基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：二〇一一年三月三十日

§１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年３月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自２０１０年１月１日起至１２月３１日止。

§２基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１． 本基金于２００７年２月７日进行份额拆分，份额折算比例为２．５２１２４８５３８，折算后基金份额净值为１．００００人民币元。

２． 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达积极成长证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００４年９月９日至２０１０年１２月３１日）

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注：１． 基金合同中关于基金投资比例的约定：

一般情况下，本基金将６０％以上的资产投资于股票市场。而当股票市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总资产的比重最低不低于４０％。

因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述比例限制时，基金管理人应在合理的期限内进行调整，以符合有关限制规定。法律法规另有规定时从其规定。

２．本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为４２４．９７％，同期业绩比较基准收益率为１１４．０８％。

３．２．３ 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达积极成长证券投资基金

过去五年净值增长率图

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３．３过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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§４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字［２００１］４号文批准，易方达基金管理有限公司成立于２００１年４月１７日，注册资本１．２亿元。截至２０１０年１２月３１日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ 和特定资产管理业务资格。

自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。

截至２０１０年１２月３１日，易方达基金管理有限公司共管理１只封闭式基金、２３只开放式基金，具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达５０指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深３００指数基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达岁丰添利债券型基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１．此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，陈志民的“任职日期”为基金合同生效之日，何云峰的“任职日期”为公告确定的聘任日期。

２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本报告期曾出现２个交易日公募基金合计持有瑞贝卡超过总股本的１０％的情况，后已及时调整至合规，除此以外，本基金在报告期内的运作符合法律法规和基金合同的规定。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

无。

４．３．３异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１０年Ａ股市场整体呈现先抑后扬的走势，涨跌波动与国内政策密切相关。２０１０年上半年国内经济在信贷严控、地产调控和经济结构调整的多重政策压力下增速环比显著减缓，Ａ股市场出现大幅下挫，尤其是２季度跌幅加剧。而２０１０年下半年Ａ股市场则在调控力度有所放松和宏观经济数据触底回升的背景下扭转了上半年的下跌颓势，呈现振荡反弹格局，但随后由于地产价格和ＣＰＩ的持续攀升又使得调控政策逐步趋紧，Ａ股市场反弹幅度受到明显抑制。而海外市场在发达国家主要经济体继续实施量化宽松货币政策和不断复苏的经济走势背景下表现较强，不断创出金融危机以来反弹新高。２０１０年Ａ股市场的走势与海外主要市场走势显著背离，市场经历０８、０９年的大落大起之后涨跌幅明显收窄，呈现区间震荡走势。全年上证综合指数下跌４６９．０６点，年度跌幅为１４．３１％。从板块及个股走势上看，市场结构性差别异常明显，受益于经济结构调整的消费、医药、新兴产业等板块走势强劲，股价不断创出反弹新高甚至历史新高，而受经济调控影响较大的地产、银行、钢铁等周期类板块个股表现较差，未来中国经济增长模式的转变在Ａ股市场得到了淋漓尽致的表现。

为应对２０１０年Ａ股市场的振荡格局，同时考虑到宏观调控可能给经济增长和企业盈利带来的压力，易方达积极成长基金采取股票仓位灵活适中的投资策略，同时对股票结构进行了较大调整。在行业配置上，重点增加了食品饮料、家纺、医药、商业零售等板块个股配置，对估值合理的新材料、节能减排个股也适当增加了配置，对银行、钢铁、地产等周期性板块大幅降低了配置比例，同时适当增加了基本面优良、成长性较好的中小盘股配置。从实际效果来看，取得了一定的效果，但组合配置上略显均衡，其间对周期股的操作有一定负收益，在股票结构的调整时机把握上需要反思。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为１．１４５３元，本报告期份额净值增长率为５．３２％，同期业绩比较基准收益率为－１４．４６％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望２０１１年，经济将处于较为复杂的状态中。海外经济在量化宽松的货币政策推动下复苏进程如何？国内经济在货币政策回归常态背景下如何处理好经济稳定增长、高通胀压力和经济结构转型的平衡？这些都需进一步观察。

