基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：２０１１年３月３１日

§１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年３月３０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自２０１０年６月１日（基金合同生效日）起至１２月３１日止。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：本基金合同于２０１０年６月１日生效，基金合同生效起至报告期末不满一年。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩比较基准：中证７００指数收益率×７５％＋中国债券总指数收益率×２５％。

由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照７５％、２５％的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。

３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金合同于２０１０年６月１日生效，基金合同生效起至报告期末不满一年。本基金建仓期为２０１０年６月１日至２０１０年１１月３０日。按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（三）投资范围、（七）投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

３．２．３自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金合同于２０１０年６月１日生效，基金合同生效起至报告期末不满一年。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

３．３过去三年基金的利润分配情况

无。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字［１９９８］２６号文批准设立。注册资本为一亿元人民币，总部设在深圳，在北京、上海、郑州、沈阳设有分公司，此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至２０１０年１２月３１日，博时基金公司共管理二十只开放式基金和三只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户、特定资产管理账户，资产管理总规模逾１８７４亿元，累计分红超过人民币５３２亿元。博时基金管理有限公司是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

１、客户服务

１） 为提供安全、高效的网上交易环境，博时公司不断升级网上交易系统的安全功能：２０１０年１月，博时快ｅ通系统增加了动态验证码的功能，对客户身份进行验证；２０１０年３月，博时快ｅ通直销交易系统在所有密码输入区域都设置了密码安全控件，大大提高了交易安全性。

２） ２０１０年４月，博时基金客服中心推出了新版的在线客服系统，新系统能够支持更多新功能，例如，客户和坐席均能查到前面等待的客户数量，客户除了在线等待以外，还可以选择留言功能，留下自己的问题和联系方式，客服代表会及时给予回复。同时在线坐席可以根据等待客户的情况，合理控制在线交流节奏。

３） “博时ｅ视界” 于９月１８日正式发布，这也是博时基金倾力为投资人打造的与投资专家面对面的全新视听网络平台。

４） ２０１０年１０月，博时基金与中国劳动保障报社联合举办“企业年金管理大家谈”有奖征文活动。向较早建立企业年金计划的企业征集管理经验与其他企业分享。

５） ２０１０年，博时在全国各地举办各类客户活动、论坛、沙龙等共计１２５２场，并创新的采用网络会议室，扩大论坛的覆盖面，充分与投资者沟通当前市场的热点问题，受到了广泛大投资者的广泛欢迎。

２、社会责任

１） 为支援舟曲灾区的救灾善后工作，博时基金公司及全体员工通过博时慈善基金会向甘肃省红十字会捐出赈灾款项人民币３０万元。

２） 博时慈善基金会２０１０年关爱助学现场捐赠仪式于２０１０年１２月６日在中山大学举办，博时以每人５０００元的标准向中山大学的２１位贫困学生资助善款１０５０００元，至此博时基金第四届百万关爱助学活动圆满落幕。

３、公司荣誉

１） 博时在由证券时报社主办的２００９年度中国明星基金奖评选中，荣获两个奖项，博时主题行业基金获得？“２００９年度三年持续回报股票型明星基金奖”，博时平衡配置获得“２００９年度三年持续回报平衡混合型明星基金奖”。

２） 博时在由中国证券报社主办的第七届中国基金业金牛奖评选中连续第三次荣获中国基金业最具权威的“金牛基金公司奖”，并获得首次设立的“金牛特别贡献奖”，旗下基金博时裕隆封闭、博时主题行业股票、博时平衡配置混合和博时现金收益货币均蝉联金牛奖项，分别获得“三年期封闭式持续优胜金牛基金”、“三年期开放式股票型持续优胜金牛基金”、“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”和“２００９年度开放式货币市场金牛基金”奖项。

