基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
送出日期： 2011年03月31日
§１ 重要提示及目录
１．１ 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年３月２９日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４ 信息披露方式
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§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金由原汉博证券投资基金转型而成，基金合同于２００７年４月２７日生效。
根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较基准＝中信标普３００指数×８０％＋中信国债指数×１５％＋同业存款利率×５％。本基金股票投资部分的业绩比较基准采用中信标普３００指数，债券投资部分的业绩比较基准采用中信国债指数。中信标普３００指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成，样本股经过流动性和财务稳定性的审慎检查，能较全面地描述中国Ａ股市场地总体趋势。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，１日收益率（ｂｅｎｃｈｍａｒｋｔ）按下列公式计算：
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３．２．２自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：截止日期为２０１０年１２月３１日。
本基金于２００７年４月２７日由原汉博证券投资基金转型而成，建仓期６个月，从２００７年４月２７日至２００７年１０月２６日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
３．２．３自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金由原汉博证券投资基金转型而成，基金合同于２００７年４月２７日生效。２００７年净值增长率数据按实际存续期计算。
３．３ 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
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注：本基金过往三年无利润分配。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于１９９９年４月１３日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于２００１年３月从北京迁址上海。２００３年９月加拿大蒙特利尔银行（ＢＭＯ）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截止２０１０年１２月３１日，本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金四只封闭式证券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金、富国沪深３００增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金、富国全球债券证券投资基金和富国可转换债券证券投资基金十五只开放式证券投资基金。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）简介
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注：上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国天博创新主题股票型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
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４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年证券市场一波三折。上半年沪深３００指数下跌２８．３２％，下半年则上涨２２％。
究其原因，上半年宏观刺激政策退出提前，外部经济不稳，造成市场对经济二次探底过于恐慌，出现非理性下跌。随着国家及时加大保障性住房投资建设、扩大家电以旧换新范围、新能源汽车补贴等政策出台，市场对经济复苏的信心逐步增强，出现恢复性上涨。但１１月国内通胀预期再度恶化，政府加大紧缩力度，市场又再度回落。
在２０１０年的策略中，我们意识到，经济复苏与刺激政策退出的交织将使得宏观经济面临更多的不确定性，也认识到市场波动性较大。但政策推出的时间和力度，以及外部经济的不稳，均超预期。年初，组合仓位和行业配置过于激进，对净值产生较大的负面影响。下半年我们通过实地调研，坚定认为经济复苏是强劲和可持续的，而市场的下跌也没有改变我们的信心。我们继续坚定自己的策略，在行业配置和个股选择方面均取得了不错的收益。沪深３００指数全年下跌１２．５％。同期基金净值上涨６．０５％。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
截至２０１０年１２月３１日，本基金份额净值为０．９６７２元，份额累计净值为３．２７８８元。报告期内，本基金份额净值增长率为６．０５％，同期业绩比较基准收益率为－８．１２％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望新的一年，市场最为纠结的因素有两个，即：通货膨胀和房地产。
我们始终认为房地产在未来较长时间仍旧是中国经济增长的主要动力之一。随着近期新国八条和房产税试点的政策出台，国家对房地产的调控政策基本定调，即：保障归保障，市场归市场，抑制投机。政策的及时出台，既有利于控制房地产市场过热，也有助于市场各方形成稳定预期，确保房地产行业长期可持续发展。
而通货膨胀问题虽然短期难以改善，但有其内在的必然性，特别是我们将长期面临农村劳动力减少，农产品价格逐步上扬的趋势。而近期货币政策的频繁调整，表明政府对通胀的高度重视和及时应对，这也将有助于降低通胀预期，为后续经济平稳增长打下基础。
尽管依旧关注于通胀能否有效控制，但我们对２０１１年的经济增长保持乐观预期，特别是近期一系列宏观政策的出台，将明显减少市场对今年政策不确定性的担心，也更加强了我们对上述形势判断的信心。
２０１１年我们将继续坚持适度积极的投资策略，力争更好收益。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会，并制订了《富国基金管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关，由主管运营副总经理负责，成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作，保证基金估值的公允性和合理性，维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题，参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金《基金合同》约定：“基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；”，本基金期末可供分配利润为负数，则本基金本期不进行收益分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６ 审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务报表