从中长期来看，无论是应对国际社会的压力或是自身经济结构的需要，中国将进入经济结构转型的阶段，２０１０年表现较好的消费、医药、新兴产业等板块仍将是中长期投资重点，但短期估值较高的压力需要等待时间和业绩兑现的消化。此外，对于传统行业的技术升级也需重点关注，可能带来业绩和估值的双重提升。例如目前国内经济发展的区域不平衡问题非常突出，中西部未来仍有较大的投资需求，机械产业面临较大的产业升级和进口替代空间。

２０１１年国内货币政策将常态化，但需对全球量化宽松背景下国内资产价格和ＣＰＩ走势保持警惕，一旦通胀压力大幅超出预期将可能引发较为严厉的调控政策。同时，针对目前国内经济面临保持平稳较快增长和地产价格、ＣＰＩ压力较大的复杂局面，政府将运用较多行政手段调控，容易引起经济波动，从而使得股票市场的波动加大，因此需对调控政策的实施力度紧密跟踪。

基于上述判断，预计２０１１年Ａ股市场将处于振荡格局，市场结构性分化仍将较为明显，对国家政策、经济和行业数据的敏感度将较高。但由于经历２０１０年巨大的结构分化后，大部分周期类板块与消费、医药和新兴行业等板块估值差距太大，预计前期跌幅较深的周期类行业个股可能有一定的估值修复空间，但较难存在持续的超额收益，而受益于经济增长方式转型的机械、新材料、节能环保、信息技术、大消费等新经济模式板块依然可能受到市场的追捧。另外自下而上发掘基本面超预期的个股也将获得较大超额回报。本基金将坚持价值投资的理念及自下而上的选股策略，继续做好基本面研究，优选成长性高、有持续成长能力、定价相对合理的“超速成长”公司，同时努力提高操作效率，争取为投资者带来满意的回报。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规及《易方达积极成长证券投资基金合同》，本基金本报告期应分配利润１，１９２，０８８，７４１．３８元；本报告期内已实施的利润分配１，４９７，８７９，４６３．６９元， 其中２０１０年２月２日和２０１０年３月１１日实施的分红合计９５３，６５６，１８２．０７元是对２００９年度的利润进行分配；本基金本报告期应分配尚未实施的利润为６４７，８６５，４５９．７６元。

本基金已于２０１１年２月１０日和２０１１年３月９日分别进行了收益分配，每１０份基金份额分别派０．４０元和０．５０元。

§５托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对易方达积极成长证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６审计报告

普华永道中天会计师事务所审计了２０１０年１２月３１日的资产负债表、２０１０年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§７年度财务报表

７．１ 资产负债表

会计主体：易方达积极成长证券投资基金

报告截止日：２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值１．１４５３元，基金份额总额７，１９５，４５４，２３１．０８份。

７．２ 利润表

会计主体：易方达积极成长证券投资基金

本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：易方达积极成长证券投资基金

本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：梁棠，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣

７．４ 报表附注

７．４．１基金基本情况

易方达积极成长证券投资基金（简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００４］７７号《关于同意易方达积极成长证券投资基金设立的批复》批准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达积极成长证券投资基金基金合同》向社会公开发行募集。《易方达积极成长证券投资基金基金合同》于２００４年９月９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为１，１５８，４５９，８４０．２８份基金份额，相关募集业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司深鹏所验字［２００４］第１５２号验资报告予以验证。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《易方达积极成长证券投资基金招募说明书》和《易方达积极成长证券投资基金基金份额分拆与修改基金合同的公告》的有关规定，本基金于２００７年２月７日进行了基金份额拆分，拆分比例为１：２．５２１２４８５３８，并于２００７年２月８日进行了变更登记。

７．４．２会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会２０１０年２月８日颁布的证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、《易方达积极成长证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制。

７．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１０年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１０年１２月３１日的财务状况以及２０１０年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

７．４．５差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

７．４．６税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００５］１０３号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

（３） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

（４） 基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

（５） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

７．４．７关联方关系

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

７．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

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７．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

７．４．８．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

７．４．８．２关联方报酬

７．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人易方达基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日基金管理费＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

