【重要提示】

　本基金于２０１１年２月１６日经中国证监会证监许可［２０１１］２４１号文核准募集。

　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　第一部分 绪言

　《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。

　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　第二部分 释义

　《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　本合同、《基金合同》 《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

　中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

　法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

　《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

　《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

　《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

　《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

　元 中国法定货币人民币元

　基金或本基金 依据《基金合同》所募集的兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

　招募说明书 《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》及其定期的更新

　托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》及其

　任何有效修订和补充

　发售公告 《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额发售公告》

　业务规则 基金管理人、证券交易所和基金注册登记机构的相关业务规则

　中国证监会 中国证券监督管理委员会

　银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　基金管理人 兴业全球基金管理有限公司

　基金托管人 中国工商银行股份有限公司

　基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

　基金销售业务 基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定

　期定额投资等业务

　基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签

　订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

　销售机构 基金管理人及基金代销机构

　基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

　注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、

　清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等

　基金注册登记机构 兴业全球基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构

　《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基

　金托管人和基金份额持有人

　个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

　机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有

　关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

　合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境

　内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产

　管理机构

　投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证

　券投资基金的其他投资者的总称

　基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕

　基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

　募集期 自基金份额发售之日至发售结束之日止的期间，最长不超过３个月的期限

　基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

　日／天 公历日

　月 公历月

　工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

　Ｔ日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

　发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

　申购 基金投资者根据基金合同和招募说明书及基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基

　金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始办理赎回基

　金投资者根据基金合同和招募说明书及基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份

　额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始办理

　巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额

　总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份

　额的１０％时的情形

　基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额

　情况的账户

　交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的

　变动及结余情况的账户

　上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

　场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办

　理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

　场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理

　基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回

　也称为场内认购、场内申购、场内赎回

　注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

　证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

　系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记

　结算系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行转登记的行为

　跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

　转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务，包

　括系统内转托管及跨系统转托管

　基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）

　的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份

　额的行为

　定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于

　每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　基金利润 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款

　利息以及其他收入

　基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投

　资所形成的价值总和

　基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

　基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

　货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百

　九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银

　行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

　指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

　不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

　第三部分 基金管理人

　一、基金管理人概况

　机构名称：兴业全球基金管理有限公司

　成立日期：２００３年９月３０日

　住所：上海市黄浦区金陵东路３６８号

　办公地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

　法定代表人：兰荣

　联 系 人：郭贤珺

　联系电话：０２１－５８３６８９９８

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：人民币１．５亿元

　兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。

　２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元。

　目前，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型基金（ＬＯＦ）共９只基金。

　兴业全球基金管理有限公司下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、市场部、客户服务中心、金融工程与专题研究部、交易室、渠道部、北京办事处，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。

　二、主要人员情况

　１、董事、监事、经理及其他高级管理人员概况

　兰荣先生，董事长，１９６０年生，工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长兼兴业全球基金管理有限公司董事长。

　张训苏先生，董事，１９６３年生，博士后，副教授、高级经济师。历任安徽财贸学院讲师，港澳证券上海总部副总经理、研发总经理，兴业证券股份有限公司研究发展中心总经理、总裁助理兼客户资产管理部总经理、风险管理总监。现任兴业证券股份有限公司副总裁。

　郑苏芬女士，董事，１９６２年生，工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。

　万维德（Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ）先生，董事，１９６５年出生，荷兰国籍。历任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ．财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

　Ｅｒｉｃ Ｒｕｔｔｅｎ先生，董事，１９６２年生，荷兰国籍。历任Ｗｉｌｌｅｍｓ ？ ｖｄ Ｗｉｌｄｅｎｂｅｒｇ ＢＶ合伙人和联合创立人，ＯＯＭ保险公司市场营销部负责人，Ａｘｅｎｔ－ＡＥＧＯＮ公司运营和ＩＴ部门负责人，阿尔贝特？海恩金融公司筹建管理团队主席，全球人寿派驻世界银行市场工作负责人，全球人寿（荷兰）人寿保险业务首席执行官。现任全球人寿（荷兰）资产管理部首席执行官。