７．１ 资产负债表
会计主体：富国天博创新主题股票型证券投资基金
报告截止日：２０１０年１２月３１日
单位：人民币元
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注：报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值０．９６７２元，基金份额总额９，３８４，４３５，１９３．９２份。
７．２ 利润表
会计主体：富国天博创新主题股票型证券投资基金
本报告期：２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日
单位：人民币元
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７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富国天博创新主题股票型证券投资基金
本报告期：２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日
单位：人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署；
窦玉明 林志松 雷青松
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基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
７．４ 报表附注
７．４．１ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
７．４．２ 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
７．４．３ 税项
１． 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
２． 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
３． 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
７．４．４关联方关系
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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．５本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．５．１通过关联方交易单元进行的交易
７．４．５．１．１股票交易
金额单位：人民币元
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７．４．５．１．２ 权证交易
金额单位：人民币元
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７．４．５．１．３ 债券交易
金额单位：人民币元
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７．４．５．１．４ 回购交易
金额单位：人民币元
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７．４．５．１．５ 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
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注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖））证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
７．４．５．２关联方报酬
７．４．５．２．１基金管理费
单位：人民币元
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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
７．４．５．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
７．４．５．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
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７．４．５．４各关联方投资本基金的情况
７．４．５．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
７．４．５．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本期末及上年度末均未投资本基金。
７．４．５．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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７．４．５．６． 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
７．４．５．７． 其他关联交易事项的说明
本基金本期末无需要说明的其他关联交易事项。
７．４．６． 期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．６．６． 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
７．４．６．６．１． 受限证券类别：股票
金额单位：人民币元
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７．４．６．2． 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票。
７．４．６．3． 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．６．3．１． 银行间市场债券正回购
注：本基金本期末无正回购余额，没有因正回购而作为抵押的债券。
７．４．６．８．２． 交易所市场债券正回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购余额。
７．４．７．有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§８． 投资组合报告
８．１．期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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８．２．期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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８．３．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的年度报告正文