７．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日基金托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

７．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

单位：人民币元

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７．４．８．４各关联方投资本基金的情况

７．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

７．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

７．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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７．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

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７．４．８．７其他关联交易事项的说明本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

７．４．９期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：（１）新疆中泰化学（集团）股份有限公司于２０１０年９月２０日（流通受限期内）每１０股派发人民币现金红利１．３元（含税），同时以资本公积金向全体股东每１０股转增５股。

（２）以上“可流通日”中，部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。

７．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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７．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．９．３．１银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１０年１２月３１日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

７．４．９．３．２交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１０年１２月３１日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

７．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１）公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

于２０１０年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为７，２６５，０７３，６４３．８４元，第二层级的余额为２３３，９６３，３３２．４４元，无属于第三层级的余额（２００９年１２月３１日：第一层级的余额为７，３５５，９８６，５６３．１５元，第二层级的余额为５５，５６５，０００．００元，无属于第三层级的余额）。

对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级（２００９年度：同）。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，并于限售期满后从第二层级转入第一层级（２００９年度：同）。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告

8．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的年度报告正文。

8．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

8．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8．９ 投资组合报告附注

８．９．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

８．９．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

８．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9基金份额持有人信息

9．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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§10 开放式基金份额变动

单位：份

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§11 重大事件揭示

11．１基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内基金管理人和基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

11．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11．４基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

11．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自基金合同生效以来连续６年聘请普华永道中天会计师事务所提供审计服务，本报告年度的审计费为人民币１４３，０００．００元。

11．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

11．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：ａ） 本报告期内本基金无减少交易单元，新增国海证券有限责任公司、英大证券有限责任公司各一个交易单元。ｂ） 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：

１） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

２） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

３） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

ｃ） 基金交易单元的选择程序如下：

１） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

２） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

易方达基金管理有限公司

二〇一一年三月三十日

基金简称	易方达积极成长混合
基金主代码	１１０００５
交易代码	１１０００５
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００４年９月９日
基金管理人	易方达基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	７，１９５，４５４，２３１．０８份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金主要投资超速成长公司，以实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略	本基金采取主动投资管理模式，一方面主动地进行资产配置，以控制或规避市场的系统性风险；另一方面采取自下而上的选股策略，主要投资于利用“易方达成长公司评价体系”严格筛选的、具有良好成长性且价格合理的上市公司，其中投资的重点是“超速成长”公司的股票，以争取尽可能高的投资回报。
业绩比较基准	上证Ａ股指数
风险收益特征	本基金属于证券投资基金中的中等偏高风险水平的基金品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		易方达基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张南	唐州徽
	联系电话	０２０－３８７９９００８	０１０－６６５９４８５５
	电子邮箱	ｃｓｃ＠ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００ ８８１ ８０８８	９５５６６
传真		０２０－３８７９９４８８	０１０－６６５９４９４２

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金年度报告备置地点	广州市体育西路１８９号城建大厦２８楼

３．１．１ 期间数据和指标	２０１０年	２００９年	２００８年
本期已实现收益	５２７，８６５，０３２．２５	１，７３５，５４１，１１５．４２	－１，２１６，８２７，１５０．６５
本期利润	４２４，２３４，０５７．２２	４，００１，３１３，０３５．８５	－７，１１１，９３６，６８０．９２
加权平均基金份额本期利润	０．０６２９	０．５６０８	－０．７８０８
本期基金份额净值增长率	５．３２％	６３．２９％	－４５．８６％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１０年末	２００９年末	２００８年末
期末可供分配基金份额利润	０．４７６６	０．６２７０	０．４４１１
期末基金资产净值	８，２４０，８１７，７４１．３０	８，３１５，７２５，４７７．５０	７，１３４，７８６，１１２．８１
期末基金份额净值	１．１４５３	１．３３０８	０．８６０６

