５％	１７．９８％	２４．６２％	减少５．１８百分点

募集资金总额			７０，０５０．００		本年度投入募集资金总额				１，６０８．２５
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			１，１５０．００		已累计投入募集资金总额				７１，３８０．９３
累计变更用途的募集资金总额比例			1.64%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额（１）	本年度投入金额	截至期末累计投入金额（２）	截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
凡口矿１８万吨技改	否	１０，８３８．０９	９，６８４．５５	１８．００	９，６８４．５５	１００．００％	２００９年０１月	２４，１８８．２８		是	否
韶冶厂挖潜技改	否	１９，８７２．８０	１９，２４３．９５	８６４．７５	１９，２４３．９５	１００．００％	２００８年０７月	注１		不适用	否
韶冶厂稀贵金属回收技改	是	１，１５０．００	１，１５０．００	０．００	１，１５０．００	１００．００％	不适用	不适用		不适用	否
丹霞冶炼厂技改	否	４１，６８７．００	４１，３０２．４３	７２５．５０	４１，３０２．４３	１００．００％	２００９年１２月	－７，３９１．９９		注２	否
承诺投资项目小计	－	７３，５４７．８９	７１，３８０．９３	１，６０８．２５	７１，３８０．９３	－	－	１６，７９６．２９		－	－
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	－						－	－		－	－
补充流动资金（如有）	－						－	－		－	－
超募资金投向小计	－	０．００	０．００	０．００	０．００	－	－	０．００		－	－
合计	－	７３，５４７．８９	７１，３８０．９３	１，６０８．２５	７１，３８０．９３	－	－	１６，７９６．２９		－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	适用
	公司募集资金原投资项目韶关冶炼厂稀贵金属回收技改工程 １１５０ 万元人民币变更为补充公司流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	不适用，截至２０１０年１２月３１日，募集资金账户余额为零。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产：
其中：１．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	１，６８０，４５１．６８	－１２１，６９４，９２９．９９	－８０７，４０８．０５		９５，７４４，３５３．０５
其中：衍生金融资产	１，１８４，７６２．５２	－１２１，８７７，５６６．６９	－８０７，４０８．０５		９２，４１０，１１９．６０
２．可供出售金融资产	２５２，００９，８０１．３１	０．００	３０，８５０，８３９．５４		１１０，７９３，４６８．３３
金融资产小计	２５３，６９０，２５２．９９	－１２１，６９４，９２９．９９	３０，０４３，４３１．４９		２０６，５３７，８２１．３８
金融负债	１５０，８２５，９３１．３１	８，１９７，０９８．４４			２６７，８４８，４１５．９３
投资性房地产					０．００
生产性生物资产					０．００
其他
合计	１０２，８６４，３２１．６８	－１２９，８９２，０２８．４３	３０，０４３，４３１．４９		－６１，３１０，５９４．５５

地区	营业收入	营业收入比上年增减（％）
国内	７７７，０１３．２３	３１．２４％
国外	２７２，０７３．１８	７．９３％
地区间抵消	－１０５，９５９．８４	１．７０％
合计	９４３，１２６．５７	２７．４６％