８．４．报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．1．累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．2．累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．3．买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．５．期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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８．６．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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８．７．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
８．９．投资组合报告附注
８．９．1．申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．９．2．申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期内投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的。
８．９．3．期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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８．９．4．期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
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８．９．5．期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
８．９．6投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§９． 基金份额持有人信息
９．１．期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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９．２．期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§１０． 开放式基金份额变动
单位：份
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§１１． 重大事件揭示
１１．１．基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
１１．２．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。
本基金托管人２０１１年２月９日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔２０１１〕１１５号）。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。
本基金托管人２０１１年１月３１日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。
１１．３．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
１１．４．基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
１１．５．为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度支付给审计机构安永华明会计师事务所审计报酬为１２万元人民币，其已为本公司提供审计服务的连续年限为８年。
１１．６．管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人和基金托管人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
１１．７．本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
■
注：我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的；我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的；上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金；本期内本基金租用券商交易单元的变更情况：没有变更。
§１２ 影响投资者决策的其他重要信息
２０１０年１月２９日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司副行长。
２０１０年５月１３日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。
２０１０年６月２１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。
２０１０年７月１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２００９年度Ａ股分红派息实施公告，每 １０ 股派发现金股息人民币 ２．０２ 元（含税）。
２０１０年９月１５日，托管人中国建设银行股份有限公司发布公告，张福荣先生担任中国建设银行股份有限公司监事长，谢渡扬先生辞去中国建设银行股份有限公司监事、监事长职务。
２０１０年１１月２日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２０１０年度Ａ股配股发行公告。
| 基金简称 | 富国天博创新股票 |
| 基金主代码 | ５１９０３５ |
| 交易代码 | 前端交易代码：５１９０３５
后端交易代码：５１９０３６ |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | ２００７年０４月２７日 |
| 基金管理人 | 富国基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司
（简称中国建设银行） |
| 报告期末基金份额总额 | ９，３８４，４３５，１９３．９２份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 投资目标 | 本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司，在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上，力争实现资本的长期稳定增值。 |
| 投资策略 | 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。 |
| 业绩比较基准 | 中信标普３００指数×８０％＋中信标普国债指数×１５％＋同业存款利率×５％ |