３） ２０１０年８月１４日博时基金网站在由证券时报主办的“第十一届中国优秀财经证券网站”评选中荣获“最佳基金网站奖” 。

４、其他大事件

１） 博时创业成长股票型证券投资基金首募顺利结束并于２０１０年６月１日成立，首次募集资金超过３４亿元。

２） 博时大中华亚太精选股票证券投资基金及博时宏观回报债券型证券投资基金首募顺利结束并于２０１０年７月２７日成立。

３） 博时转债增强债券型证券投资基金及博时行业轮动股票型证券投资基金首次募集顺利结束并分别于２０１０年１１月２４日和２０１０年１２月１０日成立。

４） 根据中国证券监督管理委员会的批复，博时基金已在香港完成博时基金（国际）有限公司（Ｂｏｓｅｒａ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ） Ｃｏ．， Ｌｉｍｉｔｅｄ）的注册登记手续并获香港证券及期货事务监察委员会颁发的第４ 类（就证券提供意见）和第９类（提供资产管理）牌照；

５） 博时基金于２０１０年８月２５日和２０１０年１１月１１日分别公告郑州分公司和沈阳分公司成立。至此，博时基金已有４家分公司分别落地北京、上海、郑州和沈阳。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照从事证券行业开始时间计算。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施细则、《博时创业成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

４．３．３异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１０年，年初总理已经定调－“最复杂的一年”：刺激性经济政策逐渐退出，政府开始实施“适度宽松”的货币政策（实际执行却相当严厉，６次上调存款准备金，两次加息）；全年两次出台严厉的地产调控政策。因此整体经济形势和证券市场都表现出相对复杂的走势：地产多次调控，效果一般；担心出口全年却取得好成绩；控制投资，全年仍居高不下；结构调整，但变化不大。与经济形势一致，股市则表现的更为复杂：沪深股市全年宽幅震荡，上证最终下跌１４．３１％，深成指下跌９．０６％；大小盘严重分化，大盘股一路下跌，中小板指数却上涨了２１．２６％；消费和新兴产业在政策的刺激下，表现良好，相反周期类和传统产业明显落后。

创业成长基金成立于６月１日，作为一只新基金，面对复杂的股市形势，首先采取了缓慢建仓的策略；其次在行业选择上，重点向信息、消费和高端制造方面倾斜；最后在个股选择上，主要配置在成长性较高且估值能够匹配的个股上，但面对市场大幅度回落，仓位调整的时机把握还有待提高。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至２０１０年１２月３１日，本基金份额净值为１．１１４元，累计净值为１．１１４元。报告期内，本基金份额净值增长率为１１．４０％，同期业绩基准增长率为１５．２２％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们认为２０１１年仍然是震荡调整年，主要基于以下理由。

首先，高通胀不利于股市上涨。从经济基本面来看，预计经济仍然快速增长，但通胀问题将是困扰经济最大绊脚石。为治理通胀，必然会出台一系列紧缩政策，部分政策对股市不利。从国内外的统计结果来看，股票市场在高通胀以及通胀后期出现上涨的概率比较低。

其次，从政策面来看，紧缩已是大势所趋。虽然今年不设信贷规模目标，但是从近期频繁出台的上调存款准备金率、加息和更为严厉的房地产调控政策来看，今年的货币政策环境将更为严峻，股市必然成为受害者之一。

再次，从盈利增长看，大部分企业仍处在复苏的中期，盈利持续增长。尤其在ＰＰＩ和ＣＰＩ较高的情况下，一部分受益企业将表现出盈利高速增长特征。预计２０１０年上市公司平均业绩增长在２２％左右，仍属于较高的水平。但需要注意的是政府主导的调结构进程缓慢，部分新兴产业盈利可能达不到预期。

最后，从估值来看，股市向下空间有限。截至２０１０年末全部Ａ股、沪深３００和中小板指数的２０１０年预测市盈率（ＷＩＮＤ整体法）分别为１８倍、１４倍和４８倍，除中小板偏高外，整体低于历史均值。２０１１年企业平均仍有２０％以上的增长，因此较低的估值有望封锁股市向下空间。

基于以上的判断，我们认为２０１１年仍然是行业和个股分化较大的一年，继续执行自下而上的选股策略，重点关注以下投资机会：

一是受益于政府政策的行业，密切关注政府资金的投资方向，如保障房、高铁、水利的相关受益股。

二是通胀后期受益股：高通胀将拉动部分企业盈利高增长，如农业、部分化工、金属等，把握其阶段性的投资机会。

三是主题性投资：如金融政策带来的机会，重点关注新三版市场的受益股；政策重点支持的节能减排、物流等相关公司。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人共五名成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有５年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。

