基金管理人：中邮创业基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：２０１１年３月３０日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于２０１１年０３月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告财务资料已经审计，京都天华会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自２０１０年１月１日起至１２月３１日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。３．期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２．关于业绩基准的说明

本基金业绩衡量基准＝沪深３００指数×６０％＋上证国债指数×４０％

沪深３００指数作为按自由流通股本加权的跨两市蓝筹股指数，其指数样本股市值覆盖了上交所和深交所上市的所有股票市值的７０％，具有较强的代表意义。

由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数中沪深３００指数和上海国债指数每日分别计算收益率，然后按６０％、４０％的比例采取再平衡，再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

３．３ 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于２００６年５月１８日，旗下目前管理四只开放式基金产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。

证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。

报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

公司已制定了较为完善的公平交易制度，并得到了有效执行。

４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

注：我公司旗下开放式混合型基金仅中邮核心优势一只，没有与此投资风格相似的基金。

４．３．３ 异常交易行为的专项说明

本基金在报告期内未出现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１０年是中国经济的“还债之年”。危机时期大量刺激性政策的负面作用开始显现。过度释放的流动性正在带来通涨压力，房地产、汽车等行业的减税等措施面临退出。这些都给２０１０年的股票和债券市场产生压力。调控压力最大的金融、地产等行业表现较差，煤炭、有色等周期类行业也表现较弱。但经济转型期的特点让中国股市在偏弱的环境下依然热点纷呈。电子信息、节能环保、新能源等新兴战略性产业以及消费类行业均表现良好。虽然３季度以美国为首的量化宽松政策推动金融、地产、煤炭、有色等周期类行业出现一轮过山车行情，但在中国贯穿始终的紧缩环境下，全年的市场主线变化不大。

适应这样的市场环境，本基金股票仓位控制在７０％左右，并以结构转型作为配置的重点，在消费、信息技术、新能源、节能减排等行业中精选个股。并在三季度积极参与有色、化工、煤炭等价格弹性较大的行业，适时退出。中国的工程机械行业在全球的竞争地位正逐步显现，业绩成长良好，但却估值极低，本基金在四季度开始增加配置。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截至２０１０年１２月３１日，本基金份额净值为１．１９０元，累计净值１．２７０元。本报告期份额净值增长率为１７．７８％，同期业绩比较基准增长率为－５．８３％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

进入２０１１年，通涨和政策依然是影响市场的主要因素。通涨前景仍不明朗，存在再度走高的可能。虽然有１０００万套的保障房建设计划作为弥补，但地产市场强力调控对经济的影响仍难判断。全球经济复苏趋势明朗，但中东危机带来的风险依然存在。在这种充满不确定的环境中，在普遍性的工资上涨以及政府对“民生”日益强调的背景下，旅游、文化休闲、服装、家电等消费类行业有望迎来更为确定性的增长。节能减排、新能源、信息技术以及产业升级下的高端制造业等将继续在中国经济转型中获得确定性的成长机遇。

适度的经济增长将会对企业盈利增长提供一定支撑，但通涨水平的变化将影响着政府对流动性的控制节奏，影响着市场的估值水平。在通涨压力依然较大的情况下，流动性紧缩将继续对市场估值水平形成压制，高估值品种面临压力。而债券市场则在通涨压力以及流动性控制的双重压力下继续保持弱势。

本基金将适当控制股票仓位，以估值为首要选股标准。坚持两条投资主线：以消费类行业作为配置重点，并在新兴产业类公司中优选个股；寻找周期类行业估值过度下调后的波段性投资机会。同时，积极关注通胀水平以及货币政策的变化，等待政策放松后市场的整体性机会。对于债券配置，本基金将在评估风险的基础上增加对票息率较高的城投债以及公司债的配置，以提高组合收益。

４．６ 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

在本报告期内，本基金管理人致力于建立和健全公司内部控制制度，努力防范和化解公司各项经营管理活动中的风险，促进公司诚信、合法、有效经营，切实保障基金份额持有人的利益。

公司建立了督察长制度，督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对基金运作的合法合规性进行全面检查与监督，遇有重大风险事件立即向公司董事长和中国证监会报告。公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，由督察长直接领导。监察稽核部按照规定的权限和程序，通过日常实时监控、现场专项检查、定期监察稽核评估等方法，独立地开展基金运作和公司管理的合规性稽核，发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期向公司董事和管理层出具监察稽核报告。

本报告期内，基金管理人主要内部监察稽核工作如下：

１．制度建设不断完善

基金管理人进一步健全公司内控体系，保持了良好的内控环境、完善了内部控制的三道防线，并根据公司实际业务情况细化了岗位风险控制。在制订部门规章制度和业务流程时，将内控要求融入到各业务规范当中。同时根据公司业务的发展及监管部门法律法规的更新， 对公司和部门制度进行持续的完善、修订及补充。对公司《反洗钱内控制度》进行了修改和完善，制定了《重大可疑交易的报告操作规程》、《涉嫌恐怖融资的可疑交易的报告操作规程》、《协助人民银行行政调查的操作规程》、《反洗钱工作保密的操作规程》及《人工识别可疑交易操作规程》；制定了《投资管理人员后续职业培训管理办法》、《员工教育培训管理办法》，修改并完善了《公司财务制度》、《人力资源部管理制度》、《绩效考评评估管理办法》等，进一步完善了公司的制度体系。