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	５．３６％	１．５８％	５．６９％	１．５６％	－０．３３％	０．０２％
过去六个月	２６．３３％	１．３７％	１６．９５％	１．３７％	９．３８％	０．００％
过去一年	５．３２％	１．３５％	－１４．４６％	１．４２％	１９．７８％	－０．０７％
过去三年	－６．８９％	１．６９％	－４６．７５％	２．１６％	３９．８６％	－０．４７％
过去五年	３９８．４６％	１．７１％	１４０．８２％	２．０４％	２５７．６４％	－０．３３％
自基金合同生效起至今	４２４．９７％	１．５７％	１１４．０８％	１．９２％	３１０．８９％	－０．３５％

年度	每１０份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
２０１０年	２．３００	４２３，６５３，６０４．４８	１，０７４，２２５，８５９．２１	１，４９７，８７９，４６３．６９	－
２００９年	０．７００	１２４，４７８，３３１．６０	２９７，９８６，１２８．５１	４２２，４６４，４６０．１１	－
２００８年	１．０００	２５３，４９６，２０１．８０	６７１，７０４，４８９．５１	９２５，２００，６９１．３１	－
合计	４．０００	８０１，６２８，１３７．８８	２，０４３，９１６，４７７．２３	２，８４５，５４４，６１５．１１	－

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
陈志民	本基金的基金经理、基金首席投资官	２００４－０９－０９	－	１７年	硕士研究生，历任厦门国际信托投资公司信托部经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理，易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监。曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司国际股票投资部工作。
何云峰	本基金的基金经理、易方达中小盘股票型基金基金经理	２００８－０１－０１	－	６年	博士研究生，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员兼基金经理助理。

资 产	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
资 产：
银行存款	７７５，９６９，１１６．２２	９１９，７５８，６８３．１０
结算备付金	１３，４１５，８２６．７７	１１，７７７，７９３．２９
存出保证金	３，３９６，８５７．２９	５，６９３，７１１．８７
交易性金融资产	７，４９９，０３６，９７６．２８	７，４１１，５５１，５６３．１５
其中：股票投资	７，４９４，７５５，０６７．７９	７，４０９，８９２，４９２．７５
基金投资	－	－
债券投资	４，２８１，９０８．４９	１，６５９，０７０．４０
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	６２，０５９，２１８．１１	２２，６８５，１４８．５２
应收利息	１３３，４６３．０２	２２７，７８８．１６
应收股利	－	－
应收申购款	６，８９７，８７９．７７	３，０４４，８１７．９７
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	８，３６０，９０９，３３７．４６	８，３７４，７３９，５０６．０６
负债和所有者权益	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	９３，３２６，１１３．２７	２２，１２９，４５２．７８
应付赎回款	３，７５０，３３５．７３	１７，８７６，８８０．７８
应付管理人报酬	１０，４１６，４４８．６９	１０，６２２，８４９．９９
应付托管费	１，７３６，０７４．７８	１，７７０，４７５．０１
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	８，４７５，２６８．８９	５，００５，７３９．０８
应交税费	２，４２０．００	２，４２０．００
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	２，３８４，９３４．８０	１，６０６，２１０．９２
负债合计	１２０，０９１，５９６．１６	５９，０１４，０２８．５６
所有者权益：
实收基金	２，８５３，９５２，９２１．７９	２，４７８，４３５，５４８．９４
未分配利润	５，３８６，８６４，８１９．５１	５，８３７，２８９，９２８．５６
所有者权益合计	８，２４０，８１７，７４１．３０	８，３１５，７２５，４７７．５０
负债和所有者权益总计	８，３６０，９０９，３３７．４６	８，３７４，７３９，５０６．０６

本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
－	－	－	－	－	－	－
上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
中国银行	－	２５４，０６２，６５７．５３	－	－	－	－