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	变动原因	报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）	是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
李进明	董事局主席	男	５８	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	０	０		０．００	是
钟金松	董事	男	５８	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	０	０		０．００	是
李泽中	董事	男	４０	２００９年０８月０４日	２０１２年０８月０４日	０	０		０．００	是
张水鉴	董事总裁党委副书记	男	５４	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	２４５，８６０	３８１，０８３	权益分派	２２７．０３	否
郭 勇	董事党委书记	男	５６	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	３９９，２０５	６１８，７６７	权益分派	２１１．６９	否
董保玉	董事常务副总裁、党委副书记	男	５５	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	１８７，８００	２９１，０９０	权益分派	１６３．９４	否
陈振亮	董事	男	５８	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	０	０		０．００	否
吴立范	独立董事	男	５６	２００８年０６月３０日	２０１１年０６月３０日	０	０		５．００	否
陈少纯	独立董事	男	５６	２００８年０６月３０日	２０１１年０６月３０日	０	０		５．００	否
朱卫平	独立董事	男	５３	２００８年０６月３０日	２０１１年０６月３０日	０	０		５．００	否
熊楚熊	独立董事	男	５５	２００９年０８月０４日	２０１２年０８月０４日	０	０		５．００	否
李志文	监事会主席	男	４８	２００８年０６月３０日	２０１１年０６月３０日	１４，２００	２２，００９	权益分派	１６３．７８	否
何 勇	监事	男	５０	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	０	０		０．００	是
黎锦坤	监事	男	４６	２００８年０４月０９日	２０１１年０４月０９日	０	０		０．００	是
张伟健	监事	男	４８	２００８年０３月２１日	２０１１年０３月２１日	５，０００	７，７４９	权益分派	９３．４２	否
姚锐红	监事	男	５８	２００８年０３月２１日	２０１１年０３月２１日	０	０		６４．１６	否
刘侦德	副总裁	男	５７	２００８年０４月１８日	２０１１年０４月１８日	１３４，０００	２０７，７００	权益分派	１６４．１９	否
郑文达	副总裁	男	４７	２００８年０４月１８日	２０１１年０４月１８日	９６，８３３	１１５，２６８	权益分派、卖出	１６４．００	否
李夏林	副总裁	男	４９	２００８年０４月１８日	２０１１年０４月１８日	１１７，４００	１８１，９７０	权益分派	１６４．０５	否
储 虎	副总裁	男	４８	２００８年０４月１８日	２０１１年０４月１８日	１０７，８００	１６７，０９０	权益分派	１６３．８２	否
彭 玲	董事局秘书总经济师	女	４５	２００８年０４月１８日	２０１１年０４月１８日	１１０，５１５	１７１，２９８	权益分派	１６３．８７	否
易 坚	总工程师	男	５３	２００８年０４月１８日	２０１１年０４月１８日	１０，０００	１５，５００	权益分派	１６４．０７	否
合计	－	－	－	－	－	１，４２８，６１３	２，１７９，５２４	－	１，９２８．０２	－

广东省广晟资产经营有限公司成立于１９９９年１２月，是广东省政府授权经营的资产经营公司，为国有独资企业，注册地址为：广州市越秀区明月一路９ 号凯旋华美达大酒店１５ 楼，法定代表人李进明，注册资本人民币１０ 亿元，经营范围为：资产管理和运营，股权管理和运营，投资经营，投资收益的管理及再投资；广东省国资管理部门授权的其他业务；承包境外工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。企业人才培训，物业出租。

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募集资金总额（１）	本年度实际投入金额	截至期末实际累计投入金额（２）	截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
补充公司流动	韶冶厂稀贵金属回收技改	１，１５０．００	０．００	１，１５０．００	１００．００％	２００８年０８月	不适用	不适用	否
合计	－	１，１５０．００	０．００	１，１５０．００	－	－	０．００	－	－
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）	为更有效的配置资源，提高募集资金的使用进度和效率，经公司第五届董事局第三次会议审议、公司第五届监事会第三次会议发表审核意见、公司独立董事发表独立意见、公司保荐机构发表专项意见，２００８ 年６ 月３０日公司２００８ 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更公司募集资金部分投资项目的议案》，同意将公司募集资金原投资项目韶关冶炼厂稀贵金属回收技改工程１１５０ 万元人民币变更为补充公司流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率	年度可分配利润
２００９年	２８，６６６，１７６．００	４１４，２２６，９４２．４６	６．９２％	３７７，７４３，８５２．２５
２００８年	９７，２６０，２４０．００	３４５，８３１，２８２．６６	２８．１２％	３０３，７６２，３７７．７４
２００７年	２５３，０２２，８８０．００	１，１６８，４２０，４３８．４３	２１．６６％	１，０４４，２７５，７６６．８０
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）			６４．９７％