２．日常监察稽核工作

为规范基金投资运作、防范风险、更好的保护基金份额持有人的利益，对基金投资运作进行日常的监察工作，保障研究、投资决策、交易执行等环节严格执行法律法规及基金合同的有关规定。在日常实时电脑监控中，对基金投资及相关业务进行事中的风险控制，保障公司管理的基金规范运作。此外对信息技术、基金的注册登记、基金会计、信息披露等业务进行例行检查。

３．专项监察稽核工作

根据监管部门的要求及公司业务开展情况，对相关业务部门进行专项监察稽核。报告期内，对公司的公司研究业务、投资、交易业务、信息技术部、人力资源部、公共事务部、营销部、直销柜台、清算部等进行了专项稽核，通过检查发现内部控制薄弱点，及时提出了整改意见及建议。

４．定期监察稽核及内控检查评估工作

每季度对公司及基金运作的合法合规性及内部控制情况进行检查，对公司各项业务的制度建设、制度执行、风险控制等情况进行评估，发现内控的薄弱环节，并提出相应改进措施，促进公司内部控制和风险管理水平的加强和提高。

在本报告期内，本基金管理人运用基金财产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行，无不当内幕交易和关联交易。没有发生重大违法违规行为。

在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持内部控制优先原则，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。

４．７ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

４．８ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内本基金根据相关法律法规的规定及《基金合同》的约定于２０１０年３月２６日实施利润分配，利润分配总额为８６，６３３，８４３．２４元（请见表３．４）；并于２０１０年１２月３１日宣告对截至２０１０年１２月２９日可分配收益进行分配，权益登记日为２０１１年１月５日，利润分配总额为２６０，３１５，５２５．００元；本基金将继续按照相关法律法规的规定、《基金合同》的约定及基金实际运作情况进行利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的约定，对中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司２０１０年０１月０１日至２０１０年１２月３１日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司在中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

中国农业银行股份有限公司托管业务部

２０１１年３月２５日

§６ 审计报告

６．１ 审计报告基本信息

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６．２ 审计报告的基本内容

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§７ 年度财务报表

７．１资产负债表

会计主体：中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日： ２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值１．１９０元，基金份额总额２，５９９，５４６，０２０．８２份。

７．２ 利润表

会计主体：中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金

本报告期： ２０１０年１月１日 至 ２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿周克＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿周克＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿刘＿弢＿＿＿

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

７．４ 报表附注

７．４．１ 基金基本情况

中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００９］８１１号《关于核准中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发起，并于２００９年１０月２８日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集３，９４２，３４６，０６８．４５元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（２００９）第０７９号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的比例为３０％－８０％，债券资产占基金资产的比例为１５％－６５％，权证的投资比例为基金资产净值的 ０％－３％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

７．４．２ 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部２００６年２月１５日颁布的企业会计准则和中国证券业协会２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。

７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。

７．４．４ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

７．４．４．１ 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。

７．４．４．２ 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。

７．４．４．３ 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。

７．４．５ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 ［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

１．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

２．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入，自２００５年６月１３日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％（此前按１００％）计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

３．基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

４．基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

７．４．６ 关联方关系

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７．４．７ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行交易。

７．４．７．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行交易。

７．４．７．２ 关联方报酬

７．４．７．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的１．５０％计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×１．５０％／当年天数

７．４．７．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的０．２５％计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％／当年天数

７．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

７．４．７．４ 各关联方投资本基金的情况

７．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

７．４．７．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

７．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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７．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。

７．４．８ 期末（ ２０１０年１２月３１日 ）本基金持有的流通受限证券

７．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

７．４．８．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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注：按照证监会公告［２００８］ ３８号—《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求，本基金对上述股票按“指数收益法”进行估值。７．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．８．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

７．４．８．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

§８ 投资组合报告

８．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

８．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

８．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．９ 投资组合报告附注

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■

８．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

§９ 基金份额持有人信息

９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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§１０ 开放式基金份额变动

单位：份

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§１１ 重大事件揭示

１１．１ 基金份额持有人大会决议

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１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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１１．４ 基金投资策略的改变

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１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

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１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：１．选择专用交易单元的标准和程序：

（１） 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

（２） 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

（３） 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。

２． 未发生交易的交易单元为已签署交易单元租用协议，但正在向交易所申请交易单元租用流程过程中或租用流程办理完毕后测试过程中。

１１．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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中邮创业基金管理有限公司

２０１１年３月３０日

基金简称	中邮核心优势灵活配置混合
基金主代码	５９０００３
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００９年１０月２８日
基金管理人	中邮创业基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	２，５９９，５４６，０２０．８２ 份