　霍以礼先生（Ｅｌｉｏ Ｆａｔｔｏｒｉｎｉ），董事，１９７０年生，荷兰国籍，美国达特茅斯学院塔克商学院ＭＢＡ。历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司亚洲区负责人（香港）。

　陈百助先生，独立董事，１９６３年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授。

　黄明先生，独立董事，１９６４年生，金融学博士。历任芝加哥大学商学院金融学助理教授，斯坦福大学商学院金融学助理教授、副教授，长江商学院副院长、金融学访问教授，上海财经大学金融学院院长。现任美国康奈尔大学金融学教授（终身）、长江商学院教授、中国教育部长江学者讲座教授、《美国经济评论》编委。

　于宁先生，独立董事，１９５４年生，律师。历任江苏省镇江市卫生局干部，中央纪律检查委员会副处长、处长。现任中华全国律师协会会长、北京大学法学院兼职教授。

　郭辉先生，监事，１９５９年生，博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。

　陈育能女士，监事，１９７４年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理，新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

　辛曌先生，监事，１９７５年生，经济学博士。历任山东省社会科学院研究员，天同证券研究所研究员、部门副经理、部门经理，兴业全球基金管理有限公司研究部总监助理，副总监。现任兴业全球基金管理有限公司金融工程与专题研究部总监。

　２、高级管理人员概况

　杨东先生，总经理，１９７０年生，工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司总经理。

　杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，１９６８年生，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。

　杜昌勇先生，副总经理，１９７０年生，理学硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

　徐天舒先生，副总经理、代任督察长，１９７３年生，经济学硕士，英国特许注册会计师（ＡＣＣＡ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理、代任督察长。

　３、本基金基金经理

　傅鹏博先生，１９６２年生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所首席策略师；汇添富基金管理有限公司首席策略师。现任兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理。拟任本基金基金经理。

　陈锦泉先生，１９７７年生，金融学学士。历任职华安证券（原名为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管理公司投资管理部副总经理。２０１０年８月加入兴业全球基金管理有限公司，拟任本基金基金经理。

　４、投资决策委员会成员

　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由５人组成：

　杨 东 兴业全球基金管理有限公司总经理

　杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理

　王晓明 兴业全球基金管理有限公司投资总监，兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

　傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理、拟任本基金基金经理

　董承非 兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理

　三、基金管理人的职责

　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　２、办理基金备案手续；

　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　６、编制半年度和年度基金报告；

　７、按照有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　９、召集基金份额持有人大会；

　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１２、法律法规及中国证监会规定的其他职责。

　四、基金管理人承诺

　１、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

　２、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　３、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　（１）承销证券；

　（２）向他人贷款或者提供担保；

　（３）从事承担无限责任的投资；

　（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　（５）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（６）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（１）越权或违规经营；

　（２）违反基金合同或托管协议；

　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（６）玩忽职守、滥用职权；

　（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（１１）贬损同行，以提高自己；

　（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（１３）以不正当手段谋求业务发展；

　（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

　５、基金经理承诺

　（１）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

　１、风险管理的理念

　（１）风险管理是业务发展的保障；

　（２）最高管理层承担最终责任；

　（３）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

　（４）制度建设是基础；

　（５）制度执行监督是保障。

　２、风险管理的原则

　（１）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

　（２）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

　（３）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

　（４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

　（５）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

　３、风险管理和内部风险控制体系结构

　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　（１）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

　（２）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

　（３）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

　（４）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

　（５）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

　（６）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　４、内部控制制度综述

　（１）风险控制制度

　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

　针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

　（２）监察稽核制度

　监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

　监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

　（３）内部财务控制制度

　财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

　公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务行政部财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

　５、风险管理和内部风险控制的措施

　（１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

　（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

　（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

　（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

　（５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

　（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

　（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　６、基金管理人关于内部合规控制声明书

　本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　第四部分 基金托管人

　一、基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　成立时间：１９８４年１月１日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