参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金收益分配原则：基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金利润分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配４次，每次基金收益分配比例不低于可分配利润的２０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；基金的收益分配比例应当以期末可供分配利润为基准计算；期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金份额可分配收益为０．１１４４元。

本基金管理人已于２０１１年１月１７日发布公告，以２０１０年１２月３１日已实现的可分配利润为基准，每１０份基金份额派发红利０．２３元。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管创业成长股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《博时创业成长股票型证券投资基金基金合同》、《博时创业成长股票型证券投资基金托管协议》的约定，对博时创业成长股票型证券投资基金管理人—博时基金管理有限公司２０１０年６月１日至２０１０年１２月３１日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，博时基金管理有限公司在创业成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支、利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

５．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６审计报告

本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告全文。

§７年度财务报表

７．１资产负债表

会计主体：博时创业成长股票型证券投资基金

报告截止日：２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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注：

１． 报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值１．１１４元，基金份额总额 ７１０，１６３，８２５．９１份。

２． 本财务报表的实际编制期间为２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日。

７．２利润表

会计主体：博时创业成长股票型证券投资基金

本报告期：２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：博时创业成长股票型证券投资基金

本报告期：２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：

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基金管理公司负责人：肖风 主管会计工作的负责人：王德英 会计机构负责人：成江

７．４报表附注

７．４．１重要会计政策和会计估计

７．４．１．１会计年度

本基金会计年度为公历１月１日起至１２月３１日止。本期财务报表的实际编制期间为２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日。

７．４．１．２记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

７．４．１．３金融资产和金融负债的分类

（１）金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

（２）金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。

７．４．１．４金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

７．４．１．５金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：

（１）存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

（２）存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

（３）当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

７．４．１．６金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

７．４．１．７实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

７．４．１．８损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润／（累计亏损）。

７．４．１．９收入／（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

７．４．１．１０费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。

７．４．１．１１基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分（包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等）为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分后的余额）。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

７．４．１．１２ 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（１） 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（２）本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（３）本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。

７．４．１．１３其他重要的会计政策和会计估计

无。

７．４．２会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

７．４．２．１会计政策变更的说明

无。

７．４．２．２会计估计变更的说明

无。

７．４．２．３差错更正的说明

无。

７．４．３关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．４．４本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．４．１通过关联方交易单元进行的交易

无。

７．４．４．２关联方报酬

７．４．４．２．１基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

７．４．４．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

７．４．４．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

无。

７．４．４．４各关联方投资本基金的情况

无。

７．４．４．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

７．４．４．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。

７．４．４．７其他关联交易事项的说明

无。

７．４．５期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．５．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

７．４．５．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。

７．４．５．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

无余额。

７．４．６有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１）公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。本基金持有属于第一层级的的金融工具主要包括存在活跃市场的股票（包括网下申购处于限售期的股票）、交易所市场债券等，于２０１０年１２月３１日的余额为７２０，０３９，３２８．２３元。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。本基金持有属于第二层级的金融工具主要包括参与非公开发行取得并在锁定期内的股票、银行间市场债券等。于２０１０年１２月３１日，本基金未持有属于第二层级的以公允价值计量的金融工具。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。于２０１０年１２月３１日，本基金未持有属于第三层级的以公允价值计量的金融工具。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§８投资组合报告

８．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

８．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

８．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于博时基金管理有限公司网站的年度报告正文。８．４报告期内股票投资组合的重大变动

８．４．１累计买入金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．２累计卖出金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．５期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

８．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．９投资组合报告附注

８．９．１报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

８．９．２基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

８．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

８．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§９基金份额持有人信息

９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

９．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§１０开放式基金份额变动

单位：份

■

§１１重大事件揭示

１１．１基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开持有人大会。

１１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：１）基金管理人于２０１０年４月３日发布了《博时基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》，李全先生辞去博时基金管理有限公司副总经理职务。２）基金管理人于２０１０年８月７日发布了《博时基金管理有限公司关于副总经理任职的公告》，经博时基金管理有限公司董事会会议决议， 并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１０５３号文核准，博时基金管理有限公司聘任杨锐、董良泓、李志惠、李雪松、邵凯担任博时基金管理有限公司副总经理。