投资目标	通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，充分挖掘和利用中国经济结构调整过程中的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	通过对宏观经济形势以及市场状况的深入分析，采用灵活的大类资产配置策略，应用系统化的风险管理工具准确跟踪和全程监控投资组合风险，力求在较低的风险水平上，为投资者提供超越业绩比较基准的收益。本基金重点投资核心优势企业，因为这类企业能够获得持续稳定的发展以及超过行业平均水平的超额利润，投资这类公司能够增强基金对证券市场系统性风险的抵御能力，充分分享中国经济结构调整过程中的投资机会，实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准	本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深３００指数，债券部分的业绩比较基准为上证国债指数。 整体业绩比较基准＝沪深３００指数×６０％＋上证国债指数×４０％
风险收益特征	本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		中邮创业基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	侯玉春	李芳菲
	联系电话	０１０－８２２９５１６０－１５７	０１０－６６０６００６９
	电子邮箱	ｈｏｕｙｕｃ＠ｐｏｓｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｌｉｆａｎｇｆｅｉ＠ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		０１０－５８５１１６１８	９５５９９
传真		０１０－８２２９５１５５	０１０－６３２０１８１６

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基金年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的办公场所

３．１．１ 期间数据和指标	２０１０ 年	２００９ 年
本期已实现收益	４１８，２２０，４７５．１９	２４５，４１８，８６９．４８
本期利润	４４３，２８８，８６５．３３	３４４，５６０，０６０．９３
加权平均基金份额本期利润	０．１２０４	０．０８７９
本期基金份额净值增长率	１７．７８％	９．０２％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１０ 年末	２００９ 年末
期末可供分配基金份额利润	０．１６８１	０．０１１９
期末基金资产净值	３，０９３，４５９，４５４．０９	４，０７１，６１７，９０５．５３
期末基金份额净值	１．１９０	１．０４０

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	１７．０１％	１．６３％	４．００％	１．０６％	１３．０１％	０．５７％
过去六个月	３６．３１％	１．４４％	１３．３３％	０．９３％	２２．９８％	０．５１％
过去一年	１７．７８％	１．４４％	－５．８３％	０．９５％	２３．６１％	０．４９％
自基金合同生效起至今	２８．４１％	１．４３％	－１．２５％	０．９６％	２９．６６％	０．４７％

年度	每１０份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
２０１０	０．３００	５７，９８０，９５５．１５	２８，６５２，８８８．０９	８６，６３３，８４３．２４
２００９	０．５００	１６５，３９７，１７８．６７	３２，０１３，８１１．３１	１９７，４１０，９８９．９８
合计	０．８００	２２３，３７８，１３３．８２	６０，６６６，６９９．４０	２８４，０４４，８３３．２２

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
李安心	基金经理	２００９年１０月２８日	－	７年	复旦大学金融学硕士，曾任金元证券有限责任公司研究员、中邮创业基金管理有限公司研究员、中邮核心优选基金经理助理。

审计报告标题	审计报告
审计报告收件人	中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
引言段	我们审计了后附的中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称中邮核心优势基金）财务报表，包括２０１０年１２月３１日的资产负债表，２０１０年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段	按照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》的规定编制财务报表是中邮核心优势基金的基金管理人中邮创业基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：（１）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（２）选择和运用恰当的会计政策；（３）作出合理的会计估计。
注册会计师的责任段	审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段	我们认为，中邮核心优势基金财务报表已经按照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》的规定编制，在所有重大方面公允反映了中邮核心优势基金２０１０年１２月３１日的财务状况以及２０１０年度的经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况。
注册会计师的姓名	李欣 卫俏嫔
会计师事务所的名称	京都天华 会计师事务所有限公司
会计师事务所的地址	中国北京 朝阳区建国门外大街２２号赛特广场５层
审计报告日期	２０１１年１月２９日

财务报表是否经过审计	是
审计意见类型	标准无保留意见
审计报告编号	京都天华审字（２０１１）第０１７２号

资 产	附注号	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
资 产：
银行存款	７．４．７．１	５４，７９７，９２６．５６	３，６８３，５１９．８２
结算备付金		２１３，５５５，０００．６８	７４４，２５３，０１０．３４
存出保证金		４，８８５，４２７．７２	２５０，０００．００
交易性金融资产	７．４．７．２	２，７７８，０８１，８４０．１３	３，２３９，５０７，３３５．０２
其中：股票投资		２，２７０，２８３，８４０．１３	３，２３９，５０７，３３５．０２
基金投资		－	－
债券投资		５０７，７９８，０００．００	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产	７．４．７．３	－	－
买入返售金融资产	７．４．７．４	－	－
应收证券清算款		４７，９２４，８３０．５０	－
应收利息	７．４．７．５	１０，５３５，４１３．０３	２９５，８７１．３４
应收股利		－	－
应收申购款		６４，８８１，６６１．７１	２９３，９８９，９７６．４２
递延所得税资产		－	－
其他资产	７．４．７．６	－	－
资产总计		３，１７４，６６２，１００．３３	４，２８１，９７９，７１２．９４
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债	７．４．７．３	－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		６３，３２０，００７．０２	１１７，３４４，８２８．１９
应付赎回款		３，２３１，１１０．４８	７５，２７５，１０２．６３
应付管理人报酬		３，８５７，９５８．４５	５，１４２，３０２．９０
应付托管费		６４２，９９３．０５	８５７，０５０．４９
应付销售服务费		－	－
应付交易费用	７．４．７．７	９，０２１，３７７．３７	１１，１６８，８２７．１３
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债	７．４．７．８	１，１２９，１９９．８７	５７３，６９６．０７
负债合计		８１，２０２，６４６．２４	２１０，３６１，８０７．４１
所有者权益：
实收基金	７．４．７．９	２，５９９，５４６，０２０．８２	３，９１４，４６２，７９１．１７
未分配利润	７．４．７．１０	４９３，９１３，４３３．２７	１５７，１５５，１１４．３６
所有者权益合计		３，０９３，４５９，４５４．０９	４，０７１，６１７，９０５．５３
负债和所有者权益总计		３，１７４，６６２，１００．３３	４，２８１，９７９，７１２．９４