| 风险收益特征 | 本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 富国基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司
（简称中国建设银行） |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 李长伟 | 尹东 |
| 联系电话 | ０２１－６８５９７７８８ | ０１０－６７５９５００３ |
| 电子邮箱 | ｐｕｂｌｉｃ＠ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ | Ｙｉｎｄｏｎｇ．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｏｍ |
| 客户服务电话 | ９５１０５６８６、４００８８８０６８８ | ０１０－６７５９５０９６ |
| 传真 | ０２１－６８５９７７９９ | ０１０－６７５９５８５３ |
| 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 | ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 基金年度报告备置地点 | 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
中国建设银行股份有限公司 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 |
| ３．１．１期间数据和指标 | ２０１０年 | ２００９年 | ２００８年 |
| 本期已实现收益 | １，００４，９２８，１４１．５４ | ４５，３０３，６３１．４４ | －２，７６４，２０１，７５８．７８ |
| 本期利润 | ５０２，４２９，５３４．６６ | ４，３２２，１０８，３６９．２４ | －７，６４４，４８７，５４９．２２ |
| 加权平均基金份额本期利润 | ０．０５００ | ０．３７０６ | －０．５８８８ |
| 本期基金份额净值增长率 | ６．０５％ | ６６．８８％ | －５１．５２％ |
| ３．１．２期末数据和指标 | ２０１０年１２月３１日 | ２００９年１２月３１日 | ２００８年１２月３１日 |
| 期末可供分配基金份额利润 | －０．１０５０ | －０．２０８６ | －０．２１９４ |
| 期末基金资产净值 | ９，０７６，７１１，３４５．０６ | ９，７５４，４９６，５２０．４０ | ６，７４９，８５０，４６９．７１ |
| 期末基金份额净值 | ０．９６７２ | ０．９１２０ | ０．５４６５ |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | １２．０５％ | １．７５％ | ５．２９％ | １．３９％ | ６．７６％ | ０．３６％ |
| 过去六个月 | ３３．８９％ | １．５２％ | １７．９１％ | １．２２％ | １５．９８％ | ０．３０％ |
| 过去一年 | ６．０５％ | １．４７％ | －８．１２％ | １．２５％ | １４．１７％ | ０．２２％ |
| 过去三年 | －１４．２０％ | １．７６％ | －２８．８９％ | １．８４％ | １４．６９％ | －０．０８％ |
| 自基金转型日起至今 | ３３．４４％ | １．７６％ | －０．１９％ | １．８３％ | ３３．６３％ | －０．０７％ |
| 年度 | 每１０份基金份额分红数 | 现金形式
发放总额 | 再投资形式
发放总额 | 年度利润分配合计 | 备注 |
| ２０１０年 | － | － | － | － | － |
| ２００９年 | － | － | － | － | － |
| ２００８年 | － | － | － | － | － |
| 合计 | － | － | － | － | － |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 |
| 毕天宇 | 本基金基金经理 | ２００５－１１－２６ | － | １１年 | 硕士，曾任中国燕兴桂林公司汽车经营部经理助理；中国北方工业上海公司经理助理；兴业证券股份有限公司研究员；２００２年３月任富国基金管理有限公司行业研究员，２００５年１１月至今任富国天博基金经理。具有基金从业资格，中国国籍。 |
| 关联方名称 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例（％） |
| 海通证券 | ２，０２６，６９１，１７１．４４ | １１．９６ | ２，３０８，９０４，０８０．９５ | １２．５０ |
| 申银万国证券 | １０８，３５６，７５２．４６ | ０．６４ | ５８８，６３９，４５４．２６ | ３．１９ |
| 资 产 | 本期末
（２０１０年１２月３１日） | 上年度末
（２００９年１２月３１日） |
| 资 产： | | |
| 银行存款 | ２５４，９９１，９６０．６７ | ２００，１６８，７９５．８５ |
| 结算备付金 | ７，５２９，６９２．５８ | ９，１２０，６５０．０４ |
| 存出保证金 | １，５１６，９２３．０５ | ２，０７１，１９６．２９ |
| 交易性金融资产 | ８，７９０，４１８，６７０．４０ | ９，５３７，０７６，５３５．７５ |
| 其中：股票投资 | ８，２２３，４３１，６３８．０５ | ９，０２９，７４４，２４７．７５ |
| 基金投资 | － | － |
| 债券投资 | ５６６，９８７，０３２．３５ | ５０７，３３２，２８８．００ |
| 资产支持证券投资 | － | － |
| 衍生金融资产 | － | － |
| 买入返售金融资产 | － | － |
| 应收证券清算款 | １０６，３７０，４６３．９３ | ３５，０９５，９１４．０７ |
| 应收利息 | ４，６５３，１９０．０５ | ４，０３３，９９４．５４ |
| 应收股利 | － | － |
| 应收申购款 | １，７３４，８２１．８９ | ２７８，２２１．８８ |
| 递延所得税资产 | － | － |
| 其他资产 | － | － |
| 资产总计 | ９，１６７，２１５，７２２．５７ | ９，７８７，８４５，３０８．４２ |
| 负债和所有者权益 | 本期末
（２０１０年１２月３１日） | 上年度末
（２００９年１２月３１日） |
| 负 债： | | |
| 短期借款 | － | － |
| 交易性金融负债 | － | － |
| 衍生金融负债 | － | － |
| 卖出回购金融资产款 | － | － |
| 应付证券清算款 | ６９，１９９，５７５．５１ | － |
| 应付赎回款 | ３，３８６，１５０．２９ | １４，３８８，２５６．０５ |
| 应付管理人报酬 | １１，４１５，４８９．９８ | １２，２６３，９９３．４０ |
| 应付托管费 | １，９０２，５８１．６７ | ２，０４３，９９８．９０ |
| 应付销售服务费 | － | － |
| 应付交易费用 | ３，３５９，９５９．０４ | ３，５９７，２８５．７３ |
| 应交税费 | ２５７，２８８．５１ | １１９，２８８．５１ |
| 应付利息 | － | － |
| 应付利润 | － | － |
| 递延所得税负债 | － | － |
| 其他负债 | ９８３，３３２．５１ | ９３５，９６５．４３ |
| 负债合计 | ９０，５０４，３７７．５１ | ３３，３４８，７８８．０２ |
| 所有者权益： | | |
| 实收基金 | ３，５０６，７５６，６８４．３６ | ３，９９６，５７５，１９２．８４ |
| 未分配利润 | ５，５６９，９５４，６６０．７０ | ５，７５７，９２１，３２７．５６ |
