§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
■
１．３立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
１．４是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否
１．５是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否
１．６公司负责人任润厚、主管会计工作负责人洪强及会计机构负责人（会计主管人员）李霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况简介
２．１ 基本情况简介
■
２．２ 联系人和联系方式
■
§３会计数据和业务数据摘要
３．１ 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
３．２ 主要财务指标
■
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§４ 股本变动及股东情况
４．１ 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
□适用√不适用
４．２ 股东数量和持股情况
单位：股
■
４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍
４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍
４．３．２．１ 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
４．３．２．２ 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
■
４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
４．３．４ 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§５ 董事、监事和高级管理人员
５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§６ 董事会报告
６．１ 管理层讨论与分析
１、报告期内公司外部经济形势总体回顾
（１）２０１０ 年外部经济形势总体回顾
２０１０ 年，我国经济在复杂的国际经济形势下实现回升趋稳的发展态势，进一步提升了国内整体经济发展信心，进一步降低了国际金融危机给我国带来的持续影响，整体经济形势基本稳定并实现了较快发展。受国内宏观经济和国家政策影响，国内能源消费持续回升，能源行业尤其是煤炭行业规模效益凸显，规模集聚扩大化和结构调整转型发展相伴而生，能源供给能力稳中有升，有效保障了国内经济社会发展的能源需求。
公司经营情况回顾：
２０１０年，是公司上市以来经营业绩最好、发展速度最快、全面完成“十一五”战略目标并取得丰硕成果的一年。一年来，在生产任务重、安全压力大、市场复杂多变、经营管理难度不断加大的情况下，公司董事会围绕年度股东大会确定的工作思路和重点工作，强化经营管理，坚持战略制胜，科学谋划，重在执行，企业发展继续保持了持续健康快速发展的良好态势，主要经济指标再创历史最好水平，公司综合实力和核心竞争力得到进一步巩固和增强，“中国煤炭第一股”地位更加突显，为“十二五”全面开创转型跨越发展新局面奠定了坚实基础。
１）核心经济指标连上新台阶，企业综合实力显著增强
２０１０年，在连续多年大幅增长的基础上，公司各项主要经济指标全面超额完成了年度股东大会制定的经营任务和目标，再次实现高起点上的高增长。
煤炭产量实现历史性突破，首次突破３０００万吨大关，达到３３２２万吨，同比增加３２５万吨，增幅１０．８４％；
资产总额呈现跨越式增长，达到２９３．６４亿元，同比增加７６．３４亿元，增幅３５．１３％；
营业收入实现历史性突破，首次迈上２００亿元新台阶，达到２１４．２８亿元，同比增加３１．６７亿元，增幅１７．３４％；
利润总额实现历史性突破，相继跨越３０亿元、４０亿元两个新平台，达到４１．２９亿元，同比增加１１．９５亿元，增幅４０．７３％；归属于母公司所有者的净利润３４．３７亿元，同比增加１３．２８亿元，增幅６２．９７％；每股收益达到２．９９元，同比增加１．１６元。
上市五年来，公司资产总额、净资产、营业收入、利润总额和净利润等五项核心经济指标分别是上市前的５．７倍、８．２倍、３．８倍、４．４倍、４．９倍，复合增长率分别达到了４１．６４％、５２．４７％、３０．３３％、３４．６７％、３７．４２％，谱写了安全发展、创新发展、跨越发展的新篇章。
２）安全保障能力大幅提升，企业发展基础更加坚实
面对本部矿井地质条件日趋复杂，整合矿井处于过渡期、危险期，瓦斯、水患等重大事故威胁日益突出的严峻形势，我们把２０１０年确定为“安全综合治理年”，深入推行“安全工作想不到就是失职，做不到就要问责”的理念，把安全作为各级班子的第一责任，全面强化源头安全，突出抓好变化安全，努力实现动态安全，着力构建了以安全为中心的生产经营管理新体系。一年来，我们全面加强透明地质保障平台作业，重点实施瓦斯抽采治理，深入推进质量标准化精品矿井建设，全力构建了“防得住、避得开、救得快”的新型安全防护体系。以“三个调度”为切入点，建立强有力的调度指挥体系，严格落实“三走到、三必到”和“大超前”管理制度，全力实施“整合矿井集约高效推进纲要”，突出抓好整合矿井复工复产，加强巡视监察，强化专家会诊，推行“以矿带矿、以科带科、以队带队”的管理经验，快速提升整合矿井安全管理水平，提高安全管理的高度、力度和精度，真正实现了“管重点、管变化、管提升”，有效杜绝重大事故和零打碎敲事故，实现了复杂变化条件下的安全高效生产。
安全管理取得的优异成绩得到了上级部门和兄弟同行的充分肯定和高度关注。国家安监总局、国家煤炭安全监察局专门在潞安召开现场会，在全国推广“潞安经验”。公司荣获全国“安康杯”竞赛十年成就杯和示范企业称号，所属王庄、常村、漳村、余吾煤业四座生产矿井被评为国家级安全质量标准化矿井，树立了潞安在煤炭行业安全管理的先进典范。
３）集约高效建设成效显著，核心竞争优势更加巩固
全面落实《三个十集约高效生产实施纲要》，以装备重型化、系统自动化、功能智能化和管理信息化为目标，以“十大技术突破”为着力点，强化采掘主导工艺相关配套技术攻关，加大先进适用技术装备推广力度，加快数字化矿井升级改造步伐，实现了特殊地质条件下集约高效生产水平的新提升。本部矿井系统环节进一步优化简化，无人值守、远程操控自动化程度进一步提高，采掘人员进一步减少，效率效益进一步提高，煤炭产业核心竞争优势得到进一步巩固和提升。继建成全国第一座数字化矿井、第一个大采高自动化综放工作面、第一个数字化掘进工作面之后，又相继建成王庄矿６２１６大采高自动化综放工作面、余吾煤业３００米大长厚工作面。公司全员效率、回采工效、掘进工效继续保持全国领先水平，王庄矿、常村矿双双形成“一矿多井”千万吨安全高效矿井新格局。
有效整合内外技术创新资源，积极开展重点项目集群攻关，加快产、学、研、用一体化步伐，加大科研成果推广应用力度，全面构建了以自主创新为主导的完整技术创新体系。“十一五”以来，公司承担国家、省及行业高新技术开发计划２０余项，开发重大科技项目５０余项，获得国家级科技进步奖４项，省部级以上科技进步奖１１６项，国家专利７０余项，主持制定国家、行业技术标准５项。２０１０年，公司连续１０年获得“煤炭工业科技进步十佳企业”荣誉称号，“特厚煤层安全开采关键装备及自动化技术”荣获国家科技进步二等奖，潞安环能成功通过国家高新技术企业评审认证，成为全煤行业唯一一家国家级高新技术企业。
４）重点工程建设快速推进，产业延伸和发展后劲持续增强
整合矿井现代化改造快速推进。按照“分类实施、保证投入、逐步规范”的原则，由相关业务部门共同成立整合矿井工作指导组，构建快速高效服务平台，加强对整合矿井接管后的业务指导和信息沟通，全力加快新公司证照办理，全力加快技改设计方案论证和上报审批。各整合矿井围绕“重大事故预防、核心工艺改进和九大系统完善”三条主线，坚持“系统推进、分类推进、快速推进、科学推进”，完善组织、制度、人才、资金、措施五个保障，积极利用融资租赁等创新方式，有效克服了前期资金不足的困局，实现了成套设备的一步到位。各整合矿井协议签订率、主体移交率、接管进驻率、资金到位率达到“四个百分之百”，机构、人员、技改建设做到了“三到位”，矿井现代化改造实现快速有序推进，继续走在了全省资源整合和现代代建设改造的前列。
主力矿井后劲工程稳步推进。余吾煤业二期工程竣工投产，王庄矿５４０水平、常村矿４７０水平、五阳后备区、漳村矿水平延伸稳步推进。２４０万吨／年吕梁姚家山矿井资源划界已取得省政府同意，并上报国土资源部待批，各项核准手续正在积极办理。村庄搬迁步伐进一步加快，本部主力矿井村庄压煤得到有效释放，全年共盘活煤炭储量４７９１万吨，矿井生产经营后劲得到有效增强。
焦化产业整合延伸不断加快。把握全省实施焦化产业振兴规划机遇，坚持规模化经营与化产开发相结合，快速推进焦化基地和循环经济园区建设。２０１０年，在焦碳市场持续低迷的情况下，五阳弘峰焦化仍然保持了稳定生产，科学经营。按照６０万吨甲醇项目、４０万吨二甲醚项目发展需要，具有国际先进技术的７．６３米环保炉型、年产８００万吨焦炭项目纳入全省焦化产业发展规划，并与长治市政府达成共识，整合地方焦化产能，作为甲醇、二甲醚和烯烃产业的资源保证，为有效延伸和发展现代煤化工产业奠定了基础。
５）管理方法模式不断创新，经营管理和市场应对能力有效提升
面对煤炭市场不断分化、价格波动频繁、下游行业冷暖不均、市场营销难度加大的严峻挑战，我们不断创新和优化内部经营管理方式，按照“三个优先”、“三个严控”原则，从生产、采购、投资、销售等各个环节强化成本控制，深入推行内部市场化管理运行模式和全面预算管理，强化财务核算和资金运作，加大绩效考核体系的完善建设，打造最优成本控制走廊，实现了成本管理的合理增长和最优控制。
准确把握政策形势，超前预测市场动向，加大运销信息管理，及时调整营销策略。按照构建“大运销、多渠道”的格局，科学调整品种煤销售结构，合理分配煤炭运力，有效增强了市场风险的应对抵御能力。一年来，根据市场变化和客户需求，加大效益品种煤的调节能力，先后建成投运了王庄矿６００万吨模块化选煤厂，启动了五阳矿１８０万吨模块选煤厂改造，优化了王庄矿、五阳矿、漳村矿快速装车系统和选煤系统，效益品种煤生产占比更大，优质动力煤、洗精煤、喷吹煤、洗块煤“四位一体”的产品营销格局更加完善，销售方式和配比更加灵活，对主营业务贡献率实现稳步增长。
充分利用财税政策，助推企业长远发展。抓住申报国家高新技术企业的政策机遇，２０１０年６月，成功通过国家级高新技术企业评审认定，成为全煤系统唯一一家国家级高新技术企业。企业所得税税率减少１０％，仅２０１０年节省企业所得税３．３亿元，预计三年将减少所得税１０亿元以上；其他因环保节能设备投资和新技术研发费用还减免税款６４００余万元。通过有效的税务筹划，不仅为全体股东带来了巨大收益，也为公司科技进步和长远发展提供了强大的长久动力。
６）积极履行社会责任，公司形象和市场价值充分彰显
围绕建设学习型企业、创新型企业的总体要求，董事会把强化自身建设和规范公司治理作为有力抓手，充分发挥董事会在公司治理和运营发展中的核心统领作用，把抓好公司经营发展和履行社会责任有机结合起来，在为国家和社会提供优质环保能源的同时，实现了企业安全发展、和谐发展，实现了员工和企业的共同成长，实现了企业和客户的共赢发展，实现了对广大股东的持续丰厚回报，得到了社会各界的广泛赞誉，并因此获得“年度最佳社会责任报告”、“中国社会责任最具潜力上市公司”两大奖项。
自２００６年９月上市以来，潞安环能累计创造利润１３９．２６亿元，上缴各种税费１３８．１６亿元，向全体股东累计现金分红２９．５３亿元，现金分红比例达到４５．１８％，位居Ａ股上市公司前列；公司市值近７００亿元，较上市之初增长了７倍；先后调入上证１８０指数、沪深３００指数、上证５０指数样本股和上证公司治理板块样本股，成为融资融券标的股；荣获“上市公司价值百强”、“上市公司百强金牛奖”、“中国上市公司年度最佳董事会提名奖”、“中国十佳最具成长性上市公司”、“十佳最具持续投资价值上市公司”、“十佳最重回报上市公司”、“中国证券市场二十年２０家最具活力新锐上市公司”、“中国证券年会金鼎奖”等数十项荣誉，全面展示了公司在资本市场上成长优势、价值优势，彰显了潞安环能作为“煤炭第一股”的综合实力和突出影响力。
（２）公司主营业务情况说明
公司是以煤炭采掘、洗选加工、销售为主业的煤炭类大型企业。
（３）财务状况和经营成果分析
■
（４）参、控股子公司情况
１）控股子公司
■
２）参股子公司
■
（５）技术创新及节能减排情况
公司拥有国家级企业技术中心、企业研究院以及专家决策团，拥有三十余项具有自主知识产权的核心技术，并先后与中国科学院、清华大学、煤炭科学研究总院、中国矿大、太原理工大学、山西大学、中北大学等高校院所建立了长期稳定的合作关系，签订了全面技术合作协议，共同承担各类国家、省级行业高新技术开发项目，推动了产学研全面合作，形成了多层次的科技创新平台。２０１０年，公司围绕生产经营过程中遇到的各种困难展开技术攻关与创新，取得了一系列重要的科技创新成果并获得了社会各界认可，并在２０１０年６月获国家科技部正式核准认定为国家级高新技术企业，是全国煤炭行业第一家也是唯一一家国家级高新技术企业。 ２０１０年公司“特厚煤层安全开采关键装备及自动化技术”荣获国家科技进步二等奖；获得山西省科技进步奖项目４项，其中：二等奖２项，三等奖２项；获中国煤炭工业协会科技进步奖项目７项，其中：一等奖２项，二等奖４项，三等奖１项；获长治市科技进步奖项目１３项，其中：一等奖１项，二等奖６项，三等奖６项。遴选的公司８项优秀科技成果，通过了省科技厅组织的科技成果鉴定。其中：２项达到国际领先水平，４项达到国际先进水平；２项达到国内领先水平。此外，公司组织申报了２０１０年山西省科技进步奖励项目１４项；上报国家第五届安全生产科技成果奖１０项，并上报２０１０年度长治市科技进步奖１５项。
公司高度重视节能降耗工作，从完善组织架构、加强制度建设等基础性工作着手，狠抓节能减排的日常管理，不仅设有专职机构负责，还逐级逐层签订了一票否决目标责任书，形成了有效的节能减排组织架构体系。２０１０年，公司节能减排工作取得了积极进展，原煤生产主要单项能耗指标有所下降，ＧＤＰ能耗０．８８吨标准煤／万元，比上年１．０５吨标煤／万元降低１６．２％。原煤生产综合能耗７．３千克标煤／吨，同比下降３．９％；炼焦工序能耗１４３千克标准煤／吨，同比下降６．５４％。主要产品生产节约能源４．６万吨标煤，全年节约５万吨标准煤。
２、对公司未来发展的展望
（１）公司所处行业的发展趋势和市场竞争格局
随着全球经济的逐渐复苏，我国经济扛住了国际金融危机的不利影响，通过国家一系列宏观经济政策调整措施，着力转变经济增长方式，国际国内煤炭市场需求旺盛，煤炭价格迅速上涨。同时，“十二五”是我国深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，是山西转型发展、跨越发展的关键时期，２０１１年作为国家“十二五”规划的开局年，随内需市场的扩大推进和民生改革的深入实施，规划工程的动工实施及民生内需的提升必将带动整体经济能源需求。
但我们仍应看到，国际国内经济社会形势仍复杂多变，未来经济走势存在诸多不确定因素，主要产煤省份尤其是山西省政府主导的煤炭资源整合，大大提升了煤炭产业的集中度和规模，未来三至五年内随整合煤矿的复工复产，煤炭产业规模效应的凸显，煤炭产能将大幅提升，进一步加剧煤炭市场竞争。同时国家节能减排政策的大力推进以及转型发展的政策导向，新能源新技术的推广运用，以及煤炭开采条件的复杂化程度加大，安全管理难度剧增，巨大压力始终伴随着煤炭行业的发展。
（２）２０１１公司发展计划及经营目标
今年的工作的指导思想：认真贯彻落实科学发展观，按照“工作具体化、落实项目化、考评科学化”原则，突出转型跨越发展主题，以项目为抓手，以强化落实、加大执行为主线，以战略管理为基础，以科技为支撑，以创新为动力，确保各项重点工程全面有序推进，确保生产经营指标圆满完成，全力推进新型煤炭能源企业建设，努力实现“十二五”规划强势起步和良好开局。
根据以上思路，今年的主要工作目标初步确定为：
煤炭产量达到３３５０万吨；焦炭产量达到５５万吨；
营业收入达到２１０亿元以上；
利润总额达到５０亿元，净利润达到３９亿元。
２０１１年要重点抓好以下几方面工作：
１）全面构建“大安全”管理新格局，实现本质安全型矿区建设新提升
坚定不移地把安全作为企业的核心价值、核心利益，作为企业的第一生命和第一标志，突出抓好“三个安全”，高端化的源头安全、高可靠的变化安全、高标准的动态安全；着力完善“三大机制”，体现特殊性的重大事故预防机制、主动性的主动安全管理机制、系统性的立体化合力运行机制；不断强化“三力”提升，高效的法制执行力、有效快捷的危机管理能力、开放持续的创新力；全面构建“横向到边、纵向到底”的大安全管控体系，建设本质安全型矿区。
一是突出抓好重大事故预防。要重金、高投入，重锤、大力度，重心、抓关键，把“安全是投资的第一序列”落在实处，全力构筑重大事故预防的钢铁长城。高瓦斯矿井要全面建立健全高标准、立体化的瓦斯抽采体系，重点实现地面瓦斯抽采的新突破和大突破；防治水，要重点抓好透明地质平台和现场“先探后掘”的规范化、高效化落实；从技术、装备、管理上切实做好水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重大事故预防，构建高标准的重大事故预防体系。尤其要重点抓好整合矿井安全管理，发挥“以科带科、以队带队，以专业带专业”的优势，按照“隔离开采”、“锁定管理”和“安全红线”规定，切实做好重大事故预防；尽快纳入全公司安全生产信息指挥调度体系，实现跨区域安全监管和变化条件下的安全管理新提升。
二是全面推行精细化管理、标准化作业，重点抓好“三个百分之百”和安全专业化队伍建设。要把质量标准化建设作为今年安全生产的核心工作，以质量标准化水平的新改进，带动安全管理水平的新提升；职工素质提升必须实现“三个百分之百”，百分之百实现“手指口述法”，百分之百岗标达标，百分之百推广“白国周班组管理法”，真正实现从“要我安全”向“我要安全”、“我会安全”、“我能安全”转变，打造一支适应潞安安全发展的高素质、专业化员工队伍。
三是全力抓好安全管理的现场执行力。认真落实干部政绩与安全挂钩制度，进一步加大责任追究力度；进一步严肃干部下井带班和“三走到”、“三必到”制度；安监部门要加大执行情况的检查和考核力度，确保安全管理掷地有声、落地有效，把安全管理的各项制度措施落实到现场，传递到班组。要有序推进安全避险六大系统建设，建立“防得住、避得开、救得快”的防护系统，全力提高安全应急处置能力。
２）努力培育集约高效生产新优势，实现核心竞争优势新提升
全面落实“三个十集约高效生产纲要”，抓好集成创新，进一步提升主力矿井集约高效生产水平。集约高效是潞安的主要优势和核心竞争力。本部主力矿井，要全面落实“三个十集约高效生产纲要”，围绕“建设自动化矿井、打造数字化矿山、构建感知化矿区”，全面推进井上、下的立体化集约高效建设，全面加快推进新井集约高效、旧井减人提效步伐，努力实现自动化矿井自动化管理，数字化矿山用数字说话，着力打造“用人最少、效率更高、效益更好”的新型现代化矿井。
认真落实“整合矿井高效推进纲要”，全面加快整合矿井现代化改造进程。按照“分类推进、系统推进、快速推进、安全推进”的原则，首先是加快整合矿井手续办理。特别要加快营业执照、开工报告的办理，保证生产矿井正常运行，技改矿井快速开工建设；其次是保证技改投入，实行分类推进。优先条件好的矿井，优先见效快的矿井，优先规模大的矿井，全面建设“一面两头一条运输线”的集约高效示范矿井。第三是积极探索区域集约化新模式。统筹规划整合矿井区域内选煤厂的整合、改造和建设，探索区域内选煤、检修、供电、服务等的集约化管理模式，最大限度实现区域资金、人才、技术、管理的优势集成，努力推进临汾、潞宁两个千万吨级矿区建设。
围绕矿井可持续发展，做好资源优化配置工作。强化采区衔接、水平接替，加大矿井开拓力度，有序做好采掘衔接和后备区接续工作。特别是要加大村庄搬迁力度，结合新农村建设，积极寻求地方政府支持，加大工作力度，有效推进村庄搬迁工程，释放村庄压煤，进一步盘活资源，扩大主力矿井保有储量，为集约高效生产提供资源保障。