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
６００６６４	哈药股份	２０１０年１２月２９日	重大事项	２３．６８	－	－	２，７５９，６６６	５４，５４８，２７５．７２	６５，３４８，８９０．８８	－
０００４１３	宝 石Ａ	２０１０年１２月２７日	重大事项	１４．１８	２０１１年１月６日	１５．４０	２，７９４，９３０	３８，７９７，２２８．９３	３９，６３２，１０７．４０	－
６００８２９	三精制药	２０１０年１２月２９日	重大事项	２２．２２	－	－	２４３，５５２	６，２３８，５５０．５９	５，４１１，７２５．４４	－

项 目	附注号	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年１０月２８日至２００９年１２月３１日
一、收入		５７０，７６５，３２６．８７	３７６，０６０，０５０．０１
１．利息收入		１８，４６７，０４５．７０	２，７１９，６３０．６２
其中：存款利息收入	７．４．７．１１	５，７９４，０６２．１５	２，７１９，６３０．６２
债券利息收入		１２，５４２，９７５．７５	－
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		１３０，００７．８０	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		５２１，６０４，０９６．６９	２７３，２５９，４４０．３６
其中：股票投资收益	７．４．７．１２	５０５，４４２，２８３．０７	２７３，１６４，２２７．９９
基金投资收益		－	－
债券投资收益	７．４．７．１３	－３６３．８２	－
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益	７．４．７．１４	－	－
股利收益	７．４．７．１５	１６，１６２，１７７．４４	９５，２１２．３７
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	７．４．７．１６	２５，０６８，３９０．１４	９９，１４１，１９１．４５
４． 汇兑收益（损失以＂－＂号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	７．４．７．１７	５，６２５，７９４．３４	９３９，７８７．５８
减：二、费用		１２７，４７６，４６１．５４	３１，４９９，９８９．０８
１．管理人报酬		５６，１４８，９２８．３０	１０，７３８，３１９．０３
２．托管费		９，３５８，１５４．６９	１，７８９，７１９．８３
３．销售服务费		－	－
４．交易费用	７．４．７．１８	６１，４３４，１０８．５５	１８，８８３，２８４．２２
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用	７．４．７．１９	５３５，２７０．００	８８，６６６．００
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		４４３，２８８，８６５．３３	３４４，５６０，０６０．９３
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		４４３，２８８，８６５．３３	３４４，５６０，０６０．９３

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，９１４，４６２，７９１．１７	１５７，１５５，１１４．３６	４，０７１，６１７，９０５．５３
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	４４３，２８８，８６５．３３	４４３，２８８，８６５．３３
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－１，３１４，９１６，７７０．３５	－１９，８９６，７０３．１８	－１，３３４，８１３，４７３．５３
其中：１．基金申购款	３，１０２，４９９，４７８．１１	２５３，３２９，８１７．９２	３，３５５，８２９，２９６．０３
２．基金赎回款	－４，４１７，４１６，２４８．４６	－２７３，２２６，５２１．１０	－４，６９０，６４２，７６９．５６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－８６，６３３，８４３．２４	－８６，６３３，８４３．２４
五、期末所有者权益（基金净值）	２，５９９，５４６，０２０．８２	４９３，９１３，４３３．２７	３，０９３，４５９，４５４．０９
项目	上年度可比期间 ２００９年１０月２８日至２００９年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，９４２，３４６，０６８．４５		３，９４２，３４６，０６８．４５
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	３４４，５６０，０６０．９３	３４４，５６０，０６０．９３
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－２７，８８３，２７７．２８	１０，００６，０４３．４１	－１７，８７７，２３３．８７
其中：１．基金申购款	７２６，３１７，５３２．８９	７，６１４，２９３．０７	７３３，９３１，８２５．９６
２．基金赎回款	－７５４，２００，８１０．１７	２，３９１，７５０．３４	－７５１，８０９，０５９．８３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）		－１９７，４１０，９８９．９８	－１９７，４１０，９８９．９８
五、期末所有者权益（基金净值）	３，９１４，４６２，７９１．１７	１５７，１５５，１１４．３６	４，０７１，６１７，９０５．５３