| 所有者权益合计 | ９，０７６，７１１，３４５．０６ | ９，７５４，４９６，５２０．４０ |
| 负债和所有者权益总计 | ９，１６７，２１５，７２２．５７ | ９，７８７，８４５，３０８．４２ |
| 关联方名称 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例（％） |
| 海通证券 | － | － | ２，７４３，７２５．２７ | ５３．５４ |
| 关联方名称 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） |
| 海通证券 | １９８，６４４，０００．００ | ３２．９３ | １６８，５９２，７５８．７１ | ２４．３０ |
| 申银万国证券 | － | － | ３６，９４６，８３２．４３ | ５．３２ |
| 关联方名称 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例（％） |
| 申银万国证券 | ９０，０００，０００．００ | ２．０１ | － | － |
| 关联方名称 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） |
| 佣金 | 占当期佣金总量的比例（％） | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例（％） |
| 海通证券 | １，６５９，５０３．７６ | １１．７７ | ６１９，４９０．２８ | １８．４４ |
| 申银万国证券 | ９２，１０２．５５ | ０．６５ | ０．００ | ０．００ |
| 关联方名称 | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 佣金 | 占当期佣金总量的比例（％） | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例（％） |
| 海通证券 | １，９０６，８２９．１２ | １２．３２ | ３４８，８０３．１７ | ９．７２ |
| 申银万国证券 | ５００，３３８．６０ | ３．２３ | ０．００ | ０．００ |
| 项目 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | １２８，５２９，７４１．５６ | １２８，８７６，５９３．００ |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | ２９，８８９，２２１．６６ | ２９，６０６，６４８．５９ |
| 项目 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | ２１，４２１，６２３．５９ | ２１，４７９，４３２．１８ |
| 项 目 | 本期
（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间
（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 一、收入 | ６８２，１７４，４３２．８０ | ４，５０３，３４５，５９０．８２ |
| １．利息收入 | １１，８０３，１８７．５９ | ２５，３５１，９４９．６９ |
| 其中：存款利息收入 | ２，２３７，７８１．４４ | ３，２２７，８５８．３８ |
| 债券利息收入 | ９，４７８，８７９．１６ | ２２，１２４，０９１．３１ |
| 资产支持证券利息收入 | － | － |
| 买入返售金融资产收入 | ８６，５２６．９９ | － |
| 其他利息收入 | － | － |
| ２．投资收益（损失以“－”填列） | １，１７０，９１０，０９１．９６ | １９９，３８４，０３４．７６ |
| 其中：股票投资收益 | １，１２０，１３９，００３．４９ | ４３，２７７，０８１．６７ |
| 基金投资收益 | － | － |
| 债券投资收益 | ２，８６０，７７８．８２ | １００，２６３，９７８．６６ |
| 资产支持证券投资收益 | － | － |
| 衍生工具投资收益 | － | ３，６２７，１２３．９４ |
| 股利收益 | ４７，９１０，３０９．６５ | ５２，２１５，８５０．４９ |
| ３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | －５０２，４９８，６０６．８８ | ４，２７６，８０４，７３７．８０ |
| ４．汇兑收益（损失以“－”号填列） | － | － |
| ５．其他收入（损失以“－”号填列） | １，９５９，７６０．１３ | １，８０４，８６８．５７ |
| 减：二、费用 | １７９，７４４，８９８．１４ | １８１，２３７，２２１．５８ |
| １．管理人报酬 | １２８，５２９，７４１．５６ | １２８，８７６，５９３．００ |
| ２．托管费 | ２１，４２１，６２３．５９ | ２１，４７９，４３２．１８ |
| ３．销售服务费 | － | － |
| ４．交易费用 | ２６，５２５，３８７．８５ | ２８，２７９，９３３．６６ |
| ５．利息支出 | ２，７８１，９５２．２７ | ２，１１４，６１９．３０ |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | ２，７８１，９５２．２７ | ２，１１４，６１９．３０ |
| ６．其他费用 | ４８６，１９２．８７ | ４８６，６４３．４４ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | ５０２，４２９，５３４．６６ | ４，３２２，１０８，３６９．２４ |
| 减：所得税费用 | － | － |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | ５０２，４２９，５３４．６６ | ４，３２２，１０８，３６９．２４ |
| 关联方名称 | 本期（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） | 上年度可比期间（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
| 中国建设银行 | ２５４，９９１，９６０．６７ | ２，１２１，８６９．９５ | ２００，１６８，７９５．８５ | ３，１２７，８５８．４３ |
| 证券代码 | 证券名称 | 成功认购日 | 可流通日 | 流通受
限类型 | 认购
价格 | 期末估
值单价 | 数量
（单位：股） | 期末
成本总额 | 期末
估值总额 | 备注 |
| ００２５０１ | 利源铝业 | ２０１０－１１－０５ | ２０１１－０２－１７ | 新股认购 | ３５．００ | ５２．８０ | ３８，８４７ | １，３５９，６４５．００ | ２，０５１，１２１．６０ | － |
| ００２５３５ | 林州重机 | ２０１０－１２－３１ | ２０１１－０１－１１ | 新股认购 | ２５．００ | ２５．００ | ５００ | １２，５００．００ | １２，５００．００ | － |
| ００２５３７ | 海立美达 | ２０１０－１２－３１ | ２０１１－０１－１０ | 新股认购 | ４０．００ | ４０．００ | ５００ | ２０，０００．００ | ２０，０００．００ | － |
| ３００１２７ | 银河磁体 | ２０１０－０９－２７ | ２０１１－０１－１３ | 新股认购 | １８．００ | ２７．９０ | ３２，９６０ | ５９３，２８０．００ | ９１９，５８４．００ | － |