交易对方或最终控制方	被收购或置入资产	购买日	交易价格	自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并）	本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）	是否为关联交易	定价原则	所涉及的资产产权是否已全部过户	所涉及的债权债务是否已全部转移	与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）
深圳市有色金属财务有限公司	０．４８％ 股权	２０１０年０１月２２日	１９９．９６	０．００	１５．００	否	市场价格	是	是	无关联关系
深圳华加日铝业有限公司	１７％ 股权	２０１０年０１月２９日	１，２８９．３２	０．００	２６６．００	否	市场价格	是	是	无关联关系
ＧｌｏｂｅＳｔａｒ Ｍｉｎｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	９７．７７％ 股权	２０１０年１２月３１日	１１８，２７８．７５	０．００	０．００	否	市场价格	是	是	无关联关系

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保对象名称

担保额度相关公告披露日和编号

担保额度

实际发生日期（协议签署日）

实际担保金额

担保类型

担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保（是或否）

报告期内审批的对外担保额度合计（Ａ１）

０．００

报告期内对外担保实际发生额合计（Ａ２）

０．００

报告期末已审批的对外担保额度合计（Ａ３）

０．００

报告期末实际对外担保余额合计（Ａ４）

０．００

公司对子公司的担保情况

担保对象名称

担保额度相关公告披露日和编号

担保额度

实际发生日期（协议签署日）

实际担保金额

担保类型

担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保（是或否）

深圳华加日铝业有限公司

２００８－３－６ 编号２００８－０５

１，５００．００

２００８年０２月２２日

４６８．７７

连带责任

１年

否

否

深圳中金岭南科技有限公司

２０１０－１０－２８ 编号２０１０－４１

３，０００．００

２０１０年１２月１５日

３，０００．００

连带责任

１年

否

否

深圳中金岭南科技有限公司

２０１０－０８－３１ 编号２０１０－３０

２，０００．００

２０１０年０９月０６日

２，０００．００

连带责任

１年

否

否

深圳中金岭南科技有限公司

２０１０－１０－２８ 编号２０１０－４１

３，０００．００

２０１０年１１月１８日

３，０００．００

连带责任

１年

否

否

广西中金岭南矿业有限公司

２０１０－０８－３１ 编号２０１０－３０

３，０００．００

２０１０年０８月３１日

３，０００．００

连带责任

１年

否

否

广西中金岭南矿业有限公司

２０１０－３－２６ 编号２０１０－０９

３，０００．００

２０１０年０５月３１日

２，０００．００

连带责任

１年

否

否

Ｐｅｒｉｌｙａ Ｌｉｍｉｔｅｄ

２０１０－０８－３１ 编号２０１０－３０

３３，５０５．５０

２０１０年０７月２５日

３３，５０５．５０

连带责任

１年

否

否

Ｐｅｒｉｌｙａ Ｌｉｍｉｔｅｄ

２０１０－１２－２２ 编号２０１０－４６

３３，５０５．５０

２０１０年１２月２１日

３３，５０５．５０

连带责任

１年

否

否

报告期内审批对子公司担保额度合计（Ｂ１）

８１，０１１．００

报告期内对子公司担保实际发生额合计（Ｂ２）

８０，０１１．００

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（Ｂ３）

８２，５１１．００

报告期末对子公司实际担保余额合计（Ｂ４）

８０，４７９．７７

公司担保总额（即前两大项的合计）

报告期内审批担保额度合计（Ａ１＋Ｂ１）

８１，０１１．００

报告期内担保实际发生额合计（Ａ２＋Ｂ２）

８０，０１１．００

报告期末已审批的担保额度合计（Ａ３＋Ｂ３）

８２，５１１．００

报告期末实际担保余额合计（Ａ４＋Ｂ４）

８０，４７９．７７

实际担保总额（即Ａ４＋Ｂ４）占公司净资产的比例

１７．５８％

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ）

０．００

直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额（Ｄ）

０．００

担保总额超过净资产 ５０％部分的金额（Ｅ）

０．００

上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ）

０．００

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

无

有利于公司资源储量的增长，保持公司业务连续性，管理层稳定性。

关联方	向关联方销售产品和提供劳务		向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额	占同类交易金额的比例	交易金额	占同类交易金额的比例
深圳市金州精工科技有限公司	０．００	０．００％	１．７０	０．０６％
华日轻金（深圳）有限公司	９，６９１．９５	１９．２０％	１９７．３０	０．４７％
深圳中金建筑工程公司	０．００	０．００％	１０，５０３．７２	２６．７９％
华日轻金（深圳）有限公司	１８．００	１００．００％	０．００	０．００％
合计	９，７０９．９５	１９．５６％	１０，７０２．７２	１２．７４％