项 目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
一、收入	５９５，１９８，５３４．０９	４，２０６，０４２，９７９．９０
１．利息收入	９，９９５，０２６．６２	１８，５６９，７３５．９２
其中：存款利息收入	８，１１０，６２６．４２	８，４５６，８３７．１７
债券利息收入	６３，０８０．００	１０，１０６，６５９．９６
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	１，８２１，３２０．２０	６，２３８．７９
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	６８７，８３５，９２２．７８	１，９２０，３２３，９９４．８８
其中：股票投资收益	６５０，０１１，９４５．０６	１，８２５，８４８，７４０．７５
基金投资收益	－	－
债券投资收益	４０４，７８９．９０	３７，１７６，８０６．４４
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	３７，４１９，１８７．８２	５７，２９８，４４７．６９
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－１０３，６３０，９７５．０３	２，２６５，７７１，９２０．４３
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	９９８，５５９．７２	１，３７７，３２８．６７
减：二、费用	１７０，９６４，４７６．８７	２０４，７２９，９４４．０５
１．管理人报酬	１１２，８２３，８３１．７８	１２２，５０８，８３１．２１
２．托管费	１８，８０３，９７１．９５	２０，４１８，１３８．５１
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	３８，８４５，７２９．８４	６１，３２９，１６７．０３
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	４９０，９４３．３０	４７３，８０７．３０
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	４２４，２３４，０５７．２２	４，００１，３１３，０３５．８５
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	４２４，２３４，０５７．２２	４，００１，３１３，０３５．８５

７．４．９．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
００２０９２	中泰化学	２０１０－０４－１９	２０１１－０４－２０	非公开发行流通受限	１６．３３	１３．４０	７，５００，０００	８１，６５０，０００．００	１００，５００，０００．００	－
００２５００	山西证券	２０１０－１１－０３	２０１１－０２－１５	新股流通受限	７．８０	１２．１６	３８１，３２１	２，９７４，３０３．８０	４，６３６，８６３．３６	－
３００１２５	易世达	２０１０－０９－２７	２０１１－０１－１３	新股流通受限	５５．００	８３．４９	３７，６７２	２，０７１，９６０．００	３，１４５，２３５．２８	－
６００９７１	恒源煤电	２０１０－１１－０４	２０１１－１１－０２	非公开发行流通受限	３６．００	３８．７６	１，０００，０００	３６，０００，０００．００	３８，７６０，０００．００	－
６０１１２６	四方股份	２０１０－１２－２８	２０１１－０３－３１	新股流通受限	２３．００	３１．１１	５９，３６１	１，３６５，３０３．００	１，８４６，７２０．７１	－
６０１３７７	兴业证券	２０１０－０９－２９	２０１１－０１－１３	新股流通受限	１０．００	１６．２０	５０３，８３１	５，０３８，３１０．００	８，１６２，０６２．２０	－
６０１９３３	永辉超市	２０１０－１２－０９	２０１１－０３－１５	新股流通受限	２３．９８	３１．２４	５４，４１２	１，３０４，７９９．７６	１，６９９，８３０．８８	－

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６００３１５	上海家化	２０１０－１２－０６	重大事项	３７．１３	－	－	２，５５０，５８８	８３，８６８，５５４．８１	９４，７０３，３３２．４４	－

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，４７８，４３５，５４８．９４	５，８３７，２８９，９２８．５６	８，３１５，７２５，４７７．５０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	４２４，２３４，０５７．２２	４２４，２３４，０５７．２２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	３７５，５１７，３７２．８５	６２３，２２０，２９７．４２	９９８，７３７，６７０．２７
其中：１．基金申购款	９９５，７９５，１９０．３９	１，７８０，４１５，６９１．３０	２，７７６，２１０，８８１．６９
２．基金赎回款	－６２０，２７７，８１７．５４	－１，１５７，１９５，３９３．８８	－１，７７７，４７３，２１１．４２
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－１，４９７，８７９，４６３．６９	－１，４９７，８７９，４６３．６９
五、期末所有者权益（基金净值）	２，８５３，９５２，９２１．７９	５，３８６，８６４，８１９．５１	８，２４０，８１７，７４１．３０
项目	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，２８８，３１５，３２５．６６	３，８４６，４７０，７８７．１５	７，１３４，７８６，１１２．８１
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	４，００１，３１３，０３５．８５	４，００１，３１３，０３５．８５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－８０９，８７９，７７６．７２	－１，５８８，０２９，４３４．３３	－２，３９７，９０９，２１１．０５
其中：１．基金申购款	４４８，５７３，９５２．８５	９１７，７８５，７２６．７６	１，３６６，３５９，６７９．６１
２．基金赎回款	－１，２５８，４５３，７２９．５７	－２，５０５，８１５，１６１．０９	－３，７６４，２６８，８９０．６６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－４２２，４６４，４６０．１１	－４２２，４６４，４６０．１１
五、期末所有者权益（基金净值）	２，４７８，４３５，５４８．９４	５，８３７，２８９，９２８．５６	８，３１５，７２５，４７７．５０