　联系电话：（０１０）６６１０５７９９

　联系人：蒋松云

　二、主要人员情况

　截至２０１０年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　三、基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１０年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金１９８只，其中封闭式８只，开放式１９０只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２３项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　四、基金托管人的内部控制制度

　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７年两次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２００９年中国工商银行资产托管部第三次通过ＳＡＳ７０审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＳＡＳ７０审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　（一）内部风险控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　（二）内部风险控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　（三）内部风险控制原则

　１、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　２、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　３、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　４、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　５、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　６、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　（四）内部风险控制措施实施

　１、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　２、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　３、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　４、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　５、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　６、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　７、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　（五）资产托管部内部风险控制情况

　１、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　２、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　３、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　４、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自《基金合同》生效日起开始。

　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　１、直销机构

　●兴业全球基金管理有限公司直销柜台

　地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

　联系人：汤凡、何佳怡

　客户服务电话： ４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６

　直销联系电话：（０２１）５８３６８８８６、５８３６８９１９

　传真： （０２１）５８３６８９１５、５８３６８８６９

　●兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行借记卡，农业银行借记卡、准贷记卡的个人投资者开通网上直销业务）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：４００－６７８－００９９；（０２１）３８８２４５３６

　２、代销机构

　●代销银行

　（１） 中国工商银行股份有限公司

　住所：中国北京复兴门内大街５５号

　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：９５５８８

　传真：（０１０）６６１０７９１４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２） 兴业银行股份有限公司

　住所：福州市湖东路１５４号

　法定代表人：高建平

　电话：（０２１）５２６２９９９９

　客户服务热线：９５５６１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３） 中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：项俊波

　客服电话：９５５９９

　传真：（０１０）８５１０９２１９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（４） 招商银行股份有限公司

　办公地址：：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　客户服务电话：９５５５５

　传真：（０７５５）８３１９５０４９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（５） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　法定代表人：刘安东

　客户服务电话：９５５８０

　传真：（０１０）６８８５８１１７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　（６） 交通银行股份有限公司

　住所：上海市仙霞路１８号

　办公地址：上海市银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：（０２１）５８７８１２３４

　传真：（０２１）５８４０８４８３

　客户服务电话：９５５５９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　（７）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：孔丹

　电话：（０１０）６５５４１４０５

　传真：（０１０）６５５４１２８１

　客户服务电话：９５５５８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（８） 民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　法定代表人：董文标

　电话：（０１０）５７０９２６１５

　传真：（０１０）５７０９２６１１

　客户服务电话：９５５６８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９） 中国光大银行股份有限公司

　住所（办公地址）：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　法定代表人：唐双宁

　客户服务电话：９５５９５

　传真：（０１０）６８５６０３１１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（１０）中国宁波银行股份有限公司

　住所（办公地址）：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　法定代表人：陆华裕

　客户服务电话：９６５２８， （上海地区９６２５２８）

　传真： （０５７４）８７０５００２４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）上海浦发银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　法定代表人： 吉晓辉

　客户服务电话：９５５２８

　传真：（０２１）６３６０４１９９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）深圳发展银行股份有限公司

　住所（办公地址）： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　法定代表人： 肖遂宁

　客户服务电话：９５５０１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）华夏银行股份有限公司

　住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

　法定代表人：吴建

　客户服务电话：９５５７７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）上海银行股份有限公司

　住所：上海市银城中路１６８号

　法定代表人：宁黎明

　客户服务电话：（０２１）９６２８８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　（１５）重庆银行股份有限公司