３）着力打造千万吨级煤焦化产业新基地，实现煤化工产业延伸新突破
近两年，由于焦炭市场持续低迷，公司焦化产业发展相对滞后，但新型煤化工产业是转型跨越发展的龙头，是未来的核心竞争力，也是应对煤炭市场变化、抵御市场风险、增强可持续发展能力的有效途径。因此，要坚决贯彻建设焦化产业大基地的战略要求，抓住当前山西省加快焦化产业重组整合的政策时机，坚持“整合与新建相结合”、“特色经营与优势发展相结合”的原则，着力打造千万吨级焦化生产基地，力争在全省、全行业、在技术和规模上达到领先地位。
今年要围绕已建成的甲醇项目，整体规划，分步实施，做好襄垣、潞城的焦化产业整合；按照“焦炭是副产品，化产是主产品”的理念，积极推进８００万吨／年焦化项目一期工程前期准备工作，全力推进“煤焦化”循环经济园区建设，争取早启动，早见效，为下一步发展现代煤化工产业创造条件。
４）全力提升经营管理新特色，实现开放型、学习型、创新型企业建设新突破
创新是发展的动力，创新是企业的灵魂。只有注重创新、强化创新，企业才能更具发展潜力，更具发展魅力，更具竞争实力，实现转型跨越发展。
要强化科技创新。积极开展与高等院校、科研院所的技术合作，构建开放型自主集成创新体系，积极筹备申请国家绿色开采与洁净利用重点实验室及低碳能源研究中心，打造技术创新平台，努力在关键技术与综合配套技术上实现三个突破；重点开展数字化开采技术集成、煤炭与煤层气、水资源共采、瓦斯商业化利用等技术攻关，在煤炭绿色开采上实现新突破；加大喷吹煤、型煤、水煤浆、碳材料等技术研发力度，在煤炭清洁利用技术上实现新突破；加强焦炉煤气资源化利用、焦油精加工技术研发攻关，在烯烃类现代煤化工技术开发与应用上实现新突破。
强化经营管理创新。创新管理模式，构建适合现代企业制度要求的母子公司管理体系，理顺与各控股子公司关系，在保证子公司经营自主的同时，有效提高母公司的管控能力，真正做到“放得开、管得住、搞得活”。要重点加强各子公司，尤其是整合矿井、新设公司的法人治理结构建设。规范子公司经营决策权限和决策程序，加强对委派董事、监事的管理，加大对重大事项的决策管理，进一步创新完善全面预算管理和绩效考核，健全子公司经营绩效考核体系，确保子公司规范运作、科学经营。
强化营销创新。要高度重视发挥营销的“龙头”作用，创新市场信息管理方式，提高市场分析预测能力，提高市场变化的应对和掌控能力；创新销售方式，进一步优化营销结构，优化用户和流向，加大品种效益煤销售力度，确保效益品种煤占比稳定在６０％以上；创新营销策略，加强对整合矿井煤炭销售的考核指导，使整合矿井早见成效；创新客户管理，构建完善客户网络，进一步巩固战略合作伙伴关系。
加快人才创新。要全面加强煤炭与新兴产业“两个领域”、经营管理人才、技术人才、技能人才“三大序列”队伍建设，突出抓好高端人才引进工程、上下游产业整合人才配置工程、新兴产业人才引进培养工程；要坚持人才“增量”与“提质”相结合、引进与培养相结合、盘活资源与优化配置相结合，做好人才梯队建设及继任计划，进一步完善首席专家、首席工程师、首席技师制度，培养一批素质过得硬、全国叫得响的技能大师。
５）努力增强公司内在发展新动力，实现公司价值新突破
今年，董事会要紧紧围绕公司“规范运行、股东利益最大化”两大重点任务和目标，努力增强内在发展动力，提升公司整体价值。
一是做好内控体系建设，实现规范运行。结合中国证监会加强上市公司内控体系建设的部署和要求，强化公司内生动力，做好自我评价；借助外部评审，做好体系改进和完善，加大风险防控力度，形成环节控制、有效反馈、持续改进的循环提升机制；在投资方面，要进一步贯彻好“三个优先”、“三个严控”原则，严格操作程序，切实加强对外投资和对外担保规范管理；在整合矿井经营管理上，要做到“三个规范、两个强化”，规范公司治理结构，规范财务运行，规范基建投资，强化招标管理，强化销售管理。通过进一步规范提升经营管理水平，从各个环节、各个方面挖掘内部潜力，加大考核力度，确保全年各项经营目标任务的圆满完成。
二是抓好信息披露和投资者关系管理，实现上市公司价值提升。加强对内幕信息、敏感信息的管理，做好定期报告、日常运营信息的披露工作，做到全面、真实、准确、及时。进一步做好投资者关系管理，加强与公司利益相关主体之间的沟通交流，创造市场条件和环境，加大资本运营力度，认真做好再融资工作，为公司进一步做大煤炭主业提供有力支持。
三是加强干部队伍建设。进一步完善竞聘机制，积极构建后备干部储备机制，构建更加完善的选人、用人机制。加大对公司高管层和子公司管理层的业绩考评力度，建设思路新、冲劲足、结构合理、凝聚力强、充满活力的经营管理团队，有效放大人才、管理和机制的叠加效应，提升内在发展动力，为巩固公司核心竞争优势、实现转型跨越发展奠定坚实基础。
（３）风险因素及应对
１）安全生产风险及对策。公司是以煤炭生产为主业的国有控股上市公司，煤炭生产的安全性因素远高于一般行业，面临一定的安全生产风险。２０１１年，随公司主要矿井井下工作面地质条件的恶化，以及新整合矿井安全管理工作的复杂性因素，公司将比以往面临较大的安全性风险。２０１１年，公司将进一步加大安全管理力度，着力构建“大安全”管理格局，保障安全资金和设备投入，加大安全监管力度，强化基层现场监管措施，重点抓好整合煤矿的安全管理工作，全力保障公司实现全年安全生产。
２）经营风险及对策。报告期内，公司经营绩效较去年有大幅提升，得益于煤炭市场价格的迅速上涨以及公司主要产品喷吹煤的市场提升。２０１１年，由于国际国内经济形势仍存在一些不确定因素，部分煤炭整合企业的产能释放，以及国家节能减排的政策推进、低碳经济的倡导等因素，公司经营存在一定经营风险。为此，公司将继续加大科研投入，着力加强主要产品的科技含量和品质结构，以技术为核心提升公司市场竞争力，规避低端煤炭市场竞争风险，同时进一步加强内部管理和市场营销，最大程度上保证公司未来获得良好经营绩效。
３）成本上涨风险。随国家低碳经济的倡导及节能减排政策的推进实施，各项政策性支出增多。二是随着公司主力矿井开采条件的恶化，生产成本及安全性投入加大。三是随通货膨胀预期因素的影响，机械设备及配件采购成本提高，人力资源成本上升。因此，公司一方面加大经营管理力度，提升成本控制力，加强物资采购管理，多渠道降低采购成本；另一方面加强市场营销手段，着力提升公司市场份额，全力保障公司利润较快增长。
（４）资金需求及使用计划
公司２０１１年主要资金需求项目为：一是整合矿井的技改扩能工程以及综采综掘等设备配件的购入，预计２０１１年后半年开始陆续复工复产。二是主力矿井部分后劲工程，包括井下新工作面的建设投入，以及压煤村庄搬迁工程投入等。三是焦化产业的扩能扩产工程，包括国际先进技术的７．６３米环保炉型、年产８００万吨焦炭项目，以及整合襄垣、潞城焦化产能等项目。初步预计资金需求为５０－６０亿元，２０１１年公司将充分利用各种融资渠道，适时适宜开展融资工作，满足公司未来发展的资金需求，以保障各项工程的顺利进行。
６．２ 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
６．３ 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
６．４ 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
６．５ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
６．６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司拟以２０１０年度末总股本１，１５０，５４２，０００股为基数，向全体股东按每１０股送６股派现金红利１０元（含税），共计分配利润１，８４０，８６７，２００元；拟以资本公积转增股本：即以２０１０年度末总股本１，１５０，５４２，０００股为基数，向全体股东按每１０股转增４股，共计转增股本４６，０２１６，８００股。此预案须提交２０１０年年度股东大会审议后实施。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§７ 重要事项
７．１ 收购资产
√适用 □不适用
７．２ 出售资产
□适用√不适用
７．３ 重大担保
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
■
７．４ 重大关联交易
７．４．１ 与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
■
７．４．２ 关联债权债务往来
□适用√不适用
７．４．３ 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
７．５ 委托理财
□适用√不适用
７．６ 承诺事项履行情况
７．６．１ 公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
■
７．６．２ 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用√不适用
７．７ 重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
７．８．１ 证券投资情况
√适用□不适用
■
７．８．２ 持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
７．８．３ 持有非上市金融企业股权情况
√适用□不适用
■
７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况
□适用√不适用
７．９ 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§８ 监事会报告
８．１ 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规及公司章程规范运作，公司重大经营决策合理，其程序合法有效；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，尽职尽责，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
８．２ 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司本年度的财务管理情况进行了监督核查，认真审核了公司的财务报表、审计报告和其他会计资料。公司财务体系完善、内控制度健全，财务状况良好，财务管理措施合理到位，严格执行了上市公司相关财务制度，定期财务报告能真实、准确、完整反映公司的财务和经营状况。立信会计事务所对公司２０１０年度报告的审计意见客观、公正，同意该事务所出具的标准无保留意见审计报告。
８．３ 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规改变募集资金用途、挪用募集资金的行为。
８．４ 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司所有收购、出售资产交易的决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，收购、出售资产交易都经公司董事会集经营层充分论证和谨慎决策。所有收购资产交易的定价方式是公平、公正的，未发现存在内幕交易以及损害公司股东利益的情况。
８．５ 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。
８．６ 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
公司２０１０年度财务报告，未被会计事务所出具非标意见。
８．７ 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
监事会认为，公司２０１０年度实现净利润与业绩预增情况不存在较大差异。
§９ 财务会计报告
９．１ 审计意见
■
９．２ 财务报表
山西潞安环保能源开发股份有限公司
资产负债表
２０１０年１２月３１日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
■
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
资产负债表（续）
２０１０年１２月３１日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
■
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
合并资产负债表
２０１０年１２月３１日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
■
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
合并资产负债表（续）
２０１０年１２月３１日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
■
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
利润表
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
■
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 任润厚 | 董事长 | 因公 | 王安民 |
| 霍红义 | 董事 | 因公 | 李俊鹏 |
| 贾恩立 | 董事 | 因公 | |
| 曹晨明 | 董事 | 因公 | |
| 师文林 | 董事 | 因公 | |
| 股票简称 | 潞安环能 |
| 股票代码 | ６０１６９９ |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 山西省长治市襄垣县侯堡镇 |
| 邮政编码 | ０４６２０４ |
| 公司国际互联网网址 | ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｕａｎｈｎ．ｃｏｍ |
| 电子信箱 | ｌａ６０１６９９＠１６３．ｃｏｍ |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 洪强 | 王会波 |
| 联系地址 | 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处 | 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部 |
| 电话 | ０３５５－５９２３８３８ | ０３５５－５９２０８８７ |
| 传真 | ０３５５－５９２５９１２ ５９２４８９９ | ０３５５－５９２５９１２ |
| 电子信箱 | ｈｑ６０１６９９＠１６３．ｃｏｍ | ｗ＿ｈｂ＠ｙａｈｏｏ．ｃｎ |
| | ２０１０年 | ２００９年 | 本期比上年同期增减（％） | ２００８年 |
| 营业收入 | ２１，４２７，６７６，６８８．２０ | １８，２６１，０８６，７１４．７６ | １７．３４ | １６，６６９，９０４，２５２．５８ |
| 利润总额 | ４，１２８，８１０，４１４．２５ | ２，９３４，１４０，８３１．３６ | ４０．７２ | ２，９７１，４５４，６１１．９３ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | ３，４３６，７２５，７９９．９８ | ２，１０８，９８３，１２３．７３ | ６２．９６ | ２，１００，９３４，３３４．３５ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | ３，４５３，６７１，３０８．０３ | ２，１２２，８９８，６０９．２４ | ６２．６９ | ２，１０４，２０２，２２４．３７ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ６，０５２，５９９，２７４．３０ | ４，４６２，５３８，０７３．３３ | ３５．６３ | ３，５０９，１０３，９８４．９９ |
| | ２０１０年末 | ２００９年末 | 本期末比上年同期末增减（％） | ２００８年末 |
| 总资产 | ２９，３６３，６９１，３３２．５３ | ２１，７３０，０３８，５４４．４８ | ３５．１３ | １５，７１８，２５５，８２６．５６ |
| 所有者权益（或股东权益） | １１，８９４，２００，９３１．５１ | ９，０２４，６１７，６１８．３２ | ３１．８０ | ７，１７３，５２１，６５２．５９ |
| | ２０１０年 | ２００９年 | 本期比上年同期增减（％） | ２００８年 |
| 基本每股收益（元／股） | ２．９９ | １．８３ | ６３．３９ | １．８３ |
| 稀释每股收益（元／股） | ２．９９ | １．８３ | ６３．３９ | １．８３ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ３．００ | １．８５ | ６２．１６ | １．８３ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ２６．０５ | ２１．２２ | 增加４．８３个百分点 | ３２．６５ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ２６．１６ | ２１．３４ | 增加４．８２个百分点 | ３２．７０ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ５．２６ | ３．８８ | ３５．５７ | ３．０５ |
| | ２０１０年末 | ２００９年末 | 本期末比上年同期末增减（％） | ２００８年末 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | １０．３４ | ７．８４ | ３１．８９ | ６．２３ |
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | －９２２，９５８．３９ |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ３，２６３，５０９．４１ |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | １，２４６，７９４．１１ |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ６７８，４６８．０９ |
| 对外委托贷款取得的损益 | ６３７，２００．００ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －２７，１１５，３８４．１２ |
| 所得税影响额 | －５２６，２４９．０６ |
| 少数股东权益影响额（税后） | ５，７９３，１１１．９１ |
| 合计 | －１６，９４５，５０８．０５ |
| | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 |
| 数量 | 比例（％） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（％） |
| 一、有限售条件股份 | | | | | | | | | |
| １、国家持股 | | | | | | | | | |
| ２、国有法人持股 | | | | | | | | | |
| ３、其他内资持股 | | | | | | | | | |
| 其中： 境内非国有法人持股 | | | | | | | | | |
| 境内自然人持股 | | | | | | | | | |
| ４、外资持股 | | | | | | | | | |
| 其中： 境外法人持股 | | | | | | | | | |