关联方名称	与本基金的关系
易方达基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）	基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）	基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”）	基金管理人股东
广东盈峰投资控股集团有限公司	基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司	基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司	基金管理人股东

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
广发证券	２，４５２，９８７，１８０．９９	９．６７％	１，７１８，１８７，８３４．４１	４．３３％

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广发证券	２，０８５，０２９．４０	９．８９％	－	－
关联方名称	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广发证券	１，４６０，４５３．４４	４．４０％	－	－

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	１１２，８２３，８３１．７８	１２２，５０８，８３１．２１
其中：支付销售机构的客户维护费	１５，９４５，４５７．７９	１７，１８５，７５０．２５

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	１８，８０３，９７１．９５	２０，４１８，１３８．５１

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行	７７５，９６９，１１６．２２	７，９４２，５７３．５９	９１９，７５８，６８３．１０	８，２１５，７８７．６７

本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股／张）	总金额
广发证券	６０１１２６	四方股份	公开发行	５９，３６１	１，３６５，３０３．００
广发证券	３０００４３	星辉车模	公开发行	４０，７８４	１，７９３，６８０．３２
上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股／张）	总金额
广发证券	００２２９２	奥飞动漫	公开发行	２２，７５２	５２１，４７５．８４

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	７，４９４，７５５，０６７．７９	８９．６４
	其中：股票	７，４９４，７５５，０６７．７９	８９．６４
２	固定收益投资	４，２８１，９０８．４９	０．０５
	其中：债券	４，２８１，９０８．４９	０．０５
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	７８９，３８４，９４２．９９	９．４４
６	其他各项资产	７２，４８７，４１８．１９	０．８７
７	合计	８，３６０，９０９，３３７．４６	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	３０，０９８，４８２．７５	０．３７
Ｂ	采掘业	５５９，８９２，３５８．９４	６．７９
Ｃ	制造业	４，５１４，４０９，１２９．２５	５４．７８
Ｃ０	食品、饮料	８５４，１５６，２６３．７７	１０．３６
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	３９０，９８４，７２４．４８	４．７４
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	３１４，６４７，５２４．２５	３．８２
Ｃ５	电子	５８４，７７３，３７８．３４	７．１０
Ｃ６	金属、非金属	２０７，７０３，４４４．０３	２．５２
Ｃ７	机械、设备、仪表	１，３２１，８１１，８９９．０３	１６．０４
Ｃ８	医药、生物制品	７１５，３９５，１１４．２３	８．６８
Ｃ９９	其他制造业	１２４，９３６，７８１．１２	１．５２
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	４２，０７６，５１５．３６	０．５１
Ｅ	建筑业	４３８，６７２，０３４．１３	５．３２
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	３７４，８４５，２５６．３０	４．５５
Ｈ	批发和零售贸易	６３８，３８６，８８８．１４	７．７５
Ｉ	金融、保险业	４４９，９５５，９２５．５６	５．４６
Ｊ	房地产业	２１８，５８５，７６８．４８	２．６５
Ｋ	社会服务业	１９４，９０４，７０８．８８	２．３７
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	３２，９２８，０００．００	０．４０
	合计	７，４９４，７５５，０６７．７９	９０．９５