　住所：重庆市渝中区邹容路１５３号

　法定代表人：马千真

　客户服务电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　●代销券商

　（１）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路２６８号

　法定代表人：兰荣

　客户服务热线：４００８８８８１２３

　传真：（０２１）３８５６５７８５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：万建华

　传真：（０２１）３８６７０１６１

　客户服务热线：４００８８８８６６６

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３）中信建投证券有限责任公司

　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　法定代表人：张佑君

　开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

　开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（４）华泰证券股份有限公司

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：（０２５）８３２９０９７９

　客户咨询电话：９５５９７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：（０２７）６５７９９９９９

　传真：（０２７）８５４８１９００

　客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　（６）海通证券股份有限公司

　住所： 上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　办公电话：（０２１）２３２１９０００

　客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（７）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　传真：（０１０）６６５６８１１６

　客服电话：４００８－８８８－８８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９）广发证券股份有限公司

　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　法定代表人：王志伟

　开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）山西证券有限责任公司

　办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系电话：０３５１－８６８６６１９

　客服电话：４００６６６１６１８

　传真：（０３５１）８６８６６１９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：王益民

　电话：（０２１）６３３２５８８８

　传真：（０２１）６３３２６１７３

　客服热线：（０２１）９６２５０６或４００８８－８８５０６

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）德邦证券有限责任公司

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼

　法定代表人：方加春

　联系电话：（０２１）６８７６１６１６

　传真电话：（０２１）６８７６７９８１

　客服电话：４００８８８８１２８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　法定代表人：唐新宇

　开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

　开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）光大证券股份有限公司

　住所： 上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　联系电话：（０２１）２２１６９０８１

　传真：（０２１）２２１６９１３４

　客服热线：４００８８８８７８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（１５）国元证券股份有限公司

　法定代表人：凤良志

　住所：合肥市寿春路１７９号

　联系电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７

　传真电话：（０５５１）２２０７１１４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１６）湘财证券有限责任公司

　地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　法定代表人：林俊波

　电话：（０２１）６８６３４５１８

　传真：（０２１）６８８６５６８０

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（１７）申银万国证券股份有限公司

　住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：（０２１）５４０３３８８８

　传真：（０２１）５４０３５３３３

　客服电话：（０２１）９６２５０５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１８）华泰联合证券有限责任公司

　住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层

　法定代表人：马昭明

　联系电话：（０７５５）８２４９２０００

　传真电话：（０７５５）８２４９２９６２

　客服电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　（１９）中航证券有限公司

　住所：南昌市抚河北路２９１号

　法定代表人：杜航

　联系电话：（０７９１）６７６８７６３

　传真电话：（０７５５）６７８９４１４

　客服电话：４００－８８６６－５６７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　（２０）渤海证券有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　法定代表人：杜庆平

　联系人：王兆权

　联系电话：（０２２）２８４５１８６１

　传真：（０２２）２８４５１８９２

　客服电话：４００６５１５９８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　（２１）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２

　传真：（０１０）５９２２ ８７４８

　客服电话：４００－８８７－８８２７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　（２２）广发华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　法定代表人：黄金琳

　联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

　传真：（０５９１）８７３８３６１０

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）齐鲁证券有限公司

　住所：济南市经十路２０５１８号

　法定代表人：李玮

　联系电话：（０５３１）６８８８９１５５

　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２４）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市南京西路７５８号２４楼

　法定代表人：张建华

　联系电话：（０２１）３２２２９８８８

　客服电话：（０２１）６３３４０６７８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　（２５）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系电话：（０７５５）８２８２５５５１

　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　客服电话：４００８００１００１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２６）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区月坛北街２６号

　法定代表人：丁之锁

　联系电话：（０１０）５８５６８００７

　传真：（０１０）５８５６８０６２

　客服电话：（０１０）５８５６８１１８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

　传真：（０７５５）８２１３３９５２

　客服电话：９５５３６

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２８）东莞证券有限责任公司

　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　法定代表人：游锦辉

　联系电话：（０７６９）２２１１９３４１

　传真：（０７６９）２２１１６９９９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２９）东海证券有限责任公司

　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　法定代表人：朱科敏

　联系电话：（０５１９）８８１５７７６１

　传真：（０５１９）８８１５７７６１

　基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　二○一一年三月

　（下转A27版）