| ３００１２８ | 锦富新材 | ２０１０－０９－２７ | ２０１１－０１－１３ | 新股认购 | ３５．００ | ４７．１９ | ７７，５６７ | ２，７１４，８４５．００ | ３，６６０，３８６．７３ | － |
| ３００１３７ | 先河环保 | ２０１０－１０－２７ | ２０１１－０２－０９ | 新股认购 | ２２．００ | ３８．２１ | ８２，７１６ | １，８１９，７５２．００ | ３，１６０，５７８．３６ | － |
| ３００１４１ | 和顺电气 | ２０１０－１１－０３ | ２０１１－０２－１４ | 新股认购 | ３１．６８ | ４７．２８ | ４７，４００ | １，５０１，６３２．００ | ２，２４１，０７２．００ | － |
| ３００１５７ | 恒泰艾普 | ２０１０－１２－２９ | ２０１１－０１－０７ | 新股认购 | ５７．００ | ５７．００ | ５００ | ２８，５００．００ | ２８，５００．００ | － |
| ６００４３２ | 吉恩镍业 | ２０１０－０７－０２ | ２０１１－０７－０４ | 非公开发行股票 | １６．２２ | ２０．９６ | ３３５，９００ | ５，４４８，２９８．００ | ７，０４０，４６４．００ | － |
| ６００９９８ | 九州通 | ２０１０－１０－２７ | ２０１１－０２－０９ | 新股认购 | １３．００ | １４．５５ | ２２２，５８５ | ２，８９３，６０５．００ | ３，２３８，６１１．７５ | － |
| ６０１１２６ | 四方股份 | ２０１０－１２－２８ | ２０１１－０３－３１ | 新股认购 | ２３．００ | ３１．１１ | ２６，９８２ | ６２０，５８６．００ | ８３９，４１０．０２ | － |
| ６０１９３３ | 永辉超市 | ２０１０－１２－０９ | ２０１１－０３－１５ | 新股认购 | ２３．９８ | ３１．２４ | ２４，７３２ | ５９３，０７３．３６ | ７７２，６２７．６８ | － |
| 项目 | 本期
（２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日） |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ３，９９６，５７５，１９２．８４ | ５，７５７，９２１，３２７．５６ | ９，７５４，４９６，５２０．４０ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | ５０２，４２９，５３４．６６ | ５０２，４２９，５３４．６６ |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） | －４８９，８１８，５０８．４８ | －６９０，３９６，２０１．５２ | －１，１８０，２１４，７１０．００ |
| 其中：１．基金申购款 | １７６，６１５，５７３．９０ | ２６６，７６８，２３２．２６ | ４４３，３８３，８０６．１６ |
| ２．基金赎回款 | －６６６，４３４，０８２．３８ | －９５７，１６４，４３３．７８ | －１，６２３，５９８，５１６．１６ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ３，５０６，７５６，６８４．３６ | ５，５６９，９５４，６６０．７０ | ９，０７６，７１１，３４５．０６ |
| 项目 | 上年度可比期间
（２００９年０１月０１日至２００９年１２月３１日） |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ４，６１５，５２７，９４３．４６ | ２，１３４，３２２，５２６．２５ | ６，７４９，８５０，４６９．７１ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | ４，３２２，１０８，３６９．２４ | ４，３２２，１０８，３６９．２４ |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） | －６１８，９５２，７５０．６２ | －６９８，５０９，５６７．９３ | －１，３１７，４６２，３１８．５５ |
| 其中：１．基金申购款 | ６４，６３６，０９６．７７ | ６３，２３１，４２６．４４ | １２７，８６７，５２３．２１ |
| ２．基金赎回款 | －６８３，５８８，８４７．３９ | －７６１，７４０，９９４．３７ | －１，４４５，３２９，８４１．７６ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ３，９９６，５７５，１９２．８４ | ５，７５７，９２１，３２７．５６ | ９，７５４，４９６，５２０．４０ |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 富国基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 |
| 海通证券股份有限公司（“海通证券”） | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 申银万国证券股份有限公司（“申银万国证券”） | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 山东省国际信托有限公司 | 基金管理人的股东 |
| 蒙特利尔银行 | 基金管理人的股东 |
| 中国建设银行股份有限公司 | 基金托管人、基金代销机构 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 |
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例（％） | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例（％） |
| 安信证券 | １ | ５６４，８５３，９９５．６２ | ３．３３ | － | － | ２５４，０００，０００．００ | ５．６７ | － | － | ４８０，１１２．５５ | ３．４１ | － |
| 长城证券 | １ | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 长江证券 | １ | ２，９６８，２１９，０８４．１２ | １７．５２ | ６４，２５７，５８７．９０ | １０．６５ | １，５４０，３００，０００．００ | ３４．３８ | － | － | ２，５２２，９６４．２３ | １７．８９ | － |
| 德邦证券 | １ | １，２７２，０４４，７０３．９４ | ７．５１ | １９２，８２２，３６８．９０ | ３１．９７ | ６１４，０００，０００．００ | １３．７０ | － | － | １，０８１，２２７．９８ | ７．６７ | － |
| 高华证券 | １ | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 国泰君安 | ２ | １，９６７，７３１，１２５．０５ | １１．６２ | － | － | ５０，０００，０００．００ | １．１２ | － | － | １，６０１，５８４．４０ | １１．３６ | － |
| 国信证券 | １ | ３，２７２，２７６，９９８．７３ | １９．３２ | ５２，５１９，３７２．４７ | ８．７１ | － | － | － | － | ２，６５８，７４８．６５ | １８．８６ | － |
| 海通证券 | ２ | ２，０２６，６９１，１７１．４４ | １１．９６ | １９８，６４４，０００．００ | ３２．９３ | － | － | － | － | １，６５９，５０３．７６ | １１．７７ | － |