关联方名称	与本基金的关系
中邮创业基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
首创证券有限责任公司	基金管理人的股东
中国邮政集团公司	基金管理人的股东
北京长安投资集团有限公司	基金管理人的股东
中泰信用担保有限公司	基金管理人的股东
中国邮政储蓄银行有限责任公司	基金管理人股东控股的公司、基金代销机构

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年１０月２８日至２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	５６，１４８，９２８．３０	１０，７３８，３１９．０３
其中：支付给销售机构的客户维护费	１１，１８６，７５０．６７	２，０３６，０３１．２２

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年１０月２８日至２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	９，３５８，１５４．６９	１，７８９，７１９．８３

关联方 名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年１０月２８日至２００９年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行股份有限公司	５４，７９７，９２６．５６	５，３５７，６７２．４３	３，６８３，５１９．８２	２，６４６，００６．６８

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，２７０，２８３，８４０．１３	７１．５１
	其中：股票	２，２７０，２８３，８４０．１３	７１．５１
２	固定收益投资	５０７，７９８，０００．００	１６．００
	其中：债券	５０７，７９８，０００．００	１６．００
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２６８，３５２，９２７．２４	８．４５
６	其他各项资产	１２８，２２７，３３２．９６	４．０４
７	合计	３，１７４，６６２，１００．３３	１００．００

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００２８４	浦东建设	２９５，８２２，５５４．９１	７．２７
２	６００１６６	福田汽车	２６６，４６０，１２７．１２	６．５４
３	０００３３８	潍柴动力	２６３，６２７，１４４．２９	６．４７
４	６００６３１	百联股份	２６１，００９，０８７．３８	６．４１
５	６００６５５	豫园商城	２５７，８５６，６２１．０８	６．３３
６	６００３３０	天通股份	２５０，９５９，４９６．９８	６．１６
７	００００６６	长城电脑	２４８，１４３，４４９．４０	６．０９
８	６００４９６	精工钢构	２４４，０５７，０１３．８６	５．９９
９	００２１５２	广电运通	２３８，３２５，２４４．４４	５．８５
１０	６００５８５	海螺水泥	２３１，１２０，１１２．２５	５．６８
１１	０００４２５	徐工机械	２２７，５７１，４２９．６４	５．５９
１２	６０００２８	中国石化	２２２，５９４，００９．１９	５．４７
１３	６００６６４	哈药股份	２１９，７４３，０２９．２７	５．４０
１４	６００８０５	悦达投资	２１９，４２１，２２１．６８	５．３９
１５	６００８２７	友谊股份	２１８，８２０，９８４．７８	５．３７
１６	０００４２２	湖北宜化	２１５，１２０，６１６．９６	５．２８
１７	６００８７９	航天电子	２１１，２０５，８４４．０６	５．１９
１８	０００９００	现代投资	２１０，８８５，０９９．４６	５．１８
１９	６００１１５	东方航空	２０５，４９３，７７８．０７	５．０５
２０	６００５７１	信雅达	２０５，４６０，２９７．５３	５．０５
２１	６００８２４	益民集团	２０２，８７４，４６３．５９	４．９８
２２	６００００９	上海机场	２０２，０８６，２１３．６３	４．９６
２３	００２０１７	东信和平	１９７，９６８，２４１．２４	４．８６
２４	６００３１１	荣华实业	１９７，８７８，０３９．８８	４．８６
２５	０００９２６	福星股份	１９２，４２９，２４７．８４	４．７３
２６	０００９３６	华 西 村	１８８，６９６，１２７．１５	４．６３
２７	６００６２８	新世界	１８３，４０３，８３５．９４	４．５０
２８	６０１３１８	中国平安	１７９，３９２，５６２．１１	４．４１
２９	６００１６９	太原重工	１７６，１０６，８９１．９４	４．３３
３０	６００７１８	东软集团	１７５，４８６，３７７．５９	４．３１
３１	０００５２８	柳 工	１７１，３８１，３９７．２１	４．２１
３２	０００７５５	山西三维	１６９，９００，６３６．３６	４．１７
３３	６００４８７	亨通光电	１６８，２６６，４０１．３７	４．１３
３４	６００１７８	东安动力	１６８，０２１，３８０．８８	４．１３
３５	６００７３９	辽宁成大	１６７，８８６，９７７．３９	４．１２
３６	６００５２２	中天科技	１６５，７８４，２８４．０４	４．０７
３７	０００４１９	通程控股	１６５，００１，８３７．９６	４．０５
３８	６００５４６	山煤国际	１６４，０６２，５６３．００	４．０３
３９	０００６５１	格力电器	１６４，０５３，１３２．０７	４．０３
４０	００００２４	招商地产	１６４，０００，７３７．８７	４．０３
４１	６００８７５	东方电气	１６２，３７７，４４４．８４	３．９９
４２	００２０８９	新 海 宜	１５７，０５８，３５７．２２	３．８６
４３	６００３２６	西藏天路	１５３，３８２，９２５．３２	３．７７
４４	６００５２９	山东药玻	１５２，５８４，８０８．８１	３．７５
４５	００００３２	深桑达Ａ	１５０，４４８，１３７．２３	３．７０
４６	６００４９８	烽火通信	１４５，９７９，７２５．３０	３．５９
４７	００２３０６	湘鄂情	１４４，３９７，２６７．８９	３．５５
４８	００００４５	深纺织Ａ	１４３，２６０，２１０．５２	３．５２
４９	０００７２７	华东科技	１４１，７５０，４８４．５６	３．４８
５０	０００５０７	珠海港	１３７，５９０，６６２．２６	３．３８
５１	６００２３０	沧州大化	１３５，７４４，１６２．８７	３．３３
５２	６００７４１	华域汽车	１３３，９６５，９３３．７４	３．２９
５３	６００９００	长江电力	１２９，５８５，４１４．１１	３．１８
５４	６００８１２	华北制药	１２２，８４７，２８４．５５	３．０２
５５	０００９８９	九 芝 堂	１２１，１９５，２４３．７７	２．９８
５６	６０００３０	中信证券	１２１，０９２，６５５．７０	２．９７
５７	６００４９１	龙元建设	１１９，６０２，８５８．１８	２．９４
５８	０００８５８	五 粮 液	１１５，８４１，９８０．１１	２．８５
５９	０００７１８	苏宁环球	１１４，４６５，２７６．２４	２．８１
６０	６００４３８	通威股份	１１４，３３０，６３１．１６	２．８１
６１	６００３６８	五洲交通	１１２，９０１，０６３．８６	２．７７
６２	０００９９５	ＳＴ皇台	１１１，６３２，０９４．４０	２．７４
６３	６００８７４	创业环保	１０８，９０９，４３０．８１	２．６７
６４	６００９８７	航民股份	１０７，１７０，６２４．６１	２．６３
６５	６００４１０	华胜天成	１０７，０３６，８６７．１４	２．６３
６６	０００５４４	中原环保	１０４，３８５，４３７．７１	２．５６
６７	００００６９	华侨城Ａ	１０１，８３０，０３７．５６	２．５０
６８	６００７４９	西藏旅游	９７，７７６，１７９．４０	２．４０
６９	００２１９４	武汉凡谷	９７，７７５，３８１．２３	２．４０
７０	６００２５９	广晟有色	９７，３００，５１０．９２	２．３９
７１	６００６６０	福耀玻璃	９７，０８８，２６１．４８	２．３８
７２	００２１４２	宁波银行	９３，９５５，００４．２４	２．３１
７３	０００７５２	西藏发展	９０，１２２，７５４．４７	２．２１
７４	６０００３６	招商银行	８９，７８５，４３５．２２	２．２１
７５	６００２９０	华仪电气	８９，４１４，３２８．３３	２．２０
７６	６００７７０	综艺股份	８８，９６７，５８１．２８	２．１９
７７	６００２７２	开开实业	８７，７６２，９９０．３９	２．１６
７８	６００８２９	三精制药	８７，４１３，８１２．００	２．１５
７９	６００４２５	青松建化	８６，９６４，４８８．９４	２．１４
８０	００２３１０	东方园林	８４，４９５，７７０．０７	２．０８
８１	０００５２７	美的电器	８３，９８３，０６２．９３	２．０６
８２	６００３９６	金山股份	８３，７８７，４１８．０３	２．０６
８３	６０００６７	冠城大通	８３，３０２，５８５．３７	２．０５