本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

１１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

１１．４基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未改变。

１１．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。本报告期内本基金应付审计费６０，０００元。

１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。

１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字［２００７］４８号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。

１、基金专用交易席位的选择标准如下：

（１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

（３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

２、基金专用交易席位的选择程序如下：

（１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；

（２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

博时基金管理有限公司

２０１１年３月３１日

基金简称	博时创业成长股票
基金主代码	０５００１４
交易代码	０５００１４（前端）	０５１０１４（后端）
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１０年６月１日
基金管理人	博时基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	７１０，１６３，８２５．９１份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金通过深入研究创业成长型公司，挖掘该类型公司的投资机会，力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略	本基金主要投资于创业成长型公司，投资策略主要体现在：在股票投资的宏观层面，本基金投资策略更强调自上而下选择潜力行业，特别关注于应用创新，而非科技发明的公司；在微观层面，本基金投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司，从多角度判断公司价值；同时，加强公司实地调研，尽可能低地降低投资风险。
业绩比较基准	本基金的业绩比较基准为：中证７００指数收益率×７５％＋中国债券总指数收益率×２５％。
风险收益特征	本基金为股票型基金，预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		博时基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	孙麒清	李芳菲
	联系电话	０７５５－８３１６９９９９	０１０－６６０６００６９
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ	ｌｉｆａｎｇｆｅｉ＠ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		９５１０５５６８	９５５９９
传真		０７５５－８３１９５１４０	０１０－６３２０１８１６

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ
基金年度报告备置地点	基金管理人、基金托管人处

３．１．１期间数据和指标	２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日
本期已实现收益	１６４，８５４，１９３．９６
本期利润	２２６，０７０，２６２．５２
加权平均基金份额本期利润	０．１２２８
本期基金份额净值增长率	１１．４０％
３．１．２期末数据和指标	２０１０年末
期末可供分配基金份额利润	０．１１４４
期末基金资产净值	７９１，３７３，４１３．８５
期末基金份额净值	１．１１４

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	５．０９％	１．７１％	４．９８％	１．４３％	０．１１％	０．２８％
过去六个月	１１．５１％	１．３２％	２５．１５％	１．２８％	－１３．６４％	０．０４％
自基金合同生效起至今	１１．４０％	１．２３％	１５．２２％	１．３２％	－３．８２％	－０．０９％

姓名	职务	任本基金的基金经理 （助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
孙占军	基金经理	２０１０－６－１	－	９．５	１９９８起先后在宝山钢铁股份公司、申银万国证券研究所、香港中信证券研究有限公司工作。２００５年加入博时公司，曾任研究员，研究员兼基金经理助理。现任博时创业成长股票基金基金经理。

项目	本期 ２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，４２２，２９６，８３２．４２	－	３，４２２，２９６，８３２．４２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２２６，０７０，２６２．５２	２２６，０７０，２６２．５２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－２，７１２，１３３，００６．５１	－１４４，８６０，６７４．５８	－２，８５６，９９３，６８１．０９
其中：１．基金申购款	１６６，１７１，５８６．５２	２３，９３４，６０７．９６	１９０，１０６，１９４．４８
２．基金赎回款	－２，８７８，３０４，５９３．０３	－１６８，７９５，２８２．５４	－３，０４７，０９９，８７５．５７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	７１０，１６３，８２５．９１	８１，２０９，５８７．９４	７９１，３７３，４１３．８５