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００２１０６	莱宝高科	５，２９９，９７３	３５１，１２３，２１１．２５	４．２６
２	６０１３１８	中国平安	５，６００，０００	３１４，４９６，０００．００	３．８２
３	０００６５１	格力电器	１５，３００，１００	２７７，３９０，８１３．００	３．３７
４	０００５２８	柳 工	７，３３７，６５５	２７１，４９３，２３５．００	３．２９
５	６００５８２	天地科技	９，０５８，０９０	２３５，４１９，７５９．１０	２．８６
６	００２３１０	东方园林	１，６８０，４６７	２３１，８８７，６４１．３３	２．８１
７	０００９６３	华东医药	５，８０４，１７８	１９０，７８３，３３０．８６	２．３２
８	０００５８１	威孚高科	５，１１５，２１０	１９０，０３０，０５１．５０	２．３１
９	００２０２９	七 匹 狼	５，６００，０００	１８５，０２４，０００．００	２．２５
１０	６００８８７	伊利股份	４，１９９，８８５	１６０，６８７，６００．１０	１．９５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００００	浦发银行	５６４，７２３，５２１．８８	６．７９
２	６０１６０１	中国太保	３８０，４３４，９１３．３３	４．５７
３	０００００１	深发展Ａ	３５２，８０５，０２１．８２	４．２４
４	６０１１６６	兴业银行	３１５，８７１，１５４．１６	３．８０
５	６０１２８８	农业银行	２９８，４７０，１６９．５１	３．５９
６	００２１０６	莱宝高科	２４２，３９３，５４２．４２	２．９１
７	６０１３１８	中国平安	２３２，２８１，６３６．１２	２．７９
８	６００５１９	贵州茅台	２２３，５４６，６９０．３２	２．６９
９	００００２４	招商地产	２１６，２７５，２８４．１７	２．６０
１０	００２０９２	中泰化学	２０９，１５２，３２８．５０	２．５２
１１	００２３１０	东方园林	１９８，７５４，０５６．７３	２．３９
１２	０００５２８	柳 工	１９７，１８５，４３１．３５	２．３７
１３	０００９８３	西山煤电	１９４，５４５，１６９．９３	２．３４
１４	６００３０９	烟台万华	１８８，１５９，２２５．５６	２．２６
１５	０００５６８	泸州老窖	１６１，６９２，０４７．２２	１．９４
１６	０００９９９	华润三九	１６０，４６７，７０８．９５	１．９３
１７	６００５４６	山煤国际	１４９，５４７，９９２．３５	１．８０
１８	０００６５１	格力电器	１４８，６４５，２９８．１５	１．７９
１９	６００８８７	伊利股份	１４７，１４６，４３１．９６	１．７７
２０	６００７５４	锦江股份	１３４，９８３，４５７．１７	１．６２

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００００	浦发银行	５２０，６９７，０２７．６０	６．２６
２	６０１１６６	兴业银行	５１６，５８５，８５５．４３	６．２１
３	６０００３６	招商银行	３９４，８９６，７５７．０１	４．７５
４	６００３０９	烟台万华	３５７，７０７，１６９．８２	４．３０
５	６０１６０１	中国太保	３３８，４９９，２８９．７１	４．０７
６	０００００１	深发展Ａ	３３７，９７２，２６８．０４	４．０６
７	６０１３１８	中国平安	３１３，６７１，３４４．８５	３．７７
８	６０１２８８	农业银行	２９３，３１８，０４７．９７	３．５３
９	６０００１６	民生银行	２４８，５８５，８２５．９２	２．９９
１０	００００２４	招商地产	２２２，６９３，８３４．５９	２．６８
１１	６００５１９	贵州茅台	２０９，６４１，６７６．０７	２．５２
１２	６００３９５	盘江股份	２０８，１８６，３６６．８９	２．５０
１３	０００８５８	五 粮 液	１８９，００９，１１２．３７	２．２７
１４	０００９８３	西山煤电	１８７，１４３，６４２．４１	２．２５
１５	６００４２６	华鲁恒升	１７８，９８１，６７１．８７	２．１５
１６	０００５２８	柳 工	１６８，６９８，３５１．９２	２．０３
１７	６００８８７	伊利股份	１５９，０４２，９０５．６２	１．９１
１８	００００６３	中兴通讯	１５７，２３２，９６４．４１	１．８９
１９	００２０２４	苏宁电器	１４８，１８８，９６６．２３	１．７８
２０	０００８２９	天音控股	１４１，７８５，２５８．１８	１．７１