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	３１，１４７，４９９．４４	１．０１
Ｃ	制造业	１，３１３，３７８，５８０．０５	４２．４６
Ｃ０	食品、饮料	５２，７６０，０００．００	１．７１
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	１００，８３５，７３９．６０	３．２６
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	１８５，８１３，３２９．４０	６．０１
Ｃ５	电子	１９２，４８２，０１３．８８	６．２２
Ｃ６	金属、非金属	２０８，００２，５４８．１２	６．７２
Ｃ７	机械、设备、仪表	５０２，７２４，３３２．７３	１６．２５
Ｃ８	医药、生物制品	７０，７６０，６１６．３２	２．２９
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	４４，１１９，８６０．３０	１．４３
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	５５２，５４０，５８１．７９	１７．８６
Ｈ	批发和零售贸易	８５，２８６，５１４．４７	２．７６
Ｉ	金融、保险业	－	－
Ｊ	房地产业	１３，４８０，０００．００	０．４４
Ｋ	社会服务业	１７１，８３５，４１１．５０	５．５５
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	５８，４９５，３９２．５８	１．８９
	合计	２，２７０，２８３，８４０．１３	７３．３９

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００２３０６	湘鄂情	５，４８７，６４５	１５７，４９５，４１１．５０	５．０９
２	６００４８７	亨通光电	３，８４７，５７６	１５６，２１１，５８５．６０	５．０５
３	００２０８９	新 海 宜	５，８９２，５４７	１５１，５５６，３０８．８４	４．９０
４	０００７２７	华东科技	１３，３４６，１７８	１４８，９４３，３４６．４８	４．８１
５	０００９３６	华 西 村	１６，９３３，９０２	１４７，６６３，６２５．４４	４．７７
６	６００５２２	中天科技	４，２７７，２６７	１３１，９５３，６８６．９５	４．２７
７	０００４２５	徐工机械	２，２６７，０００	１２９，６７２，４００．００	４．１９
８	０００５２８	柳 工	３，１４６，７２０	１１６，４２８，６４０．００	３．７６
９	６００４９８	烽火通信	２，４９９，４５０	１０３，３７７，２５２．００	３．３４
１０	００００４５	深纺织Ａ	６，２０１，４６０	１００，８３５，７３９．６０	３．２６