| 上海证券 | １ | ２，８３８，５５９，７２８．８３ | １６．７６ | １４，１９３，７５６．１７ | ２．３５ | １，６５２，０００，０００．００ | ３６．８７ | － | － | ２，４１２，７６２．１０ | １７．１１ | － |
| 申银万国 | １ | １０８，３５６，７５２．４６ | ０．６４ | － | － | ９０，０００，０００．００ | ２．０１ | － | － | ９２，１０２．５５ | ０．６５ | － |
| 湘财证券 | １ | １０９，５６７，８０３．８５ | ０．６５ | ４１，７４８，０８２．５０ | ６．９２ | － | － | － | － | ９３，１２９．０８ | ０．６６ | － |
| 兴业证券 | １ | １１７，８８１，５６９．０７ | ０．７０ | － | － | １８０，０００，０００．００ | ４．０２ | － | － | １００，１９８．９６ | ０．７１ | － |
| 中投证券 | １ | ４９１，８７５，０２７．７３ | ２．９０ | ６１，４９６．９９ | ０．０１ | １００，０００，０００．００ | ２．２３ | － | － | ４１８，０９２．１４ | ２．９７ | － |
| 中信建投 | １ | ６８，７０９，４４７．２５ | ０．４１ | － | － | － | － | － | － | ５８，４０３．２２ | ０．４１ | － |
| 中信证券 | １ | ３０，５４２，６６７．２０ | ０．１８ | － | － | － | － | － | － | ２５，９６０．４６ | ０．１８ | － |
| 中银国际 | １ | １，１０１，８７４，８９１．８４ | ６．５０ | ３８，９７２，８３５．９６ | ６．４６ | － | － | － | － | ８９５，２８１．７５ | ６．３５ | － |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ８，２２３，４３１，６３８．０５ | ８９．７０ |
| | 其中：股票 | ８，２２３，４３１，６３８．０５ | ８９．７０ |
| ２ | 固定收益投资 | ５６６，９８７，０３２．３５ | ６．１８ |
| | 其中：债券 | ５６６，９８７，０３２．３５ | ６．１８ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | ２６２，５２１，６５３．２５ | ２．８６ |
| ６ | 其他各项资产 | １１４，２７５，３９８．９２ | １．２５ |
| ７ | 合计 | ９，１６７，２１５，７２２．５７ | １００．００ |
| 序号 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | ２６，１４２，８０４．０５ | ０．２９ |
| Ｂ | 采掘业 | ６１７，５８８，６４７．２３ | ６．８０ |
| Ｃ | 制造业 | ３，６６３，２０２，２１２．７５ | ４０．３６ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | ５７３，８６８，６１１．１１ | ６．３２ |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | － | － |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | ４７５，４５５，５３３．８８ | ５．２４ |
| Ｃ５ | 电子 | ３３，８２６，００１．７０ | ０．３７ |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | ６２３，２８８，４８１．３５ | ６．８７ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | １，４９４，０５０，２００．２０ | １６．４６ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | ４６２，７１３，３８４．５１ | ５．１０ |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | － | － |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | ３９，１９３，０８０．５４ | ０．４３ |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | ９４，９６８，３３４．７２ | １．０５ |
| Ｇ | 信息技术业 | ８１８，５７８，７９６．０８ | ９．０２ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | ８５１，５９０，０５２．０５ | ９．３８ |
| Ｉ | 金融、保险业 | １，３９１，４１７，８２６．１２ | １５．３３ |
| Ｊ | 房地产业 | ５１２，７４７，５４８．４０ | ５．６５ |
| Ｋ | 社会服务业 | １８８，４２２，３３６．１１ | ２．０８ |
| Ｌ | 传播与文化产业 | １９，５８０，０００．００ | ０．２２ |
| Ｍ | 综合类 | － | － |
| | 合计 | ８，２２３，４３１，６３８．０５ | ９０．６０ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ００２０２４ | 苏宁电器 | ４７，０００，０００ | ６１５，７００，０００．００ | ６．７８ |
| ２ | ０００５８１ | 威孚高科 | １５，０００，０００ | ５５７，２５０，０００．００ | ６．１４ |
| ３ | ０００３３８ | 潍柴动力 | １０，０００，０００ | ５２３，７００，０００．００ | ５．７７ |
| ４ | ６０１１６６ | 兴业银行 | １８，０００，０００ | ４３２，９００，０００．００ | ４．７７ |
| ５ | ６００２７１ | 航天信息 | １５，０００，０００ | ４１２，６５０，０００．００ | ４．５５ |
| ６ | ６０００３１ | 三一重工 | １５，０００，０００ | ３２４，４５０，０００．００ | ３．５７ |
| ７ | ６０１３１８ | 中国平安 | ５，０７８，７４９ | ２８５，２２２，５４３．８４ | ３．１４ |
| ８ | ０００７１８ | 苏宁环球 | ３０，０００，９２４ | ２８０，５０８，６３９．４０ | ３．０９ |
| ９ | ６００５１９ | 贵州茅台 | １，５００，８００ | ２７６，０２７，１３６．００ | ３．０４ |
| １０ | ６０００３６ | 招商银行 | ２０，０００，０００ | ２５６，２００，０００．００ | ２．８２ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ０００７１８ | 苏宁环球 | ３０６，０５８，４９５．０４ | ３．１４ |
| ２ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ２９８，１３０，２９４．０８ | ３．０６ |
| ３ | ０００６２５ | 长安汽车 | ２７１，８２８，３９８．８７ | ２．７９ |
| ４ | ０００７９２ | 盐湖钾肥 | ２６９，０５８，５８５．８２ | ２．７６ |
| ５ | ０００５８１ | 威孚高科 | ２４６，１８０，５３１．４３ | ２．５２ |
| ６ | ００２０２４ | 苏宁电器 | ２１７，００７，６００．２６ | ２．２２ |
| ７ | ６００２７１ | 航天信息 | １８９，６３７，９１５．６５ | １．９４ |