| 境外自然人持股 | | | | | | | | | |
| 二、无限售条件流通股份 | １，１５０，５４２，０００ | １００ | | | | | | １，１５０，５４２，０００ | １００ |
| １、人民币普通股 | １，１５０，５４２，０００ | １００ | | | | | | １，１５０，５４２，０００ | １００ |
| ２、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ３、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ４、其他 | | | | | | | | | |
| 三、股份总数 | １，１５０，５４２，０００ | １００ | | | | | | １，１５０，５４２，０００ | １００ |
| 报告期末股东总数 | ３７，１２４户 |
| 前十名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | 国有法人 | ６３．９９ | ７３６，２５２，９８１ | ０ | 无 |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 其他 | ２．２２ | ２５，５９６，０３０ | ０ | 无 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 其他 | １．１２ | １２，９０４，７５４ | ０ | 无 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 其他 | １．０７ | １２，３３０，０００ | ０ | 无 |
| 山西潞安工程有限公司 | 境内非国有法人 | １．０２ | １１，７００，０００ | ０ | 无 |
| 日照港（集团）有限公司 | 国有法人 | ０．９３ | １０，７４０，０００ | ０ | 无 |
| 交通银行－易方达５０指数证券投资基金 | 其他 | ０．７４ | ８，４６４，７２１ | ０ | 无 |
| 郑州铁路局 | 国有法人 | ０．７３ | ８，４００，０００ | ０ | 无 |
| 天脊煤化工集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | ０．６０ | ６，９００，０００ | ０ | 无 |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 国有法人 | ０．５１ | ５，９０５，１４８ | ０ | 无 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | ７３６，２５２，９８１ | 人民币普通股７３６，２５２，９８１ |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | ２５，５９６，０３０ | 人民币普通股2５，５９６，０３０ |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | １２，９０４，７５４ | 人民币普通股１２，９０４，７５４ |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | １２，３３０，０００ | 人民币普通股１２，３３０，０００ |
| 山西潞安工程有限公司 | １１，７００，０００ | 人民币普通股１１，７００，０００ |
| 日照港（集团）有限公司 | １０，７４０，０００ | 人民币普通股１０，７４０，０００ |
| 交通银行－易方达５０指数证券投资基金 | ８，４６４，７２１ | 人民币普通股８，４６４，７２１ |
| 郑州铁路局 | ８，４００，０００ | 人民币普通股８，４００，０００ |
| 天脊煤化工集团股份有限公司 | ６，９００，０００ | 人民币普通股６，９００，０００ |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | ５，９０５，１４８ | 人民币普通股５，９０５，１４８ |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除山西潞安工程公司、天脊煤化工集团股份有限公司是山西潞安矿业（集团）有限责任公司的全资和控股子公司外，其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 名称 | 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 任润厚 |
| 成立日期 | １９５９年１月１日 |
| 注册资本 | ２２１，４３０ |
| 主要经营业务或管理活动 | 煤炭、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥、玻璃制品、钢木家具、电装制品、五金工具、洗选煤；硅铁冶炼；煤层气开发；农业开发；发供电、普通机械制造等 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 任润厚 | 董事长 | 男 | ５３ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 王安民 | 董事 | 男 | ５８ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 贾恩立 | 董事、总经理 | 男 | ６０ | ２００７年４月３０日至今 | ６，０００ | ８，０００ | ６１．８３ | 否 |
| 曹晨明 | 董事 | 男 | ５１ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 徐贵孝 | 董事 | 男 | ５５ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 刘仁生 | 董事 | 男 | ５７ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 师文林 | 董事 | 男 | ５８ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 李晋平 | 董事、副总经理 | 男 | ４５ | ２００７年４月３０日至今 | | | ５６．７１ | 否 |
| 霍红义 | 董事、副总经理 | 男 | ４７ | ２００７年４月３０日至今 | | | ５７．１６ | 否 |
| 郭金刚 | 董事 | 男 | ４６ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 郭贞红 | 董事 | 男 | ４５ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 赵利新 | 独立董事 | 男 | ４２ | ２００７年４月３０日至今 | | | ３ | 否 |
| 李俊鹏 | 独立董事 | 男 | ３８ | ２００７年４月３０日至今 | | | ３ | 否 |
| 金 涌 | 独立董事 | 男 | ７５ | ２００７年４月３０日至今 | | | ３ | 否 |
| 钱鸣高 | 独立董事 | 男 | ７８ | ２００７年４月３０日至今 | | | ３ | 否 |
| 李清廉 | 独立董事 | 男 | ６７ | ２００７年４月３０日至今 | | | ３ | 否 |
| 马起仓 | 独立董事 | 男 | ５０ | ２００７年４月３０日至今 | | | ３ | 否 |
| 洪 强 | 副总经理兼董事会秘书 | 男 | ３９ | ２００７年４月３０日至今 | | | ４８．０５ | 否 |
| 孙玉福 | 副总经理 | 男 | ４９ | ２００７年４月３０日至今 | | | ５２．２５ | 否 |
| 郑丙建 | 副总经理 | 男 | ５１ | ２００７年６月２８日至今 | | | ５２．９１ | 否 |
| 柴学周 | 副总经理 | 男 | ５０ | ２００７年６月２８日至今 | | | ５５．３９ | 否 |
| 李建文 | 监事会副主席 | 男 | ５０ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 张宏中 | 监事 | 男 | ４１ | ２００７年４月３０日至今 | | | ２．６ | 是 |
| 徐元庆 | 监事 | 男 | ３９ | ２００７年４月３０日至今 | | | ２．６ | 是 |
| 吕传田 | 监事 | 男 | ４６ | ２００７年４月３０日至今 | ８，２００ | ８，２００ | ２．６ | 是 |
| 李旭光 | 监事 | 男 | ４７ | ２００７年４月３０日至今 | | | ２．６ | 是 |
| 申素利 | 监事 | 男 | ４６ | ２００７年４月３０日至今 | | | | 是 |
| 合计 | ／ | ／ | ／ | ／ | １４，２００ | １６，２００ | ４１２．７ | ／ |
| 报表项目 | 年末余额（或本年金额） | 年初余额（或上年金额） | 变动比率 | 变动原因 |
| 货币资金 | ７，２１３，４７０，６１８．２６ | ５，２８３，１５５，９８３．５４ | ３６．５４％ | 报告期本公司煤炭销售收入增加 |
| 应收账款 | ２７８，２６４，６４３．４７ | ５５９，７２１，４２０．５０ | －５０．２９％ | 上年度大额应收客户本报告期回款及时 |
| 预付款项 | ３２５，９２６，０６９．０５ | ２３４，１２１，７３１．０８ | ３９．２１％ | 系报告期预付温庄煤业公司资源整合款项 |
| 存货 | ７３０，５０５，６２７．２７ | ２１８，２２０，６５１．７１ | ２３４．７６％ | 报告期蒲县８家煤业公司及潞宁孟家窑矿纳入合并范围，相应增加期末存货 |
| 固定资产 | ７，２５６，５８８，５２７．８４ | ４，５８８，２７６，９５０．１５ | ５８．１５％ | 报告期蒲县８家煤业公司及潞宁孟家窑矿纳入合并范围；同时余吾煤业二期工程结转，增加固定资产 |
| 无形资产 | ３，８８８，４９５，２１８．７３ | １，８５５，００６，４９９．３８ | １０９．６２％ | 报告期蒲县８家煤业公司及潞宁孟家窑矿纳入合并范围； |
| 长期待摊费用 | １，０２０，６４２．９３ | ４６９，８３９．８１ | １１７．２３％ | 主要系增加土地租赁费 |
| 应付票据 | １，７５６，４９３，４３６．２１ | １，２４２，１４０，０００．００ | ４１．４１％ | 以票据作为支付工程及材料款的结算方式增加 |
| 其他应付款 | ２，０３０，１７３，０５９．３４ | ７０５，１９８，４４７．６２ | １８７．８９％ | 报告期蒲县８家煤业公司及潞宁孟家窑矿纳入合并范围；尚未支付的资源整合价款 |
| 一年内到期的非流动负债 | ４６７，４４６，９８６．４１ | ７１４，１００，０００．００ | －３４．５４％ | 余吾煤业公司归还借款 |
| 长期借款 | ３，０９６，５５０，０００．００ | １，８８５，８７６，４５０．００ | ６４．２０％ | 基于资源整合的需要，母公司及潞宁公司贷款增加 |
| 长期应付款 | ８１３，１０４，３８６．６０ | ９０，２２７，３００．００ | ８０１．１７％ | 报告期蒲县８家煤业公司及潞宁孟家窑矿纳入合并范围；尚未支付的采矿权价款增加 |
| 递延所得税负债 | １，７２８，３３１．０８ | ２０４，７３１．４１ | ７４４．１９％ | 报告期母公司所得税税率由２５％变为１５％的税率 |
| 管理费用 | ３，６５９，６５３，８１４．７５ | ２，４２８，１７８，５４４．４８ | ５０．７２％ | 报告期蒲县８家煤业公司及潞宁孟家窑纳入合并范围以及本年度技术开发费的增加 |
| 财务费用 | ３３３，６９４，５３１．３３ | １１３，１０５，２７０．７７ | １９５．０３％ | 长期借款增加，相应的借款利息支出增加 |
| 投资收益 | ４５，４１９，０４１．４４ | ２４，６１０，８３６．９６ | ８４．５５％ | 系对潞安财务公司的权益的增加 |
| 营业外支出 | ４４，５９６，６６８．１５ | ３０，２１０，６６３．７０ | ４７．６２％ | 主要系上庄的捐赠支出增加及新增８家子公司发生的支出 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（％） |
| 分行业 |
| 工业 | １９，０４０，５２６，２３３．６８ | １０，５００，３８２，１５０．４５ | ８１．３３ | ２５．３９ | １３．００ | 增加１７．９２个百分点 |
| 其他 | ４３４，８４９．００ | | １００．００ | －６５．６２ | ０．００ | 增加０．００个百分点 |
| 分产品 |
| 煤炭 | １８，１８５，６４１，９７１．４２ | ９，６７２，６２４，０９９．９５ | ８８．０１ | ２５．７６ | １２．１９ | 增加２０．２９个百分点 |
| 焦炭 | ８４５，７６５，５６９．３８ | ８１８，６３９，３５７．５３ | ３．３１ | １６．６８ | ２１．９６ | 减少４．６８个百分点 |
| 其他 | ９，５５３，５４１．８８ | ９，１１８，６９２．９７ | ４．７７ | ６５５．２３ | ０．００ | 减少９５．２３个百分点 |
| 子公司全称 | 子公司类型 | 业务性质 | 注册资本 | 持股比例（％） | 表决权比例（％） |
| 潞欣公司 | 控股子公司 | 投资咨询 | ２２０．００ | ９０．９１ | ９０．９１ |
| 弘峰焦化公司 | 控股子公司 | 制造业 | ２３，１００．００ | ７０．３０ | ７０．３０ |
| 元丰公司 | 控股子公司 | 制造业 | ２０，０００．００ | ９０．００ | ９０．００ |
| 鸿洲公司 | 控股子公司 | 商业 | １００．００ | ８０．００ | ８０．００ |
| 潞安天脊公司 | 控股子公司 | 制造业 | ８，０００．００ | ５０．１０ | ５０．１０ |
| 温庄煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | １６，５００．００ | ９０．００ | ９０．００ |
| 襄五煤炭公司 | 控股子公司 | 煤炭批发经营 | ３，０００．００ | ６２．００ | ６２．００ |
| 余吾煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | １４２，０００．００ | １００．００ | １００．００ |
| 潞宁煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | ６０，０００．００ | ５７．８０ | ５７．８０ |
| 上庄煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | ７，００２．００ | ６０．００ | ６０．００ |
| 东能煤业公司 | 控股子公司 | 商业 | ３，０００．００ | ７０．００ | ７０．００ |
| 黑龙强肥煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | ５，５００．００ | ６０．００ | ６０．００ |
| 伊田肥煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | ６，０００．００ | ６０．００ | ６０．００ |
| 常兴煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | | ８２．８７ | ８２．８７ |
| 黑龙关煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | | ５５．００ | ５５．００ |
| 新良友煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | | ８０．００ | ８０．００ |
| 隰东煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | | ８０．００ | ８０．００ |
| 后堡煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | | ６０．００ | ６０．００ |
| 开拓煤业公司 | 控股子公司 | 制造业 | | ６０．００ | ６０．００ |
| 被投资单位名称 | 业务性质 | 注册资本 | 本企业持股比例（％） | 本企业在被投资单位表决权比例（％） | 关联关系 |
| 联营企业 | | | | | |
| 天脊潞安公司 | 制造业 | ３８，０００．００ | ４８．４０ | ４８．４０ | 同一母公司及联营公司 |
| 潞安财务公司 | 金融业 | ５０，０００．００ | ３３．３３ | ３３．３３ | 联营企业 |
| 环能煤焦公司 | 制造业 | ３８，０００．００ | ８．５０ | ８．５０ | 联营企业 |
| 所持对象名称 | 最初投资成本（元） | 持有数量（股） | 占该公司股权比例（％） | 期末账面价值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 |
| 山西潞安集团财务有限公司 | １９３，５５２，９０５．３７ | ３３３，３３３，３３３．３３ | ３３．３３ | ４１２，８０９，６６１．３６ | ４４，７４０，５７３．３５ | １８９，７９０，５７３．３５ | 长期股权投资 |
| 合计 | １９３，５５２，９０５．３７ | ３３３，３３３，３３３．３３ | ／ | ４１２，８０９，６６１．３６ | ４４，７４０，５７３．３５ | １８９，７９０，５７３．３５ | ／ |
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） |
| 担保对象名称 | 发生日期（协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否已经履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 天脊潞安公司 | ２００７年１０月１９日 | ２２５，０００，０００．００ | 连带责任担保 | ２００８年８月２５日～２０１５年８月２７日 | 否 | 是 |
| 天脊潞安公司 | ２００８年９月１０日 | １８２，９００，０００．００ | 连带责任担保 | ２０１０年９月１０日～２０１２年９月１０日 | 否 | 是 |
| 天脊潞安公司 | | ５０，０００，０００．００ | 连带责任担保 | | 否 | 是 |
| 襄垣县桃树煤矿 | | ４，０００，０００．００ | 连带责任担保 | ２００９年６月２８日 | 否 | 否 |
| 襄垣县桃树煤矿 | | １５，２２０，０００．００ | 连带责任担保 | ２００９年８月２９日 | 否 | 否 |
| 襄垣县飞翔物资贸易有限公司 | | ３，８００，０００．００ | 连带责任担保 | ２００９年１０月３１日 | 否 | 否 |
| 报告期末担保余额合计 | ４８０，９２０，０００．００ |
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） |
| 担保总额 | ４８０，９２０，０００．００ |
| 担保总额占公司净资产的比例（％） | ３．７７ |
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 |
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例（％） | 交易金额 | 占同类交易金额的比例（％） |
| 司马煤业公司 | １，３２８，２５３，９０７．６４ | ２５．１２ | | |
| 慈林山煤业公司 | ５６７，５０１，２７５．０９ | １０．７３ | | |
| 煤炭经销公司 | | | １，２６８，２２９，２２９．７７ | ５．３２ |