资产	本期末 ２０１０年１２月３１日
资产：
银行存款	７０，５６９，９２１．９３
结算备付金	２，０２７，８３５．９２
存出保证金	１６０，８１８．９９
交易性金融资产	７２０，０３９，３２８．２３
其中：股票投资	７２０，０３９，３２８．２３
基金投资	－
债券投资	－
资产支持证券投资	－
衍生金融资产	－
买入返售金融资产	－
应收证券清算款	－
应收利息	１８，９００．００
应收股利	－
应收申购款	３，１４６，７７０．３９
递延所得税资产	－
其他资产	－
资产总计	７９５，９６３，５７５．４６
负债和所有者权益	本期末 ２０１０年１２月３１日
负债：
短期借款	－
交易性金融负债	－
衍生金融负债	－
卖出回购金融资产款	－
应付证券清算款	－
应付赎回款	２，２６９，６６１．６９
应付管理人报酬	１，０６５，９９４．９２
应付托管费	１７７，６６５．７９
应付销售服务费	－
应付交易费用	９９９，３１５．７８
应交税费	－
应付利息	－
应付利润	－
递延所得税负债	－
其他负债	７７，５２３．４３
负债合计	４，５９０，１６１．６１
所有者权益：
实收基金	７１０，１６３，８２５．９１
未分配利润	８１，２０９，５８７．９４
所有者权益合计	７９１，３７３，４１３．８５
负债和所有者权益总计	７９５，９６３，５７５．４６

项目	本期 ２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日
一、收入	２４９，１６９，５９９．１１
１．利息收入	５，９６７，８５８．３１
其中：存款利息收入	４，７０７，５４２．２１
债券利息收入	９６，２０５．２０
资产支持证券利息收入	－
买入返售金融资产收入	１，１６４，１１０．９０
其他利息收入	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	１７８，００２，３６８．１８
其中：股票投资收益	１６６，７４７，５８４．１８
基金投资收益	－
债券投资收益	１１，０３７，２８７．７０
资产支持证券投资收益	－
衍生工具收益	－
股利收益	２１７，４９６．３０
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	６１，２１６，０６８．５６
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	３，９８３，３０４．０６
减：二、费用	２３，０９９，３３６．５９
１．管理人报酬	１６，６５１，３６９．４５
２．托管费	２，７７５，２２８．１７
３．销售服务费	－
４．交易费用	３，４３７，１０６．２４
５．利息支出	－
其中：卖出回购金融资产支出	－
６．其他费用	２３５，６３２．７３
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	２２６，０７０，２６２．５２
减：所得税费用	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	２２６，０７０，２６２．５２

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	７２０，０３９，３２８．２３	９０．４６
	其中：股票	７２０，０３９，３２８．２３	９０．４６
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	７２，５９７，７５７．８５	９．１２
６	其他各项资产	３，３２６，４８９．３８	０．４２
７	合计	７９５，９６３，５７５．４６	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	３５，９４０．００	０．００
Ｂ	采掘业	４９，５５８，８０７．２０	６．２６
Ｃ	制造业	３５３，０９６，３５０．４９	４４．６２
Ｃ０	食品、饮料	－	－
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	６０，６２５，３３８．７３	７．６６
Ｃ５	电子	１０，４０９，５２４．９７	１．３２
Ｃ６	金属、非金属	－	－
Ｃ７	机械、设备、仪表	２５４，２１３，３４８．２９	３２．１２
Ｃ８	医药、生物制品	９，８５２，７５８．１０	１．２５
Ｃ９９	其他制造业	１７，９９５，３８０．４０	２．２７
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	７５，４５４，１７１．３０	９．５３
Ｅ	建筑业	３８，２７９，０１４．００	４．８４
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	６６，１８６，１７９．３５	８．３６
Ｈ	批发和零售贸易	７０，６５０，５３５．２９	８．９３
Ｉ	金融、保险业	－	－
Ｊ	房地产业	４０，４３８，６１１．５６	５．１１
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	２６，３３９，７１９．０４	３．３３
	合计	７２０，０３９，３２８．２３	９０．９９

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６００３９５	盘江股份	１，５２２，５４４	４９，５５８，８０７．２０	６．２６
２	６００５８２	天地科技	１，８９９，８５８	４９，３７７，３０９．４２	６．２４
３	６００５６０	金自天正	２，０８２，７１２	４５，４６５，６０２．９６	５．７５
４	６００１２０	浙江东方	４，９９２，８１５	４３，１３７，９２１．６０	５．４５
５	０００９２６	福星股份	２，９９９，８９７	４０，４３８，６１１．５６	５．１１
６	６０００６８	葛洲坝	３，２９９，９１５	３８，２７９，０１４．００	４．８４
７	６０１１７９	中国西电	４，７９９，９１７	３７，９１９，３４４．３０	４．７９
８	０００９３９	凯迪电力	２，３９９，９２５	３７，５３４，８２７．００	４．７４
９	６００８４４	丹化科技	２，４５０，０００	３７，１６６，５００．００	４．７０
１０	６０１２９９	中国北车	３，９９９，９０５	２８，３５９，３２６．４５	３．５８