买入股票成本（成交）总额	１２，５８５，７４３，５４９．０３
卖出股票收入（成交）总额	１３，０４６，７３４，０７６．８８

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	４，２８１，９０８．４９	０．０５
７	其他	－	－
８	合计	４，２８１，９０８．４９	０．０５

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２６７２９	燕京转债	３１，７３９	４，２８１，９０８．４９	０．０５

序号	名称	金额
１	存出保证金	３，３９６，８５７．２９
２	应收证券清算款	６２，０５９，２１８．１１
３	应收股利	－
４	应收利息	１３３，４６３．０２
５	应收申购款	６，８９７，８７９．７７
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	７２，４８７，４１８．１９

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
３０９，９０１	２３，２１８．５６	６９０，１１１，８４５．５３	９．５９％	６，５０５，３４２，３８５．５５	９０．４１％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	６０，１６２．３７	０．０００８％

基金合同生效日（２００４年９月９日）基金份额总额	１，１５８，４５９，８４０．２８
本报告期期初基金份额总额	６，２４８，６８７，７７０．２９
本报告期基金总申购份额	２，５１０，６２４，３３２．０６
减：本报告期基金总赎回份额	１，５６３，８５７，８７１．２７
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	７，１９５，４５４，２３１．０８

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
中投证券	２	４，７９５，９７６，７３１．８９	１８．９０％	３，９０７，５４６．２１	１８．５３％	－
中金公司	１	３，８６１，９９５，９６７．２８	１５．２２％	３，１３７，８９８．４６	１４．８８％	－
中信证券	１	３，５８６，７９６，０１１．５３	１４．１４％	３，０４８，７６８．０６	１４．４６％	－
广发证券	１	２，４５２，９８７，１８０．９９	９．６７％	２，０８５，０２９．４０	９．８９％	－
方正证券	１	２，４１８，７７４，５６６．０４	９．５３％	２，０５５，９５６．２０	９．７５％	－
国海证券	１	１，９３３，５３０，７１７．０４	７．６２％	１，５７１，００５．３８	７．４５％	－
天源证券	１	１，３６６，１７６，９０４．９９	５．３８％	１，１１０，０３０．５７	５．２６％	－
平安证券	１	１，１２４，９９８，２５０．９４	４．４３％	９５６，２４９．０９	４．５３％	－
中信建投	１	７９５，６４５，９４３．４６	３．１４％	６７６，２９５．９９	３．２１％	－
银河证券	１	５７２，６７１，２６７．０９	２．２６％	４６５，２９７．８５	２．２１％	－
长城证券	１	４９９，４０８，０６８．９９	１．９７％	４２４，４９５．２９	２．０１％	－
东方证券	１	４４９，５４７，１５３．２８	１．７７％	３６５，２５９．５２	１．７３％	－
华安证券	１	４１６，６７２，７８１．８６	１．６４％	３５４，１７０．７３	１．６８％	－
长江证券	１	３３３，７８７，７６７．２５	１．３２％	２８３，７２１．３９	１．３５％	－
英大证券	１	２７１，９６７，９８８．５５	１．０７％	２３１，１７１．６７	１．１０％	－
华泰证券	１	１９６，３０９，７９３．８８	０．７７％	１６６，８６１．３８	０．７９％	－
国泰君安	１	１４７，４４６，７４３．７７	０．５８％	１２５，３３０．５３	０．５９％	－
西部证券	１	１４７，２８０，７４７．４５	０．５８％	１２５，１８９．１０	０．５９％	－
中原证券	１	－	－	－	－	－
华西证券	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
中投证券	－	－	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
广发证券	－	－	－	－	－	－
方正证券	－	－	－	－	－	－
国海证券	－	－	－	－	－	－
天源证券	－	－	－	－	－	－
平安证券	－	－	－	－	－	－
中信建投	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－
长城证券	－	－	－	－	－	－
东方证券	－	－	－	－	－	－
华安证券	－	－	－	－	－	－
长江证券	－	－	－	－	－	－
英大证券	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
西部证券	－	－	－	－	－	－
中原证券	－	－	－	－	－	－
华西证券	－	－	－	－	－	－