| 合计 | １，８９５，７５５，１８２．７３ | | １，２６８，２２９，２２９．７７ | |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 发行时所作承诺 | 控股股东潞安矿业（集团）公司于２００６年公司发行上市时承诺采取措施避免同业竞争，并计划５－１０年内逐步将全部煤炭资产注入股份公司，以彻底解决同业竞争问题。 | 报告期内，控股股东潞安集团按照承诺尽力避免同业竞争情况出现，并对造成同业竞争的旗下煤炭产业采取适当措施避免了同业竞争影响。 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 持有数量 | 期末账面价值 | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期损益 |
| １ | 股票 | ３００１５６ | 天立环保 | ２９，０００．００ | ５００ | ２９，０００．００ | ２９．４８％ | ０．００ |
| ２ | 股票 | ３００１５８ | 振东制药 | １９，４００．００ | ５００ | １９，４００．００ | １９．７２％ | ０．００ |
| ３ | 股票 | ００２５３４ | 杭锅股份 | ２６，０００．００ | １，０００ | ２６，０００．００ | ２６．４３％ | ０．００ |
| ４ | 股票 | ６０１１１８ | 海南橡胶 | ２３，９６０．００ | ４，０００ | ２３，９６０．００ | ２４．３６％ | ０．００ |
| 合计 | ９８，３６０．００ | ／ | ９８，３６０．００ | １００％ | ０．００ |
| 资 产 | 附注十三 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | | | |
| 货币资金 | | ６，３７５，１１８，６０６．８５ | ４，７１５，０７８，１２４．００ |
| 交易性金融资产 | | | |
| 应收票据 | | ５，２１４，７５９，８５５．４３ | ４，５１９，９１３，９１１．５９ |
| 应收账款 | （一） | ９１，５１８，７７８．１９ | ７１７，３８０，３７０．３１ |
| 预付款项 | | １２９，００９，９７９．１５ | ２４５，６６１，０２１．９９ |
| 应收利息 | | ９，８４４，１４７．１４ | |
| 应收股利 | | | |
| 其他应收款 | （二） | ４２９，３０３，８６９．２７ | ４５１，２８２，１３８．４０ |
| 存货 | | １２９，８４６，２５３．６８ | １１３，４８５，８８２．１８ |
| 一年内到期的非流动资产 | | ６７５，０８０，５７０．００ | |
| 其他流动资产 | | | |
| 流动资产合计 | | １３，０５４，４８２，０５９．７１ | １０，７６２，８０１，４４８．４７ |
| 非流动资产： | | | |
| 可供出售金融资产 | | | |
| 持有至到期投资 | | | |
| 长期应收款 | | １４８，６３４，０２９．０７ | １７２，５３８，１４２．７７ |
| 长期股权投资 | （三） | ４，２４８，２１１，１５６．２９ | ２，９９９，９４２，１３４．６６ |
| 投资性房地产 | | | |
| 固定资产 | | １，６５７，５８４，９９７．６６ | １，５２５，０７１，００１．２５ |
| 在建工程 | | ９１３，８２６，２３５．４９ | ９６１，９１８，６３３．５８ |
| 工程物资 | | | |
| 固定资产清理 | | | |
| 生产性生物资产 | | | |
| 油气资产 | | | |
| 无形资产 | | ２２２，３８９，１０４．４０ | ２２６，００２，８９４．４６ |
| 开发支出 | | | |
| 商誉 | | | |
| 长期待摊费用 | | | |
| 递延所得税资产 | | ９３，７５３，６５０．７１ | １２２，９７３，９９０．７５ |
| 其他非流动资产 | | | |
| 非流动资产合计 | | ７，２８４，３９９，１７３．６２ | ６，００８，４４６，７９７．４７ |
| 资产总计 | | ２０，３３８，８８１，２３３．３３ | １６，７７１，２４８，２４５．９４ |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 负债和所有者权益（或股东权益） | 附注十三 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动负债： | | | |
| 短期借款 | | | ２００，０００，０００．００ |
| 交易性金融负债 | | | |
| 应付票据 | | １，７５６，４９３，４３６．２１ | １，２４２，１４０，０００．００ |
| 应付账款 | | ２，９９０，０３３，８３６．４６ | ２，９９８，８７１，２２６．３０ |
| 预收款项 | | １，２３８，９４０，２７９．１７ | １，１６７，２１０，３７４．７８ |
| 应付职工薪酬 | | ８００，６１７，４０７．２７ | ６６０，５０８，５８６．０９ |
| 应交税费 | | ５０８，８３６，２８７．１９ | ４９７，５９３，６１６．９７ |
| 应付利息 | | | |
| 应付股利 | | | |
| 其他应付款 | | ４９７，３１４，９０７．９５ | ３６６，７２５，６０１．６５ |
| 一年内到期的非流动负债 | | ６９，０５１，１９１．８４ | ４，１００，０００．００ |
| 其他流动负债 | | | |
| 流动负债合计 | | ７，８６１，２８７，３４６．０９ | ７，１３７，１４９，４０５．７９ |
| 非流动负债： | | | |
| 长期借款 | | １，９３２，２００，０００．００ | １，３１２，４００，０００．００ |
| 应付债券 | | | |
| 长期应付款 | | | |
| 专项应付款 | | ２８，８２０，０００．００ | ２８，８２０，０００．００ |
| 预计负债 | | | |
| 递延所得税负债 | | １，７４８，０３２．１１ | １，７２８，３３１．０８ |
| 其他非流动负债 | | １３，７８１，７４７．６７ | １４，４２５，２５７．０８ |
| 非流动负债合计 | | １，９７６，５４９，７７９．７８ | １，３５７，３７３，５８８．１６ |
| 负债合计 | | ９，８３７，８３７，１２５．８７ | ８，４９４，５２２，９９３．９５ |
| 所有者权益（或股东权益）： | | | |
| 实收资本（或股本） | | １，１５０，５４２，０００．００ | １，１５０，５４２，０００．００ |
| 资本公积 | | １，０７４，０９５，５１４．８６ | １，０７４，０９５，５１４．８６ |
| 减：库存股 | | | |
| 专项储备 | | ２，６２５，６８２，０６４．４８ | ２，３６７，７２６，７３９．０２ |
| 盈余公积 | | １，２０７，１４９，４４８．１５ | ８９５，４５８，８９５．１５ |
| 一般风险准备 | | | |
| 未分配利润 | | ４，４４３，５７５，０７９．９７ | ２，７８８，９０２，１０２．９６ |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | | １０，５０１，０４４，１０７．４６ | ８，２７６，７２５，２５１．９９ |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | | ２０，３３８，８８１，２３３．３３ | １６，７７１，２４８，２４５．９４ |
| 资 产 | 附注五 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | | | |
| 货币资金 | （一） | ７，２１３，４７０，６１８．２６ | ５，２８３，１５５，９８３．５４ |
| 结算备付金 | | | |
| 拆出资金 | | | |
| 交易性金融资产 | （二） | ９８，３６０．００ | ７７，６１０．００ |
| 应收票据 | （三） | ５，４７８，６７３，６９１．９０ | ４，６９９，２３９，７０９．７７ |
| 应收账款 | （五） | ２７８，２６４，６４３．４７ | ５５９，７２１，４２０．５０ |
| 预付款项 | （七） | ３２５，９２６，０６９．０５ | ２３４，１２１，７３１．０８ |
| 应收保费 | | | |
| 应收分保账款 | | | |
| 应收分保合同准备金 | | | |
| 应收利息 | （四） | １，２４６，７９４．１１ | |
| 应收股利 | | | |
| 其他应收款 | （六） | １，７８９，４７８，３６９．０１ | １，６４９，３９１，４２０．６５ |
| 买入返售金融资产 | | | |
| 存货 | （八） | ７３０，５０５，６２７．２７ | ２１８，２２０，６５１．７１ |
| 一年内到期的非流动资产 | | | |
| 其他流动资产 | | | |
| 流动资产合计 | | １５，８１７，６６４，１７３．０７ | １２，６４３，９２８，５２７．２５ |
| 非流动资产： | | | |
| 发放委托贷款及垫款 | | | |
| 可供出售金融资产 | | | |
| 持有至到期投资 | | | |
| 长期应收款 | | | |
| 长期股权投资 | （十） | ６３３，４３５，２２１．２０ | ４４３，６４４，６４７．８５ |
| 投资性房地产 | | | |
| 固定资产 | （十一） | ７，２５６，５８８，５２７．８４ | ４，５８８，２７６，９５０．１５ |
| 在建工程 | （十二） | １，５５６，６９４，６１５．２９ | １，９８６，３８３，４６５．９０ |
| 工程物资 | | | |
| 固定资产清理 | | | |
| 生产性生物资产 | | | |
| 油气资产 | | | |
| 无形资产 | （十三） | ３，８８８，４９５，２１８．７３ | １，８５５，００６，４９９．３８ |
| 开发支出 | | | |
| 商誉 | （十四） | ５０，７８９，５２８．６４ | ５０，７８９，５２８．６４ |
| 长期待摊费用 | （十五） | １，０２０，６４２．９３ | ４６９，８３９．８１ |
| 递延所得税资产 | （十六） | １５９，００３，４０４．８３ | １６１，５３９，０８５．５０ |
| 其他非流动资产 | | | |
| 非流动资产合计 | | １３，５４６，０２７，１５９．４６ | ９，０８６，１１０，０１７．２３ |
| 资产总计 | | ２９，３６３，６９１，３３２．５３ | ２１，７３０，０３８，５４４．４８ |
| 负债和所有者权益（或股东权益） | 附注五 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动负债： | | | |
| 短期借款 | （十八） | １，１３０，０００，０００．００ | １，１９０，０００，０００．００ |
| 向中央银行借款 | | | |
| 吸收存款及同业存放 | | | |
| 拆入资金 | | | |
| 交易性金融负债 | | | |
| 应付票据 | （十九） | １，７５６，４９３，４３６．２１ | １，２４２，１４０，０００．００ |
| 应付账款 | （二十） | ３，９２３，４０３，０１５．５６ | ３，５５５，７１８，８３１．８６ |
| 预收款项 | （二十一） | １，４５６，８１８，９４４．１６ | １，２７８，６４２，１６８．４３ |
| 卖出回购金融资产款 | | | |
| 应付手续费及佣金 | | | |
| 应付职工薪酬 | （二十二） | ９６３，９９５，８３２．５７ | ７９５，１４６，８９０．２０ |
| 应交税费 | （二十三） | ９０３，３７０，９６３．６９ | ６２９，９０５，７９１．３１ |
| 应付利息 | （二十四） | １４，８３２，９２６．０８ | ９，７５６，９２１．１５ |
| 应付股利 | （二十五） | １，５７６，５１３．３３ | １，６２３，５１３．３３ |
| 其他应付款 | （二十六） | ２，０３０，１７３，０５９．３４ | ７０５，１９８，４４７．６２ |
| 应付分保账款 | | | |
| 保险合同准备金 | | | |
| 代理买卖证券款 | | | |
| 代理承销证券款 | | | |
| 一年内到期的非流动负债 | （二十七） | ４６７，４４６，９８６．４１ | ７１４，１００，０００．００ |
| 其他流动负债 | | | |
| 流动负债合计 | | １２，６４８，１１１，６７７．３５ | １０，１２２，２３２，５６３．９０ |
| 非流动负债： | | | |
| 长期借款 | （二十八） | ３，０９６，５５０，０００．００ | １，８８５，８７６，４５０．００ |
| 应付债券 | | | |
| 长期应付款 | （二十九） | ８１３，１０４，３８６．６０ | ９０，２２７，３００．００ |
| 专项应付款 | （三十） | ２８，８２０，０００．００ | ２８，８２０，０００．００ |
| 预计负债 | | | |
| 递延所得税负债 | （十六） | １，７２８，３３１．０８ | ２０４，７３１．４１ |
| 其他非流动负债 | （三十一） | ２０，９９１，７４７．６７ | ２０，７０５，２５７．０８ |
| 非流动负债合计 | | ３，９６１，１９４，４６５．３５ | ２，０２５，８３３，７３８．４９ |
| 负债合计 | | １６，６０９，３０６，１４２．７０ | １２，１４８，０６６，３０２．３９ |
| 所有者权益（或股东权益）： | | | |
| 实收资本（或股本） | （三十二） | １，１５０，５４２，０００．００ | １，１５０，５４２，０００．００ |
| 资本公积 | （三十四） | １，０６２，４３９，９１０．１４ | １，０６２，４３９，９１０．１４ |
| 减：库存股 | | | |
| 专项储备 | （三十三） | ３，３１７，５７３，９００．８４ | ２，７３４，１７４，３８７．６３ |
| 盈余公积 | （三十五） | １，２０７，１４９，４４８．１５ | ８９５，４５８，８９５．１５ |
| 一般风险准备 | | | |
| 未分配利润 | （三十六） | ５，１５６，４９５，６７２．３８ | ３，１８２，００２，４２５．４０ |
| 外币报表折算差额 | | | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | | １１，８９４，２００，９３１．５１ | ９，０２４，６１７，６１８．３２ |
| 少数股东权益 | | ８６０，１８４，２５８．３２ | ５５７，３５４，６２３．７７ |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | | １２，７５４，３８５，１８９．８３ | ９，５８１，９７２，２４２．０９ |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | | ２９，３６３，６９１，３３２．５３ | ２１，７３０，０３８，５４４．４８ |
| 项 目 | 附注十三 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、营业收入 | （四） | １８，７９０，２１６，１２３．００ | １６，４８７，５７０，７５２．９０ |
| 减：营业成本 | （四） | １２，３３５，９５１，７３５．２８ | １１，７７２，７４４，８５３．１７ |
| 营业税金及附加 | | １６９，５１６，８２５．３４ | １５０，５１５，４０４．５５ |
| 销售费用 | | ２３７，４７１，１５３．１８ | ２３４，４５４，３１４．１６ |
| 管理费用 | | ２，５２５，７２１，６５２．３７ | １，９７８，９５５，９７３．９７ |
| 财务费用 | | ８７，６８０，９０６．０７ | －９，７９７，７６９．４７ |
| 资产减值损失 | | －１，９７７，６８５．２４ | ５，２１５，２２０．２８ |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （五） | ２０８，６８０，４０７．１６ | ４８，６１７，２６４．６６ |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | ４４，７４０，５７３．３５ | ２４，２５４，１２５．０６ |
| 二、营业利润（亏损以“－”填列） | | ３，６４４，５３１，９４３．１６ | ２，４０４，１００，０２０．９０ |
| 加：营业外收入 | | ２，５９５，５０９．４１ | ２，５０６，７２１．６５ |
| 减：营业外支出 | | １１，７８２，２８１．２４ | ２１，５４３，０３６．０２ |
| 其中：非流动资产处置损失 | | ８０４，８８０．８７ | ３，５４４，３０１．２５ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | ３，６３５，３４５，１７１．３３ | ２，３８５，０６３，７０６．５３ |
| 减：所得税费用 | | ５１８，４３９，６４１．３２ | ５７７，４４６，６８３．４６ |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | | ３，１１６，９０５，５３０．０１ | １，８０７，６１７，０２３．０７ |
| 五、每股收益： | | | |
| （一）基本每股收益 | | ２．７１ | １．５７ |
| （二）稀释每股收益 | | ２．７１ | １．５７ |
| 六、其他综合收益 | | | |
| 七、综合收益总额 | | ３，１１６，９０５，５３０．０１ | １，８０７，６１７，０２３．０７ |
(下转B164版)
山西潞安环保能源开发股份有限公司
合并利润表
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | １，８０７，６１７，０２３．０７ | １，８０７，６１７，０２３．０７ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | １８０，７６１，７０２．３１ | | －１，３３１，３０３，７０２．３１ | －１，１５０，５４２，０００．００ |
| １．提取盈余公积 | | | | | １８０，７６１，７０２．３１ | | －１８０，７６１，７０２．３１ | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －１，１５０，５４２，０００．００ | －１，１５０，５４２，０００．００ |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | ６３４，７１７，９４０．０２ | | | | ６３４，７１７，９４０．０２ |
| １．本期提取 | | | | １，５７３，７２７，９９３．００ | | | | １，５７３，７２７，９９３．００ |
| ２．本期使用 | | | | －９３９，０１０，０５２．９８ | | | | －９３９，０１０，０５２．９８ |
| （七）其他 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０７４，０９５，５１４．８６ | | ２，３６７，７２６，７３９．０２ | ８９５，４５８，８９５．１５ | | ２，７８８，９０２，１０２．９６ | ８，２７６，７２５，２５１．９９ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
现金流量表
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| 项 目 | 附注五 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、营业总收入 | （三十七） | ２１，４２７，６７６，６８８．２０ | １８，２６１，０８６，７１４．７６ |