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	６００５５７	康缘药业	８８，１８３，２５４．９９	１１．１４
２	００２０８９	新 海 宜	８４，２４３，４５０．４３	１０．６５
３	６００５８２	天地科技	７９，８２５，７４３．６４	１０．０９
４	６００９８３	合肥三洋	７８，７９２，９２１．６９	９．９６
５	６００２７１	航天信息	７２，２２６，１１０．９７	９．１３
６	６００５６０	金自天正	７０，７３３，０００．５５	８．９４
７	６００３３７	美克股份	６０，９６６，２４５．０７	７．７０
８	６００１２０	浙江东方	５２，５２５，２８０．２１	６．６４
９	６００６５７	信达地产	４７，３８２，４７４．９７	５．９９
１０	６００８４４	丹化科技	４５，８０４，２５８．０８	５．７９
１１	６００３９５	盘江股份	４５，０２４，８３８．４０	５．６９
１２	６００５２７	江南高纤	４３，１５９，８３２．００	５．４５
１３	６０１９９９	出版传媒	４３，０１１，４４８．２４	５．４４
１４	０００９３９	凯迪电力	４０，４９０，０５６．８０	５．１２
１５	６０００６８	葛 洲 坝	３６，３０２，２１２．７１	４．５９
１６	６００８９５	张江高科	３６，２７４，７７９．９０	４．５８
１７	６０１１７９	中国西电	３４，３６２，４５４．６６	４．３４
１８	００２１４２	宁波银行	３２，３２２，６０８．９５	４．０８
１９	０００８００	一汽轿车	３１，４１７，３６４．１７	３．９７
２０	６００２１９	南山铝业	２９，８３８，７８２．５３	３．７７
２１	００００６１	农 产 品	２９，７４１，９６０．３８	３．７６
２２	０００６５５	金岭矿业	２９，２２８，３５４．９５	３．６９
２３	０００９２６	福星股份	２８，０９７，５２４．３８	３．５５
２４	６００００９	上海机场	２６，２４８，１０２．５０	３．３２
２５	０００６８６	东北证券	２５，５８３，４６４．１７	３．２３
２６	６００１１５	东方航空	２５，３７９，７１９．３４	３．２１
２７	３０００１８	中元华电	２４，７４６，１５１．６０	３．１３
２８	０００９２１	ＳＴ 科 龙	２３，６２０，１３３．７１	２．９８
２９	６００３５２	浙江龙盛	２３，３４３，００１．２５	２．９５
３０	６００２５７	大湖股份	２３，１９２，２２３．２９	２．９３
３１	６００５５０	天威保变	２２，６３２，６４２．６９	２．８６
３２	６０１２９９	中国北车	２２，４３２，０４２．９３	２．８３
３３	００２３４２	巨力索具	１９，１６８，８９５．１７	２．４２
３４	０００８９８	鞍钢股份	１９，１３７，６３２．０３	２．４２
３５	６００４１０	华胜天成	１９，０５２，２２５．１４	２．４１
３６	６００５１７	置信电气	１８，５５７，９２４．５７	２．３５
３７	００２１０４	恒宝股份	１８，１６８，５６０．７６	２．３０
３８	６００３０９	烟台万华	１８，０１１，０４５．４１	２．２８
３９	００２４１８	康盛股份	１７，６９２，１７２．２４	２．２４
４０	６００７１８	东软集团	１７，２９０，５３１．６０	２．１８
４１	０００９７３	佛塑股份	１５，７９４，１５１．８５	２．００