与年初预计临时披露差异的说明

报告期公司与深圳中金建筑工程公司的日常关联交易超出日常关联交易预测１６０４万元。超出部分不到公司最近一期经审计净资产的０．５％，交易总额不到公司最近一期经审计净资产的５％。

关联方	向关联方提供资金		关联方向上市公司提供资金
	发生额	余额	发生额	余额
深圳中金建筑工程有限公司	０．００	０．００	１０，５０３．７２	４，４４０．４８
深圳金洲精工科技股份有限公司	０．００	０．００	１４．７４	３１．５１
深圳金粤幕墙装饰工程有限公司	１，５７０．００	１，７６８．４４	５，４６９．４２	１７４．１４
合计	１，５７０．００	１，７６８．４４	１５，９８７．８８	４，６４６．１３

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
００００３０	＊ＳＴ盛润Ａ	９，１００，０００．００	１．６５％	４３，２６７，３４６．６０	０．００	４，９４８，７９２．２１	可供出售金融资产	法人股
０００６０１	韶能股份	１，３４３，７７９．２０	０．０３％	０．００	７０８，１９８．２２	－８００，７０６．２４	可供出售金融资产	法人股
６０１３１８	中国平安	２，２２０，０００．００	０．０３％	０．００	１３５，５０７，２３７．２９	－１１４，３０６，１３９．４６	可供出售金融资产	法人股
０００５１７	荣安地产	５，３６４，２４５．６２	０．１１％	０．００	２，３６９，１３０．６７	－５，６８７，９８８．７６	可供出售金融资产	法人股
合计		１８，０２８，０２４．８２	－	４３，２６７，３４６．６０	１３８，５８４，５６６．１８	－１１５，８４６，０４２．２５	－	－

所持对象名称	初始投资金额	持有数量	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
广东发展银行	８，８５３，０７５．００	３，５６２，２２７	０．３９％	８，８５３，０７５．００	０．００	０．００	长期股权投资	法人股
合计	８，８５３，０７５．００	３，５６２，２２７	－	８，８５３，０７５．００	０．００	０．００	－	－

项目	本期发生额	上期发生额
１．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	７，６８４，０７７．１９	７３，１９７，０７９．５８
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	２，４５１，５９２．９９	１０，９７９，６６９．１２
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	１２０，７９４，８３４．４６
小计	－１１５，５６２，３５０．２６	６２，２１７，４１０．４６
２．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额		－６５，００６，４７８．７５
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计		－６５，００６，４７８．７５
３．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额	２，６１３，４４１．７０
减：现金流量套期工具产生的所得税影响	７８４，０３２．５１
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计	１，８２９，４０９．１９
４．外币财务报表折算差额	８０，７３８，６３１．３２	８５，３１６，０１９．７５
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计	８０，７３８，６３１．３２	８５，３１６，０１９．７５
５．其他	２１，２５７，３６９．７９
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计	２１，２５７，３６９．７９
合计	－１１，７３６，９３９．９６	８２，５２６，９５１．４６

股份名称	期初股份数量	报告期买入股份数量	报告期卖出股份数量	期末股份数量	使用的资金数量	产生的投资收益
韶能股份	３１５，７２３	０	３１５，７２３	０	０	７０１，８７６．１８
中国平安	２，５２６，５０８	０	２，５２６，５０８	０	０	１３４，３６９，７９１．３２
荣安地产	１，２１５，３３５	０	１，２１５，３３５	０	０	２，３６９，１３０．６７