| 其中：营业收入 | | ２１，４２７，６７６，６８８．２０ | １８，２６１，０８６，７１４．７６ |
| 利息收入 | | | |
| 已赚保费 | | | |
| 手续费及佣金收入 | | | |
| 二、营业总成本 | | １７，３０４，３４５，９０４．７３ | １５，３２４，９４４，５２０．６０ |
| 其中：营业成本 | （三十七） | １２，７８８，１７１，８８１．５７ | １２，２９１，４１０，９８７．４２ |
| 利息支出 | | | |
| 手续费及佣金支出 | | | |
| 退保金 | | | |
| 赔付支出净额 | | | |
| 提取保险合同准备金净额 | | | |
| 保单红利支出 | | | |
| 分保费用 | | | |
| 营业税金及附加 | （三十八） | ２１６，１３９，６０３．８４ | １７９，７６０，９４３．８２ |
| 销售费用 | （三十九） | ２５８，３０６，６８１．４６ | ２５０，３３７，４２０．８２ |
| 管理费用 | （四十） | ３，６５９，６５３，８１４．７５ | ２，４２８，１７８，５４４．４８ |
| 财务费用 | （四十一） | ３３３，６９４，５３１．３３ | １１３，１０５，２７０．７７ |
| 资产减值损失 | （四十三） | ４８，３７９，３９１．７８ | ６２，１５１，３５３．２９ |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （四十二） | ４５，４１９，０４１．４４ | ２４，６１０，８３６．９６ |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | ４４，７４０，５７３．３５ | ２４，２５４，１２５．０６ |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | | ４，１６８，７４９，８２４．９１ | ２，９６０，７５３，０３１．１２ |
| 加：营业外收入 | （四十四） | ４，６５７，２５７．４９ | ３，５９８，４６３．９４ |
| 减：营业外支出 | （四十五） | ４４，５９６，６６８．１５ | ３０，２１０，６６３．７０ |
| 其中：非流动资产处置损失 | | ９２７，８３７．９３ | ４，３８６，３１０．６８ |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | ４，１２８，８１０，４１４．２５ | ２，９３４，１４０，８３１．３６ |
| 减：所得税费用 | （四十六） | ７８６，１５５，５０７．００ | ７５３，４２０，８１３．４４ |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | | ３，３４２，６５４，９０７．２５ | ２，１８０，７２０，０１７．９２ |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | | | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | | ３，４３６，７２５，７９９．９８ | ２，１０８，９８３，１２３．７３ |
| 少数股东损益 | | －９４，０７０，８９２．７３ | ７１，７３６，８９４．１９ |
| 六、每股收益： | | | |
| （一）基本每股收益 | | ２．９９ | １．８３ |
| （二）稀释每股收益 | | ２．９９ | １．８３ |
| 七、其他综合收益 | | | |
| 八、综合收益总额 | | ３，３４２，６５４，９０７．２５ | ２，１８０，７２０，０１７．９２ |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | | ３，４３６，７２５，７９９．９８ | ２，１０８，９８３，１２３．７３ |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | | －９４，０７０，８９２．７３ | ７１，７３６，８９４．１９ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
合并现金流量表
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| 项 目 | 本期金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０６２，４３９，９１０．１４ | | ２，７３４，１７４，３８７．６３ | ８９５，４５８，８９５．１５ | | ３，１８２，００２，４２５．４０ | | ５５７，３５４，６２３．７７ | ９，５８１，９７２，２４２．０９ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０６２，４３９，９１０．１４ | | ２，７３４，１７４，３８７．６３ | ８９５，４５８，８９５．１５ | | ３，１８２，００２，４２５．４０ | | ５５７，３５４，６２３．７７ | ９，５８１，９７２，２４２．０９ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | ５８３，３９９，５１３．２１ | ３１１，６９０，５５３．００ | | １，９７４，４９３，２４６．９８ | | ３０２，８２９，６３４．５５ | ３，１７２，４１２，９４７．７４ |
| （一）净利润 | | | | | | | ３，４３６，７２５，７９９．９８ | | －９４，０７０，８９２．７３ | ３，３４２，６５４，９０７．２５ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ３，４３６，７２５，７９９．９８ | | －９４，０７０，８９２．７３ | ３，３４２，６５４，９０７．２５ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | | ３５７，２６８，９６５．５２ | ３５７，２６８，９６５．５２ |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | | ３５７，２６８，９６５．５２ | ３５７，２６８，９６５．５２ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | ３１１，６９０，５５３．００ | | －１，４６２，２３２，５５３．００ | | －８，８６０，０００．００ | －１，１５９，４０２，０００．００ |
| １．提取盈余公积 | | | | | ３１１，６９０，５５３．００ | | －３１１，６９０，５５３．００ | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －１，１５０，５４２，０００．００ | | －８，８６０，０００．００ | －１，１５９，４０２，０００．００ |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | ５８３，３９９，５１３．２１ | | | | | ４８，４９１，５６１．７６ | ６３１，８９１，０７４．９７ |
| １．本期提取 | | | | ２，２６８，１２８，００８．３８ | | | | | ９２，４０７，８４２．０８ | ２，３６０，５３５，８５０．４６ |
| ２．本期使用 | | | | －１，６８４，７２８，４９５．１７ | | | | | －４３，９１６，２８０．３２ | －１，７２８，６４４，７７５．４９ |
| （七）其他 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０６２，４３９，９１０．１４ | | ３，３１７，５７３，９００．８４ | １，２０７，１４９，４４８．１５ | | ５，１５６，４９５，６７２．３８ | | ８６０，１８４，２５８．３２ | １２，７５４，３８５，１８９．８３ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
所有者权益变动表
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| 项 目 | 上年同期金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０７４，７３２，５５８．３０ | | | ２，６９５，３５６，２１６．１７ | | ２，９４２，０５２，２２３．２３ | | ４７２，７６２，２６４．３９ | ８，３３５，４４５，２６２．０９ |
| 加：会计政策变更 | | | | １，８２９，３６７，１６３．９３ | －１，９８０，６５９，０２３．３３ | | －５４７，７３８，５０９．６５ | | －１６，１１２，９７４．４６ | －７１５，１４３，３４３．５１ |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | －１２，２９２，６４８．１６ | | １２，１５２，３８１．７０ | | | １０，００９，２９０．４０ | | | ９，８６９，０２３．９４ |
| 二、本年年初余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０６２，４３９，９１０．１４ | | １，８４１，５１９，５４５．６３ | ７１４，６９７，１９２．８４ | | ２，４０４，３２３，００３．９８ | | ４５６，６４９，２８９．９３ | ７，６３０，１７０，９４２．５２ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | ８９２，６５４，８４２．００ | １８０，７６１，７０２．３１ | | ７７７，６７９，４２１．４２ | | １００，７０５，３３３．８４ | １，９５１，８０１，２９９．５７ |
| （一）净利润 | | | | | | | ２，１０８，９８３，１２３．７３ | | ７１，７３６，８９４．１９ | ２，１８０，７２０，０１７．９２ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ２，１０８，９８３，１２３．７３ | | ７１，７３６，８９４．１９ | ２，１８０，７２０，０１７．９２ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | | ２８，４７３，６４７．５７ | ２８，４７３，６４７．５７ |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | | ２８，４７３，６４７．５７ | ２８，４７３，６４７．５７ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | １８０，７６１，７０２．３１ | | －１，３３１，３０３，７０２．３１ | | －１１，６２３，３３３．３３ | －１，１６２，１６５，３３３．３３ |
| １．提取盈余公积 | | | | | １８０，７６１，７０２．３１ | | －１８０，７６１，７０２．３１ | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －１，１５０，５４２，０００．００ | | －１１，６２３，３３３．３３ | －１，１６２，１６５，３３３．３３ |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | ８９２，６５４，８４２．００ | | | | | １２，１１８，１２５．４１ | ９０４，７７２，９６７．４１ |
| １．本期提取 | | | | ２，０６４，６３５，６９７．９９ | | | | | ６９，７５７，４６９．９９ | ２，１３４，３９３，１６７．９８ |
| ２．本期使用 | | | | －１，１７１，９８０，８５５．９９ | | | | | －５７，６３９，３４４．５８ | －１，２２９，６２０，２００．５７ |
| （七）其他 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０６２，４３９，９１０．１４ | | ２，７３４，１７４，３８７．６３ | ８９５，４５８，８９５．１５ | | ３，１８２，００２，４２５．４０ | | ５５７，３５４，６２３．７７ | ９，５８１，９７２，２４２．０９ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
所有者权益变动表（续）
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| 项 目 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | １８，５８９，５２８，３６４．８４ | １４，６５０，４８１，３４１．３３ |
| 收到的税费返还 | | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | ７７，７４６，８１８．５１ | ６２，０５９，９６３．４３ |
| 经营活动现金流入小计 | １８，６６７，２７５，１８３．３５ | １４，７１２，５４１，３０４．７６ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ６，３１０，２７６，３９７．６３ | ４，９９３，７５６，６９０．０９ |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | ２，７６９，１５８，５７３．２４ | ２，３８５，９０８，８１５．５２ |
| 支付的各项税费 | ３，０２５，５９８，２６７．３４ | ２，９１１，３９５，５０３．１９ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | １，９１８，７２４，２６７．６２ | １，２２０，４９４，６８７．５４ |
| 经营活动现金流出小计 | １４，０２３，７５７，５０５．８３ | １１，５１１，５５５，６９６．３４ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ４，６４３，５１７，６７７．５２ | ３，２００，９８５，６０８．４２ |
| 二、投资活动产生的现金流量 | | |
| 收回投资收到的现金 | １９，０２５．０７ | ７，３１９．６０ |
| 取得投资收益所收到的现金 | １８５，５４０，１０８．７４ | ３８，３６０，０００．００ |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | ４６，３６３，４７６．５４ |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ５０，１１２，８０５．５４ | ３６，７４０，２８３．８２ |
| 投资活动现金流入小计 | ２３５，６７１，９３９．３５ | １２１，４７１，０７９．９６ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | １，６６９，５２２，５９６．３６ | １，３２４，３５０，０５２．９２ |
| 投资支付的现金 | １，３４０，０００，４４５．００ | ４０３，００４，１８０．００ |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | １７５，２３０，０００．００ | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | | |
| 投资活动现金流出小计 | ３，１８４，７５３，０４１．３６ | １，７２７，３５４，２３２．９２ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －２，９４９，０８１，１０２．０１ | －１，６０５，８８３，１５２．９６ |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | | |
| 吸收投资收到的现金 | | |
| 取得借款收到的现金 | ７００，０００，０００．００ | １，５００，０００，０００．００ |
| 发行债券收到的现金 | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | |
| 筹资活动现金流入小计 | ７００，０００，０００．００ | １，５００，０００，０００．００ |
| 偿还债务支付的现金 | ２１７，５２５，３１８．１３ | ４，１００，０００．００ |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | １，２５３，１８７，２０２．２０ | １，１７０，８６５，０３２．１２ |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ３，０００，０００．００ | |
| 筹资活动现金流出小计 | １，４７３，７１２，５２０．３３ | １，１７４，９６５，０３２．１２ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | －７７３，７１２，５２０．３３ | ３２５，０３４，９６７．８８ |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | ９２０，７２４，０５５．１８ | １，９２０，１３７，４２３．３４ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | ４，０９３，０４６，５１５．７０ | ２，１７２，９０９，０９２．３６ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | ５，０１３，７７０，５７０．８８ | ４，０９３，０４６，５１５．７０ |
| 项 目 | 附注五 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | | ２０，４５０，４５９，７９０．２４ | １６，６９４，７３９，２１４．９８ |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | |
| 向中央银行借款净增加额 | | | |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | | | |
| 收到再保险业务现金净额 | | | |
| 保户储金及投资款净增加额 | | | |
| 处置交易性金融资产净增加额 | | | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | |
| 拆入资金净增加额 | | | |
| 回购业务资金净增加额 | | | |
| 收到的税费返还 | | | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | （四十六） | １２７，９９１，９１４．９９ | ７１，０９５，６１７．３４ |
| 经营活动现金流入小计 | | ２０，５７８，４５１，７０５．２３ | １６，７６５，８３４，８３２．３２ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | | ４，５４８，３９３，１９４．５７ | ４，３３２，９６６，０１１．９０ |
| 客户贷款及垫款净增加额 | | | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | |