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	６００５５７	康缘药业	１０６，８２８，１９１．２３	１３．５０
２	００２０８９	新 海 宜	９６，８４５，９９９．７８	１２．２４
３	６００９８３	合肥三洋	９６，５６５，２１４．２９	１２．２０
４	６００３３７	美克股份	８９，４３７，６２３．７８	１１．３０
５	６００２７１	航天信息	８１，０７２，８４６．８０	１０．２４
６	６００５８２	天地科技	７９，４６７，７８７．８２	１０．０４
７	６００５２７	江南高纤	６２，８７５，５４２．５７	７．９５
８	６０１９９９	出版传媒	４６，７０８，７１４．９３	５．９０
９	６００６５７	信达地产	４５，４１５，９４７．４７	５．７４
１０	６００５６０	金自天正	４３，３４８，８５７．８０	５．４８
１１	０００６５５	金岭矿业	３６，４５１，４４０．８４	４．６１
１２	６００２１９	南山铝业	３０，４４７，１６７．１１	３．８５
１３	００２１４２	宁波银行	３０，０１８，１５１．４６	３．７９
１４	６００００９	上海机场	２４，９９９，７７５．００	３．１６
１５	６００１１５	东方航空	２３，４２２，３１１．５３	２．９６
１６	０００６８６	东北证券	２３，３７０，２８６．１１	２．９５
１７	６００５５０	天威保变	２２，７３５，０４８．６１	２．８７
１８	６００２５７	大湖股份	２２，７２７，９６８．９２	２．８７
１９	６００３０９	烟台万华	１７，７４０，４９０．５２	２．２４
２０	０００８９８	鞍钢股份	１７，２９８，５７８．０１	２．１９
２１	００２１０４	恒宝股份	１６，９０５，９１６．１６	２．１４
２２	００２０２３	海特高新	１６，６３２，５７２．９５	２．１０
２３	６００６９３	东百集团	１６，５７１，４８３．４３	２．０９
２４	０００９７３	佛塑股份	１６，０２３，１３６．３７	２．０２

关联方名称	与本基金的关系
博时基金管理有限公司（“博时基金”）	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）	基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司（“招商证券”）	基金管理人的股东、基金代销机构
中国长城资产管理公司	基金管理人的股东
广厦建设集团有限责任公司	基金管理人的股东
天津港（集团）有限公司	基金管理人的股东
璟安实业有限公司	基金管理人的股东
上海盛业资产管理有限公司	基金管理人的股东
丰益实业发展有限公司	基金管理人的股东

项目	本期 ２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	１６，６５１，３６９．４５
其中：支付销售机构的客户维护费	４，８００，８４２．３７

买入股票的成本（成交）总额	１，６２５，９４０，４１４．４４
卖出股票的收入（成交）总额	１，１３３，８６４，７３８．９５

项目	本期 ２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	２，７７５，２２８．１７

关联方名称	本期 ２０１０年６月１日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入
中国农业银行股份有限公司	７０，５６９，９２１．９３	４，６８８，５９１．２５

序号	名称	金额
１	存出保证金	１６０，８１８．９９
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	１８，９００．００
５	应收申购款	３，１４６，７７０．３９
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３，３２６，４８９．３８

７．４．５．１．１受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股）	期末 成本总额	估值 总额	备注
６０１１１８	海南橡胶	１０／１２／３０	１１／０１／０７	新股网上申购	５．９９	５．９９	６，０００	３５，９４０．００	３５，９４０．００	－

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
３３，３８９	２１，２６９．３９	４６，６７１，３１７．０３	６．５７％	６６３，４９２，５０８．８８	９３．４３％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	５３，８７２．０１	０．００８％

基金合同生效日（２０１０年６月１日）基金份额总额	３，４２２，２９６，８３２．４２
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额	１６６，１７１，５８６．５２
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额	２，８７８，３０４，５９３．０３
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	７１０，１６３，８２５．９１

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
海通证券	１	５４０，９５８，６６６．１７	１９．６４％	３５１，３０１．４６	１９．７６％	新增
华泰联合	１	４０７，７６３，４０８．４３	１４．８０％	２４９，７５８．２３	１４．０５％	新增
中信建投	１	２６０，３４１，５９５．５９	９．４５％	１５９，４６１．０２	８．９７％	新增
中信证券	１	１，４６０，６７６，０４４．４８	５３．０２％	９４８，５９５．８２	５３．３４％	新增
申银万国	１	６７，４６５，５９１．２２	２．４５％	５４，８１７．３１	３．０８％	新增
国信证券	１	１７，６００，８５８．２２	０．６４％	１４，３００．９８	０．８０％	新增