项目	期末余额		年初余额
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	１，４９７，６５１，８６３．１６	１４７，１７１，２３９．５７	１，５９２，８４８，０２４．３９	５５８，０９２，３６１．００
结算备付金	３１８，１１１，６９２．３１		２１５，６６３，４５８．１９
拆出资金
交易性金融资产	９５，７４４，３５３．０５		１，６８０，４５１．６８	１，１３３，７６２．５２
应收票据	１８６，３９９，３７１．９５	１６３，６６４，５１２．４０	１３６，１９７，１８９．８９	１１９，１０５，７５３．９１
应收账款	３７３，１６０，４６９．９０	１９９，４７０，２７６．３１	３２２，２８２，３１９．７４	１８７，７１５，５７７．６１
预付款项	２９２，７１３，８９９．４１	１２７，３２９，３６４．３２	２７１，８８３，１３８．２０	１６４，９２６，５５７．９２
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息				１，５０６，２５０．００
应收股利		３，０００，０００．００	２５，９９２，８６３．２８	２８，９９２，８６３．２８
其他应收款	３２，４７４，２５８．０６	４８７，７４４，０２５．３５	４０，３５１，６９４．５１	４８６，１８３，７２６．４２
买入返售金融资产
存货	３，２６８，４１６，７３４．８５	１，５６５，４５１，１０１．７４	３，０２４，８４８，１４８．１４	１，７３３，４９８，９８５．６９
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	６，０６４，６７２，６４２．６９	２，６９３，８３０，５１９．６９	５，６３１，７４７，２８８．０２	３，２８１，１５５，８３８．３５
非流动资产：
发放委托贷款及垫款	１８，７００，０００．００		１５，７００，０００．００
可供出售金融资产	１１０，７９３，４６８．３３		２５２，００９，８０１．３１	１５３，３１５，７４９．０２
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	１８８，３６６，１５１．９６	１，５９４，６８３，６６０．９１	１３６，１１３，８５０．５５	１，４５８，９３１，０８７．７４
投资性房地产	２６，６１０，４９３．６２	２，１４２，８４３．３０	３５，１００，２６６．２９	２，１９５，６４４．２６
固定资产	４，２２５，２９８，１１１．９０	３，６７７，３０３，８３４．１９	３，８６０，８１７，３２６．３４	３，３４６，５６１，９７７．２９
在建工程	２６３，４９９，８７６．８８	６５，４１５，２０７．３８	１７４，６４１，８９０．０９	１２０，３０１，１５４．８０
工程物资	１３，７２６，１２５．１６	１３，５３２，１９６．４５	８，２１０，８１６．０４	８，１８０，４１５．０６
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	２，８８０，６８３，４３２．５０	１００，４０６，７２１．９８	１，２３８，０８７，８９４．００	８９，４２４，８２８．２１
开发支出	５，１９７，７４２．２９		１１，６６０，４２０．９２	７，０５３，６５７．８０
商誉	１２４，９２７，５４１．２２		１２４，９２７，５４１．２２
长期待摊费用	５，１１４，８８９．５７	４，５５５，４４９．８２	３，７０９，３６６．９５	２，９００，０４０．０６
递延所得税资产	６４３，２８８，９５７．５８	９１，４９９，１６３．６９	１５４，２８２，９２８．２６	９６，９８７，２１３．７０
其他非流动资产
非流动资产合计	８，５０６，２０６，７９１．０１	５，５４９，５３９，０７７．７２	６，０１５，２６２，１０１．９７	５，２８５，８５１，７６７．９４
资产总计	１４，５７０，８７９，４３３．７０	８，２４３，３６９，５９７．４１	１１，６４７，００９，３８９．９９	８，５６７，００７，６０６．２９
流动负债：
短期借款	２，２１５，９０９，４１４．８５	１，８０９，６３９，４２５．６９	２，３７１，８９０，０９８．２９	２，３４５，３１１，５９７．６４
向中央银行借款
吸收存款及同业存放	１，８１８，２０３．５７		１，４３８，８３９．１５
拆入资金