| 支付保单红利的现金 | | | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | | ３，４３７，４８７，５９１．４７ | ２，７７５，３０４，０４７．８６ |
| 支付的各项税费 | | ４，０５５，３９１，２３８．９５ | ３，７６４，４４４，７７７．６５ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | （四十六） | ２，４８４，５８０，４０５．９４ | １，４３０，５８１，９２１．５８ |
| 经营活动现金流出小计 | | １４，５２５，８５２，４３０．９３ | １２，３０３，２９６，７５８．９９ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | | ６，０５２，５９９，２７４．３０ | ４，４６２，５３８，０７３．３３ |
| 二、投资活动产生的现金流量 | | | |
| 收回投资收到的现金 | | ２１，０２１，１８３．０９ | １，０７３，６６６．９０ |
| 取得投资收益所收到的现金 | | ２１，６００，０００．００ | １４，０００，０００．００ |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | １，６１８，５５６．００ | ４６，６０７，１３４．１６ |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | （四十六） | １５，６３７，２００．００ | １４，２０５．２０ |
| 投资活动现金流入小计 | | ５９，８７６，９３９．０９ | ６１，６９５，００６．２６ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | ４，５５５，７６５，７８８．８５ | ２，１９１，６３４，５１９．２４ |
| 投资支付的现金 | | ２４２，１２４，００５．００ | １，１５４，７４８，３５６．９９ |
| 质押贷款净增加额 | | | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | （四十六） | ８，２３０，０００．００ | ２３４，５０２．３７ |
| 投资活动现金流出小计 | | ４，８０６，１１９，７９３．８５ | ３，３４６，６１７，３７８．６０ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | | －４，７４６，２４２，８５４．７６ | －３，２８４，９２２，３７２．３４ |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | １２６，５７０，０００．００ | ９，０００，０００．００ |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | １２６，５７０，０００．００ | ９，０００，０００．００ |
| 取得借款收到的现金 | | ３，３９３，６５０，０００．００ | ３，１９０，０００，０００．００ |
| 发行债券收到的现金 | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | | ３，５２０，２２０，０００．００ | ３，１９９，０００，０００．００ |
| 偿还债务支付的现金 | | ２，１６２，９２５，３１８．１３ | １，１３４，１００，０００．００ |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | １，４６９，６５２，８９４．３６ | １，３１０，８７２，２１９．９３ |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | | ８，９０７，０００．００ | １１，４１６，５２０．００ |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | （四十六） | ３，０００，０００．００ | |
| 筹资活动现金流出小计 | | ３，６３５，５７８，２１２．４９ | ２，４４４，９７２，２１９．９３ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | | －１１５，３５８，２１２．４９ | ７５４，０２７，７８０．０７ |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | | １，１９０，９９８，２０７．０５ | １，９３１，６４３，４８１．０６ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | | ４，６６１，１２４，３７５．２４ | ２，７２９，４８０，８９４．１８ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | | ５，８５２，１２２，５８２．２９ | ４，６６１，１２４，３７５．２４ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
合并所有者权益变动表
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| 项 目 | 本期金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０７４，０９５，５１４．８６ | | ２，３６７，７２６，７３９．０２ | ８９５，４５８，８９５．１５ | | ２，７８８，９０２，１０２．９６ | ８，２７６，７２５，２５１．９９ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０７４，０９５，５１４．８６ | | ２，３６７，７２６，７３９．０２ | ８９５，４５８，８９５．１５ | | ２，７８８，９０２，１０２．９６ | ８，２７６，７２５，２５１．９９ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | ２５７，９５５，３２５．４６ | ３１１，６９０，５５３．００ | | １，６５４，６７２，９７７．０１ | ２，２２４，３１８，８５５．４７ |
| （一）净利润 | | | | | | | ３，１１６，９０５，５３０．０１ | ３，１１６，９０５，５３０．０１ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ３，１１６，９０５，５３０．０１ | ３，１１６，９０５，５３０．０１ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | ３１１，６９０，５５３．００ | | －１，４６２，２３２，５５３．００ | －１，１５０，５４２，０００．００ |
| １．提取盈余公积 | | | | | ３１１，６９０，５５３．００ | | －３１１，６９０，５５３．００ | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －１，１５０，５４２，０００．００ | －１，１５０，５４２，０００．００ |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | ２５７，９５５，３２５．４６ | | | | ２５７，９５５，３２５．４６ |
| １．本期提取 | | | | １，６５２，５６８，１８８．０４ | | | | １，６５２，５６８，１８８．０４ |
| ２．本期使用 | | | | －１，３９４，６１２，８６２．５８ | | | | －１，３９４，６１２，８６２．５８ |
| （七）其他 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０７４，０９５，５１４．８６ | | ２，６２５，６８２，０６４．４８ | １，２０７，１４９，４４８．１５ | | ４，４４３，５７５，０７９．９７ | １０，５０１，０４４，１０７．４６ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
山西潞安环保能源开发股份有限公司
合并所有者权益变动表（续）
２０１０ 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
| 项 目 | 上年同期金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０９４，２４９，７１７．３２ | | | ２，６８１，９１１，４１０．５１ | | ２，６８５，６４２，８９８．８２ | ７，６１２，３４６，０２６．６５ |
| 加：会计政策变更 | | －２０，１５４，２０２．４６ | | １，７３３，００８，７９９．００ | －１，９６７，２１４，２１７．６７ | | －３７３，０５４，１１６．６２ | －６２７，４１３，７３７．７５ |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，１５０，５４２，０００．００ | １，０７４，０９５，５１４．８６ | | １，７３３，００８，７９９．００ | ７１４，６９７，１９２．８４ | | ２，３１２，５８８，７８２．２０ | ６，９８４，９３２，２８８．９０ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | ６３４，７１７，９４０．０２ | １８０，７６１，７０２．３１ | | ４７６，３１３，３２０．７６ | １，２９１，７９２，９６３．０９ |
| （一）净利润 | | | | | | | １，８０７，６１７，０２３．０７ | １，８０７，６１７，０２３．０７ |
企业法定代表人：任润厚 主管会计工作负责人：洪强 会计机构负责人：李霞
９．３ 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
９．４ 本报告期无前期会计差错更正。
９．５ 企业合并及合并财务报表
９．５．１ 合并范围发生变更的说明
与上年相比本年新增合并单位８家，原因为：
（１）本年通过非同一控制下企业合并取得黑龙强肥煤业公司６０％的股权，取得伊田肥煤业公司６０％的股权。
（２）本年将山西蒲县尚未领取营业执照的黑龙关煤业公司、新良友煤业公司、开拓煤业公司、后堡煤业公司、隰东煤业公司、常兴煤业公司六家煤业公司纳入合并范围。
９．５．２ 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
９．５．２．１ 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：万元 币种：人民币
| 名称 | 期末净资产 | 本期净利润 |
| 伊田肥煤业公司 | １８，８５２．０１ | －１２，８９７．８７ |
| 黑龙强煤业公司 | １７，９７６．５４ | －９，０９６．９８ |
| 黑龙关煤业公司 | －２，３９６．２８ | －３，２６７．０６ |
| 新良友煤业公司 | －２，６３５．４８ | －２，６６５．４８ |
| 开拓煤业公司 | ３，９１２．９２ | ２，５３８．９２ |
| 后堡煤业公司 | －２，８６９．５２ | －２，８９９．５２ |
| 隰东煤业公司 | －２，６２９．５０ | －３，３６６．８３ |
| 常兴煤业公司 | －４，６８９．２８ | －５，１８１．９２ |
董事长：任润厚
山西潞安环保能源开发股份有限公司
二〇一一年三月二十八日
证券代码：６０１６９９ 股票简称：潞安环能 公告编号：２０１１－００３
山西潞安环保能源开发股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西潞安环保能源开发股份有限公司第三届董事会第二十三次会议，于二○一一年三月二十八日在公司五楼会议室召开。会议应到董事十七人，实到董事十二人，其中传真表决董事二人。董事长任润厚先生授权王安民先生代为出席并行使表决权，董事霍红义先生授权李俊鹏先生代为出席并行使表决权；公司董事、总经理贾恩立、董事曹晨明、董事师文林因公未能出席本次会议，也未委托他人代为表决，符合公司法和公司章程的有关规定。本次会议由公司半数以上董事共同推举董事王安民先生主持，公司五名监事列席了会议，会议审议并通过以下决议：一、《二○一○年度董事会工作报告》
此案需提请股东大会审议。
经审议，通过了该项议案：１４票同意、０票反对、０票弃权。
二、《二○一○年度独立董事述职报告》
此案需提请股东大会审议。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
三、《关于审议公司〈二○一○年度报告及摘要〉的议案》
此案需提请股东大会审议。
议案具体内容见公司２０１０年年度报告及摘要。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
四、《关于审议〈二○一○年度财务决算报告与二○一一年度财务预算报告〉的议案》
此案需提请股东大会审议。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
五、《关于公司二○一○年度利润分配的预案》
议案具体内容见公司２０１１－００２号《董事会公告》。
此案需提请股东大会审议。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
六、《关于公司二○一一年度日常关联交易的议案》
议案具体内容见公司２０１１－００５号日常关联交易公告。
此案需提请股东大会审议。
根据《上海证券交易所股票上市规则（２００８年９月修订稿） 》１０．２．１条之规定，公司关联董事任润厚、王安民、徐贵孝、刘仁生、李晋平、霍红义、郭贞红、郭金刚回避表决，６名非关联董事对上述议案进行表决。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
七、《关于确认各项资产减值准备的议案》
公司对截止２０１０年１２月３１日各项资产进行了清查，并根据公司计提资产减值准备的会计政策，对各项资产计提了减值准备。
１、期末应收账款余额３５，２４９．０７万元，应计提坏账准备７，４２２．６１万元，其中：按账龄分析法应计提坏账准备２，５２１．６９万元；按个别确认法对一户账龄期长、回收困难公司全额计提坏账准备１，３６６．４５万元。期初坏账准备余额为８，３８８．１０万元，本期转回坏账准备９６５．４９万元。
２、期末其他应收款余额１９２，３１０．８１万元，应计提坏账准备１３，３６２．９７万元，其中：按账龄分析法应计提坏账准备５，５８３．８３万元，按个别确认法对八户回收困难公司全额计提坏账准备７，７７９．１４万元（其中子公司七户５，３１３．１４万元）。期初坏账准备余额为１１，９５８．５１万元，本期计提坏账准备１，４０４．４６万元。
３、期末存货余额７７，９９０．１７万元，按成本与可变现净值孰低原则应计提存货跌价准备４，９３９．６１万元，期初存货跌价准备余额为６１２．８０万元，本期对以前年度积压存货计提的存货跌价准备转回４０４．４６万元，转销７２．１４万元，本期计提存货跌价准备４，８０３．４２万元。
４、期末固定资产净额７２５，６５８．８５万元，按资产减值确定原则应计提固定资产减值准备１，２４８．８９万元，期初固定资产减值准备余额为１，３０２．７３万元，本期转销固定资产减值准备５３．８４万元。
５、同意新整合的蒲县各煤业公司对其期末账面固定资产和实物资产作为一个资产组并进行减值测试，无减值迹象。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
八、《关于办理银行承兑汇票业务的议案》
由于业务需要，我公司需向兴业银行股份有限公司太原分行申请签发银行承兑汇票余额不超过壹拾伍亿元，向光大银行股份有限公司太原分行申请签发银行承兑汇票余额不超过壹拾亿元，向浦发银行股份有限公司长治分行申请签发银行承兑汇票余额不超过壹拾亿元，向中国银行股份有限公司襄垣支行申请签发银行承兑汇票余额不超过捌亿元，向中国建设银行股份有限公司长治潞安支行申请签发银行承兑汇票余额不超过伍亿元，向中国工商银行股份有限公司长治潞矿支行申请签发银行承兑汇票余额不超过伍亿元，向华夏银行股份有限公司太原分行滨河西路支行申请签发银行承兑汇票余额不超过伍亿元。
公司向银行申请办理签发银行承兑汇票业务，以我公司的银行承兑汇票、定期存单或保证金作为质押担保，或信用签发银行承兑汇票。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
九、《关于受让山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司部分股权的议案》
山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司（以下简称“弘峰焦化”或“该公司”）是２００５年３月经第二届董事会第四次会议审议通过，由我公司与弓丽锋、潞安五阳广源实业公司、五阳煤矿工会共同出资设立。现该公司注册资本为２３１００万元，其中：我公司出资１６２４０万元，持股比例为７０．３０３％；五阳煤矿工会出资３５５５．３万元，持股比例为１５．３９１％；长治市鑫源祥农业科技有限责任公司出资２１００万元，持股比例为９．０９１％；潞安五阳广源实业公司出资１２０４．７万元，持股比例为５．２１５％。
五阳煤矿工会所持弘峰焦化股权是代为五阳煤矿职工出资。根据国资发改革【２００８】１３９号《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》、国资发改革【２００９】４９号《关于实施〈关于规范国有企业职工持股、投资的意见〉有关问题的通知》文件要求，为规范职工持股行为，我公司拟受让五阳煤矿工会所持弘峰焦化１５．３９１％的股权，受让价格以审计评估价格为准，具体股权转让事宜在董事会审议通过后按双方签订的协议办理。需上级有关部门批准的，经该部门批准后，完成相应的股权转让行为。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十、《关于为被整合煤矿公司办理委托贷款展期的议案》
根据公司第三届董事会第二十一次会议（董决字２０１０第０４－０４号）决议，公司为被整合煤矿公司（简称“目标公司”）办理了壹年期委托贷款。鉴于目标公司工商注册登记手续正在办理中，现在处于技改阶段，资金较为紧张，目前无力偿还到期贷款，为支持目标公司按期完成技改建设，公司拟对原委托贷款办理展期，展期期限一年，借款利率按展期开始日同期银行贷款利率确定。
根据《上海证券交易所股票上市规则（２００８年９月修订稿） 》１０．２．１条之规定，公司关联董事任润厚、王安民、徐贵孝、刘仁生、李晋平、霍红义、郭贞红、郭金刚回避表决，６名非关联董事对上述议案进行表决。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
十一、《关于确认山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司整合主体资格的议案》
根据国家和山西省关于煤炭资源整合的相关精神，为发挥公司控股子公司山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司（以下简称“潞宁煤业公司”）在宁武、静乐地区资源整合的积极作用和主体优势，进一步扩大公司在宁武、静乐地区的资源储量和产能，以利于在该地区规划建设千万吨级生产矿区。公司拟同意潞宁煤业公司作为整合主体参与山西省煤矿兼并重组事宜，并授权潞宁煤业公司依法办理相关煤炭资源整合重组事宜，包括但不限于与宁武县政府、静乐县政府及当地煤矿公司进行协商和谈判、签署和履行有关协议、合同等相关收购、兼并、对外投资等资源整合事宜。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十二、《关于山西潞安集团余吾煤业有限责任公司申请流动资金贷款的议案》