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
宏源证券股份有限公司	１	－	－	－	－	新增
湘财证券有限责任公司	１	－	－	－	－	退租
国信证券股份有限公司	１	８，４４５，５７９，１２７．６１	２１．２１％	６，８６２，０９７．７１	２０．６０％	－
中信证券股份有限公司	１	６，２０１，７８９，４４８．９９	１５．５８％	５，２７１，４９４．１０	１５．８２％	－
申银万国证券股份有限公司	１	６，１４７，６２９，３８２．０８	１５．４４％	５，２２５，４６２．６５	１５．６８％	－
金元证券股份有限公司	１	３，７３０，０４５，４１０．０１	９．３７％	３，０３０，６９３．３７	９．１０％	新增
广发证券股份有限公司	１	２，４６６，４７０，７１２．０１	６．１９％	２，０９６，４９２．１９	６．２９％	－
民生证券有限责任公司	２	２，３６１，８６５，５９８．２３	５．９３％	１，９８５，３８６．８４	５．９６％	－
安信证券股份有限公司	１	２，１１４，４８０，６１５．１８	５．３１％	１，７９７，３０５．１４	５．３９％	－
齐鲁证券有限公司	１	１，６５６，４２１，４５８．０６	４．１６％	１，４０７，９４８．８０	４．２３％	－
兴业证券股份有限公司	１	１，５７３，５０６，７４２．１７	３．９５％	１，３３７，４７１．７８	４．０１％	－
东方证券股份有限公司	１	１，５０１，２００，２４４．７０	３．７７％	１，２７６，０１３．２３	３．８３％	－
渤海证券股份有限公司	１	１，３４２，２５９，４７３．４５	３．３７％	１，０９０，５９６．２０	３．２７％	－
长城证券有限责任公司	１	１，３０６，７６９，５８０．１８	３．２８％	１，１１０，７５０．１２	３．３３％	－
平安证券有限责任公司	１	９７０，４２２，８４０．５０	２．４４％	８２４，８５３．３６	２．４８％	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
宏源证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
湘财证券有限责任公司	－	－	－	－	－	－
国信证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
中信证券股份有限公司	２５，３１４，０７８．６１	１９．３２％	－	－	－	－
申银万国证券股份有限公司	４４，８８４，２２１．６６	３４．２５％	－	－	－	－
金元证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
广发证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
民生证券有限责任公司	６０，８５３，７４９．３２	４６．４３％	－	－	－	－
安信证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
齐鲁证券有限公司	－	－	－	－	－	－
兴业证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
东方证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
渤海证券股份有限公司	－	－	－	－	－	－
长城证券有限责任公司	－	－	－	－	－	－
平安证券有限责任公司	－	－	－	－	－	－