| ８ | ６０００５０ | 中国联通 | １８２，０２９，２０９．９４ | １．８７ |
| ９ | ６００３６２ | 江西铜业 | １７４，５６７，０３４．６１ | １．７９ |
| １０ | ０００５９８ | 兴蓉投资 | １５８，６１７，６１５．７３ | １．６３ |
| １１ | ６０１６０１ | 中国太保 | １５８，１２４，８７０．３０ | １．６２ |
| １２ | ６００５１９ | 贵州茅台 | １５３，３２９，５４３．１４ | １．５７ |
| １３ | ６０００３１ | 三一重工 | １４６，９３９，９７３．９４ | １．５１ |
| １４ | ０００９６０ | 锡业股份 | １３４，６８２，９８３．８８ | １．３８ |
| １５ | ０００６５１ | 格力电器 | １２５，３７５，２１２．２５ | １．２９ |
| １６ | ６０１８９９ | 紫金矿业 | １２０，７４６，４７４．９４ | １．２４ |
| １７ | ６００４８７ | 亨通光电 | １１５，３７３，７１０．８６ | １．１８ |
| １８ | ６０００３６ | 招商银行 | １１２，４６６，６８３．７９ | １．１５ |
| １９ | ００００６０ | 中金岭南 | １１０，７８６，３６４．０６ | １．１４ |
| ２０ | ００２４２２ | 科伦药业 | １０７，４８４，１３４．４６ | １．１０ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ０００６２５ | 长安汽车 | ４４１，０８６，７６４．１０ | ４．５２ |
| ２ | ００２０２４ | 苏宁电器 | ３８８，１４５，５６１．５８ | ３．９８ |
| ３ | ６００５１９ | 贵州茅台 | ３６０，３２９，１００．１０ | ３．６９ |
| ４ | ００２１０６ | 莱宝高科 | ２７５，３８６，０８８．２８ | ２．８２ |
| ５ | ６０００１６ | 民生银行 | ２７１，９９３，３５０．２９ | ２．７９ |
| ６ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ２６５，４５４，８９６．４８ | ２．７２ |
| ７ | ００００６３ | 中兴通讯 | ２６１，２３７，０２６．２８ | ２．６８ |
| ８ | ６００７０３ | 三安光电 | ２４９，５８０，７８７．３８ | ２．５６ |
| ９ | ６０００５０ | 中国联通 | ２３０，２７７，１４６．８１ | ２．３６ |
| １０ | ００２０２８ | 思源电气 | １８６，７９７，０５５．３７ | １．９１ |
| １１ | ００００６１ | 农 产 品 | １８６，３５２，７２９．００ | １．９１ |
| １２ | ０００５２７ | 美的电器 | １８５，１４６，２３２．０５ | １．９０ |
| １３ | ６０１１６９ | 北京银行 | １７８，９１９，０３８．０７ | １．８３ |
| １４ | ６００１９６ | 复星医药 | １７５，１６１，２１９．７９ | １．８０ |
| １５ | ６０００３１ | 三一重工 | １７０，０６８，６１３．３３ | １．７４ |
| １６ | ６０１０８８ | 中国神华 | １６４，０８９，４３４．１１ | １．６８ |
| １７ | ０００８９８ | 鞍钢股份 | １６４，０４５，０３７．５１ | １．６８ |
| １８ | ６００６６０ | 福耀玻璃 | １５６，９６４，３６３．８２ | １．６１ |
| １９ | ０００３３８ | 潍柴动力 | １４８，８１９，４１０．３８ | １．５３ |
| ２０ | ６０１９９８ | 中信银行 | １４２，８６３，９０２．４４ | １．４６ |
| 买入股票成本（成交）总额 | ７，８６５，８５１，７７７．２９ |
| 卖出股票收入（成交）总额 | ９，２８０，２４３，４２０．１５ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | １９５，３９６，８００．００ | ２．１５ |
| ２ | 央行票据 | ２６３，７５２，０００．００ | ２．９１ |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| | 其中：政策性金融债 | － | － |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 可转债 | １０７，８３８，２３２．３５ | １．１９ |
| ７ | 其他 | － | － |
| ８ | 合计 | ５６６，９８７，０３２．３５ | ６．２５ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０１０１１２ | ２１国债⑿ | １，９４０，０００ | １９５，３９６，８００．００ | ２．１５ |
| ２ | １００１０３５ | １０央票３５ | ２，０００，０００ | １９５，３２０，０００．００ | ２．１５ |
| ３ | １２６６３０ | 铜陵转债 | ４８０，５３７ | ９６，８５２，２３２．３５ | １．０７ |
| ４ | １００１０２５ | １０央票２５ | ７００，０００ | ６８，４３２，０００．００ | ０．７５ |
| ５ | １１３００１ | 中行转债 | １００，０００ | １０，９８６，０００．００ | ０．１２ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | １，５１６，９２３．０５ |
| ２ | 应收证券清算款 | １０６，３７０，４６３．９３ |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | ４，６５３，１９０．０５ |
| ５ | 应收申购款 | １，７３４，８２１．８９ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １１４，２７５，３９８．９２ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１３００１ | 中行转债 | １０，９８６，０００．００ | ０．１２ |
| 持有人户数（户） | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
| 机构投资者 | 个人投资者 |
| 持有份额 | 占总份额比例（％） | 持有份额 | 占总份额比例（％） |
| ４６１０８３ | ２０，３５３．０３ | ４６８，３０２，９４２．１２ | ４．９９ | ８，９１６，１３２，２５１．８０ | ９５．０１ |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例（％） |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | ６５５，３８６．６９ | ０．００７０ |
| 基金合同生效日(2007年04月27日)基金份额总额 | ５００，０００，０００．００ |
| 报告期期初基金份额总额 | １０，６９５，２３２，０２３．１２ |
| 本报告期基金总申购份额 | ４７２，６３８，３１３．８８ |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | １，７８３，４３５，１４３．０８ |
| 本报告期基金拆分变动份额 | － |
| 本报告期期末基金份额总额 | ９，３８４，４３５，１９３．９２ |
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