为保障生产经营工作的正常开展，我公司全资子公司山西潞安集团余吾煤业有限责任公司需向潞安集团财务公司申请流动资金贷款伍仟万元人民币（￥５０００万元），贷款期限为一年，贷款利率按放贷日同期银行贷款利率确定。该公司要合理安排资金使用，制定还贷计划，保证按时还贷。
根据《上海证券交易所股票上市规则（２００８年９月修订稿） 》１０．２．１条之规定，公司关联董事任润厚、王安民、徐贵孝、刘仁生、李晋平、霍红义、郭贞红、郭金刚回避表决，６名非关联董事对上述议案进行表决。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
十三、《关于将山西蒲县伊田肥煤业有限公司等八公司纳入报表合并范围的议案》
依照国务院《探矿权采矿权转让管理办法》、《山西省煤炭资源整合和有偿使用的意见》（山西省人民政府令第１８７号）、《关于煤矿企业兼并重组所涉及资源采矿权价款处置办法的通知》（晋政办发［２００８］第８３号）、《山西省人民政府关于进一步加快推进煤矿企业兼并重组整合有关问题的通知》（晋政发［２００９］第１０号）等法律法规和政策性文件及山西省煤矿企业兼并重组工作的总体要求，我公司分别与山西临汾蒲县３３座煤矿公司原股东协商，拟共同出资设立伊田肥煤业公司、黑龙强肥煤公司、黑龙关煤业公司、新良友煤业公司、开拓煤业公司、后堡煤业公司、隰东煤业公司、常兴煤业公司、宇鑫煤业公司九家公司。
２０１０年，除与宇鑫煤业公司原股东的资产收购协议正在商谈中外，上述其他八家煤业公司等整合主体内各被整合煤矿的资产收购协议多数已签订完毕，并按拟设立的新公司成立了相应的煤业公司筹备组，陆续接管了以上资源整合煤矿。
根据山西省煤炭资源的相关政策，每一整合主体内保留一至两个过渡生产矿井，从接管日至该煤业公司设立前其生产经营由我公司负责。目前，各煤业公司已经工商管理部门进行了名称预核准，并取得了新煤业公司的采矿许可证、矿长资格证、矿长安全资格证等。过渡生产期间产生的留存收益，由拟设立的煤业公司股东按股权比例享有。
鉴于以上情况，公司本年度拟将伊田肥煤业公司、黑龙强肥煤公司、黑龙关煤业公司、新良友煤业公司、开拓煤业公司、后堡煤业公司、隰东煤业公司、常兴煤业公司等八个公司纳入我公司本年度合并报表范围。宇鑫煤业公司本年度未纳入合并报表范围。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十四、《关于受让山西潞安温庄煤业有限公司部分股权的议案》
山西潞安温庄煤业有限公司（以下简称“温庄煤业”）是２００６年１２月我公司以出资重组方式整合武乡县温庄联营煤矿，而重新设立的新公司。该公司注册资本１６５００万元，其中：我公司出资１４８５０万元，占９０％的股权；长治市振山经贸有限公司出资９００万元，占５．４５％的股权；武乡县蟠龙镇政府出资７５０万元，占４．５５％的股权。
温庄煤业股东之一长治市振山经贸有限公司拟将其持有的温庄煤业５．４５％的股权转让给第三方。根据《公司法》规定，作为温庄煤业的控股股东，我公司享有该股权的优先购买权。为保证温庄煤业良好的生产经营秩序，减少因股权转让带来的影响，经我公司相关部门与长治市振山经贸有限公司协商，拟受让该股权，受让价格不高于净资产价格。具体股权转让事宜在董事会审议通过后按双方签订的协议办理。需上级有关部门批准的，经该部门批准后，完成相应的股权转让行为。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十五、《关于山西潞安集团财务有限责任公司为我公司提供金融服务的议案》
山西潞安集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）由山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称“集团公司”）与我公司共同出资设立。注册资本金为１０亿元，其中我公司出资３．３３亿元，占出资总额的３３．３３％，集团公司出资６．６７亿元，占出资总额的６６．６７％。为加强公司资金管理与控制，提高资金使用效率，扩展和加强公司所享有金融服务的范围和质量，经第三届董事会第四次会议和二○○七年第一次临时股东大会同意，我公司与财务公司签订金融服务协议。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，“上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年根据本章的规定重新履行相关审议程序和披露义务”，此项金融服务协议需重新提请董事会审议。根据协议，财务公司为我公司提供以下金融服务：
１、办理存款、贷款业务。公司在财务公司的存款余额不超过公司全部银行存款余额的７０％；公司在财务公司的存款利率不低于同期商业银行存款利率；公司在财务公司的贷款利率不高于同期商业银行贷款利率。
２、办理公司与潞安集团成员单位之间的内部转帐结算业务。
３、办理票据承兑与贴现业务。
４、办理委托贷款及委托投资业务。
５、协助公司实现交易款项的收付。
６、为公司提供担保。
７、为公司办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务。
８、办理融资租赁业务。
９、承销公司的企业债券。
１０、办理保险代销业务。
同时，公司有权在了解市场行情的前提下，结合自身利益决定是否与财务公司进行业务合作，也可根据实际情况在履行协议的同时由其他金融服务机构提供相关的金融服务。因山西潞安矿业集团为公司控股股东，属关联交易，按照《公司关联交易准则》的有关规定，此项关联交易需提交股东大会审议，且在股东大会通过后签订协议。
根据《上海证券交易所股票上市规则（２００８年９月修订稿） 》１０．２．１条之规定，公司关联董事任润厚、王安民、徐贵孝、刘仁生、李晋平、霍红义、郭贞红、郭金刚回避表决，６名非关联董事对上述议案进行表决。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
十六、《关于确认蒲县黑龙强肥煤有限公司与南湾强肥煤业有限公司签定的经济补偿的议案》
２００９年５月，经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，公司出资整合了山西蒲县黑龙强肥煤有限公司（以下简称“黑龙强肥煤”），并以该公司为主体于２００９年１２月签订资产转让协议兼并重组了山西蒲县南湾强肥煤有限公司（以下简称“南湾强肥煤”）。
由于南湾强肥煤近年来陆续在矿井建设、技术改造等方面投入大量资金，并且因政府政策、市场等因素未正常生产经营，同时在资产协议签订后为维持矿井安全仍有部分资金、设备投入，考虑到原南湾强肥煤投资人承受了较大经济损失，在当地政府的主导协商下，黑龙强肥煤与南湾强肥煤于２００９年１２月２３日签署了１３，４７０万元的《补充协议》；考虑到南湾强肥煤随后又陆续在矿井建设、技术改造等方面投入资金３０，２０３．０８万元，黑龙强肥煤与南湾强肥煤又于２０１０年１１月１２日签署了３０，２０３．０８万元的《经济补偿协议》，拟补偿南湾强肥煤共计４３，６７３．０８万元。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十七、《关于山西潞安环能上庄煤业有限公司对外担保的议案》
具体内容详见公告２０１１－００６关于上庄媒业逾期担保的公告。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十八、《关于建立公司内部控制实施工作方案的议案》
按照中国证监会山西监管局下发的《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》要求，依据《企业内部控制基本规范》和《上市公司内控指引》的相关规定，为进一步加强和完善公司内部控制体系，进一步提高公司经营管理水平和防范风险的能力，促进公司可持续发展，特制定内部控制规范实施工作方案。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
十九、《关于续聘二○一一年度审计机构的议案》
根据公司《章程》中对聘任会计师事务所的相关规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１１年度审计机构，聘期为一年。公司２０１０年度确定支付审计费用为人民币２００万元。
此案需提请股东大会审议。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
二十、《关于审议公司内部控制自我评估报告的议案》
详细内容见上交所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
二十一、《关于审议公司二○一○年度企业社会责任报告的议案》
详细内容见上交所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
经审议，通过了该项议案１４票同意、０票反对、０票弃权。
本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
二○一一年三月三十日
证券代码：６０１６９９ 股票简称：潞安环能 公告编号：２０１１－００４
山西潞安环保能源开发股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西潞安环保能源开发股份有限公司第三届监事会第十六次会议，于二○一一年三月二十八日在公司会议室召开。会议应到监事六人，实到监事五人，监事徐元庆先生授权李建文先生代为出席并行使表决权，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会副主席李建文先生主持，以举手表决方式，审议并通过以下决议：
一、《二○一○年度监事会工作报告》
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
二、《关于审议公司＜二○一○年度报告及摘要＞的议案》
议案具体内容见公司２０１０年年度报告及摘要。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
三、《关于审议公司＜二○一○年度财务决算报告与二○一一年度财务预算报告＞的议案》
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
四、《关于审议公司二○一○年度利润分配的议案》
为维护股东的利益，根据公司《章程》第一百五十五条关于监事会职权的规定，监事会对公司《二○一○年度利润分配的议预案》是否严格按照同股同权、同股同利的原则分配等方面需做进一步审议。
议案具体内容见公司２０１１－００２号《关于二○一○年度利润分配预案的公告》。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
五、《关于审议公司二○一一年度日常关联交易的议案》
为维护公司全体股东和员工的利益，监事会对公司二○一一年度关联交易是否符合公司和全体股东的利益，关联交易行为是否公平合理，是否符合《公司关联交易准则》等方面需做进一步审议。
议案具体内容见公司２０１１－００５号日常关联交易公告。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
六、《关于审议为被整合煤矿公司办理委托贷款展期的议案》
为维护全体股东的利益，加快公司煤炭资源整合步伐，监事会需对《关于为被整合煤矿公司办理委托贷款展期的议案》是否符合《公司法》和《公司关联交易准则》等法律、法规的相关规定进行审议。
议案具体内容见公司２０１１－００３号第三届董事会第二十三次会议决议公告。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
七、《关于审议山西潞安集团余吾煤业有限责任公司申请流动资金贷款的议案》
为维护公司全体股东和员工的利益，监事会需对《关于余吾煤业公司申请流动资金贷款的议案》是否符合《公司法》和《公司关联交易准则》等方面需做进一步审议。
议案具体内容见公司２０１１－００３号第三届董事会第二十三次会议决议公告。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
八、《关于审议山西潞安集团财务有限责任公司为我公司提供金融服务的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，此项金融服务协议需重新审议。为维护公司全体股东和员工的利益，监事会对《关于山西潞安集团财务有限责任公司为我公司提供金融服务的议案》是否符合公司和全体股东的利益，关联交易行为是否公平合理，是否符合《公司法》、《企业集团财务公司管理办法》和《公司关联交易准则》等有关法律、法规规定等方面需做进一步审议。此案提请监事会审议。
议案具体内容见公司２０１１－００３号第三届董事会第二十三次会议决议公告。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
九、《关于审议公司＜二○一○年度企业社会责任报告＞的议案》
详细内容见上交所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
十、《关于审议公司＜内部控制自我评估报告＞的议案》
详细内容见上交所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
经审议，通过了该项议案６票同意、０票反对、０票弃权。
监事会认为，公司《二○一○年度报告》编制及审议程序符合相关法律法规、《公司章程》的各项规定；其内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司二○一○年度经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与年度报告编制和审议的人员违反保密规定的行为。
本公司监事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会
二○一一年三月三十日
证券代码：６０１６９９ 股票简称：潞安环能 公告编号：２０１１－００５
山西潞安环保能源开发股份有限公司
二○一一年日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、预计全年日常关联交易的基本情况
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否为关联方担保 |
| 上庄煤业公司 | 控股子公司 | 襄垣县桃树煤矿 | ４，０００，０００．００ | ２００９年６月２８日 | 连带责任担保 | 否 | 是 | ４，０００，０００．００ | 否 |
| 上庄煤业公司 | 控股子公司 | 襄垣县桃树煤矿 | １５，２２０，０００．００ | ２００９年８月２９日 | 连带责任担保 | 否 | 是 | １５，２２０，０００．００ | 否 |
| 上庄煤业公司 | 控股子公司 | 襄垣县飞翔物资贸易有限公司 | ３，８００，０００．００ | ２００９年１０月３１日 | 连带责任担保 | 否 | 是 | ３，８００，０００．００ | 否 |
以上煤炭买卖协议实际结算价格根据市场变化情况进行相应调整。当全年实际发生额超出预计发生额并达到上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定时，重新提请董事会或股东大会审议，并签订补充协议。
二、关联方介绍和关联方关系
（一）山西潞安矿业（集团）有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省襄垣县侯堡镇
法定代表人：任润厚
注册资金：２２１，４３０ 万元
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：煤炭、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥预制构件、玻璃制品、钢木家具、电装制品、五金工具、橡胶制品、皮革制品、工艺美术品、服装的生产、销售；洗、选煤；硅铁冶炼；煤层气开发；农业开发；房地产开发；发、供电；建筑安装；普通机械制修；炸药制造；自备车铁路运输；汽车运输；医疗服务；电子通讯服务；室内外装潢；家禽养殖；树木种植；住宿、餐饮服务；
印刷。
集团公司的前身潞安矿务局，成立于１９５９ 年１ 月１ 日，是全国５１２ 家国家重点企业之一，属国家重点煤炭生产基地。２０００ 年７ 月，经山西省人民政府以晋政函〔１９９９〕１１４ 号文件批准，潞安矿务局改制为国有独资的山西潞安矿业（集团）有限责任公司。２００１ 年１１ 月１２ 日，集团公司由山西省委办公厅和山西省人民政府办公厅以晋办发〔２００１〕４５ 号文件同意，授权经营国有资产。
２、与上市公司的关联关系：集团公司是公司的控股股东，属公司关联企业，故本次交易构成关联交易。
３、目前，集团公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（二）山西潞安煤炭经销公司
１、基本情况：
住 所： 山西省长治市襄垣县侯堡潞安大街２５６－Ａ运销综合办公楼５０１室
法定代表人：刘仁生
注册资金：５００万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围： 煤炭批发经营（省经委批准的发煤站点铁路经销）；焦炭、生铁、建材、矿用设备批发零售；民用型煤加工、销售。（法律法规规定禁止经营的不得经营，规定需经有关部门审批的是有效许可证经营）＊＊＊＊
２、与上市公司的关联关系：山西潞安煤炭经销公司是集团公司下属的子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安煤炭经销公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（三）山西潞安煤基合成油有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省长治市屯留县余吾镇
法定代表人：郭金刚
注册资金：１３４，７００万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：柴油 石脑油 焦油 轻油 ＬＰＧ 液氩液氧 液氮混合醇燃料 硫磺 硫酸 硫铵 液氨 尿素 苯 甲苯 二甲苯及其他煤炭加工和转化产品的研究（涉及前置审批项目的，在未取得批准证书前不得从事该项目的经营活动）
２、与上市公司的关联关系：山西潞安煤基合成油有限责任公司是集团公司下属的子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安煤基合成油有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（四）山西潞安容海发电有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省长治市襄垣县古韩大道付村
法定代表人：师文林
注册资金： ２，０００万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤矸石发电和供热
２、与上市公司的关联关系：山西潞安容海发电有限责任公司是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安容海发电有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（五）山西潞安余吾热电有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省长治市屯留县余吾镇前庄
法定代表人：连永平
注册资金：３４，０１３．２５万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤矸石发电和供热
２、与上市公司的关联关系：山西潞安余吾热电有限责任公司是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安余吾热电有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（六）山西潞安机械有限责任公司