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００６５５	豫园商城	４５５，５５３，１２６．７５	１１．１９
２	００００６６	长城电脑	３８７，７５６，４５９．３１	９．５２
３	６００２８４	浦东建设	３４０，２１６，５９２．７２	８．３６
４	６００３１１	荣华实业	３２５，９４６，０１５．３９	８．０１
５	６００００９	上海机场	３２４，５９７，２０９．８２	７．９７
６	６０００２８	中国石化	３１３，３５５，１０１．８９	７．７０
７	０００３３８	潍柴动力	２９９，１７３，３２７．３８	７．３５
８	６００６６４	哈药股份	２９６，２６０，０７０．８０	７．２８
９	６０００３０	中信证券	２７７，６４３，１６１．０４	６．８２
１０	６００６２８	新世界	２７６，５６２，１３９．４６	６．７９
１１	６００６３１	百联股份	２７２，６８３，３３９．００	６．７０
１２	６００３３０	天通股份	２６２，８４３，６９３．５６	６．４６
１３	００２１５２	广电运通	２６２，３０４，２６４．６４	６．４４
１４	０００４２２	湖北宜化	２５８，８７６，８１１．２５	６．３６
１５	６０００３６	招商银行	２５１，４８２，６２９．１９	６．１８
１６	０００６２３	吉林敖东	２４８，００７，３４４．１１	６．０９
１７	０００９００	现代投资	２４０，４６３，８４３．０７	５．９１
１８	０００９２６	福星股份	２２２，４９１，７０７．４６	５．４６
１９	６００１６９	太原重工	２１７，１７３，５８４．８７	５．３３
２０	６００４９６	精工钢构	２１５，２５１，０１１．２３	５．２９
２１	６００５８５	海螺水泥	２１５，０６８，７３３．９５	５．２８
２２	６００５４６	山煤国际	２１３，０５９，７６２．２３	５．２３
２３	６００５７１	信雅达	２０９，９０５，０３４．４１	５．１６
２４	６００１１５	东方航空	２０６，４９７，５９９．３０	５．０７
２５	００２０１７	东信和平	２０６，２０２，７８２．８４	５．０６
２６	６００１５９	大龙地产	２０５，９１７，０６１．７５	５．０６
２７	６００８７９	航天电子	１９７，０２８，６１６．３２	４．８４
２８	６００８２７	友谊股份	１８８，６１３，０１５．０１	４．６３
２９	６００１６６	福田汽车	１８６，５４５，４２６．６２	４．５８
３０	０００６５１	格力电器	１８１，５５６，５２５．０１	４．４６
３１	６０１３１８	中国平安	１７９，７１６，１８１．８３	４．４１
３２	６００８２４	益民集团	１７４，１０３，７０３．０６	４．２８
３３	６００１７８	东安动力	１７１，７２２，４６９．６８	４．２２
３４	６００３２６	西藏天路	１７０，１４９，８０７．２１	４．１８
３５	６００５２９	山东药玻	１６６，４７２，３８８．２４	４．０９
３６	６００８０５	悦达投资	１６３，８３２，７４７．２０	４．０２
３７	００００２４	招商地产	１６０，９８６，３４７．００	３．９５
３８	６００８７５	东方电气	１５２，６６２，２３６．７４	３．７５
３９	０００４１９	通程控股	１４８，９９１，２０６．５８	３．６６
４０	６０１００６	大秦铁路	１４７，３２７，０５５．４２	３．６２
４１	０００７５５	山西三维	１４３，１７９，２４０．５１	３．５２
４２	６００７３９	辽宁成大	１４１，９８８，８４１．５３	３．４９
４３	６００２３０	沧州大化	１３８，１１２，０７３．５２	３．３９
４４	０００９８９	九 芝 堂	１３７，１２０，７４７．６８	３．３７
４５	６００９００	长江电力	１３５，７３３，０８１．７６	３．３３
４６	００２２３８	天威视讯	１３５，６１９，１３９．３８	３．３３
４７	００２０１８	华星化工	１３３，７４９，３２５．０１	３．２８
４８	６００７１８	东软集团	１２９，９２５，６１２．８２	３．１９
４９	６００２５８	首旅股份	１２８，７３６，４７７．７３	３．１６
５０	６００４９１	龙元建设	１２８，０６３，６７２．５３	３．１５
５１	６００６６０	福耀玻璃	１２６，９６２，４７５．６３	３．１２
５２	０００４２５	徐工机械	１２３，１７４，０６９．５４	３．０３
５３	００００３２	深桑达Ａ	１２２，７６２，０１７．３６	３．０２
５４	０００７１８	苏宁环球	１１８，３５２，８７８．５９	２．９１
５５	６００８７４	创业环保	１１７，７１１，１９３．４４	２．８９
５６	６００４３８	通威股份	１１７，３４０，４０９．１３	２．８８
５７	０００８５８	五 粮 液	１１６，１２３，４６９．７２	２．８５
５８	６００１５３	建发股份	１１６，１０３，８７４．３９	２．８５
５９	６００８１２	华北制药	１１５，８７４，９６２．２２	２．８５
６０	０００５４４	中原环保	１１５，１７５，６４５．１３	２．８３
６１	６００３６８	五洲交通	１１１，８５４，３５７．２０	２．７５
６２	０００７５２	西藏发展	１１０，２２４，４８３．５１	２．７１
６３	６００１９７	伊力特	１１０，１１７，９６５．６７	２．７０
６４	６００２５９	广晟有色	１０７，７６６，１０１．４３	２．６５
６５	６００９８７	航民股份	１０６，５０３，３１４．１９	２．６２
６６	６００４１０	华胜天成	１０６，２８２，２２８．４３	２．６１
６７	００００６９	华侨城Ａ	１０５，３７９，９９２．３２	２．５９
６８	６００１３８	中青旅	１０４，６７２，８０１．１７	２．５７
６９	００２３１０	东方园林	１０３，１４７，７７７．５１	２．５３
７０	０００５０７	珠海港	１０１，９５４，４３０．７６	２．５０
７１	６００７４９	西藏旅游	１０１，７４４，７０５．１１	２．５０
７２	６０００６７	冠城大通	１０１，６１８，６６７．１５	２．５０
７３	６０１３２８	交通银行	１００，７６２，８３８．４０	２．４７
７４	００２１９４	武汉凡谷	９９，７１１，９８４．８７	２．４５
７５	６００７７０	综艺股份	９５，５２４，５７６．５８	２．３５
７６	６００２９０	华仪电气	９２，８９８，５６９．６６	２．２８
７７	６０１６０１	中国太保	９２，７４１，８４４．２６	２．２８
７８	０００９９５	ＳＴ皇台	９１，００１，１０５．８３	２．２４
７９	００２１４２	宁波银行	９０，１７７，５５３．００	２．２１
８０	６００２７２	开开实业	８３，７８９，６７３．５８	２．０６
８１	６００５１０	黑牡丹	８３，１５５，８１３．３１	２．０４
８２	６００８３７	海通证券	８２，３９８，４１２．４６	２．０２
８３	６００７４１	华域汽车	８２，１１２，１５２．６４	２．０２