交易性金融负债	１９６，５５１，００２．２４	２，２６４，１６４．０４	１５０，８２５，９３１．３１	１１，５９５，０２５．００
应付票据
应付账款	６９８，１７４，２６２．７２	３３６，５１１，２９４．９５	４１８，２３３，６０６．５５	２１３，６８５，１８８．６９
预收款项	１，４８３，３３９，９５５．８２	１４３，３１５，４６９．５６	７３５，４３９，３５７．０７	１４８，０９１，５９５．６０
卖出回购金融资产款	６７０，０００，０００．００		３５０，０００，０００．００
应付手续费及佣金	２３０，７６６．１２		１２２，２７５．７８
应付职工薪酬	２９３，８１０，０７９．９３	１６３，３３５，４３５．５９	２１５，９２１，５３７．０２	１４４，６１２，８３２．６８
应交税费	－１６３，９２８，８１９．７７	－５５，４８６，５６８．４７	－９０，７１０，４３２．０７	－１３２，５９３，５９８．８８
应付利息	２０８，８１９．７２
应付股利	５，０４２，３１８．１０	１１，１９９．９０	４，７３１，７６３．４９	１１，１９９．９０
其他应付款	５５９，９９４，２３４．１０	１４３，７２０，１５３．２３	４９３，８２７，４８７．７２	８３，９９４，７３６．９７
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	３１３，５４７，６５９．２３	３００，０００，０００．００	７２２，８９５，９７９．４０	７００，０００，０００．００
其他流动负债
流动负债合计	６，２７４，６９７，８９６．６３	２，８４３，３１０，５７４．４９	５，３７４，６１６，４４３．７１	３，５１４，７０８，５７７．６０
非流动负债：
长期借款	１，３０８，２１１，６６５．１６	７４２，３８８，０５０．００	６３９，９７８，１００．００	６３９，９７８，１００．００
应付债券
长期应付款	５８７，４７５，２１８．０７	４８５，１８５，７２３．２２	６０３，８５０，１４３．０４	５５６，０５９，５８０．２２
专项应付款
预计负债	１４４，４３２，２７８．５４	２，０００，０００．００	１２１，８５０，３６４．９６
递延所得税负债	５１０，８９７，９４４．６９		１６５，６５０，２１７．８４	２１，８２８，２２３．０１
其他非流动负债	１１７，８９３，２７８．６５	４５，７５５，８６４．９６	１５，０２３，４０９．２７	１４，１８３，４０９．２７
非流动负债合计	２，６６８，９１０，３８５．１１	１，２７５，３２９，６３８．１８	１，５４６，３５２，２３５．１１	１，２３２，０４９，３１２．５０
负债合计	８，９４３，６０８，２８１．７４	４，１１８，６４０，２１２．６７	６，９２０，９６８，６７８．８２	４，７４６，７５７，８９０．１０
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	１，５８６，８７７，６００．００	１，５８６，８７７，６００．００	１，０２３，７９２，０００．００	１，０２３，７９２，０００．００
资本公积	６５４，８７９，７２１．１４	６８９，８７１，８１０．４５	１，０５８，３１９，２３３．３２	１，１１７，８０４，２４４．９１
减：库存股
专项储备	３，１２４，９８６．８０	３，１２４，９８６．８０	１，４６６，１９５．３１	１，４６６，１９５．３１
盈余公积	５６３，８０５，９９３．８９	５６３，８０５，９９３．８９	５１８，５７７，８０５．１４	５１８，５７７，８０５．１４
一般风险准备
未分配利润	１，６１３，０７７，９９６．００	１，２８１，０４８，９９３．６０	１，２３５，９１２，６６８．６２	１，１５８，６０９，４７０．８３
外币报表折算差额	１５７，１０６，７２９．４５		７６，３６８，０９８．１３
归属于母公司所有者权益合计	４，５７８，８７３，０２７．２８	４，１２４，７２９，３８４．７４	３，９１４，４３６，０００．５２	３，８２０，２４９，７１６．１９
少数股东权益	１，０４８，３９８，１２４．６８		８１１，６０４，７１０．６５
所有者权益合计	５，６２７，２７１，１５１．９６	４，１２４，７２９，３８４．７４	４，７２６，０４０，７１１．１７	３，８２０，２４９，７１６．１９
负债和所有者权益总计	１４，５７０，８７９，４３３．７０	８，２４３，３６９，５９７．４１	１１，６４７，００９，３８９．９９	８，５６７，００７，６０６．２９