１、基本情况：
住 所： 长治市襄垣县侯堡镇
法定代表人：李贵昌
注册资金：１，５９３．５万元
企业类型：有限责任公司
经营范围： 煤矿及非煤矿机械设备、配件加工、修理、销售、租赁及技术服务；气体、医用氧气生产及销售（仅限分公司经营）。（法律法规规定禁止经营的不得经营，规定需经有关部门审批的持有许可经营）＊＊＊
２、与上市公司的关联关系：山西潞安机械有限责任公司是集团公司下属的子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安机械有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（七）山西潞安工程有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省屯留县渔泽镇
法定代表人：葛双俊
注册资金：５，０００万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：工业与民用建筑安装工程、矿山工程及房地产开发、大型土石方工程、地基处理与基础工程、钢结构工程、塑钢及彩钢制品生产 。
２、与上市公司的关联关系：山西潞安工程有限责任公司为我公司的发起人股东，是我公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安工程有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（八）郑州郑安物流有限责任公司
１、基本情况：
住 所： 河南省郑州市经济技术开发区航海路１０９６号
法定代表人：刘仁生
注册资金：５００万元整
企业类型：有限责任公司
经营范围：金属材料、木材、橡胶制品、五金交电、纺织品、百货、焦炭的销售；铁路运输服务。
２、与上市公司的关联关系：郑州郑安物流有限责任公司是集团公司下属上海潞安投资有限公司的子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，郑州郑安物流有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（九）山西潞安华亿实业有限公司
住 所：长治市郊区王庄矿区
法定代表人：孙充政
注册资金：１００００．０（万元）
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤炭批发经营（有效期限至２０１０年１２月３１日）、（法律法规规定禁止经营的不得经营，规定需经有关部门审批的持许可证经营）＊＊＊矿山工程、房屋建筑工程施工总承包贰级；建筑装修装饰、防腐保温、机电设备安装工程专业承包贰级；煤矿主要设备检修；道路普通货物运输（以上经营项目均以资质证核定的范围和期限为准）；煤矿采掘设备、其他机械电器设备（不含品牌汽车）和配件销售及进出口业务；劳务派遣；经济技术信息咨询服务；物业管理（凭有效资质证经营）；园艺、绿化；煤气设备及配件、金属材料（不含贵稀有金属）、金属制品、农产品、菌木批发零售。
２、与上市公司的关联关系：华亿实业公司是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，华亿实业公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（十）天脊煤化工集团股份有限公司
住 所： 山西省潞城市中华东大街
法定代表人：王光彪
注册资金：人民币壹拾贰亿元
企业类型：有限责任公司
经营范围：苯胺、硝基苯（有效期至 ２０１１ 年８ 月１４ 日）、硝酸磷肥、液氨、硝酸，三元肥，硝铵、硝酸钙、二氧化碳及其它化工产品，压缩、液化气体（有效期至２０１３ 年７ 月３１ 日），水泥及制品，塑料编织袋及塑料制品的生产及销售；高压容器、第三类低、中压容器的制造、销售（有效期至２０１０ 年７ 月１７ 日），化工技术研究、开发；劳务服务（不含对外），经营本企业自产产品技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
２、与上市公司的关联关系：天脊煤化工集团股份有限公司是集团公司的全资子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，天脊煤化工集团股份有限公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
三、定价政策和定价依据
公司日常发生的关联交易基本的定价原则：有政府定价或政府指导价的，依政府定价或政府指导价执行；无政府定价或政府指导价的，则适用最可比较的同类产品的公平市场价格；无公平市场价格的，双方根据成本协商，即按照实际成本加税费加合理的利润１０％确定交易价格。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
（一）公司与集团公司进行的关联交易是正常的市场行为；是因为双方的地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，使双方在生活服务、生产辅助等方面存在着关联交易。
（二）以上关联交易是公允的，关联方未对拟实施的交易进行干预。已发生的关联交易在签订了相关合同后，是严格按照合同执行的。公司通过这些关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，符合公司的整体利益和长远利益。
五、审议程序
（一）董事会表决情况：根据《上海证券交易所股票上市规则（２００８年９月修订稿） 》１０．２．１条之规定，公司关联董事任润厚、王安民、徐贵孝、刘仁生、李晋平、霍红义、郭贞红、郭金刚回避表决，出席会议的６名非关联董事对上述日常关联交易议案进行表决。以６票同意、０票反对、０票弃权的表决结果通过了日常关联交易议案。
（二）独立董事事前认可情况及独立意见
公司六名独立董事对上述日常关联交易进行了事前认可，并发表独立意见认为：
１、关于公司二○一一年度关联交易的议案
该等交易属于日常性关联交易，是公司正常生产经营活动的客观需要，交易价格和方式对交易双方是公允合理的，没有损害非关联股东的利益，体现了公平、公正、公开的市场原则，符合全体股东的利益。同时，通过该关联交易，公司取得了正常生产经营的可靠有效的服务支持和原料供应，有利于公司煤炭品种结构调整，增强产品竞争力，符合公司的长远利益，有利于公司可持续发展。
２、关于为被整合煤矿公司办理委托贷款展期的议案
此项协议是关联双方在协商一致的基础上进行的，符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和投资者利益的情形。此项协议的签订有利于加快公司整合矿井的建设步伐，有利于公司煤炭主业发展扩大产能，有利于公司煤炭品种结构调整，符合公司的长远利益。同意执行此项议案。
３、关于山西潞安集团余吾煤业有限责任公司申请流动资金贷款的议案
此次贷款是关联双方在协商一致的基础上进行的，符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和投资者利益的情形。贷款协议的签订有利于缓解余吾煤业公司流动资金不足压力，保证余吾煤业公司生产经营工作的正常开展，有利于余吾煤业二期扩能工程顺利投产，有利于公司煤炭主业扩大产能，符合公司的长远利益。同意执行此项议案。
４、关于山西潞安集团财务有限责任公司对我公司提供金融服务的议案
此次金融服务是在双方充分协商、互赢互利基础上进行，没有损害公司和非关联股东的利益，符合全体股东的利益。同时，通过该项金融服务，公司将有利于推进资金的统筹安排和集约化管理，有效增强企业内外部融资功能和财务控制能力，进一步增强公司核心竞争力。同意执行此项议案。
六、关联交易协议的签署情况
有关关联交易的协议，将根据公司生产经营工作的进程，分别与关联方遵上述第三之定价政策，签订经济合同。
七、备查文件目录：
１、《第三届董事会第二十三次会议决议》；
２、经签字确认的独立董事事前认可及独立意见。
本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
二○一一年三月三十日
证券代码：６０１６９９ 股票简称：潞安环能 公告编号：２０１１－００６
山西潞安环保能源开发股份有限公司
关于上庄煤业逾期担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 被担保人名称： 襄垣县桃树煤矿、襄垣县飞翔物资贸易有限公司
● 本次担保金额及为其担保累计金额： ２３，０２０，０００．００元
● 本次无反担保
● 对外担保累计金额： ４８０，９２０，０００．００元
● 对外担保逾期的累计金额： ２３，０２０，０００．００元
一、担保情况概述
| 关联交易类别 | 按产品和劳务等进一步分 | 关联人 | 预计总金额（万元） |
| １、采购 | 液压支架、皮带机等综采设备产品 | 潞安机械公司 | ４０，０００ | 总计２２６，５００ |
| 维修服务 | 潞安机械公司 | ５，０００ |
| 综合服务 | 集团公司 | ４４，０００ |
| 电力 | 集团公司 | ２８，０００ |
| 医疗、卫生防疫、幼托等福利服务 | 集团公司 | ７，５００ |
| 房屋建筑及井巷维修 | 潞安工程公司 | ４１，０００ |
| 喷吹煤专列物流 | 郑安物流有限责任公司 | １２，０００ |
| 材料 | 华亿实业公司 | ３３，０００ |
| 加工修理 | 华亿实业公司 | １６，０００ |
| ２、销售 | 煤炭 | 潞安煤炭经销公司 | ２２０，０００ | 总计４５０，０００ |
| 混煤 | 煤基合成油公司 | ４３，０００ |
| 煤炭 | 容海电厂和余吾电厂 | ４２，０００ |
| 混煤 | 集团公司 | １６，０００ |
| 煤炭 | 天脊集团 | １００，０００ |
| 煤炭 | 华亿实业公司 | ２９，０００ |
二、担保主要内容
公司控股子公司山西潞安环能上庄煤业有限公司（以下简称“上庄煤业”）于本公司对其股权收购前存在数项担保事项。截至２０１０年１２月３１日，该等贷款已逾期，并正在办理延期转贷手续。上庄煤业公司另一股东杨富民（即上庄煤业原矿主，现持有上庄煤业１７．８％股权）已承诺办理上述贷款担保人的变更手续，并承诺承担其变更期间的担保责任，并以其所持有的上庄煤业公司１７．８％的股权以及未来收益作为抵押承担该等担保可能发生的或有损失。
三、董事会审议情况及对公司的影响
公司第三届二十三次董事会审议并通过了该担保议案
对上庄煤业形成的上述担保事宜，上庄煤业按担保协议承担相应的担保责任，上庄煤业负责人应督促杨富民尽快完成该等担保的解除手续，并按其承诺以其所持有上庄煤业的股权以及未来收益作为抵押，承担该等担保可能发生的或有损失。截至２０１０年１２月３１日，上庄煤业总资产２５２，１９５，８０３．１０元，净资产１８，９８０，６２４．７７元，净利润７，９３６，５６９．４６元（基建未完成），２０１１年预计达到设计产能６０万吨。
本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
二○一一年三月三十日
证券代码：６０１６９９ 股票简称：潞安环能 公告编号：２０１１－００７
山西潞安环保能源开发股份有限公司
二○一○年补充关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本公司２０１０年度需审议确认的关联交易事项如下：
（一）２０１０年关联交易中我公司从集团及其子公司购入项目的具体发生额与年初预计数额有一定差距，具体发生情况如下：
１、收购司马煤业公司煤炭。由于２０１０年实际购入煤炭数量增加，价格也因市场变化发生调整，因此实际发生额超出预计总金额增加９，１０５．３４万元，达到《上海证券交易所股票上市规则》第１０．２．４的规定，需重新提请董事会审议确认。
２、综合服务项目２０１０年预计发生额为３５，０００万元，由于电费、水费、公寓住宿费等增加，导致实际发生比年初预计额多发生７，６８４．８万元，需重新提请董事会审议。
３、液压支架、皮带机采购协议。由于受实际生产工作中地质条件影响，液压支架、皮带机采购的需求量加大，实际发生额比预计发生额增加２７，２７１．２５万元，需重新提请董事会审议。
４、房屋建筑及井巷工程维修费２０１０年预计发生额为２５，０００万元，由于生产需要年内实际工程量增加，导致实际发生比年初预计额多发生９，６４４．７９万元，需重新提请董事会审议。
（二）我公司出售给集团及其子公司的关联交易项目，与年初预计数额有一定差距，具体情况如下：
１、向容海电厂销售煤炭。由于２０１０年实际销售煤炭数量增加，价格也因市场变化发生调整，因此实际发生额超出预计总金额增加５，５４３．９９万元，需重新提请董事会审议确认。
２、向潞安煤炭经销公司销售煤炭。由于煤炭价格调整，销售煤炭数量增加，因此实际发生额超出预计总金额增加６９，６９２．９２万元，需重新提请董事会审议确认。
（三）２０１０年７月潞安集团收购华亿实业公司，因此华亿实业公司纳入上市公司关联企业范围，全年发生的关联交易需重新审议确定，具体情况如下：
１、我公司从华亿实业公司采购材料，按不高于第三方的价格确定合同价格。２０１０年发生额为３２，０８０．２８万元。
２、华亿实业公司为我公司提供加工修理、工程及其他劳务服务，２０１０年发生额为１４，７９８．６万元。
３、我公司向华亿实业公司销售煤炭，交易价格按不低于同品种煤炭实际市场价确定。２０１０年发生额为２７，３２９万元。
以上事项中（二）２项需提请股东大会审议。
二、关联方介绍和关联方关系
（一）山西潞安矿业（集团）有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省襄垣县侯堡镇
法定代表人：任润厚
注册资金：２２１，４３０ 万元
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：煤炭、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥预制构件、玻璃制品、钢木家具、电装制品、五金工具、橡胶制品、皮革制品、工艺美术品、服装的生产、销售；洗、选煤；硅铁冶炼；煤层气开发；农业开发；房地产开发；发、供电；建筑安装；普通机械制修；炸药制造；自备车铁路运输；汽车运输；医疗服务；电子通讯服务；室内外装潢；家禽养殖；树木种植；住宿、餐饮服务；
印刷。
集团公司的前身潞安矿务局，成立于１９５９ 年１ 月１ 日，是全国５１２ 家国家重点企业之一，属国家重点煤炭生产基地。２０００ 年７ 月，经山西省人民政府以晋政函〔１９９９〕１１４ 号文件批准，潞安矿务局改制为国有独资的山西潞安矿业（集团）有限责任公司。２００１ 年１１ 月１２ 日，集团公司由山西省委办公厅和山西省人民政府办公厅以晋办发〔２００１〕４５ 号文件同意，授权经营国有资产。
２、与上市公司的关联关系：集团公司是公司的控股股东，属公司关联企业，故本次交易构成关联交易。
３、目前，集团公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（二）山西潞安煤炭经销公司
１、基本情况：
住 所： 山西省长治市襄垣县侯堡潞安大街２５６－Ａ运销综合办公楼５０１室
法定代表人：刘仁生
注册资金：５００万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围： 煤炭批发经营（省经委批准的发煤站点铁路经销）；焦炭、生铁、建材、矿用设备批发零售；民用型煤加工、销售。（法律法规规定禁止经营的不得经营，规定需经有关部门审批的是有效许可证经营）＊＊＊＊
２、与上市公司的关联关系：山西潞安煤炭经销公司是集团公司下属的子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安煤炭经销公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（三）山西潞安容海发电有限责任公司
１、基本情况：
住 所：山西省长治市襄垣县古韩大道付村
法定代表人：师文林
注册资金： ２，０００万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤矸石发电和供热
２、与上市公司的关联关系：山西潞安容海发电有限责任公司是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，山西潞安容海发电有限责任公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
（四）山西潞安华亿实业有限公司
住 所：长治市郊区王庄矿区
法定代表人：孙充政
注册资金：１００００．０（万元）
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤炭批发经营（有效期限至２０１０年１２月３１日）、（法律法规规定禁止经营的不得经营，规定需经有关部门审批的持许可证经营）＊＊＊矿山工程、房屋建筑工程施工总承包贰级；建筑装修装饰、防腐保温、机电设备安装工程专业承包贰级；煤矿主要设备检修；道路普通货物运输（以上经营项目均以资质证核定的范围和期限为准）；煤矿采掘设备、其他机械电器设备（不含品牌汽车）和配件销售及进出口业务；劳务派遣；经济技术信息咨询服务；物业管理（凭有效资质证经营）；园艺、绿化；煤气设备及配件、金属材料（不含贵稀有金属）、金属制品、农产品、菌木批发零售。
２、与上市公司的关联关系：华亿实业公司是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。
３、目前，华亿实业公司生产经营情况一切正常，具备履约能力。
三、定价政策和定价依据
公司发生的关联交易基本的定价原则：有政府定价或政府指导价的，依政府定价或政府指导价执行；无政府定价或政府指导价的，则适用最可比较的同类产品的公平市场价格；无公平市场价格的，双方根据成本协商，即按照实际成本加税费加合理的利润１０％确定交易价格。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
（一）公司与集团公司进行的关联交易是正常的市场行为；是因为双方的地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，使双方在生活服务、生产辅助等方面存在着关联交易。
（二）以上关联交易是公允的，关联方未对拟实施的交易进行干预。已发生的关联交易在签订了相关合同后，是严格按照合同执行的。公司通过这些关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，符合公司的整体利益和长远利益。
五、审议程序
（一）董事会表决情况：根据《上海证券交易所股票上市规则（２００８年９月修订稿） 》１０．２．１条之规定，公司关联董事任润厚、王安民、徐贵孝、刘仁生、李晋平、霍红义、郭贞红、郭金刚回避表决，出席会议的６名非关联董事对上述日常关联交易议案进行表决。以６票同意、０票反对、０票弃权的表决结果通过了日常关联交易议案。
（二）独立董事事前认可情况及独立意见
公司六名独立董事对上述关联交易进行了认可，并发表独立意见认为：
由于受市场价格波动和实际生产运作中的变动因素的影响，２０１０年关联交易中有两类实际发生额超出预计总金额和一类新增关联交易，达到《上海证券交易所股票上市规则》第１０．２．４的规定。经我们独立董事再次审议，一致认为此三类关联交易的交易价格和方式是关联双方在协商一致的基础上进行的，符合公开、公平、公正的原则，交易价格公允，不存在损害公司和投资者利益的情形。同意执行此项议案。
六、关联交易协议的签署情况
有关关联交易的协议，将根据公司生产经营工作的进程，分别与关联方遵上述第三之定价政策，签订经济合同。
七、备查文件目录：
１、《第三届董事会第二十三次会议决议》；
２、经签字确认的独立董事事前认可及独立意见。
本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
二○一一年三月三十日
上一期 下一期
